2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共150題）1、下面對證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B2、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.企業(yè)年金D.社會公益基金【答案】B3、投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B4、中證指數(shù)有限公司是由（）的。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C5、關(guān)于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②?C.①③④D.①②③④【答案】C6、上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到()A.3000B.4000C.5000D.6000【答案】C7、一般性貨幣政策工具不包括()A.信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.存款準(zhǔn)備金制度D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】A8、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊資本金不低于（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】C9、目前，交易所按（）公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B10、金融衍生產(chǎn)品是指以杠桿或信用交易為特征，以在傳統(tǒng)的金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來的具有新的價值的金融工具，它包括（）。A.②④B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A11、（）負(fù)責(zé)對人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購匯、結(jié)匯進(jìn)行管理。A.財政部B.國務(wù)院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】C12、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的事項(xiàng)不包括()A.變更分支機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所B.對外進(jìn)行股權(quán)投資C.變更公司章程D.變更股東【答案】D13、關(guān)于股東的表決權(quán)，說法正確的是（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D14、現(xiàn)代信用風(fēng)險轉(zhuǎn)移方法包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B15、下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點(diǎn)的說法，錯誤的是（）。A.針對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.采用電子方式記錄債權(quán)【答案】C16、下列關(guān)于證券委托的形式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、以下（）是直接融資的特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、風(fēng)險管理具體表現(xiàn)為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B19、國債期貨屬于()。A.商品期貨B.股權(quán)類期貨C.利率期貨D.外匯期貨【答案】C20、下面可以作為金融債券發(fā)行主體的是（）。A.①B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D21、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙B.乙持有丙40%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)?！敬鸢浮緼22、（）是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.中央銀行【答案】C23、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C24、機(jī)構(gòu)投資者主要包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B25、下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B26、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買人者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購交易B.遠(yuǎn)期交易C.現(xiàn)券交易D.期貨交易【答案】C27、對于一些無利潤甚至虧損的企業(yè)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)，賬面價值比較低，此時采用（）估值會比較實(shí)用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)法【答案】C28、下列關(guān)于美國市政債券市場，說法錯誤的有（）A.市政債券是州及州所屬地方政府（市、鎮(zhèn)、縣與學(xué)區(qū)）或其附屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券，目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求B.市政債券的還本付息來源于發(fā)行人的一般稅收、特定稅種收入、公共工程收入或者私營實(shí)體的償付，也可以是這些多種來源的綜合C.市政債券一般分為兩個類別：一是“普通責(zé)任債券”，二是“收益?zhèn)盌.“普通責(zé)任債券”的債券持有人可以要求發(fā)行人用所有法律允許使用的收入來源償付【答案】C29、證券公司申請次級債務(wù)展期，應(yīng)提交（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立資金結(jié)算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況D.通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶【答案】A31、—個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)對于股票價格的影響是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C32、衍生工具的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D33、下列關(guān)于多層次資本市場體系的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A34、證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能有（）A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D35、我國股票發(fā)行制度演變不體現(xiàn)在（）方面。A.監(jiān)管制度B.發(fā)行方式C.發(fā)行定價D.發(fā)行日期【答案】D36、由于債券籌資的籌資數(shù)額巨大，所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一個環(huán)節(jié)。評級的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C38、申請發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計(jì)算的市值的（），且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物。A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】C39、按財務(wù)管理劃分的金融市場有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A42、（2020年真題）機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動發(fā)展的基礎(chǔ)是（）A.基金分級制的養(yǎng)老制度B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建【答案】D43、相比個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有以下（）特點(diǎn)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D44、下列屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早（）。A.3～5個月B.4～6個月C.1～2個月D.2～3個月【答案】B46、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1元B.1億元C.2元D.2億元【答案】A47、證券公司開展自營業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A48、基金份額持有人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C49、深圳證券交易所于（）年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A50、下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D51、下列不屬于商品期貨的是()A.金屬期貨B.農(nóng)產(chǎn)品期貨C.能源化工期貨D.利率期貨【答案】D52、信托市場的主體是（）。A.信托投資活動B.信托產(chǎn)品C.信托當(dāng)事人D.