項目決策分析與評價考點(diǎn)總結(jié)

項目決策分析與評價

第一章概述

第一節(jié)項目決策分析與評價

一、項目決策：

（一）項目決策的含義：指投資者按照自己的意圖目的，在調(diào)杏分析、研究的基礎(chǔ)上，對投資規(guī)模、投資方向、投資結(jié)

構(gòu)、投資分配以及投資項目的選擇和相局等方面進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，決斷投資項目是否必要和可行的一種選擇。

（二）項目決策的重要性

▼建設(shè)項目的四個階段：項目⑴策劃和決策；⑵項目實(shí)施前準(zhǔn)備：⑶項”實(shí)施；⑷項目建成和總結(jié)。

▼投資項目的首要環(huán)節(jié)和重要方面是：項目策劃和決策階段的工作。對投資項目能否取得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)、社會效益起著關(guān)

鍵作用。

▼（二.）項目決策遵循的原則：①科學(xué)化：在調(diào)野研究的基礎(chǔ)上，參擬建項目的可行性和發(fā)展前景進(jìn)行認(rèn)真的決策分析

與評價；②民主化

二、項目決策分析與評價

（一）、項目決策分析與評價的目的：為項目決策提供科學(xué)的可靠依據(jù)。

▼2、產(chǎn)品方案、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)規(guī)模是否符合市場需要，在市場競爭中是否具有競爭力。

▼4、項目建成后，投入品的供應(yīng)和有關(guān)配套條件是否滿足持續(xù)生產(chǎn)的需要。

▼6、資金投入和各項建設(shè)條件是否滿足項11實(shí)施的要求。

▼（-）項目決策分析與評價的工作程序（5個階段）——一般采取分階段由粗到細(xì)，III淺到深地進(jìn)行。

1、投資機(jī)會研究階段一①投資設(shè)想：概略的投資建議；

②重點(diǎn)：是投資環(huán)境分析；③作用是：鑒別投資方向，選定建設(shè)項II,為下一步研究打基礎(chǔ)。

2、編制項目建議書階段，也稱初步可研性研究階段——圍繞項目的必要性進(jìn)行分析研究

①項目建議書：項目總體輪廓設(shè)想

②根據(jù)：國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃，國家產(chǎn)業(yè)政策。

③重點(diǎn)：從客觀上對項目建設(shè)的必要性作出分析，初步分析項目建設(shè)的可能性.

3、可行性研究階段——圍繞項目的可行性進(jìn)行研究

進(jìn)行深入調(diào)查研究，充分進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，做出項目是否可行的結(jié)論，選擇并推在優(yōu)化的建設(shè)方案，為項目決策單位

或業(yè)主提供決策依據(jù)。可行性研究是圍繞項目的可行性進(jìn)行分析研究，必要時還需對項目的必要性進(jìn)一步論證。

4、項目評估階段——由具有一定資質(zhì)的咨詢評估單位進(jìn)行技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上的評價論證

由具有一定資質(zhì)的咨詢評估單位對擬建項1.1本身及可行性研究報告進(jìn)行技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上的評價論證。決定項目可行性研

究報告提出的方案是杳可行，科學(xué)、客觀、公正地提出對項目可行性研究報告的評價意見，為決策部門、單位或業(yè)主對項目

審批決策提供依據(jù)。電要的項目，項目建議書編寫出來以后也要進(jìn)行一次評估。

5、項目決策審批階段——項目主管單位或業(yè)主審定

項目主管單位或業(yè)主，根據(jù)咨詢評估單位時項目可行性研究報告的評價結(jié)論，結(jié)合國家宏觀經(jīng)濟(jì)條件，對項目是否建設(shè)、

何時建設(shè)進(jìn)行審定。

第二節(jié)項目決策分析與評價工作的基本要求（^3條）

一、資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠：信息是決策分析與評價的基礎(chǔ)和必要條件，全面準(zhǔn)確地r解和掌握決策分析與評價有關(guān)資料數(shù)「是

決策分析與評價的最靈本要求。

由于決策分析與評價是個動態(tài)過程，在實(shí)施中要注意新情況的出現(xiàn)，必要時做出追蹤決策分析。

二、方法要科學(xué)、合理并多方法驗(yàn)證。常用方法：1）經(jīng)驗(yàn)判斷法：2）數(shù)學(xué)分析：3）實(shí)心工

<）經(jīng)臉判斷法：經(jīng)驗(yàn)之所以可作為決策選擇的依據(jù)，在于歷史發(fā)展存在規(guī)律性和繼承性“

最大缺點(diǎn)是容易受個人主觀認(rèn)識的限制。

（二）數(shù)學(xué)分析法：包括系統(tǒng)分析；線性分析；統(tǒng)籌分析等建立在數(shù)學(xué)手段基礎(chǔ)上的定置化分析技術(shù)。

（三）實(shí)驗(yàn)法：選取少數(shù)典型單位或部分環(huán)節(jié)作試點(diǎn)，然后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)作為最后評定的依據(jù)。

三、分析要邏輯化、有說服力（▼4個方面）

（-）選擇合適目標(biāo)并掌握約束條件：進(jìn)行科學(xué)決策必須首先選擇II標(biāo)。

▼目標(biāo)選擇的條件：

1、選擇有價值的口標(biāo)；2、分析確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的順序；3、對口標(biāo)的數(shù)量和質(zhì)量指標(biāo)具體化；4、確定目標(biāo)的方向和涉及

的幅度；5、確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的時限。

（二）定性與定量相結(jié)合，以定量為主：定性分析上一種在占有一定資料的基礎(chǔ)上，根據(jù)咨詢工程師的經(jīng)臉、直覺、學(xué)

識、洞察力和邏輯推理能力進(jìn)行的決策分析。

項目決策分析與評價的本質(zhì)：對項目建設(shè)和生產(chǎn)過程中各種經(jīng)濟(jì)因素給出明確綜合的數(shù)吊概念，通過效益,9費(fèi)用的分析、

比較確定取舍。

（三）靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)為主.

動態(tài)分析與靜態(tài)分析的根本區(qū)別在于是否考慮資金的時間價值。

采用靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)分析為主，靜態(tài)分析為輔的決策分析與評價原則。

（四）多方案比較與優(yōu)化：▼1）綜介評分法；2）目標(biāo)四序法;3）逐步淘汰法;4）網(wǎng)兩對比法。

多方案比較與優(yōu)化是項目決策分析與評價的關(guān)鍵

第三節(jié)項目決策分析與評價的主要內(nèi)容——不同階段，工作內(nèi)容何深度有所不同。

一、機(jī)會研究：▼機(jī)會研究的目的是對政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行分析，、"戈投資機(jī)會、鑒別投資方向，選定項II,確定初步可

行性研究范圍，確定輔助研究的關(guān)鍵方面。

投資機(jī)會的識別一般可從三個方面入手：

1、對投資環(huán)境的客觀分析，特別是要對市場供存態(tài)勢進(jìn)行分析。

2、對企業(yè)經(jīng)營II標(biāo)和戰(zhàn)略分析，不同的企業(yè)戰(zhàn)略，投資機(jī)會的選擇也有所不同。

3、對企業(yè)內(nèi)外部資源條件分析。

二、初步可行性研究（編制初步可行性研究報告或項目建議書）：

初步可行性研究是在機(jī)會研究的基礎(chǔ)上，對項目方案的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)條件進(jìn)一步論證。

目的是判斷項11的構(gòu)想是否行生命力，評價是否應(yīng)當(dāng)開始進(jìn)行詳細(xì)可行性研究和輔助研究。

三、可行性研究（與初步可行性研究內(nèi)容基本相同）（編制可行性研究報告）

可行性研究是在初步可行性研究的基礎(chǔ)上，通過與項目有關(guān)的資料、數(shù)據(jù)的調(diào)查研究，對項目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、I：程、環(huán)境

等進(jìn)行最終論證和分析預(yù)測。從而提出項目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的可行性意見，為項目決策和市定提供全面的依據(jù)。

▼可行性研究必須堅持客觀性、科學(xué)性、公正性、可靠性、和實(shí)事求是的原則。（5條）

▼四、可行性研究報告的深度要求

2、選用主要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)應(yīng)能滿足偵訂貨的要求。引進(jìn)技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)滿足合同談判的要求。

3、重大的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方案，應(yīng)有兩個以上方案的比選。

4、確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)，應(yīng)滿足初步設(shè)計依據(jù)的要求

6、構(gòu)造的融資方案應(yīng)能滿足銀行等金融機(jī)構(gòu)信貸決策的需要

第二章市場分析與項目（企業(yè)）投資戰(zhàn)略

▼市場分析是在市場謝杏的總礎(chǔ)上，對項目的產(chǎn)出品的市場容量、價格、競爭力、營銷策略以及市場風(fēng)險進(jìn)行分析預(yù)測

和研究，一方面為確定項目建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案提供依據(jù)，同時為項目建成后的市場開拓打下基礎(chǔ)。

