四月下旬證券從業(yè)資格考試第二階段考試卷含答案

四月下旬證券從業(yè)資格考試第二階段考試卷含答案

一、單項(xiàng)選擇題(共80題，每題2分)。

1、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程

中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)自受理之日起

()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A、15

B、30

C、45

D、60

【參考答案】：C

【解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司

章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)自受理之

日起45個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

2、證券投資基金可能面臨的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是()o

I.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場(chǎng)價(jià)格變化

n.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

in.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

IV.注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

A、I.II.III

B、III.IV

C、II.IV

D、n.in.w

【參考答案】：B

【解析】第?項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；第II項(xiàng)屬于巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)。

3、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以()為目的的違法行為。

A、獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

B、獲取公開(kāi)信息

C、獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開(kāi)信息

D、誘騙投資者

【參考答案】：A

【解析】操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁

風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合

或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合

約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象,

誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾

亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

4、在基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，起核心作用的是()o

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部

B、基金托管人

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

D、基金管理人

【參考答案】：D

【解析】基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用

5、商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法正確的是()o

I.固定期限不低于5年(含5年)

II.可用于彌補(bǔ)日常經(jīng)營(yíng)損失

III.索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后

IV.商業(yè)銀行次級(jí)債是由銀行發(fā)行的

A、I、H、III,IV

B、I、n、in

c、n、in

D、i、in、iv

【參考答案】：D

【解析】除非銀行倒閉或者清算，不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失。

6、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是()o

A、金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

B、復(fù)雜客體

C、自然人和單位

D、特殊客體

【參考答案】：A

【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的

合法權(quán)益，A項(xiàng)正確。

7、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)法人資格,

實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣()萬(wàn)元。

A、1000.0

B、2000.0

C、3000.0

D、5000.0

【參考答案】：B

【解析】喀

8、關(guān)于債券的特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()o

A、根據(jù)不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從一年至幾十

年

B、公司發(fā)行債券的目的主要是為了滿足經(jīng)營(yíng)需要

C、金融債券的期限以中期較為多見(jiàn)

D、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的發(fā)行期限，從幾

個(gè)月至幾十年。

9、境內(nèi)上市外資股的投資主體為()o

I.外國(guó)的自然人、法人和其他組織

II.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

III.中國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)的自然人

IV.擁有外匯的境內(nèi)居民

A、I.II.III.IV

B、I.II.III

C、I.II.IV

D、I.III.IV

【參考答案】：A

【解析】境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國(guó)的自然人、

法人和其他組織；中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組

織；定居在國(guó)外的中國(guó)公民；擁有外匯的境內(nèi)居民；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的

其他投資人。

10、我國(guó)建立了多層次的證券市場(chǎng)。其中.設(shè)立的目的是服務(wù)高新

技術(shù)或新興經(jīng)濟(jì)企業(yè)的證券市場(chǎng)是()O

A、中小企業(yè)板市場(chǎng)

B、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C、主板市場(chǎng)

D、代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

【參考答案】：B

【解析】B

n、o應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控,

發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，需及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

I.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

II.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

in.托管銀行

IV.證券交易所

A、I.II

B、I.IV

C.III.IV

D、II.III

【參考答案】：C

【解析】托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范

圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的.需及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)

會(huì)。

12、既是直接融資又是間接融資的是()o

A、商業(yè)信用

B、國(guó)家信用

C、消費(fèi)信用

D、銀行信用

【參考答案】：C

【解析】商業(yè)信用和國(guó)家信用是直接信用，銀行信用是間接信用。

消費(fèi)信用指企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)以商品或貨幣形式提供的信用，既可以是直

接信用又可以是間接信用，提供主體既可以是企業(yè)，也可以是銀行。

13、關(guān)于股票的性質(zhì)，定位正確的是()o

I.有價(jià)證券、要式證券

H.設(shè)權(quán)證券、資本證券

III.綜合權(quán)利證券

IV.資本證券、證權(quán)證券

A、I、in、iv

B、I、II

C、I、IV

D、I、n、in

【參考答案】：A

【解析】股票是證權(quán)證券，不是設(shè)權(quán)證券。

14、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券

公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由()依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

