一月上旬《證券交易》證券從業(yè)資格考試第二次綜合練習題

一月上旬《證券交易》證券從業(yè)資格考試第二次綜合練習題

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按()確定。

A、前日基金份額凈值

B、1元

C、當日基金份額凈值

D、當日市場價格

【參考答案】：C

【解析】開放式基金以凈值為價格基準。

2、證券經(jīng)紀商接投投資者的委托指令后，首先要對投資者身份的

()進行審查。

A、真實性和一致性

B、一致性和合法性

C、真實性和合法性

D、真實性和規(guī)范性

【參考答案】：C

3、證券交易所競價交易中股票、基金、權證交易單筆申報最大數(shù)

量為OO

A、不超過100萬股(份)

B、不超過1萬手

C、不超過1萬手

D、不超過5萬手

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31o

4、申請合格境外機構投資者資格的基金管理機構，經(jīng)營資產(chǎn)管理

業(yè)務5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元。

A、10

B、20

C、30

D、50

【參考答案】：D

5、()由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融

券業(yè)務操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的

期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例等事項。

A、董事會

B、業(yè)務決策機構

C、業(yè)務執(zhí)行部門

D、分支機構

【參考答案】：B

【解析】掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié),

P232O

6、證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起()個交易日內(nèi)，將

專用證券賬戶報證券交易所備案。

A、3

B、5

C、10

D、15

【參考答案】：A

【解析】Ao證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起3個交易日

內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。未報備前，不得使用該賬戶進

行交易。

7、電子信息系統(tǒng)設備管理《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)

范(試行)》由()制定并頒發(fā)。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會

D、證券登記結算公司

【參考答案】：C

8、()是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的

交易意向。

A、公開報價

B、對話報價

C、格式化詢價

D、雙邊報價

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)

則。見教材第九章第一節(jié)，P270o

9、不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是()o

A、3天回購

B、7天回購

C、14天回購

D、21天回購

【參考答案】：D

【解析】無論是上海還是深圳都沒有21天的國債回購交易品種。

10、對于記名證券而言，完成了(),證券交易才告結束。

A、清算

B、交收

C、證券成交

D、登記過戶

【參考答案】：D

【解析】對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過

戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。故D選項正確。

對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。

11、下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是()O

A、證券公司與客戶必須是一對一

B、具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定

C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營動作

D、通過專門賬戶經(jīng)營動作

【參考答案】：D

【解析】DoD選項屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務和專項資產(chǎn)管理業(yè)務的

