2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習(xí)試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共150題）1、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法中有誤的（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易實行分別管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制D.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險【答案】A2、（2016年真題）上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A4、下列事項中，屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項是（）。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A5、對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)自受理之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.30個工作日B.2個月C.6個月D.12個月【答案】C6、下列不屬于滬港通可交易的證券品種為（）。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B7、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B8、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A9、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說法不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A11、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法中，錯誤的是（）。A.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B.單位犯罪的，對單位判處罰金C.并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金D.只對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以罰金【答案】D12、證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B13、下列選項中，可以擔(dān)任證券公司實際控制人的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A14、下列情形中不屬于由證券交易所決定終止公司債券上市交易的是()。A.公司有重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴(yán)重的B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的C.公司最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)消除D.公司解散【答案】C15、基金服務(wù)機構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的，處（）罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下【答案】B16、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務(wù)的相關(guān)內(nèi)容有（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫報送相關(guān)資料B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞【答案】B17、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、證券投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B19、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險處置措施中的“停業(yè)整頓”措施，描述正確的是（）。A.停業(yè)整頓不是自我整改的一種處置措施B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進(jìn)行專項檢查，且不用向有關(guān)地方人民政府通報情況C.在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)必須責(zé)令證券公司停止全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓D.停業(yè)整頓的期限不超過3個月【答案】D20、根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，我國證券公司分為（）個級別。A.5B.3C.6D.11【答案】D21、資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列（）行為。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C22、(2019年真題)證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議通過后實施。A.董事會B.總經(jīng)理辦公會C.股東大會D.監(jiān)事會【答案】A23、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和（）應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。A.中國人民銀行B.地方人民政府C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B24、下列關(guān)于證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中對業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制的說法錯誤的是（）。?A.融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴(kuò)大，并需通過技術(shù)手段進(jìn)行實時監(jiān)控B.業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%C.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)D.證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風(fēng)險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)?！敬鸢浮緽25、下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份D.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的50％【答案】D26、公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定,并依法登記。A.董事會決議B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會決議D.公司章程【答案】D27、下列有關(guān)公司利潤分配的說法，錯誤的是（）。A.如公司章程無特殊規(guī)定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份不得分配利潤D.公司新增資本時，股東有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認(rèn)繳出資【答案】B28、我國的《期貨交易管理條例》在哪年進(jìn)行了（）修訂。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】C29、根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會"終止執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的，協(xié)會予以（）。A.中止登記B.注銷登記C.聯(lián)合懲戒D.變更登記【答案】B30、（2016年真題）下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、我國于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】D32、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。A.2B.5C.10D.15【答案】C33、下列有關(guān)設(shè)立期貨公司的具體條件表述正確的是（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.具備任職條件的高級管理人員不少于30人C.具有期貨從業(yè)資格的人員不少于3人D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施【答案】D34、下列屬于證券公司章程中重要條款的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、下列選項中，不享有法人財產(chǎn)權(quán)的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A36、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A37、變更代理人，客戶本人和新代理人都必須同時到柜臺，提交（），辦理資料更改申請手續(xù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、公開募集基金的基金份額持有人可以（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.參與基金的投資管理活動C.對基金管理人的投資下達(dá)投資指令D.在封閉式基金合同期限內(nèi)要求贖回基金份額【答案】A39、下列主體不得作為普通合伙人的有()。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】C40、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】B41、經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A42、以下說法，錯誤的是（）。A.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件B.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票C.采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓D.采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行【答案】B43、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類A.40%B.100%C.60%D.80%【答案】B44、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是()。A.取消注冊資本的金額限制B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C.最近3年沒有違法記錄D.公司董事個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償【答案】C45、按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的財務(wù)顧問機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D46、下列選項屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C47、(2018年真題)有限責(zé)任公司設(shè)立董事會的，董事長和副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）以上董事共同推舉一名董事主持股東會會議。A.2／3B.1／2C.1／3D.1／10【答案】B48、證券登記結(jié)算公司的職能不包括（）。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記C.對證券交易活動進(jìn)行管理D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益【答案】C49、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B50、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，除特別規(guī)定之外，對因保密側(cè)業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B53、下列關(guān)于基金銷售人員的資質(zhì)要求，錯誤的是（）。A.基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書B.商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書C.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員均需參加基金銷售人員從業(yè)考試且合格D.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書【答案】B54、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D55、《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)（）情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)外分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)利。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A56、下列不屬于證券公司治理基本要求是（）。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.不得侵犯客戶合法權(quán)益C.建立完備的內(nèi)部控制體系D.實時監(jiān)控有關(guān)賬戶的交易行為【答案】D57、下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D58、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯誤的是()。A.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定B.投資者參與分級資產(chǎn)管理計劃的，管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露資產(chǎn)管理計劃的分級設(shè)計、收益分配、風(fēng)險控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預(yù)期收益C.投資者應(yīng)當(dāng)以真實身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計劃，并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定D.投資者參與資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔(dān)投資風(fēng)險【答案】B59、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B60、下列說法錯誤的是（）。A.對于依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割情形，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請B.對于法人資格喪失情形，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的資金存管模式【答案】C61、下列選項中，不正確的是()。A.證券業(yè)協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)B.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致【答案】C62、下列不屬于管理人職責(zé)的是（）。A.對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相關(guān)中介機構(gòu)出具專業(yè)意見B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C.在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務(wù)的有關(guān)機構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)D.