知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證知識產(chǎn)權(quán)體系內(nèi)部審核檢查表-知識產(chǎn)權(quán)部

編號：**920-38A0被審核人員內(nèi)審員序號判定15.2管理職責(zé)一知識產(chǎn)權(quán)方針a)符合相關(guān)法律和政策的要求；b)與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展相適應(yīng)；c)在企業(yè)內(nèi)部得到有效運(yùn)行；d)在持續(xù)適宜性方面得到評審；e)形成文件，付諸實(shí)施，并予以有無書面文件?是否經(jīng)最高營理者批準(zhǔn)?有制定知識產(chǎn)權(quán)方針√隨機(jī)抽取員工查問是否了解和知道企業(yè)知IPM-010.2和0.4√□09-管理評審計(jì)劃、10-管理評審報(bào)告知識產(chǎn)權(quán)方針是否得到定期評審?△25.3.1管理職責(zé)一策劃一知識產(chǎn)權(quán)管理體系策劃a)理解相關(guān)方的需求，對知識產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行策劃，滿足知識產(chǎn)權(quán)方針的□63-企業(yè)相關(guān)方及其知識產(chǎn)權(quán)需求調(diào)查表年11月份已調(diào)查√□45-體系運(yùn)行問題采集表有無了解企業(yè)相關(guān)方在知識產(chǎn)權(quán)方面的需求?(相關(guān)方：股東、客戶、政府、供應(yīng)商、△動(dòng)得到有效運(yùn)行和控制；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)的控制過程是否清晰?(相關(guān)控制程序是否完附錄1受控文件清單√□09-管理評審計(jì)劃△□10-管理評審報(bào)告企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系持續(xù)改進(jìn)的重要環(huán)節(jié)管理評審是否召開?是否由總經(jīng)理主持?準(zhǔn)備工作是否充分?評審結(jié)論是否結(jié)△被審核人員內(nèi)審員序號判定合企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略?35.3.2管理職責(zé)一策劃一知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)最高管理者應(yīng)針對企業(yè)內(nèi)部有關(guān)職能是否有形成文件的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?是否經(jīng)最高背理者批準(zhǔn)?有形成√□07-年度知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)分解□46-年度知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)考核記錄日標(biāo)是否分解到有關(guān)職能部門和作業(yè)層面?(各個(gè)參與部門應(yīng)有自己的目標(biāo)，并且可測量考核和遞增改進(jìn)預(yù)期)是否經(jīng)最高營理者批準(zhǔn)?有完成《07-年度知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)分解》√45.3.3管理職責(zé)一策劃一法律和其他要求最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)建立、實(shí)施并保持□法律法規(guī)和其他要求控制程序√□47-知識產(chǎn)權(quán)信息收集渠道列表有建立《47-知識產(chǎn)權(quán)信息收集渠道列√□08-外來文件√b)及時(shí)更新有關(guān)法律和其他要求的信□02-文件發(fā)放回收登記表通過臺賬，抽查幾份法律法規(guī)文件，查看它們是否更新以及獲取更新的渠道是否滿足程序文件的規(guī)定，是否及時(shí)下發(fā)通知相關(guān)部法律法規(guī)有收集，并傳達(dá)給員工√55.4.2管理職責(zé)一職責(zé)、權(quán)限和溝通一機(jī)構(gòu)a)制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃查看企業(yè)有無知識產(chǎn)權(quán)工作的年度發(fā)展規(guī)Ob)建立知識產(chǎn)權(quán)管理績效評價(jià)體系；查看有無開展知識產(chǎn)權(quán)績效評價(jià)體系建設(shè)√被審核人員內(nèi)審員序號判定□85-體系運(yùn)行情況考核評價(jià)表△□46-年度知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)考核記錄△□45-體系運(yùn)行問題經(jīng)驗(yàn)采集表 △□86-績效考核獎(jiǎng)懲表△□41-各部門知識產(chǎn)權(quán)工作職責(zé)查看各部門的職責(zé)，職責(zé)設(shè)置是否合理?有制定<各部門知識產(chǎn)權(quán)工作職責(zé)>√66.2資源管理—基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；□72-知識產(chǎn)權(quán)管理軟硬件設(shè)備清單查看企業(yè)已經(jīng)購買或擁有的知識產(chǎn)權(quán)軟硬有統(tǒng)計(jì)知識產(chǎn)權(quán)部使用的(72-知識產(chǎn)權(quán)√76.4資源管理—信息資源應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下□知識產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序有制定√域、竟?fàn)帉κ值闹R產(chǎn)權(quán)信息；□47-知識產(chǎn)權(quán)信息收集渠道列表查看企業(yè)有無信總資源營理的程序文件，并√□48-知識產(chǎn)權(quán)信息匯總表查看有無定期收集登記并下載所屬行業(yè)領(lǐng)有建立48(知識產(chǎn)權(quán)信息匯總表),但√加以有效利用；□49-知識產(chǎn)權(quán)信息分析報(bào)告查看有無對收集的信息進(jìn)行篩送和分析，形有對信息進(jìn)行分類篩選和分析，并傳達(dá)給相關(guān)人員√□50-對外信息發(fā)布審查報(bào)告△被審核人員內(nèi)審員序號判定查看體系運(yùn)行以來企業(yè)網(wǎng)站、公眾號、媒體刊物發(fā)布信息的審查記錄d)有條件的企業(yè)可建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護(hù)和及時(shí)更新。 △87.1基礎(chǔ)管理—獲取應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下□知識產(chǎn)權(quán)獲取控制程序查看有無知識產(chǎn)權(quán)獲取的程序文件有制定(知識產(chǎn)權(quán)獲取控制程序)√a)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃，明確獲取的方式和途□51-知識產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃表有無獲取的工作計(jì)劃(計(jì)劃包含獲取的方式和途徑),指標(biāo)是否與目標(biāo)分解匹配?