特點。

12、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留()個席位的前提下允許轉

讓席位。

A、4

B、3

C、2

D、1

【參考答案】：D

13、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公

司()的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

A、客戶信用交易擔保資金賬戶

B、客戶信用交易擔保證券賬戶

C、信用交易證券交收賬戶

D、信用交易專用證券交收賬戶

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業(yè)務

信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P248o

14、深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為()o

A、T+2日16：00

B、T+2E117：00

C、T+lEtl6：00

D、T+1日17：00

【參考答案】：C

15、某投資者通過場內(nèi)投資2萬元申購上市開放式基金，假設管理

人規(guī)定的申購費率為1.50%,申購當日基金份額凈值為1.0250元，

那么，該投資者可得到的申購份額為()份。

A、19223.83

B、19223

C、19704.43

D、19704

【參考答案】：B

【解析】中國證券登記結算有限責任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人

給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計

算投資者申購所得基金份額。依據(jù)題意：凈申購金額=20000-（1+

1.50%）=19704.43（元），申購份額=19704.434-1.0250=

19223.83（份）。因場內(nèi)份額保留至整數(shù)位，故投資者申購所得份額為

19223份，不足1份部分的申購資金零頭返還給投資者。本題正確答案

為Bo

16、證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指（）o

A、市場風險

B、法律風險

C、經(jīng)營風險

D、操作風險

【參考答案】：A

17、漲跌幅價格的計算公式為（）o

A、漲跌幅價格=前收盤價X（1±漲跌幅比例）

B、漲跌幅價格=今開盤價又（1土漲跌幅比例）

C、漲跌幅價格=前平均價義（1土漲跌幅比例）

D、漲跌幅價格=前最高價義（1土漲跌幅比例）

【參考答案】：A

18、售前服務是指客戶（）營銷人員提供的服務。

A、在招攬過程中

B、在形成購買決策、實施購買行為時

C、在證券公司開立證券賬戶（或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議）后

D、在業(yè)務推廣時

【參考答案】:A

【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材第四章

第三節(jié)，P127o

19、證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由()審核批準。

A、交易所總經(jīng)理

B、交易所理事會

C、交易所會員大會

D、交易所會員管理部門

【參考答案】：B

【解析】證券公司要成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關

材料報送證券交易所的會員管理部門；經(jīng)會員管理部門對上述材料進行

初審后，將合格者上報證券交易所理事會，由理事會審核批準。

20、下列說法正確的是()o

A、證券投資主體只包括自然人

B、證券公司只有有限責任公司一種形式

C、證券交易所是不以營利為目的的公司制法人

D、證券登記結算公司是不以營利為目的的法人

【參考答案】：D

21、上海證券交易所可轉換債券“債轉股”通過()進行。

A、證券交易所交易系統(tǒng)

B、交易清算系統(tǒng)

C、證券公司

D、互聯(lián)網(wǎng)

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉可轉換債券轉股的操作流程。見教材第五章第

三節(jié)，P169O

22、證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點為()o

A、決策的自主性

B、交易的風險性

C、收益的不穩(wěn)定性

D、買賣的隨意性

【參考答案】：A

23、按《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購的交易單位

為合計面額()元或其整數(shù)倍。

A、10

B、100

C、1000

D、10000

【參考答案】：c

【解析】深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購交易的最

小報價變動為0.01元或其整數(shù)倍。深圳證券交易所債券回購的交易單

位為合計面額1000元(即1手)及其整數(shù)倍。本題的最佳答案是C選項。

24、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金,

不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的()O

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

【參考答案】：C

【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機

構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，應當事

先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構和客戶，同時向證券交易所

報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合

資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。

25、反映證券營業(yè)部經(jīng)營成果的主要指標有()o

A、固定資本比率

B、流動比率

C、資產(chǎn)負債率

D、資產(chǎn)利潤率

【參考答案】：D

26、證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個交易日()前,

將發(fā)放款項匯至中國結算公司上海分公司指定的銀行賬戶。

A、12：00

B、15：00

C、16：00

D、營業(yè)時間結束前

【參考答案】：C

【解析】掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，PI510

27、特約日交割是指雙方達成交易后()o

A、30日以內(nèi)交割

B、15日以內(nèi)交割

C、3日以內(nèi)交割

D、任意日交割

【參考答案】：B

【解析】本題主要考查特約日交割的含義。

28、股票交易的報價方式不包括()o

A、口頭報價

B、書面報價

C、集合競價

D、電腦報價

【參考答案】：C

29、上市開放式基金的合同生效后即進入()o

A、凍結期

B、交易期

C、等候期

D、封閉期

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五

章第三節(jié)，P162O

30、證券交易所定義、作用

我國的證券交易所是依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)國務

院批準設立的提供證券集中競價交易場所的()O

A、不以營利為目的的法人

B、以營利為目的的法人

C、不以證券營利為目的的機關

D、以證券營利為目的的機關

【參考答案】：A

31、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率

為1.27o當日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價

為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。需要回購融入資金

是()元(不考慮各項稅費)。

A、3600

B、4600

C、600

D、635

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節(jié)，P279O

32、以下不屬于股份發(fā)行登記的是()o

A、首次公開發(fā)行登記

B、增發(fā)新股登記

C、送股和配股登記

D、發(fā)放現(xiàn)金股利登記

【參考答案】：D

【解析】發(fā)放現(xiàn)金股利登記不涉及公司所有權變動，不屬于股份發(fā)

行登記。

33、根據(jù)我國證監(jiān)會的規(guī)定，境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處,

經(jīng)過申請可以成為我國證券交易所的()O

A、特別會員

B、普通會員

C、專項會員

D、臨時會員

【參考答案】：A

34、我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子

股票的投資組合，追蹤的是()O

A、實際股票價格

B、實際的股價指數(shù)

C、投資組合總市值

D、上證50指數(shù)

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P40

35、期貨合約以熔斷價格或漲跌停板價格申報的，成交撮合實行()

