03知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)審檢查表

受審核部門管理層接待人審核組成員審核時間序號判定14.1總體要求如何保持知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行的有效性?詢問建立符合GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件，并按照文件要√2如何推進公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系的不斷改進?詢問通過制定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部審核、管理評審對公司知識產(chǎn)權(quán)運行進行監(jiān)控，對未達(dá)成的目標(biāo)、內(nèi)審的不符合項及管理評審的改進意見提案進行分析和改善?！?5.1管理承諾是否明確最高管理者的知識產(chǎn)權(quán)職責(zé)?詢問經(jīng)過詢問，已經(jīng)明確知道最高管理者的知識產(chǎn)權(quán)職√4公司通過哪些活動保證達(dá)到知識產(chǎn)權(quán)有效運行的承諾?詢問通過建立知識產(chǎn)權(quán)方針、設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、內(nèi)部審核、管理評審等活動來確保知識產(chǎn)權(quán)有效運行?！?5.2知識產(chǎn)權(quán)方針企業(yè)是否制定知識產(chǎn)權(quán)方針?企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針的制定的依據(jù)是什么?詢問企業(yè)已經(jīng)制定了知識產(chǎn)權(quán)方針，并經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)。方針目標(biāo)的制定以公司發(fā)展經(jīng)營計劃為依據(jù)制定?！?企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針適應(yīng)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展?詢問知識產(chǎn)權(quán)方針的制定是依據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃而來，今年的管理評審中有對√7知識產(chǎn)權(quán)方針是否得到全體員工的理解?詢問知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)均在知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)培訓(xùn)時進行講解，并由各部門經(jīng)√85.3.1知識產(chǎn)權(quán)管理體系策劃知識產(chǎn)權(quán)的策劃是否充分理解了相關(guān)方的需求?如何去理解相關(guān)方的需求?詢問理解相關(guān)方的需求，相關(guān)方的需求要能滿足和覆蓋知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護、√9知識產(chǎn)權(quán)的運行中的各項活動是否得到策劃，確保其在實施過程中的有效管理?詢問知識產(chǎn)權(quán)的有管理主要通過知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的考核，內(nèi)部審核、管理評審三個方面進行。知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)均達(dá)成說明知識產(chǎn)權(quán)體系運行是有效√受審核部門管理層接待人審核組成員審核時間序號判定5.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)公司是否建立事宜考核的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并形成文件?詢問、查閱建立知識產(chǎn)權(quán)長期目標(biāo)，中長期目標(biāo)和年度目標(biāo)，年度目標(biāo)和中長期目標(biāo)是數(shù)據(jù)考核的目標(biāo)，并且通過對年度目標(biāo)進行分解，對各部門按月進行知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的考核。√知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的制定按照什么樣的原則進行制定?詢問知識產(chǎn)權(quán)的目標(biāo)制定依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針進行分解，同時考慮公司實際情√如何確保知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)在實施運行中的持續(xù)有效?詢問管理評審時進行知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的評審，對不符合實際情況的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)進行調(diào)整，以確保知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的持續(xù)有效且適宜?！?.4.2機構(gòu)是否建立知識產(chǎn)權(quán)管理的專門機構(gòu)及專業(yè)人員?詢問、查看查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系架構(gòu)圖，行政部配備有專門的知識產(chǎn)權(quán)工作人√是否明確知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)和人員的工作職責(zé)和權(quán)限?詢問、查閱經(jīng)詢問，已經(jīng)由行政部編寫和明確知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)部門的工作職責(zé)和權(quán)√5.5管理評審公司如何開展知識產(chǎn)權(quán)管理評審工作?