建設(shè)工程監(jiān)理考試考點(diǎn)分析68

目錄

建設(shè)工程監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī)

第一章建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度...........................1

第二章監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè).............................5

第三章建設(shè)工程目標(biāo)控制....................................13

第四章建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理....................................17

第五章建設(shè)工程監(jiān)理組織....................................24

第六章建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃....................................32

第七章國(guó)外工程項(xiàng)目管理相關(guān)情況介紹........................36

第八章建設(shè)工程信息管理...................................41

建設(shè)工程合同管理

第一章建設(shè)工程合同管理法律基礎(chǔ)............................78

第二章合同法律制度........................................88

第三章建設(shè)工程招標(biāo)管理....................................97

第四章建設(shè)工程委托監(jiān)理合同................................98

第五章建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同管理...........................102

第六章建設(shè)工程施工合同管理...............................106

第七章建設(shè)工程物資采購(gòu)合同管理...........................107

第八章FIDIC合同條件下的施工管理..........................109

第九章建設(shè)工程施工索賠...................................112

建設(shè)工程質(zhì)量控制

第一章建設(shè)工程質(zhì)量控制概述...............................116

第二章工程勘察設(shè)計(jì)階段的質(zhì)量控制.........................123

第三章工程施工的質(zhì)量控制.................................127

第四章設(shè)備采購(gòu)與制造安裝的質(zhì)量控制.......................136

第五章工程施工質(zhì)量驗(yàn)收...................................137

第六章工程質(zhì)量問題和質(zhì)量事故的處理.......................140

第七章工程質(zhì)量控制的統(tǒng)計(jì)分析方法.........................141

第八章質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)...................................150

建設(shè)工程投資控制

第一章建設(shè)工程投資控制概述...............................154

第二章建設(shè)工程投資構(gòu)成...................................156

第三章建設(shè)工程投資確定的依據(jù).............................161

第四章建設(shè)工程投資決策...................................164

第五章建設(shè)工程設(shè)計(jì)階段的投資控制.........................167

第六章建設(shè)工程施工招標(biāo)階段的投資控制.....................171

第七章建設(shè)工程施工階段的投資控制.........................173

第八章建設(shè)工程竣工決算...................................182

建設(shè)工程進(jìn)度控制

第一章建設(shè)工程進(jìn)度控制概述...............................185

第二章流水施工原理.......................................191

第三章網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù).......................................196

第四章建設(shè)工程進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施中的監(jiān)測(cè)與調(diào)整方法.............212

第五章建設(shè)工程設(shè)計(jì)階段的進(jìn)度控制.........................218

第六章建設(shè)工程施工階段的進(jìn)度控制.......

建設(shè)工程監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī)

第一章建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度

★★★★★考點(diǎn)1、建設(shè)工程監(jiān)理的定義與依據(jù)

所謂建設(shè)工程監(jiān)理,是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托,

承擔(dān)其項(xiàng)目管理工作并代表建設(shè)單位對(duì)承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)

活動(dòng)。

建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設(shè)文件，有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,

建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。

（1）工程建設(shè)文件。包括：批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、建設(shè)項(xiàng)目選址意見書、建

設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件、施工許可證等。

（2）有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。包括：《建筑法》、《中華人民共

和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律法

規(guī)，《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》等部門規(guī)章，以及地方性法規(guī)等，也包括《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

強(qiáng)制性條文》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》以及有關(guān)的工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。

（3）建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。

★★★★★考點(diǎn)2、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)

（1）服務(wù)性。建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性，是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。

（2）科學(xué)性?？茖W(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達(dá)到的基本目的決定的。

（3）獨(dú)立性。建設(shè)工程監(jiān)理獨(dú)立性的要求是一項(xiàng)國(guó)際慣例。

（4）公正性。公正性是社會(huì)公認(rèn)職業(yè)道德準(zhǔn)則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長(zhǎng)期生存和發(fā)

展的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則。

★★★★★考點(diǎn)3、建設(shè)工程監(jiān)理的作用

建設(shè)工程監(jiān)理的作用主要表現(xiàn)在以下幾方面。

（1）有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平。

（2）有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為。

（3）有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全。

（4）有利于實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化。

★★★★考點(diǎn)4、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn)

（1）建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對(duì)象具有單一性。

(2)建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度。

(3)建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能。

(4)市場(chǎng)準(zhǔn)入的雙重控制。

★★★★考點(diǎn)5、建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢(shì)

在工程建設(shè)領(lǐng)域發(fā)揮更大的作用，應(yīng)從以下幾個(gè)方面發(fā)展。

(1)加強(qiáng)法制建設(shè)，走法制化的道路。

(2)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展。

(3)適應(yīng)市場(chǎng)需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)。

(4)加強(qiáng)培訓(xùn)工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)。

(5)與國(guó)際慣例接軌，走向世界。

★★★考點(diǎn)6、建設(shè)工程的法律法規(guī)體系

建設(shè)工程法律法規(guī)體系是指根據(jù)《中華人民共和國(guó)立法法》的規(guī)定，制定和公

布施行的有關(guān)建設(shè)工程的各項(xiàng)法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例、

部門規(guī)章和地方政府規(guī)章的總稱。這個(gè)體系已經(jīng)基本形成。本書列舉和介紹的是與

建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)的法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，不涉及地方性法規(guī)、自治條例、

單行條例和地方政府規(guī)章。

★★★★★考點(diǎn)7、建設(shè)工程法律具體包含哪些法？

建設(shè)工程法律是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)通過的規(guī)范工程建設(shè)活

動(dòng)的法律規(guī)范，由國(guó)家主席簽署主席令予以公布，如《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中

華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)

法》、《中華人民共和國(guó)城市規(guī)劃法》等。

★★★★★考點(diǎn)8、建設(shè)工程行政法規(guī)包含哪些法規(guī)？

建設(shè)工程行政法規(guī)是指由國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的各

項(xiàng)法規(guī)，由總理簽署國(guó)務(wù)院令予以公布，如《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程

勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》等。

★★★★★考點(diǎn)9、建設(shè)工程部門規(guī)章有哪些規(guī)章？

建設(shè)工程部門規(guī)章是指建設(shè)部按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨(dú)立或同國(guó)務(wù)院有

關(guān)部門聯(lián)合根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)

的各項(xiàng)規(guī)章，屬于建設(shè)部制定的由部長(zhǎng)簽署建設(shè)部令予以公布，如《工程監(jiān)理企業(yè)

資質(zhì)管理規(guī)定》等。

★★★★考點(diǎn)10、建設(shè)工程施工許可制度及其具體內(nèi)容

建筑工程施工許可制度是建設(shè)行政主管部門根據(jù)建設(shè)單位的申請(qǐng)，依法對(duì)建筑

工程所應(yīng)具備的施工條件進(jìn)行審查，符合規(guī)定條件的，準(zhǔn)許該建筑工程開始施工，

并頒發(fā)施工許可證的一種制度。具體內(nèi)容如下。

(1)施工許可證的申領(lǐng)時(shí)間、申領(lǐng)程序、工程范圍、審批權(quán)限以及施工許可證

與開工報(bào)告之間的關(guān)系。

(2)申請(qǐng)施工許可證的條件和頒發(fā)施工許可證的時(shí)間規(guī)定。

(3)施工許可證的有效時(shí)間和延期的規(guī)定。

(4)領(lǐng)取施工許可證的建筑工程中止施工和恢復(fù)施工的有關(guān)規(guī)定。

(5)取得開工報(bào)告的建筑工程不能按期開工或中止施工以及開工報(bào)告有效期的

規(guī)定。

★★★★考點(diǎn)11、建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

《質(zhì)量管理?xiàng)l例》對(duì)建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行了多方面的規(guī)定。包括：工

程發(fā)包方面的規(guī)定：依法進(jìn)行工程招標(biāo)的規(guī)定；向其他建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體提供

與建設(shè)工程有關(guān)的原始資料和對(duì)資料要求的規(guī)定；工程發(fā)包過程中的行為限制；施

工圖設(shè)計(jì)文件審查制度的規(guī)定;委托監(jiān)理以及必須實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程范圍的規(guī)定;

辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的規(guī)定；建設(shè)單位采購(gòu)建設(shè)材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的要求,

以及建設(shè)單位對(duì)施工單位使用建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備方面的約束性規(guī)定；涉

及建筑主體和承重結(jié)構(gòu)變動(dòng)的裝修工程的有關(guān)規(guī)定；竣工驗(yàn)收程序、條件和使用方

面的規(guī)定；建設(shè)項(xiàng)目檔案管理的規(guī)定。

★★★★考點(diǎn)12、施工單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

內(nèi)容包括：施工單位市場(chǎng)準(zhǔn)入條件和行為的規(guī)定；關(guān)于施工單位對(duì)建設(shè)工程施

工質(zhì)量負(fù)責(zé)和建立質(zhì)量責(zé)任制，以及實(shí)行總承包的工程質(zhì)量責(zé)任的規(guī)定；關(guān)于總承

包單位和分包單位工程質(zhì)量責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定;有關(guān)施工依據(jù)和行為限制方面的規(guī)定;

對(duì)設(shè)計(jì)文件和圖紙方面的規(guī)定；關(guān)于施工單位使用材料、構(gòu)配件和設(shè)備前必須進(jìn)行

檢驗(yàn)的規(guī)定；關(guān)于施工質(zhì)量檢驗(yàn)制度和隱蔽工程檢查的規(guī)定；有關(guān)試塊、試件取樣

和檢測(cè)的規(guī)定；工程返修的規(guī)定；關(guān)于建立、健全教育培訓(xùn)制度的規(guī)定等。

★★★★★考點(diǎn)13、工程監(jiān)理的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

(1)市場(chǎng)準(zhǔn)入和市場(chǎng)行為規(guī)定：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證

書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

禁止工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級(jí)許可的范圍或者以其他工程監(jiān)理單位的

名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。禁止工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位的名義

承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

(2)工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位關(guān)系的限制性規(guī)定：工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工

程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他

利害關(guān)系的，不得承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。

(3)工程監(jiān)理單位對(duì)施工質(zhì)量監(jiān)理的依據(jù)和監(jiān)理責(zé)任：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照

法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)施

工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

(4)監(jiān)理人員資格要求及權(quán)力方面的規(guī)定：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資

格的總監(jiān)理工程師和(專業(yè))監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)。

未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或安裝,

施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工

程款，不進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

(5)監(jiān)理方式的規(guī)定：監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采用旁站、

巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。

★★★★考點(diǎn)14、旁站監(jiān)理、旁站監(jiān)理人員的工作內(nèi)容和職責(zé)

旁站監(jiān)理是指監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中，對(duì)關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施

工質(zhì)量實(shí)施全過程現(xiàn)場(chǎng)跟班的監(jiān)督活動(dòng)。

(1)檢查施工企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)檢人員到崗、特殊工種人員持證上崗以及施工機(jī)械、

建筑材料準(zhǔn)備情況。

(2)在現(xiàn)場(chǎng)跟班監(jiān)督關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工執(zhí)行施工方案以及工程建設(shè)強(qiáng)

制性標(biāo)準(zhǔn)情況。

(3)核查進(jìn)場(chǎng)建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土的質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等,

并可在現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督施工企業(yè)進(jìn)行檢驗(yàn)或者委托具有資格的第三方進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。

