關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知

1關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知為促進(jìn)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》（中國(guó)人民銀行令關(guān)事宜的公告》（中國(guó)人民銀行中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)家外匯管理業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)投資銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)一步通知如第一條本通知所稱機(jī)構(gòu)投資者指符合《全國(guó)銀行間債第二條本通知所稱柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)指面向機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展柜臺(tái)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)2規(guī)定，已按規(guī)定向人民銀行備案，在銀行間市場(chǎng)債券投資交易量均居前列，且具備健全的內(nèi)控機(jī)制和良好的金融資產(chǎn)登第三條機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)投資銀行間債券市場(chǎng)，可投資債券品種包括國(guó)債、地方政府債券、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行債券、政策性銀行債券、其他金融機(jī)構(gòu)債券、公司信用類債券等券種。已在銀行間債券市場(chǎng)交易流通的上述債券品種通過(guò)柜臺(tái)業(yè)務(wù)交易，不需要發(fā)行人認(rèn)可。第四條柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)可為機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立債券賬戶和辦理債券登記、托管、結(jié)算等業(yè)務(wù)。已在銀行間債券市場(chǎng)登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者可根據(jù)自身需求，在柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券賬戶，不需要經(jīng)過(guò)中國(guó)人民銀行同意。獲準(zhǔn)進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)投資者，可通過(guò)符合條件的柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)和境內(nèi)托管銀行開(kāi)第五條柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)可自主向投資者提供各類報(bào)資者提供各類報(bào)價(jià)交易服務(wù)。報(bào)價(jià)交易品種包括現(xiàn)券交易、債券回購(gòu)、債券借貸、衍生品等。柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)為機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)其柜臺(tái)投資的3債券提供流動(dòng)性支持。第六條銀行間債券市場(chǎng)登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)與發(fā)行人、柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)充分協(xié)商，做好債券付息兌付資金劃?rùn)C(jī)構(gòu)投資者可一次、足額收到債券付息兌付資金。第七條柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展債券回購(gòu)、債券借貸、衍生品等交易品種時(shí)，可在適用銀行間債券市場(chǎng)統(tǒng)一主協(xié)議基礎(chǔ)上，雙方協(xié)商簽訂補(bǔ)充雙邊協(xié)議，也可直接一對(duì)一簽訂雙邊協(xié)議。第八條柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身情況制定柜臺(tái)業(yè)提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的債券品種與交易品種。第九條柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)內(nèi)控管理和系統(tǒng)建設(shè)，嚴(yán)格規(guī)范柜臺(tái)債券交易流轉(zhuǎn)、托管結(jié)算、信息安全等相關(guān)操作流程，切實(shí)防范柜臺(tái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)明確與機(jī)構(gòu)投資者之間的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)責(zé)關(guān)系，完善糾紛處理機(jī)制，有效保障投資者合法權(quán)益。第十條柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)按照人民銀行有關(guān)規(guī)定，定期將機(jī)構(gòu)投資者柜臺(tái)業(yè)務(wù)的交易、托管、結(jié)算等明細(xì)數(shù)據(jù)信息報(bào)送至全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、銀行間債券市場(chǎng)登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、銀行間債券市場(chǎng)登記托管結(jié)4算機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本通知制訂柜臺(tái)業(yè)務(wù)交易報(bào)告規(guī)則，明確有關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送要求，每月向人民銀行報(bào)告機(jī)構(gòu)投資者柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，并抄送中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。第十一條本通知由中國(guó)人民銀行負(fù)