科技成果五元價值評估指南 編制說明

2《科技成果五元價值評估指南》是國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會批準(zhǔn)的國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂計劃項目，項目編號為20221941-T-306，由科技部科技評估中心負(fù)責(zé)主持起草，計劃于2024年10月底完成。本項目由科學(xué)技術(shù)部提出，科技成果是通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有學(xué)術(shù)意義和（或）實用意義的成果。近年來，隨著我國科技和經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展，科技成2021年，習(xí)近平總書記在中央全面深化改革委員會第十九話中對科技成果評價做出重要指示，要求“加快實現(xiàn)科技自立自強，要用好科技成果評價這個指揮棒，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，堅持正確的科技成果評成果評價機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）明確提出要“堅持正確的科技成果評價導(dǎo)向，創(chuàng)新科技成果評價方式，通過評價激發(fā)科技人員積極性，推動產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營造良好創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈深度融合，為構(gòu)建新發(fā)展格局和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐?！薄叭鏈?zhǔn)確評價科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化價值。根據(jù)科技成果不同特點和評價目的，有針對性地評價科技成果的多元價值”。同年11月，科技部聯(lián)合十部門共同開展科技成果評價改革試點工作，其中首要任務(wù)就是要建立科技成果五元價值評價機制，通過標(biāo)準(zhǔn)形成可操作可復(fù)另一方面，科技成果評估社會化的蓬勃發(fā)展，帶動了行業(yè)對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的強烈需求。十八大以來，我國各類社會團(tuán)體圍繞科技成果評估發(fā)布了大量的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)或明確各類科技成果評估的通用要求，或規(guī)范某3一具體領(lǐng)域科技成果評估，標(biāo)準(zhǔn)名稱類似，內(nèi)容水平參差不齊，因此，亟需開展科技成果五元價值評估指南標(biāo)準(zhǔn)的研制工作，為引導(dǎo)科技成果行業(yè)本標(biāo)準(zhǔn)的研制可有效厘清并統(tǒng)一科技成果五元價值內(nèi)涵，明確每一種價值的評估內(nèi)容和方法，引導(dǎo)科技界從五元價值的角度衡量科技成果，為相關(guān)人員開展科技成果五元價值評估提供基本遵循，促進(jìn)科技界形成以“質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效”為導(dǎo)向的科技成果評估價值觀；可有效指導(dǎo)科技成果所有權(quán)人開展成果自我評價，明確成果價值，為后續(xù)申報成果獎勵、開展成果技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等提供支撐；可有利于科技成果使用方恰當(dāng)評判成果價值，提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成功率；可有利于科技成果管理方，依據(jù)成果質(zhì)量，開展新一輪資源配置與管理。同時，該標(biāo)準(zhǔn)亦是科技成果評估領(lǐng)域重要的系列標(biāo)準(zhǔn)之一，對于研制科技評估與成果轉(zhuǎn)化方面其他標(biāo)準(zhǔn)、建立健全科技成果評估標(biāo)準(zhǔn)體系至關(guān)重要,有利于推動科技成果轉(zhuǎn)化，為支撐本標(biāo)準(zhǔn)立項名稱為《科技成果五元價值評估指南》，文件給出了科技成果五元價值評估的原則，確定了科技成果評估分類及不同類型科技成果五元價值評估重點，提出了科技成果科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化價值評估的內(nèi)容，描述了評估方法、流程及結(jié)果形式。本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類科技《科技成果五元價值評估指南》由科技部科技評估中心牽頭，聯(lián)合了行業(yè)內(nèi)各利益相關(guān)方共49家單位共同參與標(biāo)準(zhǔn)研制，包括：各地方科技評上?？萍甲稍冇邢薰?、成都科技評估中心、廣東省生產(chǎn)力促進(jìn)中心、浙江省科技評估和成果轉(zhuǎn)化中心、中科合創(chuàng)（北京）科技成果評價中心、中4智科學(xué)技術(shù)評價研究中心、太原技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)中心、西安交通大學(xué)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、上海新能源科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)促進(jìn)中心、廣州生產(chǎn)力促進(jìn)蘇州光華科技促進(jìn)中心等；企業(yè)，如上海技術(shù)交易所有限公司、小米通訊技術(shù)有限公司、杭州綠紐信息科技有限公司、浙江大學(xué)科技園發(fā)展有限公司、浙江大學(xué)控股集團(tuán)有限公司、中國電建集團(tuán)山東電力建設(shè)第一工程有限公司、北京華創(chuàng)智道知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)有限公司、大灣區(qū)科技創(chuàng)新服務(wù)中心（廣州）有限公司、中國長江三峽集團(tuán)有限公司、北京八月瓜科技成果評價有限公司、南方電網(wǎng)科學(xué)研究院有限責(zé)任公司、安徽三祥技術(shù)咨詢有限公司、國投新疆羅布泊鉀鹽有限責(zé)任公司；科研院所、大學(xué)，如中國技術(shù)交易所、中國船舶集團(tuán)有限公司綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院、北京市科學(xué)技術(shù)研究院創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究所、中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所、包頭稀土研究院、湖北技術(shù)交易所、中國計量科學(xué)研究院、首都醫(yī)科大學(xué)附屬北京天壇醫(yī)院、中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、工業(yè)和信息化部電子第五中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會、中國國際科技促進(jìn)會、佛山市科技金融協(xié)會、北京公1.