(4)做好旁站監(jiān)理記錄和監(jiān)理日記，保存旁站監(jiān)理原始資料。

★★★★★考點(diǎn)15、建設(shè)程序、一個(gè)工程的基本建設(shè)程序是什么

所謂建設(shè)程序是指一項(xiàng)建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工、直至

投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。

按照建設(shè)工程的內(nèi)在規(guī)律，投資建設(shè)一項(xiàng)工程應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策、建設(shè)實(shí)施和

交付使用3個(gè)發(fā)展時(shí)期。

按現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)一般大中型及限額以上項(xiàng)目的建設(shè)程序中，將建設(shè)活動(dòng)分成

以下幾個(gè)階段：提出項(xiàng)目建議書；編制可行性研究報(bào)告；根據(jù)咨詢?cè)u(píng)估情況對(duì)建設(shè)

項(xiàng)目進(jìn)行決策；根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告編制設(shè)計(jì)文件；初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后，做好

施工前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；組織施工，并根據(jù)施工進(jìn)度做好生產(chǎn)或動(dòng)用前準(zhǔn)備工作；項(xiàng)

目按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗(yàn)收合格并正式投產(chǎn)交付使用；生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)

一段時(shí)間，進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)估。

★★考點(diǎn)16、項(xiàng)目建議書及其作用

項(xiàng)目建議書是向國(guó)家提出建設(shè)某一項(xiàng)目的建議性文件，是對(duì)擬建項(xiàng)目的初步設(shè)

想。

項(xiàng)目建議書的主要作用是通過論述擬建項(xiàng)目的建設(shè)必要性、可行性，以及獲利、

獲益的可能性，向國(guó)家推薦建設(shè)項(xiàng)目，供國(guó)家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。

★★★★考點(diǎn)17、可行性研究及其作用

可行性研究是指在項(xiàng)目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析與項(xiàng)目有關(guān)的工程、技

術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的條件和情況，對(duì)可能的多種方案進(jìn)行比較論證，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目建成

后的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)的一種投資決策分析研究方法和科學(xué)分析活動(dòng)。

可行性研究的主要作用是為建設(shè)項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)，同時(shí)也為建設(shè)項(xiàng)目設(shè)

計(jì)、銀行貸款、申請(qǐng)開工建設(shè)、建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目評(píng)估、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、設(shè)備制造等

提供依據(jù)。

第二章監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)

★★★★★考點(diǎn)18、監(jiān)理工程師及其執(zhí)業(yè)特點(diǎn)

監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國(guó)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)

業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊(cè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)的專業(yè)人員。

國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)對(duì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)人員的職業(yè)地位和業(yè)務(wù)特

點(diǎn)所作的說明：“咨詢工程師從事的是一份令人尊敬的職業(yè)，他僅按照委托人的最佳

利益盡責(zé)，他在技術(shù)領(lǐng)域的地位等同于法律領(lǐng)域的律師和醫(yī)療領(lǐng)域的醫(yī)生。他保持

其行為相對(duì)于承包商和供應(yīng)商的絕對(duì)獨(dú)立性，他必須不得從他們那里接受任何形式

的好處，而使他的決定的公正性受到影響或不利于他行使委托人賦予的職責(zé)?！边@個(gè)

說明同樣適合我國(guó)的監(jiān)理工程師。

★★★★★考點(diǎn)19、監(jiān)理工程師應(yīng)遵守的職業(yè)道德

在監(jiān)理行業(yè)中，監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格遵守如下通用職業(yè)道德守則。

(1)維護(hù)國(guó)家的榮譽(yù)和利益，按照“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)。

(2)執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合

同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)。

(3)努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平。

(4)不以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。

(5)不同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位注冊(cè)和從事監(jiān)理活動(dòng)，不在政府部門和

施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職。

(6)不為所監(jiān)理項(xiàng)目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方

法。

(7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金。

(8)不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項(xiàng)。

(9)堅(jiān)持獨(dú)立自主地開展工作。

★★★★★考點(diǎn)20、監(jiān)理工程師的主要權(quán)得和義務(wù)

監(jiān)理工程師所具有的法律地位，決定了監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)中一般應(yīng)享有的權(quán)利

和應(yīng)履行的義務(wù)。這些權(quán)利主要包括如下。

(1)使用監(jiān)理工程師名稱。

(2)依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù)。

(3)依法簽署工程監(jiān)理及相關(guān)文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章。

(4)法律、法規(guī)賦予的其他權(quán)利。

而監(jiān)理工程師的義務(wù)則主要如下。

(1)遵守法律、法規(guī)，嚴(yán)格依照相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和委托監(jiān)理合同開展工作。

(2)恪守職業(yè)道德，維護(hù)社會(huì)公共利益。

(3)執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密。

(4)不得同時(shí)受聘于兩個(gè)及以上單位執(zhí)行業(yè)務(wù)。

(5)不得出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證》、《監(jiān)理工程師注冊(cè)證書》和執(zhí)業(yè)印章。

(6)接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平。

★★★★考點(diǎn)21、執(zhí)業(yè)資格，監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度

監(jiān)理工程師所具有的法律地位，決定了監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)中一般應(yīng)享有的權(quán)利

和應(yīng)履行的義務(wù)。這些權(quán)利主要包括如下。

(1)使用監(jiān)理工程師名稱。

(2)依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù)。

(3)依法簽署工程監(jiān)理及相關(guān)文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章。

(4)法律、法規(guī)賦予的其他權(quán)利。

而監(jiān)理工程師的義務(wù)則主要如下。

(1)遵守法律、法規(guī)，嚴(yán)格依照相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和委托監(jiān)理合同開展工作。

(2)恪守職業(yè)道德，維護(hù)社會(huì)公共利益。

(3)執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密。

(4)不得同時(shí)受聘于兩個(gè)及以上單位執(zhí)行業(yè)務(wù)。

(5)不得出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證》、《監(jiān)理工程師注冊(cè)證書》和執(zhí)業(yè)印章。