和時間優(yōu)先的原則。

A、價格優(yōu)先

B、申報順序優(yōu)先

C、平倉優(yōu)先

D、機構投資者優(yōu)先

【參考答案】：C

36、根據(jù)各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公

司按照各結算參與人()證券日均買人金額和最低結算備付金比例，確

定其最低結算備付金限額。

A、上周

B、上月

C、上季度

D、上年

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。見教材第十

章第三節(jié)，P293O

37、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設

立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣()億元。

A、2

B、3

C、5

D、10

【參考答案】：C

【解析】Co設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣

3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元。

38、證券交易所債券回購交易程序投資者進行回購交易時，因代理

而產(chǎn)生的風險應()O

A、由投資者本人承擔

B、由證券公司承擔

C、投資者與證券公司各承擔一半

D、由仲裁機關裁決

【參考答案】：B

39、上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由()

確定。

A、上海證券交易所

B、中國人民銀行

C、交易雙方協(xié)商

D、同業(yè)中心

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風

險控制。見教材第九章第二節(jié)，P274O

40、代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司為()提供的股份轉讓

服務業(yè)務。

A、境內(nèi)上市公司

B、海外上市公司

C、非上市公司

D、民營企業(yè)

【參考答案】：C

【解析】這是代辦股份轉讓的定義。

41、根據(jù)相關的要求，單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)

托管機構及與本公司、資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券的

資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的()O

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

【參考答案】：B

42、境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可

成為我國證券交易所的()O

A,正式會員

B、臨時會員

C、普通會員

D、特別會員

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材

第一章第二節(jié)，P16o

43、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的()o

A、國債

B、A股

C、B股

D、權證

【參考答案】：C

44、()是指客戶將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀商，證券經(jīng)紀

商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報。

A、自助委托

B、電話自動委托

C、人工電話委托

D、柜臺委托

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28o

45、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日(),申購資金

需全部到位。

A、15：00后

B、15：00前

C、16：00后

D、16：00前

【參考答案】：B

【解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日15：00前,

申購資金需全部到位。

46、在()情況下，成交價格與債券的應計利息是分開的。

A、凈價交易

B、市價交易

C、全價交易

D、競價交易

【參考答案】：A

47、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證

券的賬戶是指OO

A、融資專用資金賬戶

B、客戶信用交易擔保證券賬戶

C、融券專用證券賬戶

D、信用交易證券交收賬戶

【參考答案】：C

【解析】融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融

出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

48、對于股東大會網(wǎng)絡投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的要點

有：在“委托價格”項填報股東大會議案序號，其中()代表議案。

A、1.00元

B、10元

C、01元

D、0元

【參考答案】：A

【解析】網(wǎng)絡投票程序要掌握。

49、證券登記結算公司的業(yè)務范圍和職能不包括()o

A、證券持有人名冊登記和證券賬戶、結算賬戶的設立

B、接受上市申請，安排證券上市

C、代理證券的還本付息和權益分派及其他代理人服務

D、實物證券的保管

【參考答案】：B

50、下列關于最低結算備付金的限額公式，正確的是()o

A、最低結算備付金限額=證券買入金額X交易天數(shù)X最低結算備付

金比例

B、最低結算備付金限額=上月證券買入金額X上月交易天數(shù)X最低

結算備付金比例

C、最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)X最低

結算備付金比例

D、最低結算備付金限額=證券賣出金額義交易天數(shù)X最低結算備付

金比例

【參考答案】：c

【解析】最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)X

最低結算備付金比例。

51、在網(wǎng)上定價市值配售中，新股市值配售無資金凍結，只在()

日按實際中簽認購數(shù)收繳股款。

A、T+1

B、T+3

C、T+2

D、T+5

【參考答案】：B

52、()是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者

代為處理有關證券權益事務的行為。

A、證券托管

B、證券存管

C、證券交付

D、證券交易

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第

二節(jié)，P25o

53、若某券種A是已在證券交易所上市并發(fā)生集中競價交易的國債,

則該國債的標準券折算率公式為()O

A、國債標準券折算率=上期平均價X(1-波動率)X97%+(1+到期平

均回購利率+2)+100

B、國債標準券折算率=上期平均價X(1-波動率)義94%:(1+到期平

均回購利率+2)+100

C、國債標準券折算率=計算參考價X93%+100

D、國債標準券折算率=計算參考價X90%+100

【參考答案】：A

54、以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要()個或()個以

上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。

A、1,1

B、2,2

C、3,3

D、4,4

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材

第四章第三節(jié)，P120o

55、證券登記按()可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、

權證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

A、性質(zhì)