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人【答案】B63、按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的財務(wù)顧問機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D64、金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A65、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立的機制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20％的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A67、下列選項中，屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C68、下列各項中，不屬于操縱證券市場行為的是（）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或證券交易量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量C.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券D.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量【答案】C69、依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.平等、自愿、誠實信用B.互利、自愿、公平公正C.平等、自愿、公平公正D.互利、自愿、誠實信用【答案】A70、關(guān)于違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任，下列表述正確的為（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A71、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C72、根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，采取的措施中錯誤的是（）。A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上1〇倍以下的罰款B.沒有違法所得的或違法所得不足1〇〇萬元的，處以1〇〇萬元以上2〇〇〇萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，處以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款【答案】B73、(2019年真題)證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議通過后實施。A.董事會B.總經(jīng)理辦公會C.股東大會D.監(jiān)事會【答案】A74、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV【答案】B75、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法【答案】C76、（2020年真題）根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風(fēng)險，保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則D.穩(wěn)健經(jīng)營，控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則【答案】C77、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對證券分析師署名的證券研究報告內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門C.證券分析師所在證券公司D.轉(zhuǎn)載證券研究報告的媒體【答案】A78、(2019年真題)公司公開發(fā)行新股，要求最近（）年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。A.1B.2C.3D.5【答案】C79、（2016年真題）下列關(guān)于收購的說法，不正確的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式【答案】B80、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D81、上市公司有下列（）情形的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B.公司有一般違法行為C.公司最近兩年連續(xù)虧損D.公司會計報表數(shù)據(jù)出現(xiàn)差錯【答案】A82、下列關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A83、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D84、法律關(guān)系分類中不包括（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.客觀法律關(guān)系與主觀法律關(guān)系【答案】D85、(2019年真題)證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C86、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東（大）會D.高級管理人員【答案】A87、下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法，錯誤的是（）。A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產(chǎn)性支出【答案】D88、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A89、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患時主動應(yīng)對并及時履行報告義務(wù)。A.員工B.經(jīng)理層C.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人D.風(fēng)險管理部門【答案】A90、下列關(guān)于有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说恼f法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B91、下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A92、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】D93、以下屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。A.項目組誠實守信、勤勉盡責(zé)開展執(zhí)業(yè)活動，業(yè)務(wù)部門加強對業(yè)務(wù)人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)B.建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線C.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線D.建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務(wù)、各部門、各分支機構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線【答案】A94、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B95、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B96、證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A97、企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露的文件包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A98、證券公司按照國家規(guī)定，不可以（）證券類金融產(chǎn)品。A.發(fā)行B.交易C.委托他人代為買賣D.銷售【答案】C99、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B100、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C101、(2019年真題)下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是（）。A.證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶C.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對募集資金的驗資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所完成并出具驗資報告【答案】A102、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】A103、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B104、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立，收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國人民銀行B.當(dāng)?shù)卣瓹.財政部D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D105、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布；近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動；該公司甲某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬元；使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元。下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定C.甲某使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴D.甲某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬元，應(yīng)予立案追訴【答案】C106、(2018年真題)下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C107、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機制和制A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D108、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】B109、未經(jīng)（）的允許，任何機構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C110、關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D111、下列事項中，屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B112、（2016年真題）下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是（）。A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權(quán)2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定【答案】C113、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B114、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有（）情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨立董事C.總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任D.董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任【答案】D115、監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。A.5B.10C.15D.20【答案】C116、公司為（）提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D117、按照公司章程規(guī)定，有權(quán)對公司擔(dān)保進(jìn)行決議的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B118、（2020年真題）下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C119、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B120、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④【答案】A121、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C122、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額(??)以下的罰款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D123、證券公司全面風(fēng)險管理要求對各類風(fēng)險進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。A.流動性風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.聲譽風(fēng)險【答案】A124、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券，違法獲利1萬元。應(yīng)處以（）萬元罰款。A.1B.5C.60D.100【答案】B125、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，A證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于3人【答案】D126、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）處罰，并處以罰款。A.通報批評B.終止收購C.警告D.記大過【答案】C127、下列融資保證金比例的公式正確的是()。A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%【答案】A128、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)（）年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.2年B.3年C.4年D.5年【答案】B129、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D130、法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯誤的是（）。A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利B.規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而為或不應(yīng)當(dāng)為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們在遵守法定義務(wù)后依法享有的收益C.規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)D.規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任【答案】B131、從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A132、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運行B.在處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)【答案】B133、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)【答案】C134、(2019年真題)以下可以招聘為證券交易所從業(yè)人員的是（）A.因違法行為被開除的證券交易場所的從業(yè)人員B.因違紀(jì)行為被開除的警察C.因違紀(jì)行為被開除的證券公司從業(yè)人員D.剛本科畢業(yè)的小王【答案】D135、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.三十萬元以