預(yù)研和形成標(biāo)準(zhǔn)草案、正式國標(biāo)立項。2021年11月份，科技部等十部門組織開展科技成果評價改革試點，全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會作為試點單位之一，擬開展科技成果五元價值評價機制標(biāo)準(zhǔn)研究，科技部科技評估中心作為標(biāo)委會秘書處承擔(dān)單位經(jīng)仔細(xì)研究擬定了科技成果五元價值評估標(biāo)準(zhǔn)研制計劃，并組建標(biāo)準(zhǔn)草案研制工作組。2022年5月，《科技成果五元價值評估指南》標(biāo)準(zhǔn)起草工作組經(jīng)研究形成標(biāo)準(zhǔn)文本，并在中國科技評估與成果管理研究會獲批團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)立項。經(jīng)過一年的研究和編制，5標(biāo)準(zhǔn)研制工作組在團(tuán)標(biāo)研制過程中同步申報國家標(biāo)準(zhǔn)，2022年7月，通過全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC580)，經(jīng)科技部向國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會遞交了國標(biāo)計劃立項建議書和標(biāo)準(zhǔn)草案，2022年9月通過了國標(biāo)委國標(biāo)社會公開征集國標(biāo)參編單位，在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)起草工作組基礎(chǔ)上，充實了一批來自高校院所、企業(yè)、社會團(tuán)體等方面的利益相關(guān)方，正式成立國家標(biāo)準(zhǔn)2023年7月，起草組召開國家標(biāo)準(zhǔn)研制啟動會，主要圍繞本標(biāo)準(zhǔn)前期進(jìn)展、整體架構(gòu)、重點內(nèi)容、后續(xù)進(jìn)度安排、任務(wù)分工和工作機制等議題展開討論，部署安排相關(guān)工作。會后，各起草人根據(jù)分工開展標(biāo)準(zhǔn)編2023年1月-12月期間，中國科技評估與成果管理研究會多次在行業(yè)內(nèi)開展《科技成果五元價值評估指南》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)宣貫培訓(xùn)，并面向社會公開征集標(biāo)準(zhǔn)化試點單位，開展標(biāo)準(zhǔn)實施試點，通過以上途徑收集團(tuán)標(biāo)實施反饋意見，提出標(biāo)準(zhǔn)研制修改思路。起草組多次以線上、線下及相結(jié)合的形式開展國標(biāo)內(nèi)容研討會，深入討論團(tuán)標(biāo)內(nèi)容框架存在的不足，不斷修改和完善標(biāo)準(zhǔn)草案，2024年2月形成了《科技成果五元價值評估指南》國家標(biāo)準(zhǔn)征求本標(biāo)準(zhǔn)在編寫結(jié)構(gòu)和內(nèi)容編排等方面嚴(yán)格執(zhí)行GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》，標(biāo)準(zhǔn)的編制主要6根據(jù)科技成果評價機制改革任務(wù)部署，圍繞科技成果“評什么”“怎么評”設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容框架，引導(dǎo)市場蓬勃的科技成果評估行業(yè)樹立以“質(zhì)全面考慮科技成果五元價值內(nèi)涵，按照科技成果分類和科技成果評估分類兩個維度，全面設(shè)計科技成果五元價值評估內(nèi)容和評估方法，針對不標(biāo)準(zhǔn)框架設(shè)計合理，內(nèi)容符合實際需要，表述簡明易懂，具有可操作性。標(biāo)準(zhǔn)同時在附錄中提供了評估參考案例，對行業(yè)開展科技成果五元價GB/T1.1—2020標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草GBT20001.8—2023標(biāo)準(zhǔn)起本文件給出了科技成果五元價值評估的原則，確定了科技成果評估分類及不同類型科技成果五元價值評估重點，提出了科技成果科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化價值評估的內(nèi)容，描述了評估方法、流程及結(jié)果形式。三、試驗驗證的分析、綜述報告，技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益、社會本標(biāo)準(zhǔn)是響應(yīng)科技成果五元價值評價機制研究的試點任務(wù)的一項重要7工作，相應(yīng)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)文本已經(jīng)作為成果評價改革試點工作成果之一上報科技部，取得了廣泛的社會效益和影響力。該標(biāo)準(zhǔn)以團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)先行先試的方式已經(jīng)在中國科技評估與成果管理研究會會員單位、社會公開征集的標(biāo)準(zhǔn)化試點單位中得到了實施應(yīng)用。標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容已經(jīng)在科技部舉辦的“科技監(jiān)督與科研誠信實務(wù)培訓(xùn)班”，科技部科技評估中心舉辦的系列“科技寧夏科技廳舉辦的“科技成果評價專題培訓(xùn)班”等多個培訓(xùn)班上進(jìn)行了宣傳推廣，累計在全國培訓(xùn)專業(yè)科技成果評估人才500余人，取得了廣泛的社五、以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的起草情況，以及是否合規(guī)引用或者采用國際國外本標(biāo)準(zhǔn)符合《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科技評估工作規(guī)定(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。本標(biāo)準(zhǔn)在編制過程中以國家相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，注重與科技評估政策文件和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)相銜接，使標(biāo)準(zhǔn)與科技評估、科技管理等工在標(biāo)準(zhǔn)起草過程中，各起草單位、科技評估領(lǐng)域各利益相關(guān)方充分溝8九、實施國家標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及組織措施、技術(shù)措施、過渡期和實施日期本國家標(biāo)準(zhǔn)屬于科技成果評估領(lǐng)域應(yīng)用層技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建議作為推薦性本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實施后，在全