B、程序

C、證券數(shù)量

D、證券種類

【參考答案】：D

【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債

券登記、權證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

56、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購時，任何一個市場參與

者就單只券種的待返售債券余額應當小于該只債券流通量的()。

A、10%

B,20%

C、30%

D、40%

【參考答案】：B

57、結算備付金利息，結息日為每季度(),應計利息記入結算參

與人資金交收賬戶并滾入本金。

A、第三個月的10日

B、第三個月的28日

C、第三個月的20日

D、第二個月的20日

【參考答案】：c

【解析】結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個

月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

58、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標準券

折算率公式為（）0

A、企業(yè)債標準券折算率=[上期平均價義（1一波動率）X97%]4-（1+

到期平均回購利率/2）+100

B、企業(yè)債標準券折算率=[上期平均價義（1一波動率）X94%]4-（1+

到期平均回購利率/2）:100

C、企業(yè)債標準券折算率=計算參考價義93%+100

D、企業(yè)債標準券折算率=計算參考價X90%+100

【參考答案】：D

【解析】對于已在證券交易所上市的國債，國債標準券折算率二[上

期平均價X（1-波動率）X97%]4-（1+到期平均回購利率/2）4-100,

對于已在證券交易所上市的企業(yè)債，企業(yè)債標準券折算率=[上期平均價

X（1—波動率）X94%]4-（1+至期平均回購利率/2）4-100,對于新上

市國債，國債標準券折算率=計算參考價X93%+100,對于新上市企業(yè)

債，企業(yè)債標準券折算率：計算參考價X90%:100。

59、證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于（）人，且不少于本單

位總人數(shù)的（）O

A、15%

B、38%

C、510%

D、210%

【參考答案】：D

60、（）是指出現(xiàn)嚴重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證

券

A、重點關注賬戶

B、異常交易賬戶

C、重點監(jiān)控賬戶

D、異常賬戶

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P107o

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、關于開市期間停牌的申報問題，下列說法正確的有OO

A、開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易

B、停牌期間，可以申報，申報也可以撤銷

C、上海證券交易所規(guī)定，不揭示集合競價參考價格、匹配量和未

匹配量

D、復牌時對已接受的申報實行集合競價

【參考答案】:A,B,D

【解析】C中按上海證券交易所規(guī)定是要揭示的內(nèi)容。

2、下列關于委托價格的說法，正確的有()o

A、限價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交，有利于

投資者實現(xiàn)預期投資計劃

B、市價委托沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容

易，成交迅速且成交率高

C、市價委托只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格

D、限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交

【參考答案】:A,B,C,D

3、對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務參與者，

中國人民銀行可采取的措施有OO

A、警告

B、3萬元人民幣以下的罰款

C、暫停其債券交易業(yè)務資格

D、取消其債券交易業(yè)務資格

【參考答案】：A,B,C,D

4、證券營業(yè)部制定業(yè)務應急方案的指導原則是()o

A、保證正常交易

B、控制風險、降低損失

C、維護社會安定

D、及時報告、處置

【參考答案】：A,B,C,D

5、下列關于申報時間說法錯誤的是()o

A、上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：

15—9：25,9：30—11：30.13：00—15：00

B、深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：

15—11：30,13：00—15：00

C、每個交易日9：20—9：25,14：57—15：00深圳證券交易所交

易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報進行處理

D、深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：

15—9：25,9：30—11：30.13：00—15：00

E、每個交易日9：20—9：25為開盤集合競價階段，上海證券交易

所主機不接受撤單申報

【參考答案】:C,D

6、在我國，滬、深證券交易所編制的股價指數(shù)有()o

A、綜合指數(shù)

B、成分指數(shù)

C、分類指數(shù)

D、合成指數(shù)