第一節(jié)市場調(diào)查與預(yù)測（掌握）

一、市場調(diào)查：對產(chǎn)出品市場現(xiàn)狀和一段歷史時期內(nèi)的情況進(jìn)行的調(diào)查，也可包括上嬖投入品。

（-）市場調(diào)查內(nèi)容：▼包括市場容顯：、價格及市場競爭力的現(xiàn)狀。

1、市場容量調(diào)查：⑴供應(yīng)狀況；⑵需求狀況。兩者同時要包括國內(nèi)市場和國外市場。調(diào)查的時間跨度應(yīng)能滿足市場預(yù)測的要求。

2、價格狀況調(diào)查：包括國內(nèi)價格及變化情況、國際價格及變化情況和進(jìn)出口價格及變化情況。

價格形成機(jī)制，是市場形成價格還是政府i冏控價格。

3、競爭力狀況：項目產(chǎn)品在國內(nèi)外巾場的競爭程度，市場競T，T：要對手的生產(chǎn)、營銷、市場份額及其競爭力狀況。

（-）市場調(diào)查方法

1、市場調(diào)查體系：▼依調(diào)ft資料來源和資料收集方法分：文案調(diào)音（第二手調(diào)查）；

2）實(shí)地調(diào)作（第一手資料調(diào)查）：①觀察法、②實(shí)驗(yàn)法、③問卷法（最廣）

2、問卷設(shè)計的步驟：①確定收集的資料、②問卷調(diào)查方式、③內(nèi)容、④形式、⑤用語、⑥順序、⑦檢驗(yàn)可靠性問題、⑧

版面布局、⑨試調(diào)查、⑩修改定稿。

3、抽樣調(diào)查及其程序：▼抽樣調(diào)查是實(shí)地調(diào)查中最重要的科學(xué)的調(diào)查方法。抽樣方法：隨機(jī)和非隨機(jī)抽樣。

▼非隨機(jī)抽樣：便利、配額、判斷、雪球抽樣。

▼隨機(jī)抽樣：簡單的機(jī)、雙重、逐次、分段（單一階段、多階段）、分層、群集、系統(tǒng)、復(fù)合抽樣。

▼步驟：①識別總體；②選擇抽樣方法：③決定樣木數(shù)。（圖2-2、表2“）樣本數(shù)計算公式：好公

Et

式中：Zc——在正態(tài)分布下置信水平上所對應(yīng)的值；Et——誤差的允許范圍；A——總體標(biāo)準(zhǔn)差。

▼分層抽樣：當(dāng)層間差異愈大。層內(nèi)差異愈小時，抽樣統(tǒng)計精度愈高。

▼群體抽樣：當(dāng)群體間差異愈小群體內(nèi)差異愈大時，抽樣統(tǒng)計精度愈高。

無論采用觀察法、實(shí)驗(yàn)法或問卷法的方式進(jìn)行市場調(diào)查，都常常采用抽樣調(diào)查的方法。

4、統(tǒng)計分析及解釋-▼步驟：①編輯；②匯總及分類；③制表；④解釋統(tǒng)計資料。

★★★二、市場預(yù)測

（-）預(yù)測過程（預(yù)測程序）：輸入、處理、輸出的動態(tài)反饋過程。全過程可分為7個j：要步驟和個反饋過程.

▼預(yù)測程序7個主要步驟：①確定預(yù)測目標(biāo)；②收集、分析歷史資料和當(dāng)前信息；③選擇預(yù)測方法：④進(jìn)行預(yù)測⑤：預(yù)

測結(jié)果、方法分析評價；（如果不合理重新選擇預(yù)測方法，合理則進(jìn)行卜一步）；⑥修正預(yù)測結(jié)果；⑦輸出預(yù)測結(jié)果。

▼市場預(yù)測是根據(jù)市場調(diào)也得到的一系列數(shù)據(jù)包括當(dāng)前數(shù)據(jù)和歷史數(shù)據(jù)（當(dāng)前數(shù)據(jù)和歷史數(shù)據(jù)），采用適當(dāng)方法預(yù)測一

定期限的產(chǎn)品供需狀況。（一般預(yù)測5~1（）年）

（―）供需預(yù)測：

1、市場預(yù)測的內(nèi)容：市場預(yù)測的內(nèi)容是市場調(diào)杳內(nèi)容在時間上的延伸。

國內(nèi)市場的需求預(yù)測主要是預(yù)測需求潛量和銷售潛量:▼銷售潛量=需求潛量X市場占有率

國際市場預(yù)測難度較大，一般多進(jìn)行產(chǎn)品出「1和進(jìn)口替代分析。一般通過頂II產(chǎn)出物與有代表性的國外同類產(chǎn)品相對比

進(jìn)行。對比的內(nèi)容包括：產(chǎn)品價格、成木、牛產(chǎn)效率、產(chǎn)品設(shè)計、質(zhì)量、花色、包裝裝潢及服務(wù)等。

▼供需預(yù)測步驟：通過供應(yīng)預(yù)測和需求預(yù)測以及供需平衡分析來預(yù)測未來的市場容巾、分析項目產(chǎn)品可能占有的市場份額。

（1）供應(yīng)預(yù)測；（2）需求預(yù)測：預(yù)測期限盡可能包括項目計算期年份，一般最低要求預(yù)測期為今后5~10年：

（3）供需平衡分析：不僅分析全社會的，還要分析項目初步擬定的H標(biāo)市場的供需平衡狀況，分析項目可能占有的市

場份額。

2、預(yù)測方法——定量預(yù)測、定性預(yù)測、組合預(yù)測

（1）定性預(yù)測：是指利用直觀資料，依靠個人和群體的經(jīng)險及分析判斷能力，對未來發(fā)展進(jìn)行預(yù)測。▼也稱直觀預(yù)測。

▼定性預(yù)測常用方法：專家會議法：德爾菲法：類推預(yù)測法。

（2）定量預(yù)測：是根據(jù)歷史數(shù)據(jù)和資料，應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計等方法預(yù)測未來，或利用事物發(fā)展的因果關(guān)系等預(yù)測未來。

▼延伸預(yù)測：①移動平均；②指數(shù)平滑；③趨勢外推。

▼因果預(yù)測：①回歸分析；②消費(fèi)系數(shù)；③彈性系數(shù)。

（3）組合預(yù)測：采用2種以上不同預(yù)測方法的預(yù)測。①幾種定吊方法的組合；②兒種定性方法的組合：③定性與定量

方法的組合（P15【表2-2記憶】（容易出題）

（三）價格預(yù)測：▼廣晶價格是計算項目收入的基礎(chǔ)，也是影響項目效益的關(guān)鍵因素。價格的預(yù)測和確定對項目效益估算

的準(zhǔn)確性和評價結(jié)論的可靠性有著至關(guān)重要:的影響。

1、價格預(yù)測的要求：

①思妥原則：避免因人為高估產(chǎn)出品價格或低估投入品價格而導(dǎo)致評價結(jié)果失真。

②市場定價產(chǎn)品價格一般是以均衡價格為基礎(chǔ)，供求關(guān)系是價格形成的;要影響因素。

④濘先預(yù)測的是市場價格，特別是II標(biāo)市場價格，進(jìn)而換算成出廠價格。出廠價可以直接為財務(wù)分析所用。

▼出廠價格=目標(biāo)市場價格一運(yùn)雜費(fèi)

出口產(chǎn)品應(yīng)先按國際目標(biāo)市場價格扣除海外運(yùn)雜費(fèi)并考慮其它因素后，確定離岸價，然后換算為出廠價。

▼出口產(chǎn)品出廠價=離岸價一國內(nèi)運(yùn)雜費(fèi)

2、價格預(yù)測方法：

①回歸分析法：采用因果分析方法，建立實(shí)用的數(shù)學(xué)模型進(jìn)行回歸分析：

②比價法：根據(jù)利益均衡原則，利用產(chǎn)成品價格與原材料價格、半成品價格之間，以及不同產(chǎn)品之間往往存在的?定比

價關(guān)系進(jìn)行預(yù)測。

③城市基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)價格不完全取決丁市場，也有的直接由政府定價，應(yīng)根據(jù)政府的價格政策，消費(fèi)者的支付意愿和