有制定年度《51-知識產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃√b)在獲取知識產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢索和分析；□18-知識產(chǎn)權(quán)檢索報(bào)告檢索報(bào)告可以自檢也可是代理機(jī)構(gòu)提供△c)保持知識產(chǎn)權(quán)獲取記錄；□19-知識產(chǎn)權(quán)申請審批表△□43-技術(shù)交底書△□20-知識產(chǎn)權(quán)管理臺賬抽查幾個(gè)知識產(chǎn)權(quán)獲取的全過程記錄，查看獲取前是否進(jìn)行必要的檢索和分析，查看受理通知書、繳費(fèi)通知書等過程記錄的管理是否有效，查看以上案例中有關(guān)發(fā)明人有沒有有制定《20-知識產(chǎn)權(quán)管理臺賬》,管理專利和商標(biāo)等信息√97.2基礎(chǔ)管理—維護(hù)應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制；□知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序查看企業(yè)有無知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)程序文件有制定(知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序)√a)建立知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；□20-知識產(chǎn)權(quán)管理臺賬查看日常維護(hù)檔案記錄：現(xiàn)場分類保管情況；上網(wǎng)檢索驗(yàn)證是香都已登記△b)知識產(chǎn)權(quán)評估；□26-知識產(chǎn)權(quán)有效性評估報(bào)告未制定(26-知識產(chǎn)權(quán)有效性評估報(bào)告》,O被審核人員內(nèi)審員序號判定對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估c)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更□25-知識產(chǎn)權(quán)變更、放棄申報(bào)審批表暫無變更或放棄知識產(chǎn)權(quán)△e)有條件的企業(yè)可對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分□20-知識產(chǎn)權(quán)管理臺賬查看專利分級管理欄(重大、重要、普通級)△管理—運(yùn)許可和轉(zhuǎn)讓應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下□知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓控制程序查看企業(yè)有無知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓控制程序有制定《知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓控制程序√a)促進(jìn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，有條件的企業(yè)可評估知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的貢□知識產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)罰制度有制定(知識產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)罰制度)√□53-知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施監(jiān)控記錄有制定(53-知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施監(jiān)控記錄》,監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施√□54-發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)申請表△□55-發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)評分表△b)知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分□52-知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓事前調(diào)查評估表查看有無事前調(diào)查方案暫無實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)△7.3.2基礎(chǔ)管理—運(yùn)用—投融資投資融資活動(dòng)前，應(yīng)對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)□57-知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查表查看企業(yè)有無投融資行為：查看已開展的投融資活動(dòng)正式簽約前有無開展相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值評估暫無投融資活動(dòng)---△在境外投資前，應(yīng)針對目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行□28-輸出國(地區(qū))法律法規(guī)狀況報(bào)告則針對相應(yīng)案例，有無對目的地知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及執(zhí)行情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析△被審核人員內(nèi)審員序號判定7.3.3基礎(chǔ)管理—運(yùn)用—企業(yè)重組a)企業(yè)合并或并購前，應(yīng)開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購的目的設(shè)定對目標(biāo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容；有條件的企業(yè)可進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)評□57-知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查表暫無企業(yè)重組-△查看企業(yè)有無開展合并或并購業(yè)務(wù)：查看已開展的業(yè)務(wù)正式簽約前有無開展相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值評估△b)企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評估，分析出售或剝離的知識產(chǎn)權(quán)對本企業(yè)未來競爭力□57-知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查表△7.3.4基礎(chǔ)管理—運(yùn)用—標(biāo)準(zhǔn)化a)參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利申請的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，應(yīng)按照知識產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作出許可承諾△□74-必要專利信息披露表△□75-必要專利實(shí)施許可聲明表查看企業(yè)有無開展任何知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化工作，如有，則跟進(jìn)查看參與哪一類型的標(biāo)準(zhǔn)化組織△b)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工△根據(jù)企業(yè)參與的標(biāo)準(zhǔn)化組織類型，查看其有無按照標(biāo)準(zhǔn)條款要求開展相應(yīng)活動(dòng)，并評價(jià)△7.3.5基礎(chǔ)管理—運(yùn)用—聯(lián)盟及相關(guān)組織a)參與知