【參考答案】：A,B,C

【解析】滬、深證券交易所編制的股價指數(shù)就是這三種。

7、銀行間市場債券回購交易中，中央結算公司應定期向中國人民

銀行報告?zhèn)泄?、結算有關情況，及時為參與者提供()服務。

A、債券托管

B、債券結算

C、本息兌付

D、財務查詢

【參考答案】：A,B,C,D

8、上海市場法人結算的流程

在()情況下，會員需要在中國證券登記結算公司上海分公司辦理

席位清算路徑變更手續(xù)。

A、出租交易席位后

B、席位加入清算前

C、席位的清算路徑發(fā)生變化

D、退回交易席位

【參考答案】：B,C

9、按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有()等。

A、股票交易，

B、債券交易

C、基金交易

D、其他金融衍生工具的交易

【參考答案】：A,B,C,D

10、清算和交割、交收與證券和價款之間的關系是OO

A、清算只管價款

B、清算包括證券與價款

C、交割、交收只管證券

D、交割、交收包括證券與價款

【參考答案】：B,D

11、下列關于印花稅的說法，正確的是OO

A、印花稅是經(jīng)過國家稅務部門同意征收的

B、印花稅是在成交結束后買賣雙方都要繳納的

C、目前我國印花稅的征收首先由證券公司代收

D、目前我國的印花稅由證券登記結算公司代收

E、目前我國的印花稅由資金托管銀行代收

【參考答案】：A,B,C

12、證券登記結算公司的業(yè)務范圍和職能包括()o

A、證券持有人名冊登記和證券賬戶、結算賬戶的設立

B、接受上市申請，安排證券上市

C、代理證券的還本付息和權益分派及其他代理人服務

D、實物證券的保管

【參考答案】：A,C,D

13、關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下

表述正確的是()O

A、證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延

B、證券交易所可以調(diào)整交易時間，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C、在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半

D、如果交易時間變更，須由中國證券業(yè)協(xié)會公告

【參考答案】：A,B

【解析】C選項，在國家法定假日，交易所休市。

D選項，證券交易所可以調(diào)整交易時間。

14、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則，了解的

客戶的基本情況有OO

A戶財產(chǎn)與收入狀況

B、性格脾氣

C、投資偏好

D、風險承受能力

【參考答案】：A,C,D

【解析】ACD

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則，了解客戶身

份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險認知與承受能力和投資偏好

等，并獲取相關信息和資料。

15、銀行間市場債券回購交易中，中央結算公司應定期向中國人民

銀行報告?zhèn)泄?、結算有關情況，及時為參與者提供()服務。

A、債券托管

B、債券結算

C、本息兌付

D、賬務查詢

【參考答案】：A,B,C,D

16、關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下表述正確的有()o

A、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性

B、經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

C、經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應承擔賠償責任

D、證券經(jīng)紀商的權利之一是要嚴格按照委托人的要求辦理委托事

【參考答案】：A,C

17、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，以下屬于禁止發(fā)生的行為有()o

A、挪用客戶資產(chǎn)

B、將資產(chǎn)管理業(yè)務與自營業(yè)務分開操作

C、內(nèi)幕交易或操縱市場

D、將集合資產(chǎn)管理'計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資

【參考答案】：A,C,D

18、風險準備金提存的用途主要為()。

A、彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失

B、賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

C、補償自營買賣中的損失

D、增加證券公司可供分配的資金

E、減少公司稅后利潤，從而減少應繳稅款

【參考答案】：A,B,C

19、目前我國全國銀行間市場買斷式回購以()方式進行。

A、凈價交易

B、全價結算

C、全價交易

D、凈價結算

E、比例價交易

【參考答案】：A,B

20、證券市場流動性包含的要求有()o

A、高效率

B、成交速度

C、成交價格

D、低成本

【參考答案】：B,C

【解析】證券市場的流動性包括，成交速度和成交價格

證券市場的有效性包括：高效率、低成本。其中高效率包括信息效

率、市場運行效率低成本包括：直接成本和間接成本。ai波妞

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，其()信息發(fā)生

變化的，證券公司核實后，應在柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)中予以修改。

A、有效身份證明文件號碼

B、聯(lián)系地址

C、聯(lián)系電話

D、其他合伙人或投資者

【參考答案】：B,C

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P86o

2、境內(nèi)居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀

行，將其可投資B股的外匯資金轉入本人欲委托買賣B股的證券公司的

B股保證金賬戶，然后憑()到該證券公司開立B股資金賬戶。

A、本人有效身份證明

B、證券公司B股保證金賬戶戶名

C、本人進賬憑證

D、原外匯存款銀行證明

【參考答案】：A,C

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P82O

3、買斷式回購完善市場功能的意義主要表現(xiàn)在()o

A、有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格

B、有利于金融市場的流動性管理

C、有利于債券交易方式的創(chuàng)新

D、有利于投資者進行套期保值

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第

二節(jié),P271—2720

4、根據(jù)成因，大致可以將證券結算風險分為()o

A、信用風險

B、流動性風險

C、操作風險

D、法律風險和結算銀行風險

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。見教材第十

章第五節(jié)，P298?299。

5、下列關于權證的說法，正確的有()o

A、權證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

B、權證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)