承受能力進(jìn)行預(yù)測。

三、主要投入品的供應(yīng)分析——分析內(nèi)容、要求和預(yù)測方法可以比照產(chǎn)出品。

第二節(jié)競爭力分析

項目競爭力分析是研究擬建項目在國內(nèi)外市場競爭中獲勝的可能性和獲勝能力，竟舒力分析是確定營銷策略的基礎(chǔ)。

一、競爭力優(yōu)勢、劣勢分析：依據(jù)波特提出的五種競爭力模型或普拉哈拉德與哈默爾提出的核心競爭力理論進(jìn)行。

具體項目優(yōu)勢、劣勢內(nèi)容：包括①自然資源占有、②工藝技術(shù)和裝備、③規(guī)模效益、④新產(chǎn)品開發(fā)能力、⑤產(chǎn)品質(zhì)量性

能、⑥價格、⑦商標(biāo)品牌商譽(yù)、⑧項目區(qū)位、⑨人力資源的優(yōu)勢、劣勢。

二、競爭力對比分析【P17表2-3】

項目角度：選擇項口II標(biāo)市場范闡內(nèi),占市場份額較大、宏力較強(qiáng)的幾家競爭對手r將項目自身條件與對手條件的優(yōu)勢、

劣勢對比并排序。

▼企業(yè)角度：銷售網(wǎng)絡(luò)、財務(wù)資源、相對成本地位、管理水平等。采用競爭走勢矩即等分析工具進(jìn)行評價。

第三節(jié)營銷策略研究

一、營銷策略研究的前提——產(chǎn)品生命周期分析（生命周期理論）

▼產(chǎn)品生命周期四個階段：①孕育階段（導(dǎo)入期）；②發(fā)展階段（成長期）；③成熟階段（成熟期）：④衰退階段（衰退期）。

▼應(yīng)根據(jù)不同生命周期的特點(diǎn)和競爭力分析結(jié)果研究確定營銷策略。

二、營銷策略研究（P15【圖2-4】——▼市場銷售以顧客需求為出發(fā)點(diǎn)和回八點(diǎn)一研究消費(fèi)者行為。

研究項目產(chǎn)品進(jìn)入市場和擴(kuò)大市場銷售份額在營銷方面應(yīng)該采取的策略

營銷策略分析包括：①銷售方式：②銷售渠道；③銷售網(wǎng)點(diǎn);④價格定位：⑤宣傳手段;⑥結(jié)算方式；⑦售后服務(wù)等。

▼4P營銷戰(zhàn)略：①市場探杳、②市場細(xì)分、③目標(biāo)市場選擇、④企業(yè)市場形象定位

▼6P營銷策略：①產(chǎn)品策略組合：②渠道策略組合：③價格策略組合；④促銷策略組合；⑤公共關(guān)系組合；⑥政治力量組合。

▼消費(fèi)者行為的五個階段：

①生成消費(fèi)需求：了解需求涉及需求層次理論、深層心理學(xué)等：

②購買動機(jī)：如求美、求新、求廉等：

③收集商品信息：如經(jīng)驗(yàn)、相關(guān)團(tuán)體、傳媒廣告等；

④評價待購商品：如產(chǎn)品價格、效用、商標(biāo)知名度等：

⑤購買決策：受自身因素、他人態(tài)度、意外情況等影響。

第四節(jié)、市場風(fēng)險分析

市場風(fēng)險分析是在產(chǎn)品供需、價格變動趨勢和競爭能力等常規(guī)分析已達(dá)到一定深度的情況下，對未來國內(nèi)外市場某些重

大不確定因素發(fā)生的可能性，及其可能對項目造成的損失程度進(jìn)行分析。

市場風(fēng)險分析步驟：I、識別風(fēng)險因素；2、估計風(fēng)險程度；3、評價風(fēng)?險等級；4提出風(fēng)險對策.

（-）產(chǎn)生市場風(fēng)險的主要因素：1、技術(shù)進(jìn)步加快，新產(chǎn)品和新替代品的出現(xiàn)：2、競爭對手的加入；3、市場競爭加

劇，出現(xiàn)產(chǎn)出品市場預(yù)測買方壟斷；4、國內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)條件出現(xiàn)突發(fā)性變化。

（二）市場風(fēng)險估計：：ij場風(fēng)險因索的以別要與風(fēng)險程度估注相結(jié)合，以確定投資項目的1要M險因奈，分析估計其對

項目的影響程度。

（三）風(fēng)險評價：找出影響項目風(fēng)險成敗的關(guān)鍵風(fēng)險閃索。

（四）風(fēng)險對策：通過信息反饋改進(jìn)方案設(shè)計、完善營銷策略、促使項目成功。

第五節(jié)、項目（企業(yè)）投資戰(zhàn)略

一、企業(yè)投資戰(zhàn)略及其影響因素（5個因素）

如何運(yùn)用仃限的資金獲取最大的效益，是擺在每個企業(yè)家面前的首要問題，選擇恰當(dāng)?shù)钠髽I(yè)投資戰(zhàn)略以保證投資活動的

順利進(jìn)行，也是企業(yè)家們的許要任務(wù)。

二、三元投資決策系統(tǒng)

▼任何一個層次的投資主體，都有三類決策：戰(zhàn)略次策、結(jié)構(gòu)決策和項II決策（項目及其組合的優(yōu)化決策）

戰(zhàn)略決策：是全面性的，核心內(nèi)容是依據(jù)投資主體的發(fā)展方向及行動方什確定投資總規(guī)模；

結(jié)構(gòu)決策：是根據(jù)投資總規(guī)模確定如何組織人力、物力、資金、時序，才能有效地將這些資源分配到各投資方向并確定

相應(yīng)的規(guī)模，以期最優(yōu)地實(shí)現(xiàn)投資主體的發(fā)展戰(zhàn)略II標(biāo)；

項目決策：是確定在選定結(jié)構(gòu)下最有效地實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的投資項I1和投資方案組合。

就企業(yè)投資決策系統(tǒng)而言，戰(zhàn)略決策確定在既定的切發(fā)展目標(biāo)之下整個企業(yè)的投資規(guī)模。它決定若投資結(jié)構(gòu)決策（投資

方向及其相應(yīng)的比例〉

三、企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類型及其選擇（共4大選擇）：

▼企業(yè)選擇創(chuàng)新發(fā)展還是穩(wěn)定發(fā)展，取決于市場前景和企業(yè)態(tài)勢；而選擇投資戰(zhàn)略方向（產(chǎn)品一市場選擇）與確定投

資戰(zhàn)略態(tài)勢（競爭分析）的具體內(nèi)容恰恰是經(jīng)營戰(zhàn)略的核心（產(chǎn)品——市場一競爭戰(zhàn)略選擇），他們構(gòu)成經(jīng)營投資戰(zhàn)略選

擇的前提。[P21圖2-5]

企業(yè)投資有三大基本選擇：即投資戰(zhàn)略類型選擇、投資時機(jī)選擇、投資規(guī)模選擇，以及最后的綜合選擇，即投資項II的

優(yōu)化組合才是投資戰(zhàn)略選擇木體。

（-）戰(zhàn)略方向：產(chǎn)品和市場的綜合選擇。共5種選擇：

穩(wěn)定發(fā)展：1、維持原有產(chǎn)品的市場；2、利用原有產(chǎn)品發(fā)展某些細(xì)分市場；3、改善現(xiàn)有產(chǎn)品，維持原有市場；

創(chuàng)新發(fā)展：4、發(fā)展新的細(xì)分市場；5、發(fā)展新產(chǎn)品。

（-）戰(zhàn)略態(tài)勢：▼取決了產(chǎn)品性能和價格的協(xié)調(diào)選擇。

共7種戰(zhàn)略態(tài)勢：①領(lǐng)導(dǎo)擰、②.崗里競爭擰、③性能競爭者、④價值競爭者、⑤跟隨者、?格競爭者、⑦經(jīng)濟(jì)競育

（三）投資戰(zhàn)略類型選擇：

企業(yè)投資戰(zhàn)略類型（投資策略）依賴于企業(yè)在竟?fàn)幹械娜鯊?qiáng)、市場時機(jī)和市場占仃本二個因素選擇投資戰(zhàn)略。

（戰(zhàn)略類型選擇表）共12種類型。

收益與成長

序號企業(yè)地位

高中低

▼維持競爭地位現(xiàn)狀，或增加維持現(xiàn)有地位，與同行業(yè)共同▼保持現(xiàn)有地位。

1主導(dǎo)型

占有率。積極投資成長。一為維持增長率投資—根據(jù)需要增加投資

改善競爭地位，提高占有率。維持現(xiàn)有地位，與同行業(yè)共同維持現(xiàn)狀和收縮。一-最低限

2強(qiáng)

