檢驗檢測機構管理體系內部審核方法和要求課件

檢驗檢測機構管理體系內部審核方法和要求課件目錄內部審核概述審核計劃與準備現(xiàn)場審核實施審核報告與總結內部審核改進建議常見問題與對策CONTENTS01內部審核概述CHAPTER內部審核是一種對檢驗檢測機構管理體系進行自我檢查、評估和改進的過程，以確保管理體系的符合性、有效性、持續(xù)性和適宜性。通過對管理體系的審核，發(fā)現(xiàn)和糾正管理體系存在的問題和不足，提高管理體系的運行效率和效果，保障檢驗檢測機構的質量和信譽。定義和目的目的定義內部審核應由獨立于檢驗檢測機構管理體系之外的第三方進行，以確保審核的公正性和客觀性。獨立性內部審核應全面覆蓋檢驗檢測機構管理體系的所有要素和環(huán)節(jié)，包括人員、設備、方法、環(huán)境等。全面性內部審核應基于事實和證據(jù)，對管理體系進行客觀的評價和判斷?？陀^性內部審核應定期進行，以持續(xù)改進管理體系，提高檢驗檢測機構的質量和效率。持續(xù)性審核的原則制定內部審核計劃，明確審核范圍、時間、人員等。審核的流程策劃按照計劃進行審核，包括文件審查、現(xiàn)場檢查、人員訪談等。實施對審核結果進行分析，找出問題所在和原因。分析制定糾正措施，對問題進行整改和糾正。糾正對糾正措施的執(zhí)行情況進行跟蹤和監(jiān)督，以確保問題得到有效解決。跟蹤對內部審核進行總結，總結經(jīng)驗教訓，持續(xù)改進管理體系?？偨Y02審核計劃與準備CHAPTER根據(jù)檢驗檢測機構的工作安排和實際情況，確定合適的審核時間。確定審核時間制定審核日程準備審核資料提前制定詳細的審核日程，包括審核的具體內容、時間安排、人員分工等。為審核團隊準備必要的文件和資料，包括管理體系文件、相關政策和法規(guī)等。030201制定審核計劃確定審核的具體范圍和覆蓋范圍，包括檢驗檢測機構的各個部門和業(yè)務領域。明確審核范圍根據(jù)審核范圍和實際情況，確定具體的審核目標，例如評估管理體系的有效性、符合性等。確定審核目標針對審核目標和范圍，列出審核的重點領域和關鍵點，以便更好地進行審核。列出審核重點審核范圍和目標進行團隊培訓在審核開始前，對審核團隊進行必要的培訓，包括管理體系的內容、審核流程和注意事項等。分配任務和責任明確每個審核人員的任務和責任，確保每個成員都了解自己的職責和工作要求。選擇合適的審核人員根據(jù)審核的范圍和目標，選擇具備相應專業(yè)知識和經(jīng)驗的審核人員組成審核團隊。審核團隊的組建03現(xiàn)場審核實施CHAPTER制定詳細的審核計劃，包括審核的目的、范圍、內容、時間安排等，以確保審核的全面性和有效性。制定審核計劃進行審核前的培訓和資料準備，熟悉管理體系文件和相關法律法規(guī)要求。審核前的準備按照審核計劃，對受審核部門進行現(xiàn)場審核，采用提問、觀察、檢查等方式，對管理體系的符合性和有效性進行評估。現(xiàn)場審核實施審核活動的開展審核報告根據(jù)審核記錄，編寫審核報告，對審核結果進行總結和分析，提出改進意見和建議。審核記錄在現(xiàn)場審核過程中，及時、準確地記錄審核發(fā)現(xiàn)和受審核部門的情況，包括受審核部門的基本信息、審核內容、審核結果等。報告發(fā)放將審核報告發(fā)放給相關領導和受審核部門，以便受審核部門了解管理體系存在的問題和改進方向。審核記錄的整理在審核過程中，如發(fā)現(xiàn)不符合項，應及時識別并記錄下來。不符合項識別不符合項報告不符合項整改不符合項驗證針對不符合項，向受審核部門發(fā)出不符合項報告，說明不符合項的內容、原因和整改要求。受審核部門接到不符合項報告后，應按照要求進行整改，并反饋整改情況。對整改后的不符合項進行驗證，確保不符合項得到有效整改。不符合項的整改04審核報告與總結CHAPTER由內部審核員進行編制。編制人包括審核目的、審核范圍、審核時間、審核人員、審核方法、審核結果等。編制內容報告內容應真實、準確、完整，符合審核標準和程序要求，能夠有效地反映審核情況。編制要求審核報告的編制審核結果分類將審核結果分為符合項、基本符合項、不符合項和建議項。總結要求對各項結果進行詳細描述，并對不符合項進行原因分析，提出相應的改進措施。報告內容包括審核目的、范圍、時間、人員、方法、結果、不符合項及改進措施等。審核結果的總結03發(fā)布要求確保報告的保密性和安全性，避免報告內容泄露或被不當使用。01發(fā)布對象檢驗檢測機構內部相關部門和人員，以及客戶或監(jiān)管機構要求的其他對象。02發(fā)布形式以書面報告或電子文檔形式發(fā)布，并確保發(fā)布內容準確、及時、完整。審核報告的發(fā)布05內部審核改進建議CHAPTER123在審核前，應明確審核的目的、范圍和計劃，確保審核的有效性和針對性。制定明確的審核目標和計劃審核員的資質和經(jīng)驗直接影響到審核效果，應選擇具備相應資質和經(jīng)驗的審核員進行審核。選擇具備資質和經(jīng)驗的審核員定期對審核員進行培訓，提高其審核技能和專業(yè)知識，確保審核質量。強化審核員培訓提升審核效果使用高效的審核工具和方法運用高效的審核工具和方法，如數(shù)據(jù)分析、流程圖等，幫助快速發(fā)現(xiàn)問題并提高審核效率。做好審核前的準備工作提前準備好相關的審核文件和資料，減少在審核過程中出現(xiàn)不必要的延誤和等待時間。優(yōu)化審核流程簡化審核流程，減少不必要的環(huán)節(jié)和步驟，提高審核效率。提高審核效率制定詳細、全面的審核流程，包括審核計劃、實施、報告和跟蹤等環(huán)節(jié)，確保審核工作的規(guī)范性和系統(tǒng)性。建立完善的審核流程根據(jù)實際情況合理安排審核時間和資源，避免浪費和重復勞動，提高審核流程的效率。合理安排審核時間和資源定期評估審核流程的有效性和效率，發(fā)現(xiàn)問題及時進行改進和優(yōu)化，提高審核工作的效果和質量。持續(xù)優(yōu)化審核流程優(yōu)化審核流程06常見問題與對策CHAPTER在審核過程中，可能會出現(xiàn)漏審或審核范圍不夠全面的問題，導致審核結果不準確。審核范圍不全面審核過程中，可能會因為審核標準不明確或不夠詳細，而導致審核結果存在偏差。審核標準不清晰審核人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗不足，可能會影響審核的準確性和客觀性。審核人員能力不足遇到的問題制定詳細的審核計劃在審核前，需要制定詳細的審核計劃，包括審核范圍、審核標準、審核人員等，確保審核的全面性和準確性。明確審核標準在制定審核計劃時，需要明確審核的標準和流程，以確保審核人員在進行審核時有明確的依據(jù)。培訓審核人員對審核人員進行專業(yè)培訓，提高其專業(yè)能力和經(jīng)驗水平，以確保審核的準確性和客觀性。解決對策某檢驗檢測機構在進行管理體系內部審核時，發(fā)現(xiàn)