(6)接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平。

★★★★★考點(diǎn)22、報(bào)考監(jiān)理工程師的條件、考試內(nèi)容、方式及管理

參加監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的報(bào)名條件也從兩方面做出了限制：一是要具有

一定的專業(yè)學(xué)歷；二是要具有一定年限的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的內(nèi)容主要是工程建設(shè)監(jiān)理基本理論、工程質(zhì)量控制、

工程進(jìn)度控制、工程投資控制、建設(shè)工程合同管理和涉及工程監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)

等方面的理論知識(shí)和實(shí)務(wù)技能。

為了體現(xiàn)公開、公平、公正原則，考試實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一考試大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)

一組織、統(tǒng)一時(shí)間、閉卷考試、分科記分、統(tǒng)一錄取標(biāo)準(zhǔn)的辦法，一般每年舉行一

次。

我國(guó)對(duì)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試工作實(shí)行政府統(tǒng)一管理。國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管

部門負(fù)責(zé)編制監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試大綱、編寫考試教材和組織命題工作，統(tǒng)一

規(guī)劃、組織或授權(quán)組織監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的考前培訓(xùn)等有關(guān)工作。

★★★★★考點(diǎn)23、監(jiān)理工程師注冊(cè)制度、注冊(cè)形式

監(jiān)理工程師注冊(cè)制度是政府對(duì)監(jiān)理從業(yè)人員實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入控制的有效手段。監(jiān)

理人員經(jīng)注冊(cè)，即表明獲得了政府對(duì)其以監(jiān)理工程師名義從業(yè)的行政許可，因而具

有相應(yīng)工作崗位的責(zé)任和權(quán)力。

監(jiān)理工程師的注冊(cè)，根據(jù)注冊(cè)內(nèi)容的不同分為3種形式，即初始注冊(cè)、續(xù)期注

冊(cè)和變更注冊(cè)。

★★★★★考點(diǎn)24、工程監(jiān)理企業(yè)，我國(guó)監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形式

工程監(jiān)理企業(yè)是指從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)并取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的經(jīng)濟(jì)組

織。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。

按照我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，我國(guó)的工程監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形

式包括：公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理

企業(yè)和中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)。

★★考點(diǎn)25、監(jiān)理有限責(zé)任公司及其特點(diǎn)

監(jiān)理有限責(zé)任公司，是指由2個(gè)以上、50人以下的股東共同出資，股東以其所

認(rèn)繳的出資額對(duì)公司行為承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企

業(yè)法人。

監(jiān)理有限責(zé)任公司有如下特征。

（1）公司不對(duì)外發(fā)行股票，股東的出資額由股東協(xié)商確定。

（2）股東交付股金后，公司出具股權(quán)證書，作為股東在公司中擁有的權(quán)益憑證,

這種憑證不同于股票，不能自由流通，必須在其他股東同意的條件下才能轉(zhuǎn)讓，且

要優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給公司原有股東。

（3）公司股東所負(fù)責(zé)任僅以其出資額為限，即把股東投入公司的財(cái)產(chǎn)與其個(gè)人

的其他財(cái)產(chǎn)脫鉤，公司破產(chǎn)或解散時(shí)，只以公司所有的資產(chǎn)償還債務(wù)。

（4）公司具有法人地位。

（5）在公司名稱中必須注明有限責(zé)任公司字樣。

（6）公司股東可以作為雇員參與公司經(jīng)營(yíng)管理。通常公司管理者也是公司的所

有者。

（7）公司賬目可以不公開，尤其是公司的資產(chǎn)負(fù)債表一般不公開。

★考點(diǎn)26、監(jiān)理股份有限公司

監(jiān)理股份有限公司是指全部資本由等額股份構(gòu)成，并通過發(fā)行股票籌集資本，

股東以其所認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

★考點(diǎn)27、監(jiān)理股份公司的主要特征

(1)公司資本總額分為金額相等的股份。股東以其所認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)

有限責(zé)任。

(2)公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。公司作為獨(dú)立的法人，有自己獨(dú)

立的財(cái)產(chǎn)，公司在對(duì)外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，以其獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)公司債務(wù)。

(3)公司可以公開向社會(huì)發(fā)行股票。

(4)公司股東的數(shù)量有最低限制，應(yīng)當(dāng)有5個(gè)以上發(fā)起人，其中必須有過半數(shù)

的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

(5)股東以其所持有的股份享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。

(6)在公司名稱中必須標(biāo)明股份有限公司字樣。

(7)公司賬目必須公開，便于股東全面掌握公司情況。

(8)公司管理實(shí)行兩權(quán)分離。董事會(huì)接受股東大會(huì)委托，監(jiān)督公司財(cái)產(chǎn)的保值

增值，行使公司財(cái)產(chǎn)所有者職權(quán)；經(jīng)理由董事會(huì)聘任，掌握公司經(jīng)營(yíng)權(quán)。

★★★考點(diǎn)28、中外合資監(jiān)理企業(yè)、中外合營(yíng)監(jiān)理企業(yè)的定義及兩者的區(qū)別

中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)是指以中國(guó)的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織為一方，以外國(guó)的公

司、企業(yè)其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人為另一方，在平等互利的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共

和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》，簽訂合同、制訂合同、制訂章程，經(jīng)中國(guó)政府批準(zhǔn)，在

中國(guó)境內(nèi)共同投資、共同經(jīng)營(yíng)、共同管理、共同分享利潤(rùn)、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，主要從

事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的監(jiān)理企業(yè)。其組織形式為有限責(zé)任公司。

中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)是指中國(guó)的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織同外國(guó)的企業(yè)、其他經(jīng)

濟(jì)組織或者個(gè)人，按照平等互利的原則和我國(guó)的法律規(guī)定，用合同約定雙方的權(quán)利

義務(wù)，在中國(guó)境內(nèi)共同舉辦的、主要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。