一積極投資成長?！鶕?jù)需要增加投資度地增加投資

改善競爭地位，有選擇地試驗(yàn)。達(dá)到適當(dāng)?shù)匚徊⒕S持，或收收縮或分階段撤退.一-最低限

3尚可

一有選擇地投資縮?！畹拖薅鹊卦黾油顿Y度地維持投資，或停止投資

▼請求改善競爭地位或放棄°轉(zhuǎn)變方向、或分階段撤退.——▼分階段撤退或放棄一一停止

4弱

—有選擇地投資或停止投資停止投資或稍稍投資投資或抽回投資

（四）投資時機(jī)的選擇：導(dǎo)入期、成長期、成熟期、衰退期4個階段【P23表2-5】，

（五）投資規(guī)模選擇：包括單個投資項目的規(guī)模選擇和企業(yè)總體投資規(guī)模的確定【P24圖2-7】

影響投資項目規(guī)模的因素：

1、物質(zhì)技術(shù)條件（決定可以達(dá)到的規(guī)模）：資源、資金、人力、運(yùn)輸,管理和信息、產(chǎn)品特點(diǎn);

2、社會需要（決定需要達(dá)到的規(guī)模）：需求顯、需求特點(diǎn)、需求的時間緊迫性；

3、經(jīng)濟(jì)效益（決定實(shí)際達(dá)到的規(guī)模）：投資成本、投資風(fēng)險、預(yù)期收益。

第三章資源優(yōu)化配置與資源條件評價

第一節(jié)資源優(yōu)化配置

一、資源分類與特點(diǎn)

▼（-）資源分類：

1、可再生資源與不可再生資源：

可再生資源是指能夠通過大自然的作用不斷地繁衍的資源，包括動物、植物等t物資源（有機(jī)體）和水；

不可再生資源是指人類可觀測的時間限度內(nèi)不能自生恢復(fù)的礦產(chǎn)資源，如金屬礦、石汕、天然氣、煤炭、和其它『金屬礦。

2、可枯竭資源和不可枯竭資源：

不可枯竭資源包括水、太陽能、風(fēng)能和土地等；

可枯竭資源包括全部不"JI寫生資源和部分可再生資源,如生物資源.

3、物質(zhì)資源與生態(tài)資源：

物質(zhì)資源是指人們直接消費(fèi)和間接消費(fèi)的資源，主要指礦產(chǎn)資源和生物資源；

生態(tài)資源是指能保持生物圈生態(tài)平衡，一般將能容納人類活動所產(chǎn)生廢物的資源，如空氣、水、上饃等。

▼（二）資源特點(diǎn)：有限性、分布不均衡性

二、資源優(yōu)化配置的重要性

▼無論是在投資項目決策分析與評價的建設(shè)方案設(shè)計階段還是在項目評估過程中，都必須考慮資源優(yōu)化配置問題，把資

源優(yōu)化配置和國家的可持續(xù)發(fā)展0標(biāo)聯(lián)系起來。

▼三、資源利用的一般原則（記5條）

1、符合國家可持續(xù)發(fā)展II標(biāo)實(shí)現(xiàn)的要求。（近期與遠(yuǎn)期、局部利益和國家完整利益）；

2、資源的開發(fā)利用要從全球化加度出發(fā)；

3、資源的利用開發(fā)必須注意提高資源的綜合利用水平（三結(jié)合、三統(tǒng)一）

▼在開展資源的綜合利用中，堅持“因地制宜、鼓勵利用、多種途徑、講求實(shí)效、重:點(diǎn)突破、逐步推廣'’的方針，遵循（三

結(jié)合）資源綜合利用與企業(yè)發(fā)屣相結(jié)育,與污染防治相結(jié)合,《三統(tǒng)一）經(jīng)躋效益與環(huán)境效益、社會效益相統(tǒng)一的原則。

4、資源利用要與環(huán)境（生態(tài)）相協(xié)調(diào)。

5、資源的開發(fā)利用要與資源的節(jié)約J1舉.

四、資源優(yōu)化配置與合理性分析

（-）資源優(yōu)化配置的目標(biāo)

▼資源優(yōu)化配置的整體目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)可掙續(xù)發(fā)展。

▼（-）資源利用的合理性分析（6條）：①科學(xué)性；②有效性;③有償性;④綜舍性;⑤經(jīng)濟(jì)性；⑥可靠性分析。

第二節(jié)、資源開發(fā)項目的資源條件評價

一、資源開發(fā)項目的資源條件評價的目的

▼資源開發(fā)項目：指煤礦、石油、天然氣、金屬礦和非金屬礦等礦產(chǎn)資源，水利水能資源，森林資源的開發(fā)項目。

▼資源開發(fā)項目的決策分析與評價階段，對資源條件預(yù)以評價，為項目建設(shè)規(guī)模、開發(fā)方案的設(shè)計和效益評價奠定基礎(chǔ)。

滿足可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)和資源綜合利用等方面的要求。

二、資源開發(fā)項目資源開發(fā)利用的基本要求

①符合資源總體開發(fā)規(guī)劃的要求：體現(xiàn)局部利益服從整體利益，地方利益服從國家利益的原則。

②符合資源綜合利用的要求；

③符合可持續(xù)發(fā)展的要求；

④符會保護(hù)生態(tài)環(huán)境的仃關(guān)規(guī)定：▼森林采伐項II的設(shè)計中必須近視生態(tài)環(huán)境的保護(hù)問題，合理利用森林資源，起到維

系生態(tài)平衡的重:要作用。

⑤符合對資源儲易和品質(zhì)的勘探深度的要求：▼資源開發(fā)項目的可研報告，應(yīng)附有具有資格的礦產(chǎn)資源儲量評審機(jī)構(gòu)的

評審意見和國土資源部或省（市）地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門的認(rèn)定1%

三、資源開發(fā)項目的資源條件評價的內(nèi)容（^5個方面）

（-）資源開發(fā)的合理性：主要分析：

1、是否符合資源總體開發(fā)規(guī)劃的要求、符合資源綜合利用的要求、符合可持續(xù)發(fā)展的要求：

2、是否處理好地方與國家整體利益關(guān)系、遠(yuǎn)期與近期開發(fā)關(guān)系、資源開發(fā)利用與資源保護(hù)和儲備、可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系；

3、是否制定合理的資源綜合開采利用方案。

（-）資源可利用量：主要針對擬建項目性質(zhì)，提出合理的開發(fā)（開采）規(guī)模和開發(fā)（開采）年限。

（三）資源自然品質(zhì)：根據(jù)項”特點(diǎn)分析研究資源品質(zhì)，為制定項目技術(shù)方案提供依據(jù)。

（四）資源賦存條件：主要分析研究資源的地址構(gòu)造和開采難易程度，以便確定開采方式和設(shè)備方案。

（五）資源開發(fā)價值：主要分析資源是否值得開發(fā)利用，為預(yù)測項目效益奠定法礎(chǔ)。

第四章建設(shè)方案設(shè)計

第一節(jié)、建設(shè)方案設(shè)計的作用、內(nèi)容和要求

一、建設(shè)方案設(shè)計的含義和作用

1、在對擬建項目取得市場、資源等研究的階段成果，并初步研究項目戰(zhàn)略和投資拄制意見后，就應(yīng)開展項目的建設(shè)方

案設(shè)計。

2、設(shè)計方案是項目可行性研究的重要組成部分，具有承前啟后的作用：（5條）

z-1）在市場、資源研究的基礎(chǔ)上，研究提出實(shí)現(xiàn)項目目標(biāo)和戰(zhàn)略的「程和技術(shù)方案。

2）為估算、融資、成本分析和財務(wù)評價等后續(xù)分析工作提供條件。

3）反復(fù)開展技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，完善方案的同時，實(shí)現(xiàn)項目優(yōu)化。

4）為初步設(shè)計提供全面的居礎(chǔ)方案和依據(jù)。

5）有利于項目實(shí)施階段的工作（資金籌措、技術(shù)貿(mào)易、設(shè)計、設(shè)備和材料定貨、施工和安裝等）的芯釀和準(zhǔn)備。

二、建設(shè)方案設(shè)計的內(nèi)容：建設(shè)方案設(shè)計的內(nèi)容隨行業(yè)和項目復(fù)雜程度而異；大型或復(fù)雜工業(yè)項目的建設(shè)方案設(shè)計一般包括

13部分：1.產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模；2.生產(chǎn)工藝技術(shù)方案：3.主要生產(chǎn)設(shè)備方案：4.（場）廠址；5.原材料原料供應(yīng)；6.總圖

運(yùn)輸；7.土建工程方案；8.公用、輔助、場外配套工程；9.節(jié)能節(jié)水；10.環(huán)保；II.勞動、安全、衛(wèi)生消防；12.組織機(jī)構(gòu)與人