行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價

C、權證具有期權的性質(zhì)，也有交易的價值

D、權證既可在證券交易所內(nèi)進行交易，也可在場外交易市場上交

易

【參考答案】：B,C

【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4o

6、上海證券交易所可以接受的市價申報有()。

A、對手方最優(yōu)價格申報

B、本方最優(yōu)價格申報

C、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

D、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報

【參考答案】：C,D

【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，

P31-32o

7、分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管()o

A、賬務部門

B、風險監(jiān)控部門

C、計算機管理中心

D、業(yè)務稽核部門

【參考答案】：B,D

8、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供的使用交易

所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務的功能有OO

A、申報買賣指令及其他業(yè)務指令

B、獲取實時及盤后交易回報

C、獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易

信息及相關新聞公告

D、配置相應的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統(tǒng)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理

辦法。見教材第一章第二節(jié)，P19o

9、下列屬于證券經(jīng)紀商為客戶提供的信息服務的有()o

A、上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告

B、經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究

C、有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告

D、有關資產(chǎn)組合的評價和推薦

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點。見教材第四章第

一節(jié)，P72O

10、證券經(jīng)紀商必須承擔的義務體現(xiàn)了()的具體原則。

A、堅持信譽為本、客戶至上

B、堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先

C、堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策

D、堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權利和義務。

見教材第四章第一節(jié)，P78o

11、對于結算參與人信用風險的事前防范，《證券登記結算管理辦

法》規(guī)定的措施有()O

A、建立結算參與人制度，設立結算參與人資格門檻

B、引入貨銀對付機制

C、建立結算參與人風險評估體系

D、對于持續(xù)或重大交收違約的結算參與人，限制其凈買人額，或

暫停、終止辦理其部分、全部結算業(yè)務

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。見教

材第十章第五節(jié)，P300o

12、深圳交易所的綜合指數(shù)包括()0

A、寬基/規(guī)模指數(shù)

B、市場指數(shù)

C、行業(yè)指數(shù)

D、策略指數(shù)

【參考答案】：B,C

【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章

第二節(jié)，P64o

13、關于申報時間，深圳證券交易所則規(guī)定，接受會員競價交易申

報的時間為每個交易日OO

A、9：15?9：25

B、9：15~11：30

C、14：57?15：00

D、13：00~15：00

【參考答案】：B,D

【解析】掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第二章第三

節(jié)，P36o

14、在我國證券市場上，證券交易的基本過程包括()o

A、開戶

B、委托

C、成交

D、結算

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P20o

15、使用中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的

具體流程包括OO

A、向結算公司提交網(wǎng)絡申請

B、登錄中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和

身份確認碼

C、到身份驗證機構辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名

D、使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作規(guī)定。見教材第五章

第二節(jié)，P157O

16、關于清算與交收的聯(lián)系，以下說法正確的有()o

A、清算是交收的基礎和保證

B、交收是清算的后續(xù)與完成

C、清算結果正確才能確保交收順利進行

D、只有通過交收才能最終完成證券或資金收付，結束整個交易過

程

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別。見教材第十章第二

節(jié)，P289o

17、證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務資格的申請條件有()o

A、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合

類證券公司運營1年以上

B、同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格

C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5

億元

D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業(yè)務范圍。見

教材第五章第四節(jié)，P172O

18、在以下()情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結

算機構代為申請。

A、客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉至專用證券賬戶

B、客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶

C、專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉至該客戶其

他證券賬戶

D、客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券

賬戶

【參考答案】：A,C

【解析】ACo客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉至專用證券賬

戶，或者專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉至該客戶其

他證券賬戶的.證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結算機構代為申

請。上述證券劃轉行為不屬于所有權轉移的過戶行為。

19、根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，集合競價確定成交價的原則

為()。

A、可實現(xiàn)最大成交量的價格

B、使未成交量最小的申報價格

C、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價

格

D、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P37?38。

20、市場細分的依據(jù)包括()o

A、地理因素

B,人口因素

C、投資者行為因素

D、心理因素

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材

第四章第三節(jié)，P119o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、“共同對手方”是指在證券交易中既買人證券、又賣出證券的