中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)的區(qū)別如下。

(1)組織形式不同。合營(yíng)企業(yè)的組織形式為有限責(zé)任公司，具有法人資格。合

作企業(yè)可以是法人型企業(yè)，也可以是不具有法人資格的合伙企業(yè)，法人型企業(yè)獨(dú)立

對(duì)外承擔(dān)責(zé)任，合作企業(yè)由合作各方對(duì)外承擔(dān)連帶責(zé)任。

(2)組織機(jī)構(gòu)不同。合營(yíng)企業(yè)是合營(yíng)雙方共同經(jīng)營(yíng)管理，實(shí)行單一的董事會(huì)領(lǐng)

導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。合作企業(yè)可以采取董事會(huì)負(fù)責(zé)制，也可以采取聯(lián)合管理制，

既可由雙方組織聯(lián)合管理機(jī)構(gòu)管理，也可以由一方管理，還可以委托第三方管理。

(3)出資方式不同。合營(yíng)企業(yè)一般以貨幣形式計(jì)算各方的投資比例。合作企業(yè)

是以合同規(guī)定投資或者提供合作條件，以非現(xiàn)金投資作為合作條件，可不以貨幣形

式作價(jià)，不計(jì)算投資比例。

(4)分配利潤(rùn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)不同，合營(yíng)企業(yè)按各方注冊(cè)資本比例分配利潤(rùn)

和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。合作企業(yè)按合同約定分配收益或產(chǎn)品和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

(5)回收投資的期限不同。合營(yíng)企業(yè)各方在合營(yíng)期內(nèi)不得減少其注冊(cè)資本。合

作企業(yè)則允許外國(guó)合作者在合作期限內(nèi)先行收回投資，合作期滿時(shí)、企業(yè)的全部固

定資產(chǎn)是中國(guó)合作者所有。

★★★考點(diǎn)29、產(chǎn)權(quán)制度的改革方式

國(guó)有工程監(jiān)理企業(yè)的改制可采用以下幾種方式。

(1)股份制改革方式：減持國(guó)有股，擴(kuò)大民營(yíng)股。

(2)股份合作制方式：將原國(guó)有監(jiān)理企業(yè)改為由本單位的全體職工和經(jīng)營(yíng)者按

股份共同擁有。具體的操作方式是，對(duì)企業(yè)經(jīng)過資產(chǎn)評(píng)估后，折成股份，轉(zhuǎn)讓給本

企業(yè)職工和經(jīng)營(yíng)者。

(3)經(jīng)營(yíng)者持大股份方式。

★★★★★考點(diǎn)30、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)及其業(yè)務(wù)范圍

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、社會(huì)信

譽(yù)等綜合性實(shí)力指標(biāo)。

各資質(zhì)等級(jí)的工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍是：甲級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定

的工程類別中一、二、

三等工程；乙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中二、三等工程；丙

級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)只可監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等工程。甲、乙、丙級(jí)資質(zhì)監(jiān)理企

業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍均不受國(guó)內(nèi)地域限制。

★★★★考點(diǎn)31、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)應(yīng)提供哪些資料

辦理資質(zhì)申請(qǐng)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向建設(shè)行政主管部門提供下列資料。

(1)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)表。

(2)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（3）企業(yè)章程。

（4）企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人的工作簡(jiǎn)歷、監(jiān)理工程師注冊(cè)證書等有關(guān)證明材

料。

（5）工程監(jiān)理人員的監(jiān)理工程師注冊(cè)證書。

（6）需要出具的其他有關(guān)證件、資料。

已取得法人資格的工程監(jiān)理企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)升級(jí)，除提供上述資料外，還應(yīng)當(dāng)提

供以下資料。

（1）企業(yè)原資質(zhì)證書正、副本。

（2）企業(yè)的財(cái)務(wù)決算年報(bào)表。

（3）《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)》及已完成代表工程的監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理工作總

結(jié)。

★★★★★考點(diǎn)32、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理的職責(zé)

（1）國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門管理工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的主要職責(zé)。

1）每年定期集中審批一次全國(guó)甲級(jí)資質(zhì)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)。

2）審查、批準(zhǔn)全國(guó)甲級(jí)資質(zhì)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的變更與終止。

3）制定有關(guān)全國(guó)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理辦法。

（2）省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門管理工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的

主要職責(zé)。

1）審批本行政區(qū)域內(nèi)乙級(jí)、丙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)。其中交通、水利、通信

等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，應(yīng)征得同級(jí)有關(guān)部門初審?fù)夂髮徟?/p>

2）審查、批準(zhǔn)本行政區(qū)域內(nèi)乙級(jí)、丙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的變更與終止。

3）本行政區(qū)域內(nèi)乙級(jí)和丙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的年檢。

4）制定在本行政區(qū)域內(nèi)資質(zhì)管理辦法。

5）受國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門委托負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)甲級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的

年檢。

★★★★★考點(diǎn)33、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理，主要是指對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)的設(shè)立、定級(jí)、升級(jí)、降級(jí)、

變更、終止等的資質(zhì)審查或批準(zhǔn)以及資質(zhì)年檢工作等。

★★★★★考點(diǎn)34、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本準(zhǔn)責(zé)及其具體體現(xiàn)

工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”的

準(zhǔn)則。

守法，即遵守國(guó)家的法律法規(guī)。主要體現(xiàn)如下。

(1)工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

(2)工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級(jí)證書》。

(3)建設(shè)工程監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按

照合同的約定認(rèn)真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。

(4)工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，要自覺遵守當(dāng)?shù)厝嗣裾C發(fā)

的監(jiān)理法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，主動(dòng)向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主

管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

(5)遵守國(guó)家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。

誠(chéng)信、即誠(chéng)實(shí)守信用。

信用管理制度主要有：①建立健全合同管理制度；②建立健全與業(yè)主的合作制

度，及時(shí)進(jìn)行信息溝通，增強(qiáng)相互間的信任感；③建立健全監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度,