信托關(guān)系人【答案】C53、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C54、證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A55、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商，應(yīng)當(dāng)具備（）。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.證券自營業(yè)務(wù)資格D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格【答案】D56、（）是指國際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計(jì)價的債券。A.歐洲債券B.武士債券C.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券D.熊貓債券【答案】C57、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是（）。A.可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃B.可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托【答案】D58、我國債券交易市場分為場外市場和場內(nèi)市場，其中市場參與者限定為個人的是（）。A.場內(nèi)市場B.場外債券零售市場C.銀行間市場D.銀行間柜臺市場【答案】D59、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于()。A.實(shí)物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A60、下列關(guān)于幾種特殊類型基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C61、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定夕卜，單只證券持有人累計(jì)不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D62、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。?A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A63、證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是（）。A.其他基金份額B.一攬子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B65、()的基金份額持有人不得申請贖回基金。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.開放式基金D.封閉式基金【答案】D66、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供需矛盾。A.籌資與并購B.籌資與投資C.發(fā)行與回購D.投資于并購【答案】B67、以下不屬于我國場外市場的是（）。A.中小企業(yè)板B.券商柜臺市場C.新三版D.區(qū)域性股權(quán)交易市場【答案】A68、下列屬于主動退市的情形是()A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請材料不全且逾期未補(bǔ)充C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請未獲證券交易所同意D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷【答案】D69、信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中（）的具體要求和反映。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A70、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無風(fēng)險債券，其收益率被稱為無風(fēng)險收益率，是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。A.中央政府B.地方政府C.大型企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】A71、首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的是（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價【答案】B72、（2021年真題）股票發(fā)行制度是指發(fā)行人申請發(fā)行股票時必須遵循的一系列的程序化規(guī)定，下列表現(xiàn)不包括（??）A.發(fā)行定價B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行登記制度【答案】D73、債券的（）是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。A.償還性B.流動性C.安全性D.收益性【答案】C74、剔除資本結(jié)構(gòu)影響的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C75、（2018年真題）下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.遠(yuǎn)期外匯合約D.利率互換【答案】C76、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B77、根據(jù)風(fēng)險管理組織架構(gòu)的職責(zé)分工，證券公司指定或設(shè)立專門部門履行風(fēng)險管理職責(zé)，在（）的直接領(lǐng)導(dǎo)下推動全面風(fēng)險管理工作，監(jiān)測、評估、報告公司整體風(fēng)險水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險管理工作。A.總經(jīng)理B.董事會C.首席風(fēng)險官D.監(jiān)事會【答案】C78、管理層是具體負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營的核心力量，對管理層的分析包括主要高級管理人員（）等內(nèi)容，以及管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性、合作與分工等情況。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查、督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作的制度。A.保薦制度B.發(fā)審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A80、證券市場的基本功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、（）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢【答案】D82、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求相關(guān)說法中，錯誤的是（）。A.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶B.對國家法律法規(guī)不準(zhǔn)許開戶的對象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開戶C.真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿D.目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用匿名制【答案】D83、保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.50％B.100％C.150％D.200％【答案】B84、下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法，正確的有（）。A.①②B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B85、將基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金和靈活配置型基金，是根據(jù)（）進(jìn)行劃分。A.投資理念B.募集方式C.投資標(biāo)的D.資產(chǎn)配置【答案】D86、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。?A.中國信托業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B87、下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場說法，正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格的特點(diǎn)B.由于具有高風(fēng)險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格C.高科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場上市條件比較低【答案】A88、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經(jīng)營狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C89、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券（）機(jī)構(gòu)兩類。A.法人B.業(yè)務(wù)C.服務(wù)D.投資【答案】C90、基金類投資者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D91、我國的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年【答案】B92、從2002年第2期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為（）。A.—年B.半年C.一季度D.—個月【答案】D93、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B94、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（）股市場整體走勢的指數(shù)。