詢問、查閱公司制定《知識產(chǎn)權(quán)管理評審控制程序》,按照程序文件的要求每年對公司進行知識產(chǎn)權(quán)體系的評審，各部門提前準(zhǔn)備評審輸入資料，通過會議√是否根據(jù)管理評審結(jié)論進行工作改進?詢問管理評審的問題均形成改進意見，改進工作由行政部進行監(jiān)督跟進?！淌軐徍瞬块T管理層接待人審核組成員審核時間序號判定14.2.1總則公司是否按照要求建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系所需文件?詢問、查閱公司按照標(biāo)準(zhǔn)GB/T29490-2013要求建立知識產(chǎn)權(quán)文件以確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效運行?！?公司建立的知識產(chǎn)權(quán)文件的實施是否已經(jīng)過審批?查閱√3如何保持知識產(chǎn)權(quán)文件的有效實施和運行?詢問通過內(nèi)部審核、管理評審提出并評審體系文件運行的不足，然后改√45.4.1管理者代表是否明確管理者代表承擔(dān)的職責(zé)和所具有的權(quán)限?詢問經(jīng)詢問，管理者代表明確其管理職責(zé)主要包括以下內(nèi)容；1.領(lǐng)導(dǎo)、審查、√5如何履行管理者代表的職責(zé)?詢問經(jīng)詢問，管理者代表主要通過對知識產(chǎn)權(quán)的日常工作，主導(dǎo)公司內(nèi)部審核、管理評審工作，協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外部資源，確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的實施和保持。√65.4.3內(nèi)部溝通是否建立知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部溝通渠道，已確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運行?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部溝通包括會議、宣傳資料、信息意見反饋渠道√7如何完善和改進內(nèi)部溝通的渠道?詢問通過管理評審過程和合理化建議途徑對需要改進的問題進行完善和改√89.1總則是否明確并策劃知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核和改進所需的監(jiān)控、審查和改進的過程?如何確保過程得到有效的實施?詢問策劃過程包括：1.確保產(chǎn)品軟硬件設(shè)備設(shè)施符合體系要求；2.確保體系的持續(xù)適宜性。公司主要通過知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部審核和管理評審達(dá)到體系的適宜性、有效性?！淌軐徍瞬块T行政部審核組成員審核時間序號判定94.2.2文件控制文件發(fā)布和修訂后再發(fā)布是否經(jīng)過審核和批準(zhǔn)?詢問、查閱√文件管理是否采取密級管理?詢問、查閱查閱《知識產(chǎn)權(quán)文件控制程序》內(nèi)容，文件管理實施密級管理，將文件分為“絕密級”“機密級”“秘密級”三個級別進行管理?！涛募欠襁M行有效的管理和控制，確保易于識別、獲得文件的有效版本?詢問、查閱文件審批完成后，通過流程下發(fā)到各部門領(lǐng)導(dǎo)。文件更改后重新下發(fā)更改系統(tǒng)中舊文件，保證系統(tǒng)文件為最新有效版√失效文件的管理如何進行?是否有相關(guān)失效文件的銷毀記錄?詢問、查閱失效文件要保留時加蓋作廢保留章后保留。無需保留的走作廢流程審批后進行統(tǒng)一銷毀。查暫無文件作廢及需銷毀，無作廢、銷毀記錄。√4.2.3知識產(chǎn)權(quán)手冊是否在手冊中明確規(guī)范在企業(yè)中的適用條款?詢問、查閱《知識產(chǎn)權(quán)管理手冊》的編寫按照GB/T29490-2013要求編寫，刪減條款理由合理。公司手冊完全符合標(biāo)準(zhǔn)要√是否包括知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)及其職能?詢問、查閱查閱《知識產(chǎn)權(quán)管理手冊》手冊內(nèi)容中包含知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)及各部門√知識產(chǎn)權(quán)手冊是否對知識產(chǎn)權(quán)管理體系過程之間的相互關(guān)系表述清晰?是否對知識產(chǎn)權(quán)文件進行引用?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)手冊，明確了知識產(chǎn)權(quán)管理體系的各個過程，并且對知識產(chǎn)權(quán)文件、記錄進行引用。√如何保持知識產(chǎn)權(quán)手冊的有效性?詢問知識產(chǎn)權(quán)和程序文件作為年度評審的內(nèi)容之一，在評審中對不適用的部分進行修訂。確保知識產(chǎn)權(quán)手冊的有效√受審核部門審核組成員審核時間序號4.2.4外來文件與記錄文件是否有形成文件的知識產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制的程序?詢問、查閱經(jīng)查詢，公司已經(jīng)形成《知識產(chǎn)權(quán)記錄控制程序》,并經(jīng)過批準(zhǔn)發(fā)行使用。√外來文件的管理是否進行了有效管理?詢問、查閱經(jīng)查詢，有外來文件，包括專利受理通知書，軟著登記等等文√外來文件獲取時間及來源是否可識別?詢問、查閱經(jīng)查詢，外來文件主要是政府的發(fā)文、代理公司的專利申請通知書、授權(quán)通知書等。(外來文件記錄表中對外來文件的填寫要求包括獲取時間及來源等信息)√是否規(guī)定了記錄的標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保存和處理的方式?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)記錄控制程序和知識產(chǎn)權(quán)記錄目錄，有明確記錄表單√記錄文件保存是否完整、可查詢?