這也是企業(yè)進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)和防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段之一；④建立企業(yè)內(nèi)部信用管

理責(zé)任制度，及時(shí)檢查和評(píng)估企業(yè)信用的實(shí)施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。

公正，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動(dòng)中既要維護(hù)業(yè)主的利益，又不能損害承包

商的合法利益，并依據(jù)合同公平合理地處理業(yè)主與承包商之間的爭(zhēng)議。

工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點(diǎn)：①要具有良好的職業(yè)道德；②

要堅(jiān)持實(shí)事求是；③要熟悉有關(guān)建設(shè)工程合同條款；④要提高專業(yè)技術(shù)能力；⑤要

提高綜合分析判斷問題的能力。

科學(xué)，是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學(xué)的方案，運(yùn)用科學(xué)的手段，采取科學(xué)的方

法開展監(jiān)理工作。實(shí)施科學(xué)化管理主要體現(xiàn)在：①科學(xué)的方案，工程監(jiān)理的方案主

要是指監(jiān)理規(guī)劃；②科學(xué)的手段；③科學(xué)的方法。

監(jiān)理工作的科學(xué)方法主要體現(xiàn)在監(jiān)理人員的掌握大量的、確鑿的有關(guān)監(jiān)理對(duì)象

及其外部環(huán)境實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，適時(shí)、妥貼、高效地處理有關(guān)問題，解決問題要

用事實(shí)說話、用書面文字說話、用數(shù)據(jù)說話；要開發(fā)、利用計(jì)算機(jī)軟件輔助工程監(jiān)

理。

★★★★★考點(diǎn)35、取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式及工程監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書的核心

工程監(jiān)理企業(yè)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的表現(xiàn)形式有兩種：一是通過投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)取得監(jiān)理業(yè)

務(wù)；二是同業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù)。

工程監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書的核心是反映所提供的管理服務(wù)水平高低的監(jiān)理大綱，尤

其是主要的監(jiān)理對(duì)策。

★★★★★考點(diǎn)36、建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)

建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)是指業(yè)主依據(jù)委托監(jiān)理合同支付給監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理酬金。它是

構(gòu)成工程概（預(yù)）算的一部分，在工程概（預(yù)）算中單獨(dú)列支。建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)由

監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤(rùn)四部分構(gòu)成。

第三章建設(shè)工程目標(biāo)控制

★★★★考點(diǎn)37、轉(zhuǎn)換

所謂轉(zhuǎn)換，是指由投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程，如建設(shè)工程的建造過程，設(shè)備購(gòu)置

等活動(dòng)。轉(zhuǎn)換過程，通常表現(xiàn)為勞動(dòng)力（管理人員、技術(shù)人員、工人）運(yùn)用勞動(dòng)資

料（如施工機(jī)具）將勞動(dòng)對(duì)象（如建筑材料、工程設(shè)備等）轉(zhuǎn)變?yōu)轭A(yù)定的產(chǎn)出品，

如設(shè)計(jì)圖紙、分項(xiàng)工程、分部工程、單位工程、單項(xiàng)工程，最終輸出完整的建設(shè)工

程。

★★★★★考點(diǎn)38、信息的兩種反饋方式

信息反饋方式可以分為正式和非正式兩種。正式信息反饋是指書面的工程狀況

報(bào)告之類的信息，它是控制過程中應(yīng)當(dāng)采用的主要反饋方式；非正式信息反饋主要

指口頭方式，如口頭指令，口頭反映的工程實(shí)施情況，對(duì)非正式信息反饋也應(yīng)當(dāng)予

以足夠的重視。當(dāng)然，非正式信息反饋應(yīng)當(dāng)適時(shí)轉(zhuǎn)化為正式信息反饋，才能更好地

發(fā)揮其對(duì)控制的作用。

★★★考點(diǎn)39、直接糾偏，哪種情況屬于直接糾偏

所謂直接糾偏，是指在輕度偏離的情況下，不改變?cè)繕?biāo)的計(jì)劃值，基本不

改變?cè)ǖ膶?shí)施計(jì)劃，在下一個(gè)控制周期內(nèi)，使目標(biāo)的實(shí)際值控制在計(jì)劃值范圍內(nèi)。

例如，某建設(shè)工程某月的實(shí)際進(jìn)度比計(jì)劃進(jìn)度拖延了一、二天，則在下個(gè)月中適當(dāng)

增加人力、施工機(jī)械的投入量即可使實(shí)際進(jìn)度恢復(fù)到計(jì)劃狀態(tài)。

★★★★★考點(diǎn)40、主動(dòng)控制和被動(dòng)控制

所謂主動(dòng)控制，是在預(yù)先分析各種風(fēng)險(xiǎn)因素及其導(dǎo)致目標(biāo)偏離的可能性和

程度的基礎(chǔ)上，擬訂和采取有針對(duì)性的預(yù)防措施，從而減少乃至避免目標(biāo)偏離。

所謂被動(dòng)控制，是從計(jì)劃的實(shí)際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對(duì)產(chǎn)生偏差原因分析，

研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實(shí)施恢復(fù)到原來的計(jì)劃狀態(tài)，或雖然

不能恢復(fù)到計(jì)劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴(yán)重程度。

★★★★★考點(diǎn)41、建設(shè)工程的三大目標(biāo)之間的關(guān)系

（1）建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的對(duì)立關(guān)系。

（2）建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的統(tǒng)一關(guān)系。

★★★★★考點(diǎn)42、目標(biāo)分解應(yīng)遵循的原則

建設(shè)工程目標(biāo)分解應(yīng)遵循以下幾個(gè)原則。

（1）能分能合。

（2）按工程部位分解，而不按工種分解。

（3）區(qū)別對(duì)待，有粗有細(xì)。

（4）有可靠的數(shù)據(jù)來源。

（5）目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對(duì)應(yīng)。

★★★★考點(diǎn)43、建設(shè)工程全過程

所謂全過程，主要是指建設(shè)工程實(shí)施的全過程，也可以是工程建設(shè)全過程。建

設(shè)工程的實(shí)施階段包括設(shè)計(jì)階段（含設(shè)計(jì)準(zhǔn)備）、招標(biāo)階段、施工階段以及竣工驗(yàn)收

