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第頁(yè)共頁(yè)聯(lián)通審計(jì)稽核崗位職責(zé)范文審計(jì)稽核是企業(yè)內(nèi)部控制體系中非常重要的部分,通過(guò)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況以及風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的審計(jì),幫助企業(yè)識(shí)別潛在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn),提供改進(jìn)意見(jiàn)和建議,確保企業(yè)的合規(guī)性和穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。聯(lián)通審計(jì)稽核崗位是負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的重要崗位,下面我將詳細(xì)介紹聯(lián)通審計(jì)稽核崗位的職責(zé)范文,以供參考。一、審計(jì)計(jì)劃與執(zhí)行1.制定審計(jì)計(jì)劃:依據(jù)企業(yè)的審計(jì)需求、內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果等,編制年度審計(jì)計(jì)劃,并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。確保審計(jì)資源的合理利用,重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和重點(diǎn)領(lǐng)域。2.進(jìn)行初期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:通過(guò)對(duì)企業(yè)的現(xiàn)狀進(jìn)行分析,了解業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制,識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題,確定審計(jì)工作的重點(diǎn)。編制初期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,并提交給領(lǐng)導(dǎo)。3.執(zhí)行審計(jì)程序:根據(jù)審計(jì)計(jì)劃,開(kāi)展各項(xiàng)審計(jì)程序,包括審計(jì)測(cè)試、數(shù)據(jù)采集、文件復(fù)核等。確認(rèn)業(yè)務(wù)過(guò)程的合規(guī)性,檢查財(cái)務(wù)報(bào)表的準(zhǔn)確性,評(píng)估內(nèi)部控制的有效性。并及時(shí)記錄審計(jì)過(guò)程中的問(wèn)題和發(fā)現(xiàn)。4.提交審計(jì)報(bào)告:對(duì)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行整理和分析,編制審計(jì)報(bào)告,并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交給上級(jí)審計(jì)部門(mén)。報(bào)告要包括審計(jì)的目的、范圍、程序和結(jié)論等內(nèi)容。并就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。二、內(nèi)部控制評(píng)估1.評(píng)估內(nèi)部控制的制度和流程:了解企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度,針對(duì)內(nèi)部控制的要求進(jìn)行評(píng)估。對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行發(fā)現(xiàn)和分析,并提出整改建議。2.制定內(nèi)部控制評(píng)估計(jì)劃:根據(jù)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和需求,制定年度內(nèi)部控制評(píng)估計(jì)劃,并提供具體的評(píng)估指導(dǎo)和培訓(xùn)。3.財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì):對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì),包括對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的采集、驗(yàn)證和分析,評(píng)估內(nèi)部控制的有效性,并檢查會(huì)計(jì)政策的合規(guī)性。4.風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估:評(píng)估企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程,了解企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施。發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題,并提供改進(jìn)意見(jiàn)和建議。三、合規(guī)性審計(jì)1.制定合規(guī)性審計(jì)計(jì)劃:根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度,制定年度合規(guī)性審計(jì)計(jì)劃,并提供合規(guī)性審計(jì)的指導(dǎo)和培訓(xùn)。2.合規(guī)性審計(jì)執(zhí)行:執(zhí)行合規(guī)性審計(jì)計(jì)劃,對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行審計(jì),包括對(duì)員工行為合規(guī)性、合同執(zhí)行合規(guī)性、信息安全合規(guī)性等方面的審計(jì)。發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為,并提供整改建議。3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警:通過(guò)合規(guī)性審計(jì)工作,識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題,并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度提供相應(yīng)的預(yù)警。并確保相關(guān)問(wèn)題得到及時(shí)糾正和整改。四、外部關(guān)系維護(hù)1.與審計(jì)機(jī)構(gòu)合作:與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系,提供所需的審計(jì)工作文件和資料,并參與外部審計(jì)工作。確保外部審計(jì)的順利進(jìn)行,并解答審計(jì)機(jī)構(gòu)的問(wèn)題。2.與業(yè)務(wù)部門(mén)合作:與各業(yè)務(wù)部門(mén)保持良好的溝通和合作關(guān)系,獲取所需的信息和資料,了解業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制,發(fā)現(xiàn)潛在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。3.與上級(jí)審計(jì)部門(mén)合作:與上級(jí)審計(jì)部門(mén)保持密切聯(lián)系,及時(shí)匯報(bào)審計(jì)工作進(jìn)展和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,并提供改進(jìn)意見(jiàn)和建議。以上是聯(lián)通審計(jì)稽核崗位職責(zé)的范文,該崗位要求審計(jì)人員具備扎實(shí)的財(cái)務(wù)知識(shí)和熟悉

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