力資源配置：13.項目進(jìn)度計劃。

三、建設(shè)方案設(shè)計要求

（-）工業(yè)建設(shè)方案的要求（9點(diǎn)）

（3）采用先進(jìn)、適用和前瞻性技術(shù),提高項目市場競爭力和市場適應(yīng)性。

（5）滿足環(huán)保和可持續(xù)發(fā)展的要求。

（8）多方案比選以節(jié)約投資和運(yùn)行成本，滿足投資和成本控制的要求。

（二）投資前期研究建設(shè)方案的深度要求

1、初步設(shè)計階段方案設(shè)計，清足國家對項目建議/內(nèi)容和深度要求。

2、可研階段滿足：①各主要條件和數(shù)據(jù)應(yīng)有文件或意向書作為依據(jù)；②各層次建設(shè)方案設(shè)計經(jīng)比選后提出傾向意見；

③滿足投資誤差不超過10%的要求；④最終使項目決策分析與評價的結(jié)論滿足投資決策的要求。

第二節(jié)、建設(shè)方案設(shè)計的依據(jù)

一、建設(shè)方案設(shè)計的依據(jù)

▼可研階段項目建設(shè)方案設(shè)計的主要依據(jù)包括:①經(jīng)批準(zhǔn)的項目建議書、②項目建議書的審批文件、③業(yè)主單位委托書及其

設(shè)想說明。

▼建設(shè)方案設(shè)計應(yīng)收集的基礎(chǔ)資料：建設(shè)方案設(shè)計應(yīng)收集的資料包括地區(qū)資料和I程規(guī)范資料。

第三節(jié)、建設(shè)方案比選

▼一、建設(shè)方案比選的要求：參與比選的各建設(shè)方案設(shè)計都應(yīng)懺先滿足國家政策法規(guī)和地方法規(guī)的要求；

第四節(jié)、建設(shè)方案總體設(shè)計的內(nèi)容

大型或復(fù)雜的」：業(yè)投資項目在進(jìn)行建設(shè)方案設(shè)計時，應(yīng)先進(jìn)行總體設(shè)計.

一、建設(shè)方案總體設(shè)計的主要工作-----般要抓七項工作

1、產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模方案；2、財主要工程一覽表，對表中各分項目或單項工掰S出建設(shè)方案設(shè)計要求:

3、主要生產(chǎn)工藝技術(shù)方案；4.項目選址；5、原材料與投入物的供應(yīng)、運(yùn)輸與儲存方案；6、總圖運(yùn)輸方案；

7、對公用專業(yè)提出方案設(shè)計的統(tǒng)一技術(shù)措施。

二、建設(shè)方案分項設(shè)計的要求：應(yīng)明確項目研究范圍，列出工程項目一覽表，作為研究和分工的基礎(chǔ)。

（-）生產(chǎn)裝置分項目建設(shè)方案設(shè)計要求：「藝流程方案設(shè)計與主要設(shè)備計算及選型一般同時進(jìn)行；

（-）公用工程與輔助工程分項目建設(shè)方案設(shè)計要求：

建設(shè)方案總體設(shè)計在確定配套裝置和工程名單，編制工程項目一覽表時，盡量不要漏項，應(yīng)該逐一對他們分別提出建設(shè)

方案設(shè)計要求。

▼確定項目配套裝置與工程的基本原則：（1）滿足生產(chǎn)需要：（2）適應(yīng)選定的廠址；（3）符合I程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求：（4）經(jīng)

濟(jì)合理（滿足使用、降低造價，節(jié)約資金）

（=）主要廠房和生產(chǎn)裝置建設(shè)方案

主要研究：建筑特征（面積、層數(shù)、高度、跨度）.結(jié)構(gòu)形式（含基礎(chǔ)和抗震）、特殊要求（防火、防爆、隔音、隔熱、

安裝、構(gòu)件運(yùn)輸?shù)龋┮约八?、電、氣、照明、通訊、?調(diào)、電梯、消防等的配食。這部分工作需與總圖和土建專業(yè)設(shè)計相結(jié)

合而得以最終完成。

涉及的工作內(nèi)容和要求主要有：

1、選擇廠房的層數(shù)和層高：

，也層廠％對于需要大跨度和高空間的、生產(chǎn)時震動大和散發(fā)大量熱氣，以及有重型設(shè)備、起重設(shè)備的車間是經(jīng)濟(jì)合理的，

如鑄、鍛、軋鋼等：

多乂廠房適用于工藝過程比較緊湊，需要組織垂直工藝流程，可利用重力輸送物料等，設(shè)備和產(chǎn)品重量比較小的各種輕

型車間，如化工廠、食品廠、儀器儀表廠的車間等；

廠房高度綜合考慮生產(chǎn)工藝、設(shè)備及安裝維修高度要求，采光、通風(fēng)、經(jīng)濟(jì)等各方面因素進(jìn)行選擇

2,生產(chǎn)裝置、廠房（車間）的平面布置和柱網(wǎng)

在工藝流程、技術(shù)參數(shù)和主要設(shè)備選擇確定之后，應(yīng)本著物料流向最經(jīng)濟(jì)合理、操作控制最仃利、檢測維修最方便的原

則進(jìn)行多方案比較，選擇經(jīng)濟(jì)實(shí)用的平面布置方案。

跨度根據(jù)設(shè)備尺寸大小、布河情況、產(chǎn)品運(yùn)輸及生產(chǎn)操作所需的空間來確定。

3、充分的利用廠房的體積和面積

為了提高單位廠房面積的產(chǎn)品產(chǎn)量，可采用先進(jìn)「藝和高效能的大型化生產(chǎn)設(shè)備；可向空間發(fā)展、節(jié)省用地面積；可采

用大跨度大柱距的廠房，以提高平面利用系數(shù)；可改進(jìn)廠區(qū)和車間內(nèi)部的運(yùn)輸方式，以增加廠房的有效使用面積。

4、計算廠房技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

主要有：建筑面積、生產(chǎn)面積、輔助面積和服務(wù)面積的比重；每個生產(chǎn)工人所占的生產(chǎn)面積；單位設(shè)備所占的生產(chǎn)面積：

單位產(chǎn)品產(chǎn)量的占地面積等。

第五節(jié)、產(chǎn)品方案和建筑規(guī)模（掌握）

一、產(chǎn)品方案

產(chǎn)品方案（產(chǎn)品大綱）：即擬建項目的k導(dǎo)產(chǎn)品、輔助產(chǎn)品或副產(chǎn)品及其生產(chǎn)能力的組合方案。

▼產(chǎn)品方案需要在產(chǎn)品和合研究的基礎(chǔ)上形成。

產(chǎn)品組合的深度，即產(chǎn)品品種的數(shù)量。產(chǎn)品組合的廣度.即產(chǎn)品線（產(chǎn)品種類）的數(shù)量。

需要根據(jù)市場需求及項I」的資源、設(shè)備、資金、技術(shù)力量等內(nèi)部條件，選擇項目的產(chǎn)品組合策略。

獷大產(chǎn)品組合的廣度可以分散項目投資的風(fēng)險，挖掘產(chǎn)品組合的深度可以占有更多的細(xì)分巾場，加強(qiáng)產(chǎn)品組合的關(guān)聯(lián)性，

則可以提高企業(yè)的知名度。

▼（-）產(chǎn)品組合的類型（5類）

r1）全線全面型：向所有的）II戶消費(fèi)者提供所需要的產(chǎn)品o

2）市場專業(yè)性：專向某市場提供各種產(chǎn)品。

<3）產(chǎn)品線專業(yè)性：只生，”同一類型的不同品種產(chǎn)品來滿足市場需求。

4）有限產(chǎn)品線專業(yè)性：只生產(chǎn)某?產(chǎn)品線中個或少數(shù)幾個品種來滿足市場需求。

15）特殊產(chǎn)品專業(yè)型：根據(jù)川及消費(fèi)者的特殊需求而專門生產(chǎn)特殊產(chǎn)乩0

▼（-）產(chǎn)品組合的一般原則（8條：材、產(chǎn)、保、存、專、設(shè)、綜、場）

1）符合產(chǎn)業(yè)政策；2）針對市場需求；3）專業(yè)化協(xié)作；4）資源綜合利用；5）環(huán)保；6）考慮原材料燃料供應(yīng)；7）適

合技術(shù)設(shè)備條件：8）滿足生產(chǎn)儲存條件。

二、建設(shè)規(guī)模：也稱生產(chǎn)規(guī)模，是指項目設(shè)定的小:常生產(chǎn)運(yùn)營年份可能達(dá)到的生產(chǎn)或服務(wù)能力。

（-）確定建設(shè)規(guī)模應(yīng)當(dāng)考慮的因素和內(nèi)容

1、市場需求：小場需求變化快，品種規(guī)格多，采川中、小型規(guī)模；市場需求強(qiáng)大，產(chǎn)乩適應(yīng)性強(qiáng)，品種規(guī)格變化小，