和保修階段。在這幾個(gè)階段中都要進(jìn)行投資控制，但從投資控制的任務(wù)來看，主要

集中在前三個(gè)階段。

★★★★考點(diǎn)44、全過和控制應(yīng)注意的問題

（1）在工程建設(shè)的早期就應(yīng)當(dāng)編制進(jìn)度計(jì)劃。

（2）在編制進(jìn)度計(jì)劃時(shí)要充分考慮各階段工作之間的合理搭接。

（3）抓好關(guān)鍵線路的進(jìn)度控制。

★★★★★考點(diǎn)45、對(duì)進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行全方位的控制應(yīng)從哪些方面進(jìn)行控制

（1）對(duì)整個(gè)建設(shè)工程所有工程內(nèi)容的進(jìn)度都要進(jìn)行控制，除了單項(xiàng)工程、單位

工程之外，還包括區(qū)內(nèi)道路、綠化、配套工程等的進(jìn)度。

（2）對(duì)整個(gè)建設(shè)工程所有工作內(nèi)容都要進(jìn)行控制。

（3）對(duì)影響進(jìn)度的各種因素都要進(jìn)行控制。

（4）注意各方面工作進(jìn)度對(duì)施工進(jìn)度的影響。

★★★★★考點(diǎn)46、建設(shè)工程質(zhì)量控制目標(biāo)及其含義

建設(shè)工程質(zhì)量控制的目標(biāo)，就是通過有效的質(zhì)量控制工作和具體的質(zhì)量控制措

施，在滿足投資和進(jìn)度要求的前提下，實(shí)現(xiàn)工程預(yù)定的質(zhì)量目標(biāo)。

建設(shè)工程的質(zhì)量首先必須符合國(guó)家現(xiàn)行的關(guān)于工程質(zhì)量的法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)

準(zhǔn)和規(guī)范等的有關(guān)規(guī)定，尤其是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。這實(shí)際上也就明確了對(duì)設(shè)計(jì)、

施工質(zhì)量的基本要求。從這個(gè)角度講，同類建設(shè)工程的質(zhì)量目標(biāo)具有共性，不因其

業(yè)主、建造地點(diǎn)以及其他建設(shè)條件的不同而不同。

建設(shè)工程的質(zhì)量目標(biāo)又是通過合同加以約定的，其范圍更廣、內(nèi)容更具體。任

何建設(shè)工程都有其特定的功能和使用價(jià)值。由于建設(shè)工程都是根據(jù)業(yè)主的要求而興

建，不同的業(yè)主有不同的功能和使用價(jià)值要求，即使是同類建設(shè)工程，具體的要求

也不同。因此，建設(shè)工程的功能與使用價(jià)值的質(zhì)量目標(biāo)是相對(duì)于業(yè)主的需要而言，

并無固定和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。從這個(gè)角度講，建設(shè)工程的質(zhì)量目標(biāo)都具有個(gè)性。

★★★★★考點(diǎn)47、建設(shè)工程設(shè)計(jì)階段和施工階段的特點(diǎn)

設(shè)計(jì)階段的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾方面。

(1)設(shè)計(jì)工作表現(xiàn)為創(chuàng)造性的腦力勞動(dòng)。

(2)設(shè)計(jì)階段是決定建設(shè)工程價(jià)值和使用價(jià)值的主要階段。

(3)設(shè)計(jì)階段是影響建設(shè)工程投資的關(guān)鍵階段。

(4)設(shè)計(jì)工作需要反復(fù)協(xié)調(diào)。

(5)設(shè)計(jì)質(zhì)量對(duì)建設(shè)工程總體質(zhì)量有決定性影響。

施工階段的特點(diǎn)如下。

(1)施工階段是以執(zhí)行計(jì)劃為主的階段。

(2)施工階段是實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程價(jià)值和使用價(jià)值的主要階段。

(3)施工階段是資金投入量最大的階段。

(4)施工階段需要協(xié)調(diào)的內(nèi)容多。

(5)施工質(zhì)量對(duì)建設(shè)工程總體質(zhì)量起保證作用。

此外，施工階段還有一些其他特點(diǎn)。其中較為主要的表現(xiàn)在以下兩方面。

(1)持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)因素多。施工階段是建設(shè)工程實(shí)施各階段中持續(xù)時(shí)間最

長(zhǎng)的階段，在此期間出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素也最多。

(2)合同關(guān)系復(fù)雜、合同爭(zhēng)議多。施工階段涉及的合同種類多、數(shù)量大，從業(yè)

主的角度來看，合同關(guān)系相當(dāng)復(fù)雜，極易導(dǎo)致合同爭(zhēng)議。其中，施工合同與其他合

同聯(lián)系最為密切，其履行時(shí)間最長(zhǎng)、本身涉及的問題最多，最易產(chǎn)生合同爭(zhēng)議和索

賠。

★★★★★考點(diǎn)48、建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)

在建設(shè)工程實(shí)施的各階段中，設(shè)計(jì)階段、施工招標(biāo)階段、施工階段的持續(xù)時(shí)間

長(zhǎng)且涉及的工作內(nèi)容多，所以，在以下內(nèi)容中僅涉及這三個(gè)階段目標(biāo)控制的具體任

務(wù)。

(1)設(shè)計(jì)階段：①投資控制任務(wù)。②進(jìn)度控制任務(wù)。③質(zhì)量控制任務(wù)。

(2)施工招標(biāo)階段：①協(xié)助業(yè)主編制施工招標(biāo)文件，為本階段和施工階段目標(biāo)