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其它組織前，應(yīng)了解其知識產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評估；查看企業(yè)有無參與任何知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盥或組織暫無參加聯(lián)盟及相關(guān)組織活動(dòng)--△合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)政策；主要涉及專利合作的聯(lián)盟△如有，則查看其參與的類型(參加或組建),△被審核人員內(nèi)審員序號判定再根據(jù)相應(yīng)的條款要求查看企業(yè)的參與過7.4.1基礎(chǔ)管理—保護(hù)—風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下□知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序有制定(知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序)√□知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案查看企業(yè)有無知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制程序文件有制定(知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案)√a)采取措施，避免或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；□73-1生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件自查表有制訂《73-1生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件自查表》對生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件是否侵犯他人知識進(jìn)行調(diào)查√口73-2生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵權(quán)處置方案查看生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件的采購合同及合問審查表；抽查重點(diǎn)崗位人員電腦里的應(yīng)用軟件正版證明材料無侵權(quán)軟件√b)定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，提出防范預(yù)案；□27-2知識產(chǎn)權(quán)糾紛記錄臺賬□27-4侵權(quán)反饋表有定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，并登記在《27-2知識產(chǎn)權(quán)糾紛記錄臺賬)√□36-知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告詢問企業(yè)在售產(chǎn)品，并查看是否對所有產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)控，并進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識別和評有定期對(36-知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告!√c)有條件的企業(yè)可將知識產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評測，并采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制/△7.4.2基礎(chǔ)管理—保應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下□知識產(chǎn)權(quán)法律糾紛處理控制程序有制定《知識產(chǎn)權(quán)法律糾紛處理控制程√被審核人員內(nèi)審員序號判定護(hù)—爭議處理□知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案查看企業(yè)有無知識產(chǎn)權(quán)爭議處理控制程序有制定(知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案)√a)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時(shí)運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù)□27-1知識產(chǎn)權(quán)糾紛記錄臺賬□27-4侵權(quán)反饋表查看市場部提交的監(jiān)控記錄無侵權(quán)情況△b)在處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，評估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企□58-被侵權(quán)法律糾紛評估報(bào)告無爭議處理△□59-被控侵權(quán)法律糾紛評估報(bào)告詢問有無糾紛上開為爭議案件?如有，抽查企業(yè)幾個(gè)知識產(chǎn)權(quán)爭議案件是否開展相應(yīng)△7.5基礎(chǔ)管理—合同管理a)應(yīng)對合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查，并形成記錄查看企業(yè)的合問管理有對《勞動(dòng)合同》《采購合同》知識產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查√侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識產(chǎn)權(quán)對外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并并抽查至少三類合同(知識產(chǎn)權(quán)履務(wù)合同、合作開發(fā)合同以及采購合同),查看這些合同的知識產(chǎn)權(quán)條款的審查記錄(合同知識產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)委外合同(權(quán)屬規(guī)定，保密規(guī)定):責(zé)任承擔(dān)):△c)在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時(shí)，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使查看委托或合作開發(fā)(知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用);---暫無此活動(dòng)△d)承擔(dān)涉及國家重大專項(xiàng)等政府支持---暫無此活動(dòng)△被審核人員內(nèi)審員序號判定項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。查看企業(yè)有無承接國家重大科技項(xiàng)目，如有，查看有無按照國家要求實(shí)施相應(yīng)的知識7.6基礎(chǔ)管理—保密應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下□保密管理程序有制定(保密管理程序)√□《知識產(chǎn)權(quán)管理文件》有制定√a)明確涉密人員，設(shè)定保密等級和接觸□66-涉密人員清單有統(tǒng)計(jì)《66-涉密人員清單》,設(shè)定保密等級和接觸權(quán)限√抽查企業(yè)不同涉密人員的管理實(shí)施情況，各部門涉密人員匯報(bào)情況√規(guī)定使用目的、人員和方式；□67-涉密設(shè)備清單有統(tǒng)計(jì)(67-涉密設(shè)備清單)√□70-涉密設(shè)備使用記錄表抽查不同涉密設(shè)備的管理實(shí)施情況，要明確使用目的、人員和方式：各部門涉密