A、證券公司

B、證券經(jīng)紀(jì)人

C、證券公司法人

D、其主管人員

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第39條的規(guī)定，證券經(jīng)

紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)

的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；超出授權(quán)范圍的行為，

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

15、下列選項(xiàng)中，不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是()o

A、組織證券從業(yè)人員水平考試

B、推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證

券知識(shí)

C、推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)

D、負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)2011年6月24日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

16、上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧

問(wèn)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)

告。

A、4

B、3

C、5

D、2

【參考答案】：C

【解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條

第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向

中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

17、下列各項(xiàng)中，()均屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

I.風(fēng)險(xiǎn)分散

II.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

III.風(fēng)險(xiǎn)量化

IV.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

A、I.II.IV

B.III.IV

C、II.IV

D、I.II

【參考答案】：A

【解析】風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展

戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承

擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制

等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資

源的配置原則。風(fēng)險(xiǎn)管理的方法一般包括：①風(fēng)險(xiǎn)分散：②風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖；

③風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；④風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

18、封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的

（）O

A、0.6

B、0.7

C、0.8

D、0.9

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《證券投資基金動(dòng)作管理辦法》的規(guī)定.封閉式基金

的利潤(rùn)（收益）分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(rùn)（收益）分配

比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%o

19、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)

其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括OO

A、沒(méi)收違法所得

B、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

C、罰款

D、判刑

【參考答案】：D

【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十條規(guī)定，證券公司

承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者

代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；

沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元

以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或

者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

20、除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的()個(gè)工作日，本日之后

(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：A

【解析】除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之

后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

21、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()o

A、交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定

B、交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所會(huì)員協(xié)議確定

C、期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量

D、期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

【參考答案】：B

【解析】交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。

22、證券投資基金籌集的資金主要投向()o

A、實(shí)業(yè)

B、有價(jià)證券

C、房地產(chǎn)

D、第三產(chǎn)業(yè)

【參考答案】：B

【解析】股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，

而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

23、1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于()o

A、倫敦證券交易所

B、深圳證券交易所

C、紐約證券交易所

D、芝加哥期貨交易所

【參考答案】：D

【解析】1975年1o月，利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所，

雖然比外匯期貨晚了3年，但其發(fā)展速度與應(yīng)用范圍都遠(yuǎn)較外匯期貨來(lái)

得迅速和廣泛。

24、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)

當(dāng)具備相應(yīng)的()O

I.金融投資經(jīng)驗(yàn)

H.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

HI.風(fēng)險(xiǎn)管理能力

IV.金融管理能力

A、I、in、iv

B、I、n、in、IV

C、I、II

D、n、iv

【參考答案】：c

【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集

合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客

戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

25、下列說(shuō)法不正確的是()o

A、上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱“上證180指數(shù)”

B、上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票

C、上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期

D、上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成

長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性

【參考答案】：C

【解析】上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證

券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票

為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

26、依據(jù)()，可將優(yōu)先股分為可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股。

A、優(yōu)先股能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回

B、優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外,

能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配

C、優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種

D、優(yōu)先股息在當(dāng)年未能足額分配時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)

【參考答案】：A

【解析】依據(jù)優(yōu)先股能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回，可將優(yōu)先

股分為可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股。

27、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()o

I.單一客體

II.復(fù)雜客體

III.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度

IV.投資者的合法權(quán)益

A、I、II

B、II、HI、IV

C、I、II、III

D、I、HI、IV

【參考答案】：B

【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)

證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

28、2006年新修訂的《證券法》的特點(diǎn)有()o

I.進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度

II.對(duì)證券公司實(shí)行按地點(diǎn)分類監(jiān)管

III.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

IV.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

A、I.H.W

B、I.III.IV

c、n.m.iv

D、I.II.III.IV

【參考答案】：B

【解析】2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善

了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定；對(duì)證券公

司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類；建立以

凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系；確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管