A.NB.HC.AD.B【答案】C95、（2021年真題）下列關(guān)于上市開放式基金（LOF）的說法，錯誤的是（??）A.LOF僅能在交易所申購、贖回B.LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行C.LOF可以是主動管理型基金D.LOF不會出現(xiàn)大幅度折價交易【答案】A96、證券投資基金在我國的發(fā)展可分為四個階段，1998—2003年屬于（）。A.早期探索階段B.規(guī)范發(fā)展階段C.創(chuàng)新發(fā)展階段D.穩(wěn)步發(fā)展階段【答案】B97、債券的開戶合同應(yīng)當(dāng)包括（）事項(xiàng)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D98、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)報送月度報告。A.4B.5C.6D.7【答案】D99、中小板綜合指數(shù)是（）的股價指數(shù)。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.香港證券交易所D.紐約證券交易所【答案】B100、根據(jù)《全國社會保險基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請辦理社?；鹜顿Y管理業(yè)務(wù)應(yīng)具有（）年以上的在中國境內(nèi)從事證券投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，且管理審慎、信譽(yù)較高。A.6B.4C.2D.1【答案】C101、上海證券交易所規(guī)定首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有（）。A.③④B.①④C.①②③④D.①②③【答案】C102、與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險被稱為總風(fēng)險，可分為（）。A.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險B.匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險C.自然風(fēng)險和人為風(fēng)險D.政策風(fēng)險和市場風(fēng)險【答案】A103、基金收入的構(gòu)成包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B104、會員大會可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)C.審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告D.選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事【答案】B105、CDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】D106、（2019年真題）目前，我國的開放式基金的估值頻率為（）估值。A.每個交易日B.每三個交易日C.每兩個交易日D.每五個交易日【答案】A107、在基金運(yùn)作中，（）居主導(dǎo)與核心位置。A.基金銷售者B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C108、下列描述符合衍生工具的定義的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D109、將金融市場劃分為證券市場和非證券市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】D110、下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A111、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短30余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)?！敬鸢浮緼112、基金銷售支付機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售支付活動的機(jī)構(gòu)?；痄N售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務(wù)許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國人民銀行C.原中國銀監(jiān)會D.原中國保監(jiān)會【答案】B113、一般情況下，本幣貶值會（）本國商品出口，（）外國商品進(jìn)口。A.促進(jìn)，促進(jìn)B.抑制，抑制C.促進(jìn)，抑制D.抑制，促進(jìn)【答案】C114、滬港通中滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。A.130B.120C.140D.150【答案】A115、下列關(guān)于基金運(yùn)作的說法，錯誤的是()A.基金的運(yùn)作包括基金的募集、投資管理、資產(chǎn)托管、基金份額登記與交易，基金財產(chǎn)的估值與會計(jì)核算等多個環(huán)節(jié)B.在基金運(yùn)作中，基金管理人居于主導(dǎo)和核心地位，基金的投資管理最能體現(xiàn)管理人的價值C.從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的基金的市場營銷、投資管理、和后臺管理三大部分D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好【答案】D116、（2020年真題）投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.風(fēng)險基金【答案】A117、改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國債。A.1980B.1981C.1982D.1983【答案】B118、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D119、（2020年真題）關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C120、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】D121、目前我國的商品期貨交易所包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C122、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為（）。A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、C.可續(xù)期債券、項(xiàng)目收益?zhèn)a(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券【答案】A123、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D124、首次公開發(fā)行股票，關(guān)于網(wǎng)下投資者說法正確的是（）。A.網(wǎng)下投資者參與報價時，不需要持有任何股份B.發(fā)行人不得設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件C.主承銷商有權(quán)對網(wǎng)下投資者的條件進(jìn)行核查D.主承銷商無權(quán)拒絕網(wǎng)下投資者的報價【答案】C125、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。A.政府機(jī)構(gòu)B.地方公共團(tuán)體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】D126、下列屬于國債銷售價格影響因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A127、金融遠(yuǎn)期合約主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D128、（2020年真題）公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.滬深交易所【答案】C129、封閉式基金的固定存續(xù)期是()。A.5年以上B.15年以上C.半年以上D.無固定期限【答案】A130、期限較長的債券的票面利率定得高的原因是（）。A.流動性差，風(fēng)險性大B.流動性差，風(fēng)險性小C.流動性強(qiáng)，風(fēng)險性大D.流動性強(qiáng)，風(fēng)險性小【答案】A131、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的四個方面包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D132、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人（金融中介機(jī)構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶（）方面的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D133、基金的自律組織主要有（）。A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D134、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C135、資本市場是指（）。A.短期金融市場B.長期金融市場或長期資金市場C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場D.僅包括無形市場【答案】B136、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】A137、股票以低于面值的價格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價發(fā)行B.折價發(fā)行C.平價發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】B138、關(guān)于上市開放式基金，下列選項(xiàng)正確的是（）。A.上市開放式基金只能在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回B.上市開放式基金