采用大、中型規(guī)模。

2、自然資源、原材料能源供應(yīng)、外部建設(shè)條件；3、生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備的先進(jìn)性來源；4、資金的可供應(yīng)量；5、環(huán)境容量；

6、國家或行業(yè)制定的生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)；7、社會因素和政策法規(guī)；

8、行業(yè)因素：（1）煤炭、金屬與非金屬礦山、石油、天然氣等礦產(chǎn)資源開發(fā)項II,應(yīng)該考慮資源合理開發(fā)利用要求利

資源可采儲量、賦存條件等。

（2）水利水電項IJ,應(yīng)考慮水資源量、可開發(fā)利用量、地質(zhì)條怦，建設(shè)條件、庫區(qū)生.態(tài)影響、3用土地以及移民安置

條件等。

（3）鐵路、公路項目，應(yīng)根據(jù)擬建項目影響區(qū)域內(nèi)一定時期運(yùn)輸V：的需求預(yù)測，以及該項目在綜合運(yùn)輸系統(tǒng)和本運(yùn)輸

系統(tǒng)中的作用確定線路等級、線路長度和運(yùn)輸能力。

9、改擴(kuò)建與技術(shù)改造項目。

（二）建設(shè)規(guī)模的合理性分析（5方面）

1、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)特點(diǎn)的符合性：項目建設(shè)規(guī)模設(shè)計是否符介歸家和行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策,是考慮其合H性的首要因索。

2、收益的合理性：在確定建設(shè)規(guī)模時，理論上.應(yīng)追求最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，般J求的是合理的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

3、資源利用的合理性：▼主要考慮資源利用的可才性、仃效性、經(jīng)濟(jì)性。

4、外部條件的適應(yīng)性與匹配性：外部條件泛指項目之外的所有方面，包括市場、原材料供應(yīng)和其他外部建設(shè)條件（物

資條件、交通條件、自然環(huán)境和社會人文環(huán)境等）。

5,技術(shù)改造項目的特殊問題：建設(shè)規(guī)模的合理性受老裝置的影響，建設(shè)規(guī)模的確定是否能?，F(xiàn)裝置有效結(jié)合和匹配，

可以輔以生產(chǎn)能力平衡法來確定合理生產(chǎn)規(guī)模。包括：最大工序生產(chǎn)能力平衡法;最小公倍數(shù)法。

第六節(jié)、生產(chǎn)工藝技術(shù)建設(shè)方案設(shè)計

在擬建項目的市場與資源研究的基礎(chǔ)上，在產(chǎn)品方案與建設(shè)規(guī)?；敬_定后，應(yīng)在多方案比較的基礎(chǔ)上選取符合國情和

廠情的，同時又先進(jìn)可靠、經(jīng)濟(jì)合理的工藝技術(shù)。

一、生產(chǎn)工藝技術(shù)建設(shè)方案設(shè)計的內(nèi)容（7點(diǎn)）

（一）、研究各種生產(chǎn)工藝

首先對各種可能采用的工藝進(jìn)行研究，通常包括以卜.幾個方面：

1）收集相關(guān)資料：可靠性和精確性；

2）分析工藝發(fā)展趨勢：▼幣點(diǎn)分析和預(yù)測擬用工藝的壽命期。注重采用處于發(fā)展期、成熟期的「藝。

3）原材料、輔助材料和燃料資源條件的適應(yīng)性（成分、規(guī)格、穩(wěn)定性）；

4）生產(chǎn)工藝的可得性：對比多家的技術(shù)先進(jìn)性可靠性和費(fèi)用；

5）擬采用的工藝是否符合節(jié)能、清潔的生產(chǎn)要求。

（二）研究生產(chǎn)流程：生產(chǎn)流程反映由原料到產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，物料和能，晶的流向、變化以及所經(jīng)歷的設(shè)備、儀器和

工藝過程。生產(chǎn)流程是工藝技術(shù)設(shè)計的核心。與設(shè)備選型、工藝計算、設(shè)備布置等工作有直接的關(guān)系。

對各種生產(chǎn)流程的研究如卜.：（5個方面）

1、對產(chǎn)品質(zhì)量的保證程度：2、各工序間是否合理銜接，是否流暢、簡捷：3、物料消耗定額；4、工藝參數(shù)，如壓力、

溫度、真空度、收率、速度、純度等；5、是否合理安排。

（三）選擇主要生產(chǎn)裝置和設(shè)備

1、主要設(shè)備選型的原則：是技術(shù)先進(jìn)，可獷、經(jīng)濟(jì)合理.

主要設(shè)備選型的原則應(yīng)。選擇項目的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案和L藝技術(shù)方案相適應(yīng)，滿足項目的要求，可獲得最大出力。

2、進(jìn)行設(shè)備選型時注意約束條件：①基礎(chǔ)設(shè)施條件的約束；②投資和外匯的約束；③人才的限制；④設(shè)備維修條件和

設(shè)施的限制；⑤引進(jìn)設(shè)備和國內(nèi)配套設(shè)備的適應(yīng)和銜接；⑥有關(guān)的政策約束。

3、可研階段設(shè)備選擇工作的深度：①提出只要設(shè)備的規(guī)格、型號和數(shù)量；②對制造商調(diào)杳和初步詢價，提出設(shè)備來源

和設(shè)備費(fèi)方案；③引進(jìn)國外設(shè)備時，提出設(shè)備供應(yīng)方式（合作設(shè)計合作制造、合作設(shè)計國內(nèi)制造，以及引進(jìn)單機(jī)或成套引進(jìn)：

④選用超大、超重、超高設(shè)備，提出相應(yīng)的運(yùn)輸和安裝技術(shù)措施方案；⑤利用和改造原有設(shè)備的，應(yīng)提出改造方案，并分析

改造效果；⑥經(jīng)設(shè)備比選后，提出推薦方案并編制主要設(shè)備表。

（四）研究工藝參數(shù)和進(jìn)行物料衡算

▼生產(chǎn)［藝和生產(chǎn)流程基本確定之后,應(yīng)確定生產(chǎn)工藝參數(shù)。工藝參數(shù)應(yīng)具有先進(jìn)性,同時必須是切實(shí)可行。

▼物料衡算的理論基礎(chǔ)是質(zhì)髭守恒定律，研階段要求對每個生產(chǎn)過程的物料量進(jìn)行初步平衡計算，詳細(xì)計算在初步設(shè)

計階段進(jìn)行。

質(zhì)量守衡定律：ZG1=ZG2+ZG,物料衡算：總輸入物料=總輸出物料+總損失物料

（五）開展能量平衡計算，提出公用工程用量：公用工程計算是將生產(chǎn)過程中所需的水、蒸汽、電功率、冷凍、加熱劑、

冷卻劑、壓縮空氣、氮?dú)?、真空等的用量?/p>

▼通過物料衡算和能量衡卯的方法計算出來。▼能量計算的理論依據(jù)是能量守衡定律。

1、生產(chǎn)用水：對于加入生產(chǎn)工藝流程的水，如脫鹽水，其水質(zhì)和水量應(yīng)按照生產(chǎn)I:藝的要求而定，進(jìn)行物料衡算，計

算出具體的用量。其它生產(chǎn)用水，如沖冼地面、清洗設(shè)備、泵和風(fēng)機(jī)的軸封和冷卻水、洗手池用水、化驗(yàn)室用水等，可以按

照經(jīng)驗(yàn)公式或指標(biāo)用量進(jìn)行計算。

3、設(shè)備的電加熱功率的計算依據(jù)也是能量守恒定律，首先進(jìn)行熱量平衡計算，然后根據(jù)熱功當(dāng)量換算成電熱功率。

（七）提出推薦的工藝技術(shù)方案及理由

▼應(yīng)繪制主要I：藝流程圖，編制工要物料平衡去，車間（或各裝置）組成衣，七要原材料、輔助材料及水、電、汽券公

用工程的消耗定額表。

二、生產(chǎn)工藝技術(shù)的選擇原則（▼7點(diǎn)）

1、先進(jìn)性和前瞻性：工藝技術(shù)的先進(jìn)性決定項目的市場競爭力。技術(shù)的先進(jìn)性主要體現(xiàn)在：產(chǎn)柏質(zhì)"性能、I:藝水平、

裝備水平。

衡量工藝技術(shù)先進(jìn)性的具體指標(biāo)主要有：產(chǎn)乩質(zhì)量性能、單位產(chǎn)品物耗能耗、生產(chǎn)能力、勞動生產(chǎn)率、自動化水平、裝

備水平、工廠占地面積、建廠速度、投資、產(chǎn)品成木等。

2、適用性：▼采用的工藝技術(shù)應(yīng)與資源條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和管理水平相適應(yīng)，與項目的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案相適應(yīng)。