詢問、查閱√5.3.3法律和其他要求是否能夠識別法律法規(guī)和其他要求識別?詢問、查閱建立了《外來文件與法律法規(guī)程序》,識別知識產(chǎn)權(quán)有相關(guān)法律及要求，提供了《法律法規(guī)和其他要求清單》,符合要√是否建立法律法規(guī)和其他要求的獲取渠道?詢問、查閱建立知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的獲取途徑，形成知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)獲取一覽表?！倘绾伪３址煞ㄒ?guī)和其他要求的時效性?詢問、查閱定期對法律法規(guī)進行查新，有更新的法律法規(guī)在法律法規(guī)及其他要求清單上更新登記，并收集新知識產(chǎn)權(quán)法律法√是否建立法律法規(guī)信息傳達(dá)的渠道或途徑，確保員工及時獲得的法律法規(guī)信息?詢問、查閱在電腦上建立知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)文件夾，將相關(guān)法律法規(guī)文件進行公示。所有人員可進行知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的查詢。√5.4.2機構(gòu)是否建立知識產(chǎn)權(quán)管理的專門機構(gòu)及專業(yè)人員?詢問、查看查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系架構(gòu)圖，行政部配備有專門的知識產(chǎn)權(quán)√是否明確知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)和人員的工作職責(zé)和權(quán)限?詢問、查閱經(jīng)詢問，已經(jīng)由行政部編寫知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)專職工作人員的職責(zé)和權(quán)限。√受審核部門行政部審核組成員審核時間序號判定5.4.3內(nèi)部溝通是否建立知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部溝通渠道，已確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運行?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部溝通包括會議、宜傳資料、信息意見反饋渠道等。√如何完善和改進內(nèi)部溝通的渠道?詢問通過管理評審過程和合理化建議途徑對需要改進的問題進行√6.2基礎(chǔ)設(shè)施公司如何軟硬件設(shè)備，如計算機和網(wǎng)絡(luò)的管理詢問對軟硬件進行加密碼管理，并由專人管理權(quán)限√如何對辦公場所的管理詢問在重點辦公場所加強登記管理，有張貼標(biāo)識；√6.4信息資源是否建立形成文件的信息資源管理文件，規(guī)定信息資源管理所需的控制要求?詢問、查閱建立了《知識產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序》對知識產(chǎn)權(quán)信息進行管理?！淌欠窠⒅R產(chǎn)權(quán)信息收集的渠道，以確保及時獲取行業(yè)領(lǐng)域和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)信息?詢問、查閱根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序的要求建立知識產(chǎn)權(quán)信息收集一覽表，通過信息收集一覽表的網(wǎng)站可對知識產(chǎn)權(quán)信息進行收集和分析。收集競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)狀況并分析利√對外發(fā)布的信息如何進行控制的?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)信息的對外發(fā)布需要填寫《知識產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布申請表》,審批通過后方可發(fā)布。目前公司尚未進行新的知識產(chǎn)權(quán)√是否有建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫?如何使用和管理知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫?詢問、查閱公司使用國家知識產(chǎn)權(quán)局建立的知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，信息庫的使用經(jīng)過老師的專門培訓(xùn)?！淌軐徍瞬块T行政部審核組成員審核時間2020年03月10日序號判定7.1獲取如何保證實施產(chǎn)權(quán)獲取工作的開展?是否有制方式?詢問、查閱程，并且有知識產(chǎn)權(quán)的獲取計劃和獲取方式記錄√知識產(chǎn)權(quán)獲取記錄和文件信息等是否得到有效的管理和控制?詢問、查閱√發(fā)明人的署名權(quán)是否得到有效保障?詢問、查閱√7.2維護如何對知識產(chǎn)權(quán)檔案進行管理?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)的資料由行政部建立各項資料的文件夾管理進行管√并保持相關(guān)記錄?詢問、查閱今年暫時沒有權(quán)屬變更的情況發(fā)生，無評估記錄√是否保持有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄的進行適當(dāng)?shù)脑u估?并保持相關(guān)記錄?詢問、查閱暫時沒有權(quán)屬變更的情況發(fā)生，無評估記錄√7.3.1實施、許可和轉(zhuǎn)讓可和轉(zhuǎn)讓過程進行規(guī)定?詢問、查閱√公司如何實施知識產(chǎn)權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化?