審核過程中的記錄和報告編寫

審核過程中的記錄和報告編寫匯報人：XX2024-01-13審核前準備工作審核過程中的記錄審核結(jié)果分析與報告編寫報告內(nèi)容完善與提交后續(xù)跟進與改進措施建議審核前準備工作01

明確審核目的和范圍確定審核目標明確本次審核要達成的目標和期望結(jié)果。界定審核范圍明確需要審核的業(yè)務流程、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)等范圍。明確審核重點根據(jù)目標和范圍，確定需要重點關注的審核內(nèi)容。了解業(yè)務流程、操作規(guī)范等相關資料。收集業(yè)務流程資料獲取系統(tǒng)架構(gòu)、功能說明、數(shù)據(jù)字典等技術資料。收集系統(tǒng)技術資料查閱歷史審核記錄，了解以往審核情況和問題。收集歷史審核記錄收集相關資料和信息根據(jù)審核目的、范圍和重點，制定詳細的審核計劃。制定審核計劃安排審核時間制定時間表根據(jù)計劃安排合理的審核時間，確保充分的時間進行審核。將審核計劃轉(zhuǎn)化為時間表，明確每個階段的時間節(jié)點和任務。030201制定審核計劃和時間表審核過程中的記錄02包括設備、環(huán)境、人員操作等。觀察對象異?，F(xiàn)象、潛在風險、不符合項等。記錄內(nèi)容照片、視頻、文字描述等。記錄方式現(xiàn)場觀察與記錄相關人員，如管理層、員工、客戶等。訪談對象被訪談者的觀點、意見、建議等。記錄內(nèi)容錄音、文字記錄等。記錄方式訪談與問卷調(diào)查記錄記錄內(nèi)容文件資料的有效性、完整性、準確性等。記錄方式清單、表格、文字描述等。審查對象相關文件和資料，如政策、程序、記錄等。文件資料審查記錄審核結(jié)果分析與報告編寫03分析審核結(jié)果對收集到的數(shù)據(jù)進行深入分析，評估審核對象是否符合相關標準、政策和法規(guī)的要求。匯總審核數(shù)據(jù)收集并整理所有相關的審核數(shù)據(jù)，包括審核對象的各項指標、證據(jù)和觀察結(jié)果。識別問題和風險在分析結(jié)果中，識別出存在的問題、風險點和不足之處。審核結(jié)果匯總與分析03提供必要的證據(jù)和資料在報告中提供必要的證據(jù)和資料，以支持審核結(jié)果和結(jié)論。01編寫報告草案根據(jù)分析結(jié)果，編寫初步審核報告的草案，包括審核目的、范圍、方法、結(jié)果和結(jié)論等部分。02使用清晰、準確的語言確保報告草案的語言清晰、準確，避免使用模糊或含糊不清的措辭。編寫初步審核報告123將初步審核報告提交給被審核方，并告知其有權利對報告提出意見和反饋。將初步審核報告提交給被審核方鼓勵被審核方對初步審核報告提出意見和反饋，并給予其足夠的時間和機會進行表達。征求被審核方意見認真處理被審核方的反饋意見，對于合理的建議和要求，應在最終報告中予以體現(xiàn)。處理被審核方的反饋征求被審核方意見及反饋報告內(nèi)容完善與提交04校對報告內(nèi)容檢查初步報告中是否存在錯別字、語法錯誤、格式問題等，并進行修正。完善報告細節(jié)根據(jù)審核過程中的記錄和反饋，對初步報告中的內(nèi)容進行補充和完善，確保報告內(nèi)容的準確性和完整性。調(diào)整報告結(jié)構(gòu)根據(jù)需要對初步報告的結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，使其更加清晰、合理，易于理解和閱讀。對初步報告進行修改完善收集附件和證明材料01根據(jù)審核要求，收集必要的附件和證明材料，如合同、發(fā)票、憑證等。整理附件和證明材料02對收集的附件和證明材料進行整理，分類存放，并標注清楚名稱和內(nèi)容。將附件和證明材料添加到報告中03將整理好的附件和證明材料添加到審核報告中，確保其與報告內(nèi)容相關聯(lián)，并在報告中注明附件和證明材料的名稱和內(nèi)容。添加必要附件和證明材料在提交最終審核報告前，再次檢查報告內(nèi)容是否完整、準確，附件和證明材料是否齊全。檢查報告完整性根據(jù)審核機構(gòu)的要求，確認最終審核報告的提交方式，如電子郵件、在線提交系統(tǒng)、紙質(zhì)版郵寄等。確認提交方式按照確認的提交方式，將最終審核報告提交給審核機構(gòu)，并保留好提交記錄和相關憑證。提交最終審核報告提交最終審核報告后續(xù)跟進與改進措施建議05記錄整改過程詳細記錄被審核方的整改過程，包括整改措施、實施時間、實施人員等信息。評估整改效果對被審核方的整改效果進行評估，確保整改措施達到預期目標。定期檢查對被審核方的整改情況進行定期跟蹤檢查，確保整改措施得到有效執(zhí)行。跟蹤被審核方整改情況分析問題原因根據(jù)問題原因，制定具體的改進計劃，明確改進目標、措施、時間和責任人。制定改進計劃提供技術支持為被審核方提供必要的技術支持和指導，確保其能夠順利實施改進措施。針對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，深入分析其產(chǎn)生的原因，提出針對性的改進措施建議。提出針對性改進措施建議定期對改進措施的執(zhí)行情況進行回顧，評估改進效果，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取相應措施。定期回顧根據(jù)定期回顧的結(jié)果，及