I）應(yīng)同項目的生產(chǎn)能力相匹配，不同的建設(shè)規(guī)模需要選用不同的工藝技術(shù)：

2）應(yīng)與原材料、輔助材料和燃料相適應(yīng)；

3）應(yīng)與設(shè)備（包括國內(nèi)和國外供應(yīng)設(shè)備，主要和輔助設(shè)備）相適應(yīng)：

4）應(yīng)與員工素質(zhì)和管理水平相適應(yīng)；

5）應(yīng)與環(huán)境保護(hù)要求相適應(yīng)，盡可能采用清潔生產(chǎn)技術(shù)。

（=）可靠性：▼是指生產(chǎn)工藝技術(shù)的成熟度。（四）經(jīng)濟(jì)合理。

（五）確認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)：對專利技術(shù)，應(yīng)研究工業(yè)產(chǎn)權(quán)問題。

對于專有技術(shù)交易必備兩個條件：1）必須具備實(shí)際應(yīng)用經(jīng)臉，是成熟和完整的技術(shù)；2）必須能夠鑒定與辨別，能用技

術(shù)資料和文件轉(zhuǎn)讓的。

（六）適應(yīng)市場變化；（七）安全和環(huán)保。

三、選擇高新技術(shù)的要求（4條）

1.先進(jìn)性；2.創(chuàng)新性：創(chuàng)新是否有獨(dú)特性、技術(shù)密集程度是否高；產(chǎn)品的差別化程度如何；，產(chǎn)品是束有獨(dú)一無二性能，

是否有壟斷性競爭優(yōu)勢，競爭對手是否能對這些優(yōu)勢進(jìn)行簡單的模仿：

創(chuàng)新程度表現(xiàn)為：是否屬于全新產(chǎn)品，或在技術(shù)原理、設(shè)計構(gòu)思、結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等方面比其它同類產(chǎn)品有重大改進(jìn),

顯著提高了產(chǎn)品性能或擴(kuò)大產(chǎn)品功能。

3.成熟性；4.實(shí)用性。

四、工藝技術(shù)轉(zhuǎn)上的形式和方法：（3種形式）1.工藝許可證交易;2.工藝購買；3.許可證交易持有者參與合螃營分享所有祗

▼許可證貿(mào)易是一種單純的技術(shù)引進(jìn)，它可以是C利、弓仃技術(shù)、商標(biāo)三項工業(yè)產(chǎn)權(quán)（有時可能為使用權(quán)）中的一至三

項的多種組合的技術(shù)貿(mào)易。

五、生產(chǎn)工藝技術(shù)方案比選

（-）比選的主要內(nèi)容：包括技術(shù)、安全環(huán)保、配套、操作的稔定性、費(fèi)用效益。

▼一般首先進(jìn)行技術(shù)和「之流程的比選，有些行業(yè)同時還要進(jìn)行原料路線的比選。然后比選主要設(shè)備和自控方案。

▼對擬選的主要設(shè)備作多方案比選時，往往重點(diǎn)進(jìn)行引進(jìn)和國，”設(shè)備的比選。

六、自控方案設(shè)計

▼自捽方案設(shè)計決定于1：藝生產(chǎn)過程的要求，并為工藝生產(chǎn)過程服務(wù)。

▼1、設(shè)計原則：方案合理、技術(shù)先進(jìn)、運(yùn)行可靠、操作方便。

▼必須保證控制的可京性，這是對自動控制要求的核心。

2、系統(tǒng)選擇：▼生產(chǎn)車間控制系統(tǒng)根據(jù)「藝生產(chǎn)的特點(diǎn)和控制要求來確定，一般分為：常規(guī)儀表控制系統(tǒng)、分散型控

制系統(tǒng)（DCS）,可編程序控制系統(tǒng)（PLC）.

▼一般連續(xù)化生產(chǎn)、工藝流程較長、產(chǎn)品質(zhì)量要求高的宜采用分散控制系統(tǒng)（DCS）

第七節(jié)、項目選址

新建項目在已進(jìn)行的建設(shè)規(guī)模、生產(chǎn)12及投入物料等基本研究之后，就應(yīng)為項目選擇合適的建廠地區(qū)和場（廠）址。

一、項目選址應(yīng)考慮的因素（▼4個方面）

1、自然因素：▼包括自然資源和自然條件。

2、經(jīng)濟(jì)技術(shù)因素：包括經(jīng)濟(jì)實(shí)力、協(xié)作條件、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)水平、市場潛力、人口素質(zhì)與數(shù)量。

3、運(yùn)輸和地理位置因素：

4、社會政治因素和管理機(jī)構(gòu)的素質(zhì)。

二、項目選址的原則和要求

（-）項目選址的基本原則

1）符合國家地區(qū)城市規(guī)劃要求；2）滿足項目時：原材料、能源、水和人力的供應(yīng)；3）節(jié)約和效力原則（降成本，提

利潤）：4）安全的原則（防洪、震、戰(zhàn)、）；5）實(shí)事求是的原則（科學(xué)分析比選）；6）節(jié)約用地（不占少占農(nóng)田）；7）注意

環(huán)保（以人為本，減少對生態(tài)環(huán)境影響）。

（-）項目選址的基本要求（14條）

1、區(qū)域位置：1）盡量接近原材料、燃燒產(chǎn)地及產(chǎn)品銷售地區(qū)；2）遠(yuǎn)離重要的鐵路樞紐站、大型橋梁、大型儲油庫、重

要軍事工程、飛機(jī)場等戰(zhàn)略目標(biāo)；3）避開高壓輸電線路，不壓城市地下管線；4）對于可能產(chǎn)生工業(yè)廢水的項目，應(yīng)位

于城鎮(zhèn)、江河、港區(qū)、水源地等的卜游。5）對于可能產(chǎn)生大量廢:氣的項目，應(yīng)位于城鎮(zhèn)的b'Kli,J；6）滿足當(dāng)?shù)匾?guī)劃要

求；7）在文物地區(qū)或風(fēng)景保護(hù)區(qū)時，應(yīng)有當(dāng)?shù)刂鞴懿块T同總文件。

2、地形和地貌：自然地面坡度不宜大，一般以4—5度為宜，不宜過大。

6、給水排水：污水排放滿足環(huán)保。

8、工程地質(zhì)與水文地質(zhì)：1）不在溶巖、斷層、滑坡、泥石流、土崩、八級以上的地送區(qū)和礦藏區(qū)；2）盡量避免因工程

地質(zhì)問悒而使工程基礎(chǔ)復(fù)雜化。地基承載力等條件滿足項目要求。3）地下水位最好低于地下室和地卜構(gòu)筑物的深度，最

好無侵蝕性。

9、氣象：1）考慮高溫、高濕、云霧、風(fēng)沙、暴風(fēng)、落雷、滾雷區(qū)對項目的影響：2）考慮冰凍線對建（構(gòu)）筑物基礎(chǔ)和

地卜一管線敷設(shè)的影響。

三、項目（場）廠址比選

（-）項目場（廠）址比選的主要內(nèi)容

1、工程技術(shù)條件

①占地種類和面積（耕地荒地）；②土石方開挖工程量；③水源供水條件；④動力條件；⑤通信條件；⑥地形地貌和氣

候條件；⑦地質(zhì)條件；⑧地震條件；▼⑨征地拆遷和移民安置：▼⑩社會依托條件：（W環(huán)境條件：?交運(yùn)條件：?施工條件；

?生活條件。

▼2、投資費(fèi)用（沒有廠房費(fèi)用）

①土地購置費(fèi)（地費(fèi)，拆安費(fèi)）；②場地平整費(fèi)（土石方）；③基礎(chǔ)工程費(fèi)（基礎(chǔ)、抗震）；④場外運(yùn)輸投資（鐵、公、

碼，管）:⑤場外公用工程投費(fèi)（就是大市政投資，給排水供電供熱）：⑥防洪工程投資：⑦環(huán)保投資；⑧臨時建筑設(shè)施費(fèi)用：

▼3、運(yùn)營費(fèi)用：①原材料，燃料和運(yùn)輸費(fèi)：②產(chǎn)品運(yùn)輸費(fèi)：：…:勵費(fèi);④排污費(fèi)；⑤其他運(yùn)營費(fèi)用。

▼4、選址的幾個專題：①運(yùn)輸費(fèi)用；②投入物方案：③靠近原材料產(chǎn)地還是靠近；④供水和排污處理方案；⑤動力方案；

⑥人力資源條件；⑦上使用條件和費(fèi)用.