理制度；增加了對(duì)證券公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的監(jiān)

管措施，明確了法律責(zé)任。

29、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的

是()。

A、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B、接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)

C、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司

并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

D、委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

【參考答案】：B

【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組多方當(dāng)事人委托的，不得

存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2

名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。故B項(xiàng)

說(shuō)法錯(cuò)誤。

30、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

I.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

II.主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民

幣

III.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

IV.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

A、I.II

B、II.IV

C.III.IV

D、I.II.III

【參考答案】：C

【解析】設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),

并具備下列條件：（1）有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和

《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。（2）注冊(cè)資本不低于1億元人

民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。（3）主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券

投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良

好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。

⑷取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。（5）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、

安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。（6）有完善的內(nèi)部稽

核

31、證券公司IB業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是（）o

I.IB即為介紹經(jīng)紀(jì)商

II.機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并

收取一定傭金

HI.我國(guó)規(guī)定，證券公司不得直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣

IV.我國(guó)的證券公司可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

A、I、H、III、IV

B、I、II

C、II、III、IV

D、I、II、III

【參考答案】：A

【解析】上述說(shuō)法都正確。

32、以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）o

A、內(nèi)幕交易

B、專設(shè)自營(yíng)賬戶

C、操縱市場(chǎng)

D、假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

【參考答案】：B

【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)專設(shè)賬戶，單獨(dú)管理。B不是禁止行為。

33、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能有()o

I.拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境

II.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

III.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道

IV.引導(dǎo)投資的合理流向

A、I、H、III

B、I、IV

C、I、II、III,IV

D、n、in、iv

【參考答案】：A

【解析】場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)為資金的自由流動(dòng)提供了方便，引導(dǎo)投資合

理流向。

34、股份掛牌后.掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露()o

I.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書H.臨時(shí)報(bào)告

III.年度報(bào)告W.半年度報(bào)告

A、I.II.III

B、n.m.iv

c、i.m.iv

D、i.n.w

【參考答案】：B

【解析】股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)

告和臨時(shí)報(bào)告。

35、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有()o

I.具有不同的功能和要素

II.是否收取專門投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)酬

III.是否取得投資顧問(wèn)資格

IV.收費(fèi)不會(huì)有融合

A、II、III、IV

B、I、II.III

C、I、II、HI、W

D、I、n、w

【參考答案】：B

【解析】B

36、金融衍生工具的價(jià)格取決于()價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

A、基礎(chǔ)金融產(chǎn)品

B、股票市場(chǎng)

C、外匯市場(chǎng)

D、債券市場(chǎng)

【參考答案】：A

【解析】金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)

應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)

金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

37、下列董事會(huì)中必須有職工代表的是()o

A、2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

B、合伙企業(yè)

C、1個(gè)國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

D、外商獨(dú)資企業(yè)

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或

者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資沒(méi)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成

員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司

職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大

會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

38、連續(xù)競(jìng)價(jià)的確定原則有()o

I.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

II.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭

示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

III.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭

示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

IV.所有交易以同一價(jià)格成交

A、n、in、iv

B、I、II

C、I、H、III

D、I、IV

【參考答案】：C

【解析】所有交易以同一價(jià)格成交是集合競(jìng)價(jià)的確定原則。

39、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在

()予以公告。

A、本交易日閉市后

B、次一交易日開(kāi)市前

C、次一交易日開(kāi)市后

D、次一交易日閉市后

【參考答案】：B

【解析】證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，

并在次一交易日開(kāi)市前予以公告。

40、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，說(shuō)法正確的有()o

I.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按

照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

II.記名股票，由必須股東以背書方式轉(zhuǎn)讓

III.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

IV.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

A、I.IV

B、n.ni.iv

C、I.II.w

D、II.Ill

【參考答案】：A

【解析】選項(xiàng)II,根據(jù)《公司法》第139條的規(guī)定，記名股票。由

股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公

司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。選項(xiàng)III,根據(jù)第

140條的規(guī)定，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即

發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

41、基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于()o

A、已上市股票

B、非上市股票

C、已上市交易的債券

D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

【參考答案】：B

【解析】我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列

資產(chǎn)：上市交易的股票、債券；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證

券品種。

42、下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是（）o

I.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于50萬(wàn)元人民幣

II.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣

in.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于80。萬(wàn)元人民幣

IV.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

A、I、ni、iv

B、I、n、III,IV

c、I、n、in

D、n、iv

【參考答案】：D

【解析】合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合

資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：（1）個(gè)人

或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。（2）公司、企業(yè)等機(jī)