外詢問、查閱公司自主研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品試制和小批量生產(chǎn)時進行驗證，驗證通過的直接進入量產(chǎn)階段，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化√知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可如何進行?是否制定相關(guān)的調(diào)查和評估?詢問、查閱√受審核部門行政部審核組成員審核時間2020年03月10日序號判定7.3.2投融資制和價值的評估?是否有進行投資地點法律法規(guī)、政策信息的收集和分析?詢問、查閱√7.3.3企業(yè)重組是否有發(fā)生企業(yè)重組的情況?詢問√企業(yè)合并或并購前是否進行知識產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查?詢問、查閱√力的影響?詢問、查閱√7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)是否有參與標(biāo)準(zhǔn)化組織?企業(yè)是否了解和熟悉標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識產(chǎn)權(quán)政策和工作程序?詢問今年未參加標(biāo)準(zhǔn)化組織√7.3.5聯(lián)盟及相關(guān)組織是否參與知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織?是否了解聯(lián)盟組織或其他及組織的知識產(chǎn)權(quán)政策并進行信息的評估?是否了解知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時，應(yīng)遵循的原則等?詢問沒有參加知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織√受審核部門行政部審核組成員審核時間序號判定7.4.1風(fēng)險管理公司是否建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理控制程序?詢問、查閱已經(jīng)建立《知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理控制程序》。√公司從哪些方面對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行控制?詢問公司風(fēng)險控制主要從研發(fā)(研發(fā)前、研發(fā)中)生產(chǎn)、采購、產(chǎn)品銷售、銷售后的市場監(jiān)控等方面進行知識√公司采取哪些措施避免和降低侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險和預(yù)防他人侵犯我司知識產(chǎn)權(quán)的情況?詢問、查閱公司建立知識產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)控機制，監(jiān)控公司產(chǎn)品在市場上可能出現(xiàn)的侵權(quán)與被侵權(quán)的情況。查詢記錄知識產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)控表。有提供對產(chǎn)品在市場上可能出現(xiàn)的侵權(quán)的監(jiān)控記錄。√知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險發(fā)生后采用什么應(yīng)對措施或響應(yīng)機制?詢問、查閱公司編制形成文件的《知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案》,在出現(xiàn)知√7.4.2爭議處理是否建立知識產(chǎn)爭議處理控制程序?詢問、查閱已建立形成文件的《知識產(chǎn)權(quán)爭議處理控制程序》√是否明確知識產(chǎn)權(quán)爭議處理中的知識產(chǎn)權(quán)保護途徑和處理方式?詢問、查閱《知識產(chǎn)權(quán)爭議處理控制程序》中明確了知識產(chǎn)權(quán)爭議處理的途徑為協(xié)商、調(diào)解、行政處理、仲裁和民事訴訟五種√7.5合同管理是否明確公司合同的種類?并對合同中進行知識產(chǎn)權(quán)條款的審查?詢問、查閱公司合同種類分為技術(shù)合同、采購合同、銷售合同、勞動合同這幾類。合同簽訂前均進行知識產(chǎn)權(quán)條款的審核。按照外審的要求對技術(shù)咨詢合同重新梳理了一√受審核部門行政部審核組成員審核時間序號判定7.6保密是否形成文件的程序，對公司保密信息進行規(guī)定和管理?詢問、查閱公司形成《保密管理控制程序》對公司的涉密信息、涉密人員、涉密設(shè)備、涉密區(qū)域進行規(guī)定。√是否識別公司涉密人員，并設(shè)定保密等級和其接觸權(quán)限?詢問、查閱√是否明確公司的涉密信息，并規(guī)定涉密信息的保密等級、期限和傳遞、保存和銷毀的要求?詢問、查閱建立《涉密信息清單》,規(guī)定涉密信息范圍，其保管方式信息根據(jù)《保密管理控制程序》以《文件控制程序》和《記錄控制程序》規(guī)定為主?！淌欠衩鞔_規(guī)定公司涉密區(qū)域，規(guī)定客戶以及參訪人員活動的范圍?詢問、查閱制定了《涉密區(qū)域清單》將涉密區(qū)域的參訪人員、批準(zhǔn)權(quán)限等作出規(guī)定。√9.2內(nèi)部審核是否有形成文件內(nèi)部審核程序?qū)緝?nèi)部審核活動進行規(guī)定和管理?詢問、查閱已編制形成文件的《知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序》,對公司內(nèi)部審核過程進行管理?！淌欠穸ㄆ诎凑諛?biāo)準(zhǔn)對知識產(chǎn)權(quán)管理體系進行內(nèi)部審核?詢問、查閱已按照《知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序》每年進行一次√9.3分析和改進是否根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果進行知識產(chǎn)權(quán)改進措施的制定和落實?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項填寫《不實施。