同一個交易者。()

【參考答案】：錯誤

【解析】為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般采取將結算機

構作為共同對手方的制度安排。共同對手方是指在結算過程中，同時作

為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體。由于結算機

構充當共同對手方，賣出證券的投資者相當于將證券賣給了結算機構，

買入證券的投資者相當于從結算機構買入證券?！惫餐瑢κ址健钡囊?

使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險，有利于增強投資信心和活

躍市場交易。

2、作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌

交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權證、國債、公司或企業(yè)債,

也有非上市證券。因此，自營業(yè)務買賣的對象可以是任一種證券。()

【參考答案】：錯誤

【解析】B。自營業(yè)務買賣對象比較廣泛，但不能表明其買賣的對

象可以是任何一種證券。

3、客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一

家上市公司股票或其權益的數(shù)量合計達到規(guī)定的比例時，應當依法履行

相應的報告、信息披露或者要約收購義務。()

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業(yè)務

信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P250o

4、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶可以轉讓有關集合資產(chǎn)管理合同

或所持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額。()

【參考答案】：錯誤

【解析】在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得轉讓有關集合資產(chǎn)管理

合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額。

5、上證50ETF的買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最

小變動單位為0.001元，實行5%的漲跌幅限制。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【解析】上證50ETF的買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍,

申報價格最小變動單位為0.001元，實行10%的漲跌幅限制。

6、遠期交易和期貨交易是一樣的。()

【參考答案】：錯誤

【解析】遠期交易和期貨交易不是完全一樣的。期貨交易與遠期交

易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。但遠期交易是非標準

化的，在場外市場進行；期貨交易則是標準化的，有規(guī)定格式的合約，

多數(shù)在場內(nèi)市場進行。另外，現(xiàn)貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的

物為目的；而期貨交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期

前進行反向交易、平倉了結。

7、為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員。()

【參考答案】：錯誤

8、在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應的國債,

并在約定期滿后以事先商定的價格向?qū)Ψ劫u出對應國債的為融資方(申

報時為賣方)。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【考點】熟悉債券買斷式回購交易的含義，見教材第九章

第二節(jié)，P271O

9、證券公司不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、

抵押融資或者對外擔保等用途。()

【參考答案】：正確

10、B股結算會員不僅要為B股投資者設立B股賬戶和美元資金賬

戶，而且作為8股投資者股權登記、股票存管、股票交易的清算交收的

代理人，要參加B股的中央存管、清算與交收。()

【參考答案】：正確

11、證券經(jīng)紀商是獨立于證券買方和證券賣方的第三者。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】證券經(jīng)紀商是獨立于證券買方和證券賣方的第三者。

12、美國和我國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和

T+2o()

【參考答案】：正確

【解析】從現(xiàn)實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不

一，美國證券市場采取T+3,我國香港市場采取T+2。

13、上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者

可通過交易系統(tǒng)進行投票，也可通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。()

【參考答案】：錯誤

【解析】上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過

交易系統(tǒng)進行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)

網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。

14、證券專營機構從事證券自營業(yè)務必須具有不低于1000萬元人

民幣的凈資產(chǎn)。

【參考答案】：錯誤

15、如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交

易所不受理其大宗交易的申報。()

【參考答案】：正確

16、滬、深證券交易所的市價申報既適用于有價格漲跌幅限制證券

連續(xù)競價期間的交易，也適用于集合競價期間的交易。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的

交易，而不適用于集合競價期間的交易。

17、上海證券交易所規(guī)定，回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的

履約金劃歸各自所有。()

【參考答案】：錯誤

18、網(wǎng)上競價發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)

了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)順利對接。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點】掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章

第一節(jié),P146O

19、上海證券交易所于2006年5月8日起推出新的質(zhì)押式國債回

購交易品種。新質(zhì)押式回購與原有質(zhì)押式回購并行，兩個品種在證券代

碼和證券賬戶兩個環(huán)節(jié)都相互隔離。()

【參考答案】：正確

20、信息技術人員可以兼職，但不