構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。

43、按照計(jì)息方式的不同，附息債券可以分為（）。

I.貼現(xiàn)債券ii.固定利率債券ni.浮動(dòng)利率債券w.混合利率債

券

A、I.II

B、II.III

C、II.III.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：B

【解析】按照汁息方式的不同，附息債券可以分為固定利率債券、

浮動(dòng)利率債券。固定利率債券是在債券存續(xù)期內(nèi)票面利率不變的債券。

浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以

定期調(diào)整的債券。

44、下列屬于資本市場(chǎng)特點(diǎn)的有()o

I.期限長(zhǎng)II.流動(dòng)性較差

III.風(fēng)險(xiǎn)大IV.收益較大

A、I.II

B、II.III

C、I.II.III

D、I.II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】資本市場(chǎng)特征：(1)期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差。籌集的資金多

用于解決中長(zhǎng)期融資需求.故流動(dòng)性和變現(xiàn)性相對(duì)較弱。(2)風(fēng)險(xiǎn)大、

收益較高。融資期限長(zhǎng)，市場(chǎng)價(jià)格易波動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)大。

45、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向

客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的()0

I.委托代理關(guān)系

II.代理期間

III.執(zhí)業(yè)地域范圍

IV.代理權(quán)限

A、II.III.IV

B、I.II.III.IV

C、I.II.Ill

D、I.II.IV

【參考答案】：B

【解析】證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主

動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)

系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

46、在中國(guó)，市場(chǎng)代碼以“002”開(kāi)頭的是()o

A、主板

B、創(chuàng)業(yè)板

C、中小板

D、第四板

【參考答案】：C

【解析】中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的

創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過(guò)渡，在中國(guó)的中小板市場(chǎng)上，

市場(chǎng)代碼是以“002”開(kāi)頭的。

47、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由()組成。

A、持股5%以上的股東

B、全體股東

C、全體員工

D、公司高級(jí)管理人員

【參考答案】：B

【解析】股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，行

使對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。

48、公開(kāi)披露的基金信息不包括()o

A、基金托管協(xié)議

B、基金招募說(shuō)明書

C、股東會(huì)決議

D、臨時(shí)報(bào)告

【參考答案】：C

【解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公

開(kāi)披露的基金信息包括：（1）基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管

協(xié)議。（2）基金募集情況。（3）基金份額上市交易公告書。（4）基

金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。（5）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。（6）基

金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。

（7）臨時(shí)報(bào)告。（8）基金份額持有人大會(huì)決議。（9）基金管理人、

基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。（10）涉及基金財(cái)產(chǎn)、

基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。（11）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)規(guī)

49、如果中央銀行調(diào)高法定存款準(zhǔn)備率，則（）o

I.商業(yè)銀行會(huì)增多上交存款準(zhǔn)備金數(shù)量

II.商業(yè)銀行會(huì)相應(yīng)地降低本身貸款能力

III.商業(yè)銀行會(huì)通過(guò)派生機(jī)制，以倍數(shù)規(guī)?？s小貨幣供應(yīng)量

IV.是一種擴(kuò)張性貨幣政策

A、I、H、IV

B、I、IV

C、I、H、III

D、II、HI、IV

【參考答案】：C

【解析】中央銀行調(diào)高法定存款準(zhǔn)備率是緊縮性政策。

50、賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每()年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)