管理評審中發(fā)現(xiàn)的問題產(chǎn)生《糾正改進措施表》,由行政部對問題點進行跟蹤處理。√受審核部門研發(fā)部審核組成員審核時間序號判定18.1立項是否對立項項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息進行檢索?是否通過對知識產(chǎn)權(quán)及市場調(diào)研結(jié)果進行分析，確定知識產(chǎn)權(quán)的潛在合作伙伴和競爭對手?詢問、查閱2019年立了一個項目，有對立項項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息進行檢索；通過對知識產(chǎn)權(quán)及市場調(diào)研結(jié)果進行分析，確定知識產(chǎn)權(quán)的潛在合作伙伴和競爭對手，有相關(guān)記錄；√3是否有對所立項目進行知識產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險評估，并保留風(fēng)險評估結(jié)果?詢問、查閱有對所立項目進行知識產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險評估，并保留√35.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問√4是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問、查閱√55.4.2機構(gòu)是否建立知識產(chǎn)權(quán)管理兼職人員?詢問、查看查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系架構(gòu)圖，行政部已設(shè)立專門的√6是否明確知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)和人員的工作職責(zé)和權(quán)限?詢問、查閱經(jīng)詢問，已經(jīng)由行政部編寫知識產(chǎn)權(quán)的工作職責(zé)和權(quán)√77.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理?詢問、查閱經(jīng)詢問，各部門涉密文件主要為公司研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售過程相關(guān)的記錄。經(jīng)查閱這些文件，均進加√89.3分析和改進是否根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果進行知識產(chǎn)權(quán)改進措施的制定和落實?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項填寫《不符合項報告》,內(nèi)審員進行跟蹤處理，確保改進計劃的實施。管理評審中發(fā)現(xiàn)的問題產(chǎn)生《糾正改進措施表》由行政部對問題點進行跟蹤處理?！淌軐徍瞬块T研發(fā)部審核組成員審核時間序號判定18.2研究開發(fā)是否在產(chǎn)品研發(fā)階段進行知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻及其他公開信息的檢索?詢問、查閱查詢知識產(chǎn)權(quán)信息檢索，有對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息、文√2是否對開發(fā)項目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況進行分析?詢問、查閱新研發(fā)的產(chǎn)品已經(jīng)進行立項前的檢索，并在檢索報告中附有風(fēng)險的評估及分析，并有保留記錄性文件?！?是否根據(jù)所收集到的知識產(chǎn)權(quán)信息制定知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的規(guī)劃，以避免出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)重復(fù)開發(fā)?詢問、查閱己經(jīng)制定了知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的規(guī)劃，形成知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)規(guī)劃記錄。√4是否有在研發(fā)各個階段對項目進行跟蹤知識產(chǎn)權(quán)信息的收集，適時調(diào)整項目的研發(fā)方向?是否有進行技術(shù)設(shè)計的規(guī)避方案?詢問、查閱根據(jù)檢索結(jié)果，對已產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)進行了規(guī)避，√5研發(fā)成果的評估如何進行?如何確定研發(fā)技術(shù)項目是否進行知識產(chǎn)權(quán)的專利申請或技術(shù)保密?詢問、查閱研發(fā)結(jié)果知識產(chǎn)權(quán)的申請，需經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)申請的審批，審批后確定該技術(shù)是否作為專有技術(shù)保密，是否進行知識產(chǎn)權(quán)的申請。√6如何確定研究成果相關(guān)人員的權(quán)益歸屬?詢問、查閱根據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)獎懲制度》對項目研發(fā)人員進行知識產(chǎn)權(quán)的獎勵。申請專利的技術(shù)人員享有知識產(chǎn)權(quán)的署√7研發(fā)記錄及資料如何管理?詢問、查閱研發(fā)記錄在項目完成后統(tǒng)一交由研發(fā)部進行管理，資料在借閱進行借閱登記管理。電子版文件設(shè)置訪問權(quán)√8技術(shù)合同的簽訂是否按照合同管理相關(guān)規(guī)定進行?是否有添加知識產(chǎn)權(quán)條款的相關(guān)內(nèi)容?詢問、查閱有簽訂專利代理合同，并按照合同管理相關(guān)規(guī)定進明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密、利益分配的相關(guān)責(zé)√受審核部門行政部審核組成員審核時間序號判定16.1.1知識產(chǎn)權(quán)工作人員是否明確知識產(chǎn)權(quán)管理體系工作人員的任職條件?