控制打下基礎(chǔ)。②協(xié)助業(yè)主編制標(biāo)底。③做好投標(biāo)資格預(yù)審工作。④組織開標(biāo)、評(píng)

標(biāo)、定標(biāo)工作。

(3)施工階段：①投資控制任務(wù)。②進(jìn)度控制的任務(wù)。③質(zhì)量控制的任務(wù)。

★★★★★考點(diǎn)49、建設(shè)工程目標(biāo)控制可采取的措施

為了取得目標(biāo)控制的理想成果，應(yīng)當(dāng)從多方面采取措施實(shí)施控制，通?？梢詫?/p>

這些措施歸納如下。

(1)所謂組織措施，是從目標(biāo)控制的組織管理方面采取的措施，如落實(shí)目標(biāo)控

制的組織機(jī)構(gòu)和人員，明確各級(jí)目標(biāo)控制人員的任務(wù)和職能分工、權(quán)力和責(zé)任、改

善目標(biāo)控制的工作流程等。

(2)技術(shù)措施不僅對(duì)解決建設(shè)工程實(shí)施過程中的技術(shù)問題是不可缺少的，而且

對(duì)糾正目標(biāo)偏差亦有相當(dāng)重要的作用。

(3)經(jīng)濟(jì)措施是最易為人接受和采用的措施。需要注意的是，經(jīng)濟(jì)措施決不僅

僅是審核工程量及相應(yīng)的付款和結(jié)算報(bào)告，還需要從一些全局性、總體性的問題上

加以考慮，往往可以取得事半功倍的效果。另外，不要僅僅局限在已發(fā)生的費(fèi)用上。

通過偏差原因分析和未完工程投資預(yù)測(cè)，可發(fā)現(xiàn)一些現(xiàn)有和潛在的問題將引起未完

工程的投資增加，對(duì)這些問題應(yīng)以主動(dòng)控制為出發(fā)點(diǎn)，及時(shí)采取預(yù)防措施。由此可

見，經(jīng)濟(jì)措施的運(yùn)用決不僅僅是財(cái)務(wù)人員的事情。

(4)由于投資控制、進(jìn)度控制和質(zhì)量控制均要以合同為依據(jù)，因此合同措施就

顯得尤為重要。對(duì)于合同措施要從廣義上理解，還要協(xié)助業(yè)主確定對(duì)目標(biāo)控制有利

的建設(shè)工程組織管理模式和合同結(jié)構(gòu)，分析不同合同之間的相互聯(lián)系和影響，對(duì)每

一個(gè)合同作總體和具體分析等。這些合同措施對(duì)目標(biāo)控制更具有全局性的影響，其

作用也就更大。另外，在采取合同措施時(shí)要特別注意合同中所規(guī)定的業(yè)主和監(jiān)理工

程師的義務(wù)和責(zé)任。

第四章建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理

★★★★考點(diǎn)50、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、損失和損失機(jī)會(huì)

（1）風(fēng)險(xiǎn)的概念可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)、保險(xiǎn)學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)管理等不同的角度給出不同的定

義，至今尚無統(tǒng)一的定義。其中，為學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界較為普遍接受的有以下兩種定

義。

1）風(fēng)險(xiǎn)就是與現(xiàn)損失有關(guān)的不確定性。

2）風(fēng)險(xiǎn)就是在給定情況下和特定時(shí)間內(nèi)，可能發(fā)生的結(jié)果之間的差異（或?qū)嶋H

結(jié)果與預(yù)期結(jié)果的差異）。

（2）風(fēng)險(xiǎn)因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，是風(fēng)險(xiǎn)事

件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因。

（3）風(fēng)險(xiǎn)事件是指造成損失的偶發(fā)事件，是造成損失的外在原因或直接原因,

如失火、電、地震、偷盜、搶劫等事件。

（4）損失是指非故意的、非計(jì)劃的和非預(yù)期的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的減少，通常以貨幣單

位來衡量。損失一般可分為直接損失和間接損失兩種，也有的學(xué)者將損失分為直接

損失、間接損失和隱蔽損失三種。

**實(shí)卬*次風(fēng)觀概率和主觀概率兩種。

險(xiǎn)產(chǎn)生或后加Q加起產(chǎn)生與我期儲(chǔ)

----------?_、,'-t日/X/,廿N

?之間具有的關(guān)系

第并用下圖表示。

風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、損失與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系

★★★★考點(diǎn)52、風(fēng)險(xiǎn)的分類

風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)不同的角度進(jìn)行分類，常見的風(fēng)險(xiǎn)分類方式有：

（1）按風(fēng)險(xiǎn)的后果分。按風(fēng)險(xiǎn)所造成的不同后果可將風(fēng)險(xiǎn)分為純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)

（2）按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分。按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不同原因可將風(fēng)險(xiǎn)分為政治風(fēng)險(xiǎn)、社

會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

（3）按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍分。按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍大小可將風(fēng)險(xiǎn)分為基本風(fēng)險(xiǎn)和特

殊風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)風(fēng)

果與

險(xiǎn)險(xiǎn)實(shí)際結(jié)

損

風(fēng)

引起

產(chǎn)生

力I

或增

因產(chǎn)生事

果之

素件預(yù)期結(jié)

失

異

間的差

系

間的關(guān)

風(fēng)險(xiǎn)之

損失與

件、

風(fēng)險(xiǎn)事

素、

風(fēng)險(xiǎn)因

別

險(xiǎn)的識(shí)

、風(fēng)

點(diǎn)53

★考

★★

★★

地識(shí)

而全面

，系統(tǒng)

方式

定的

過一

指通

，是

步驟

要的

的首

理中

險(xiǎn)管

是風(fēng)

識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)

險(xiǎn)

對(duì)風(fēng)