行一次全面核查。

A、1

B、3

C、5

D、2

【參考答案】：B

【解析】賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每3年對(duì)自然人客戶信息

進(jìn)行一次全面核查，每年對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。

51、證券交易所內(nèi)的證券按()競(jìng)價(jià)成交。

I.價(jià)格優(yōu)先原則

II.時(shí)間優(yōu)先原則

III.按比例分配原則

IV.數(shù)量?jī)?yōu)先原則

A、I、H、in、iv

B、I、II

C、n、III

D、I、IV

【參考答案】：B

【解析】證券交易所內(nèi)的證券按時(shí)間優(yōu)先和價(jià)格優(yōu)先原則競(jìng)價(jià)成交。

52、下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說(shuō)法中，正確的

是()。

I.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比

例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買

入指令或者融券賣出指令

n.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有

必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者

部分證券的融資融券交易并公告

HI.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管

協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

IV.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按

A、I、H、III

B、I、HI、IV

C、II、III.IV

D、I、II、III,IV

【參考答案】：A

【解析】IV項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)

則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬

戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根

據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

53、公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開(kāi)前的()等各環(huán)節(jié)所

有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，

供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。

I.報(bào)告H.傳遞

III.編制與審核IV.披露

A、I.II.III

B、i.n.iv

c、n.m.iv

D、i.II.HI.w

【參考答案】：D

【解析】?jī)?nèi)幕信息登記與備案要求公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信

息在公開(kāi)前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知

情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和

相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。所以本題選D選項(xiàng)。

54、中證指數(shù)有限公司成立于()年。

A、2000

B、2003

C、2004

D、2005

【參考答案】：D

【解析】中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證

券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指

數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司。

55、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是()o

A、已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式

符合要求

B、有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)已提交內(nèi)部核查機(jī)

構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見(jiàn)

C、已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)

意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

D、指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)

證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)

【參考答案】：D

【解析】

A、

B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)的承諾內(nèi)容；D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧

問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。

56、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)的說(shuō)法中，正確的有()o

I.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)

II.非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)也可以開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)

III.非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)

IV.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等

方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字

確認(rèn)后存檔

A、I.III.IV

B、I.II.III

C、I.II.W

D、II.III.IV

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第7條的規(guī)定，自營(yíng)

業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。根據(jù)第8條的規(guī)定，自營(yíng)業(yè)

務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書面形式。由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

57、證券交易通常都必須遵循()o

A、價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

B、時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

C、價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

D、客戶優(yōu)先原則和時(shí)問(wèn)優(yōu)先原則

【參考答案】：A

【解析】證券交易通常都必須遵循的原則包括：（1）價(jià)格優(yōu)先原則,

價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)

優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)；（2）時(shí)間優(yōu)先原則，同價(jià)位申報(bào)，依照申

報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申

報(bào)者。

58、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的表述，錯(cuò)誤

的是（）。

I.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣

II.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金

III.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資

券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

IV.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

A、I.HI.W

B、I.II.IV

C、I.II

D、II.Ill

【參考答案】：A

【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式

的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資

金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接

受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

59、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于（）在深

圳證券交易所正式啟動(dòng)。

A、2009.6.30

B、2009.10.23

C、2010.1.1

D、2010.2.20

【參考答案】：B

【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于

2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)主要

面向成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，重點(diǎn)支持自主創(chuàng)新企業(yè)，支持市場(chǎng)前景好、帶動(dòng)

能力強(qiáng)、就業(yè)機(jī)會(huì)多的成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，特別是支持新能源、新材料、

電子信息、生物醫(yī)藥、環(huán)保節(jié)能、現(xiàn)代服務(wù)等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

60、下列各項(xiàng)中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有()。

I.決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格

II.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用.如交易傭金

III.堅(jiān)持為客戶保密制度

IV.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

A、I.II

B、I.IV

C、II.III

D、II.IV

【參考答案】：D

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)

利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定；有按規(guī)定收

取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等；對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益

的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償

的權(quán)利。

61、對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開(kāi)信息從事交易，可

以采取的刑事處罰措施包括()O

I.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一

倍以上五倍以下罰金

n.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一

倍以上五倍以下罰金

in.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所

得一倍以上五倍以下罰金

w.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所

得一倍以上五倍以下罰金

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、II、IV

【參考答案】：D

【解析】證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、

期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其

他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出

該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或

者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒

刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，

處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

62、某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、

1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即時(shí)揭示的買入申報(bào)