詢問、查閱編制有形成文件的《知識產(chǎn)權(quán)工作人員崗位任職要求》,程序中規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)人員的任職資格√2對不滿足知識產(chǎn)權(quán)任職條件的人員，采取何種措施進行處理?詢問、查閱通過對知識產(chǎn)權(quán)專職人員進行培訓(xùn)，使其具備知識產(chǎn)√36.1.2教育與培訓(xùn)知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)如何開展?是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)要求?詢問、查閱查2019年知識產(chǎn)權(quán)管理培訓(xùn)計劃，計劃中對知識產(chǎn)√4知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)實施效果如何進行評價?是否形成相關(guān)的記錄?詢問、查閱作相結(jié)合的方式進行。如檢索平臺的培訓(xùn)通過實操、形式進行，目前尚未進行新員工入職培訓(xùn)?！?6.1.3人事合同人事合同的簽訂是否約定知識產(chǎn)權(quán)方面權(quán)屬?詢問、查閱勞動合同約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，也確發(fā)明創(chuàng)造人享受的權(quán)利?！?是否對新進員工知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的保密性做出規(guī)定和要求?詢問、查閱員工入職時簽訂《保密協(xié)議》,對公司的知識產(chǎn)權(quán)等涉密信息進行保密。√7與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位是否進行重點管理?詢問、查閱公司現(xiàn)行按照所有新入職員工都簽訂《知識產(chǎn)權(quán)聲明》《競業(yè)限制協(xié)議》以此保護公司可能出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛問題。√8是否明確發(fā)明創(chuàng)造人員應(yīng)該享有的權(quán)利和義務(wù)?詢問、查閱公司專門簽訂勞動合同的補充協(xié)議《竟業(yè)限制協(xié)協(xié)議中對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬進行了規(guī)定，同時，公司《知識產(chǎn)權(quán)獎懲制度》保證發(fā)明創(chuàng)造者享有發(fā)明的獎勵?！?6.1.4入職如何避免新進員工(包括研發(fā)等重要崗位)知識產(chǎn)權(quán)糾紛事件的發(fā)生?是否對新入職員工進行知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查?詢問、查閱對擬定的重要崗位員工進行知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，填寫《知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查表》通過調(diào)查避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛的發(fā)生?！淌軐徍瞬块T行政部審核組成員審核時間序號判定6.1.5離職如何對一般崗位員工離職后可能造成的知識產(chǎn)權(quán)泄漏進行管理?詢問、查閱一般崗位員工離職時，進行知識產(chǎn)權(quán)保密事項的提醒，√核心崗位員工離職如何進行操作，以保證公司知識產(chǎn)權(quán)不被泄漏?詢問、查閱核心崗位員工離職進行知識產(chǎn)權(quán)事項的提醒，并根據(jù)崗前涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息確定是否執(zhí)行《競業(yè)限制協(xié)議》。√6.1.6激勵公司如何鼓勵員工創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)?詢問、查閱建立了《知識產(chǎn)權(quán)獎懲制度》,對知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明人依據(jù)程序文件的規(guī)定進行獎勵?！虒T工造成知識產(chǎn)權(quán)損失如何處理?詢問、查閱員工造成的知識產(chǎn)權(quán)的損失，根據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)獎懲制度》、《保密協(xié)議》要求進行相應(yīng)處罰，必要時采用司法途徑解決?！?.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)√是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問、查閱√5.4.2機構(gòu)是否建立知識產(chǎn)權(quán)管理兼職人員?詢問、查看查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系架構(gòu)圖行政部已設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)工作兼職人員√是否明確知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)和人員的工作職責(zé)和權(quán)限?詢問、查閱經(jīng)詢問，已經(jīng)由行政部編寫知識產(chǎn)權(quán)的工作職責(zé)和權(quán)√7.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款的審核?詢問、查閱人事合同、競業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議均為公司模板合√7.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理?