（二）場（廠）址比選的方法：▼①評分比選法；②費(fèi)用比選法：③凈現(xiàn)值；④差額內(nèi)部收益率法等。

四、項目選址報告的主要內(nèi)容（七條）：▼對于重大項目在項目建議書階段需要對項目場（D址專門研究,提III項目選址報告

（-）概述；▼（二）主要選址指標(biāo)：1、建設(shè)規(guī)模：2,全廠占地面積：3,全廠建筑面積；4,全廠職工人數(shù)；5、用

電量；6、用水量；7、用蒸汽量；8、耗煤及其他燃料用量；9、全年運(yùn)輸量（其中運(yùn)入運(yùn)出量）。

（=）場址比較方案；（四）其他專題研究；

（五）提出選址意見：提出傾向性意見，描述場址概況，優(yōu)缺點(diǎn)和推薦理由，建廠后對自然風(fēng)景、社會環(huán)境、交通、公

用設(shè)施的影響。對推薦廠址方案應(yīng)當(dāng)描述下了內(nèi)容：

1、區(qū)域位置；2、占地拆遷（估算補(bǔ)償費(fèi)用）；3、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)；4、地震及洪水（估算最大凈雨量和水位）；5、氣

象（凍土深度，風(fēng)向，溫、濕、氣壓）；6、交運(yùn)；7、給排水（取水、排水、排污）：8、供電及通訊（提出供電與通訊工程

量）；9、原材料燃料供應(yīng)（運(yùn)輸里程、運(yùn)輸價格，裝卸費(fèi)）；10、社會經(jīng)濟(jì)狀況。

（六）對下步工作提出建議

第八節(jié)、原材料與燃料供應(yīng)

▼在研究確定建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、［藝技術(shù)方案的同n寸要明確項目所需工要原材料和燃料的4種、數(shù)壯、規(guī)格質(zhì)量要

求，同時對價格也要進(jìn)行分析研究，并結(jié)合場址方案的比選確定其供應(yīng)方案。

一、原材料供應(yīng)方案

（-）原材料的品種質(zhì)量和數(shù)量

1、原材料的質(zhì)量、性能：根據(jù)產(chǎn)品方案和［之技術(shù)方案研究確定所需原材料的質(zhì)"、性能（含物理和化學(xué)性能）。

2、原材料的需求量：▼按照項目產(chǎn)品方案提出的各種產(chǎn)品圈種、規(guī)格,以及建設(shè)規(guī)模和物料消耗定額,可以計算各種

物料年消耗量。

根據(jù)生產(chǎn)周期、生產(chǎn)批量、采購運(yùn)輸條件等，可以進(jìn)一步計算出各種物料的經(jīng)常儲備以保險儲備顯、季在儲備灶和物

科總儲備心，作為生產(chǎn)物流方案研究的依據(jù)。

（二）供應(yīng)來源與方式

1、供應(yīng)地區(qū)研究；2、供應(yīng)方式；3、價格比選；4、大宗和關(guān)鍵原材料供應(yīng)：應(yīng)調(diào)查主要供應(yīng)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況，在

可研階段簽訂供貨意向書。

（三）運(yùn)輸方案：大宗原材料運(yùn)輸，在可研階段與擬選運(yùn)輸企業(yè)簽訂供貨意向書。

二、燃料供應(yīng)方案

（一）燃料品種質(zhì)量和數(shù)量：根據(jù)擬建項II規(guī)模和燃料消耗定額,計算所需燃料的品種，數(shù)量和質(zhì)顯:。應(yīng)確保燃料的品

種、質(zhì)量和性能滿足生產(chǎn)「藝的要求。

（二）燃料來源和運(yùn)輸方案：大宗燃料，在可研階段與擬選供應(yīng)、運(yùn)輸企業(yè)簽訂意向書。

三、原材料和燃料供應(yīng)方案的比選

在滿足品種、質(zhì)量、性能、數(shù)小等條件下，主要比較：（一）采購的可靠性：（二）價格（含運(yùn)輸費(fèi)）的經(jīng)濟(jì)性；（：）

經(jīng)過比選,推薦方案:編制推薦方案的原材料和燃料年需用表,包括：I、名稱；2、技術(shù)條件；3、計量單位；4、年需要量;

5、預(yù)測價格；6、供應(yīng)來源。

第九節(jié)、總圖運(yùn)輸和公用輔助工程

一、總圖運(yùn)輸方案設(shè)計

（-）總圖運(yùn)輸方案設(shè)計的依據(jù)和影響因素

▼總圖運(yùn)輸方案設(shè)計主要是依據(jù)確定的工廠建設(shè)規(guī)模，以及場址報3和建廠計劃。

總圖運(yùn)輸方案設(shè)計的影響因素：1、外部因素；2、生產(chǎn)因素；3、管理及生活因素；4、自然因素；5、交通因素；6、安

全因素；7、環(huán)境因素；8、用地因素。

（-）總圖運(yùn)輸方案設(shè)計的內(nèi)容

1、廠區(qū)總平面布置

⑴總平面布置原則：（7條）

①滿足生產(chǎn)工藝要求；②考慮合理的功能分區(qū)：③結(jié)合地貌地形布置緊湊，節(jié)約用地；④符合防火、衛(wèi)生規(guī)范及各種安

全規(guī)定和要求；⑤注意廠容與城市或區(qū)域總體規(guī)格相協(xié)調(diào)。⑥有利管理、方便生活；⑦考慮工廠發(fā)展要求。

⑵總平面布置的技術(shù)要求：（5條）

①生產(chǎn)要求。工廠總平面布置必須▼首先滿足生產(chǎn)「.藝及物料流程的要求，要充分了解生產(chǎn)工藝要求，做到流程合理，

負(fù)荷集中，運(yùn)輸通暢。

A、流程合理指根據(jù)工廠組成，正確合理的布置各主要車間的相互關(guān)系，保證工藝連續(xù)流暢，避免迂回曲折，使原料及

產(chǎn)品的運(yùn)輸線路短捷。

B、負(fù)荷集中是指水、電汽等公用工程耗量大的車間和單位盡可能集中布置。

C、流程合理和負(fù)荷集中體現(xiàn)在運(yùn)輸上必然是短捷通暢的。從這種意義上說，▼工廠總平向布舒實(shí)際上是對運(yùn)輸線的布置。

②安全要求：③發(fā)展要求；④濕陷黃土布置要求：⑤節(jié)約用地措施“

2,豎向布置

⑴豎向布置任務(wù)：確定建設(shè)場地上的高程（標(biāo)高）關(guān)系，合理組織排水。具體工作（5條）：

①根據(jù)自然條件選擇、確定豎向布置系統(tǒng)和方式；②確定場地建（構(gòu)）筑物及場內(nèi)設(shè)施標(biāo)高：③確定場地平整方案，土

石方工程量最少，廠區(qū)填挖接近平衡；④確定場地排水方式；⑤確定壁間的人工構(gòu)筑物（護(hù)坡，擋土墻）。

⑵豎向布置系統(tǒng)與方式：▼①豎向布置系統(tǒng)：平坡式系統(tǒng)，臺階式系統(tǒng)；▼②豎向布置方式行：連續(xù)式、幣:點(diǎn)式、混合式。

⑶設(shè)計標(biāo)高的確定：企業(yè)在江湖岸附近，地坪標(biāo)高高「最高洪水位0.5米.

⑷場區(qū)排水：①▼排水方式有明溝排水、管道排水、帶莆板排水溝三種。▼山區(qū)建廠時，廠內(nèi)的排水方式應(yīng)與排洪溝的

設(shè)苴統(tǒng)考慮，協(xié)調(diào)一致。▼②場區(qū)整平坡度卡5%?,困難地段卡3%。，最大坡度小6%。。

⑸土方計算：▼①場地縱橫向變化均勻時，用橫斷加法計算。▼②臺階式：各臺階用方格網(wǎng)法，臺階間的斜坡用橫斷面法。

3、管線綜合布置：▼管線綜合布置方案設(shè)計深度滿足總平面方案設(shè)計和投資佶算的—

4、廠區(qū)運(yùn)輸：▼工廠運(yùn)輸設(shè)計,要根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模,確定廠內(nèi)外貨物周轉(zhuǎn)量,制定運(yùn)輸方案。

（1）廠區(qū)運(yùn)輸設(shè)計的要求：（5條）

①場內(nèi)外運(yùn)輸與車間運(yùn)輸密切結(jié)合，統(tǒng)?考慮，使物料運(yùn)輸形成整體。

②大宗原材料與從場外直接運(yùn)到車間或料庫，減少倒運(yùn)和損失。

③廠內(nèi)運(yùn)輸系統(tǒng)設(shè)計，盡量做到物料不落地，有利于搬運(yùn)。

④運(yùn)輸線路布置，減少貨六與人流交叉，保證運(yùn)輸安全。

⑤運(yùn)輸裝卸設(shè)備的選用，考慮品種，型號單純，利于