證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》重要考點(diǎn)一

2021證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》重要考點(diǎn)一1、下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人A、最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄B、凈資產(chǎn)超過1億元人民幣C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢D、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰參考答案：C參考解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。2、根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（）A、沒收違法所得B、責(zé)令改正私處以罰款D、給予警告參考答案：A參考解析：收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。3、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個以下股東出資設(shè)立A、一百8、二百C、五十D、二十參考答案：C參考解析：有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。4、股份有限公司董事不得從事的行為有（）I將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲持有本公司的股份II不經(jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易IV.接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為己有I、II、IIIII、IVII、IIVI、III、IV參考答案：D參考解析：股份有限公司董事可以持有本公司股份。5、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)告并予公告II投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告III投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外IV.違反上市公司收購規(guī)則買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)I、I、IIIIIIVIIIIVI、I、IIIIV參考答案：D參考解析：根據(jù)《證券法》第63條，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。6、下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）I證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)II證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)III證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)IV證券公司經(jīng)營證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)I、IIIIVIIIIVI、III、I、IIIIV參考答案：B參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低千人民幣20萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣50萬元。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。7、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說法，正確的是（）A、證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B、證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易證券公司資產(chǎn)C、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D、證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金參考答案：C參考解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。8、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）A、穩(wěn)健8、有償C、自愿D、誠實(shí)信用參考答案：A參考解析：證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。9、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)部信息的知情人是（）A、因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券工作人員8、持有公司3%股份的股東C、發(fā)行人的監(jiān)事D、由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員參考答案：B參考解析：因?yàn)樵趦?nèi)幕人員的界定標(biāo)準(zhǔn)中，其中有一條是:持有上市公司5%以上股份的股東及其董事襤事隔級管理人員屬于內(nèi)幕人員。10、根據(jù)《證券法》，下來關(guān)于公告發(fā)行證券的說法，正確的有()。I、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件II、報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊III未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券IV、證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)范A、I、I、IVB、I、I、IIIC、I、I、IIIIVD、IIIIV參考答案：B參考解析：《證券法》第九條公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國務(wù)院規(guī)定。11、根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）I住所II注冊資本III經(jīng)營范圍IV.總經(jīng)理姓名A、I、IVB、I、IIC、I、ILIIID、ILII參考答案：C參考解析：公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。12、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的有（）I、以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合企業(yè)II特殊的普通合伙企業(yè)名稱中可以標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣III一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)