價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15

元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為

15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為

()O

A、買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50

元、成交數(shù)量為500股

B、買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50

元、成交數(shù)量為100股

C、買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50

元、成交數(shù)量為300股

D、買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50

元、成交數(shù)量為400股

【參考答案】：A

【解析】證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開(kāi)競(jìng)價(jià)確定，實(shí)行“價(jià)

格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競(jìng)價(jià)成交原則。根據(jù)題意及該原則，本題選A。

63、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨

詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）O

I.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

H.將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介

等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

IH.公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)

品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

IV.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股

軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的

產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

A、n、in、iv

B、I、II、III

c、I、n、in、iv

D、i、in、iv

【參考答案】：c

【解析】除了題中四項(xiàng)外，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從

事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：Q）建立健全內(nèi)部

管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕

記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少

于5年。（2）通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營(yíng)銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)

當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷或者服務(wù)人員通

過(guò)其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及

其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。(3)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、

不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的

64、委托人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券進(jìn)行保管或其他與債券資產(chǎn)

相關(guān)權(quán)益進(jìn)行管理的行為是()O

A、債券登記

B、債券托管

C、債券存管

D、債券轉(zhuǎn)托管

【參考答案】：B

【解析】委托人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券進(jìn)行保管或其他與債券

資產(chǎn)相關(guān)權(quán)益進(jìn)行管理的行為是債券托管。

65、下列選項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是()o

A、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

B、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

C、修改公司章程

D、決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)；根據(jù)經(jīng)理的提名，

聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)

【參考答案】：C

【解析】有限責(zé)任公司董事會(huì)的一般職權(quán)是“制訂方案”，提交股

東會(huì)表決通過(guò)。董事會(huì)有權(quán)直接的“決定”的事項(xiàng)包括：決定的經(jīng)營(yíng)計(jì)

劃和投資方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；決定聘任或者解聘公司

經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)；根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)

負(fù)責(zé)人，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)。

66、證券公司將客戶證券賬戶卡，授權(quán)委托書，發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變

更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司審核通過(guò)后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于()個(gè)工作日內(nèi)更改

相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。

A、2

B、3

C、5

D、7

【參考答案】：C

【解析】證券公司將客戶證券賬戶卡，授權(quán)委托書，發(fā)證機(jī)關(guān)出具

的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)

任公司審核通過(guò)后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于5個(gè)工作日內(nèi)更

改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。

67、下列有關(guān)混合資本債券的特征，說(shuō)法正確的是()o

I.商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行

II.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

in.期限在15年以上

IV.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

A、I.II.III.IV

B、I.II.III

C、II.III.IV

D、I.IV

【參考答案】：A

【解析】我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、

清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在

15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

68、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩

序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。

A、1.0

B、2.0

C、3.0

D、4.0

【參考答案】：B

【解析】參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考

場(chǎng)秩序的，在兩年之內(nèi)不得參加資格考試.

69、直接融資的特點(diǎn)有()o

I.資金供應(yīng)者和資金需求者之間建立直接的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

II.不同企業(yè)信譽(yù)好壞有較大差異

III.相對(duì)較強(qiáng)的自主性

IV.全部具有可逆性，通過(guò)融資中介的直接融資屬于借貸性融資，

到期均須返還

A、I、II、III,IV

B、I、II

C、I、IV

D、I、II、III

【參考答案】：D

【解析】直接融資具有部分不可逆性，比如說(shuō)投資者購(gòu)買了股票，

無(wú)權(quán)中途要求退還資金，只能到市場(chǎng)上出售股票。

70、()是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)

益總量和每位股東占公司的股份比例均不變化，但是發(fā)行在外的總股數(shù)

增加。

A、增發(fā)

B、配股

C、轉(zhuǎn)增股本

D、股份回購(gòu)

【參考答案】：C

【解析】轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積