詢問、查閱查閱行政部人事檔案、勞動薪資等保密信息，均按照要求加蓋密級章進行密級管理。√9.3分析和改進是否根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果進行知識產(chǎn)權(quán)改進措施的制定和落實?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項填寫《不由行政部對問題點進行跟蹤處理?！淌軐徍瞬块T采購部審核組成員審核時間序號判定18.3采購如何確保采購原料不會發(fā)生知識產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的糾紛?是否有采購原材料的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬或知識產(chǎn)權(quán)檢索的證據(jù)和信息?詢問、查閱采購前對供應(yīng)商進行知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，對有疑問的產(chǎn)品進行知識產(chǎn)權(quán)檢索，確認(rèn)采購產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬信息?！?擬定采購合同時，是否包含知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任條款的說明(對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可適用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān))?詢問、查閱查采購訂單，在訂單中均添加了知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任條款以及保密條款√35.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)√4是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問、查閱√55.4.2機構(gòu)是否建立知識產(chǎn)權(quán)管理兼職人員?詢問、查看查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系架構(gòu)圖，采購部已設(shè)立專門的√6是否明確知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)和人員的工作職責(zé)和權(quán)限?詢問、查閱經(jīng)詢問，已經(jīng)由行政部編寫知識產(chǎn)權(quán)的工作職責(zé)和權(quán)√77.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款的審核?詢問、查閱采購訂單合同添加知識產(chǎn)權(quán)條款，現(xiàn)行采購訂單均采用模板合同，合同內(nèi)容經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款審√87.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理?詢問、查閱采購信息的保密處理有專人負(fù)責(zé)，并對涉密信息加蓋密級章，放置專門的文件柜進行管理?！?9.3分析和改進是否根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果進行知識產(chǎn)權(quán)改進措施的制定和落實?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項填寫《不由行政部對問題點進行跟蹤處理。√受審核部門生產(chǎn)部審核組成員審核時間序號判定18.4生產(chǎn)對委托加工等對外協(xié)作的過程中產(chǎn)生的合同，是否明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可適用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容?詢問、查閱√2生產(chǎn)過程中涉及到的產(chǎn)品技術(shù)的改進與創(chuàng)新，是否有明確的保護?并保持有記錄?詢問、查閱暫無技術(shù)改進與創(chuàng)新的內(nèi)容√35.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)√4是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達(dá)成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標(biāo)?！?5.4.2機構(gòu)是否明確知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)和人員的工作職責(zé)和權(quán)限?詢問、查閱經(jīng)詢問，已經(jīng)由行政部編寫知識產(chǎn)權(quán)的工作職責(zé)和權(quán)√67.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款的審核?詢問、查閱合同簽訂有經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款的審核；√87.6保密是否對本部門涉密信息進行合理有效的管理?詢問、查閱部門主要涉及涉密設(shè)備的管理，涉密設(shè)備已經(jīng)按照要求粘貼“涉密設(shè)備”的標(biāo)識。√99.3分析和改進是否根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果進行知識產(chǎn)權(quán)改進措施的制定和落實?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項填寫《不√受審核部門審核組成員審核時間序號判定18.5售前與售后是否建立市場的監(jiān)控機制，對公司投放市場的產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為進行監(jiān)控?是否保存有市場監(jiān)控的相關(guān)記錄?詢問、查閱產(chǎn)品銷售前，有產(chǎn)