2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試題庫(kù)和答案要點(diǎn)

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試題庫(kù)和答案要點(diǎn)單選題（共150題）1、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開(kāi)通的重要意義，有以下幾種說(shuō)法：A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B2、下列財(cái)務(wù)比率的計(jì)算公式中，不正確的是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債率=資產(chǎn)÷負(fù)債B.流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)÷流動(dòng)負(fù)債C.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)÷所有者權(quán)益D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=年銷(xiāo)售收入÷年均總資產(chǎn)【答案】A3、在()制度下，一國(guó)監(jiān)管體系下注冊(cè)的基金，不需要在另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都進(jìn)行注冊(cè)，或履行一定簡(jiǎn)便程序后，就可以直接銷(xiāo)售。A.QFIIB.QDIIC.滬港通D.基金互認(rèn)【答案】D4、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買(mǎi)殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售，破產(chǎn)清算【答案】A5、下列免征營(yíng)業(yè)稅的收入有（）A.金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金份額的差價(jià)收入B.金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入C.基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入D.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入【答案】C6、關(guān)于名義利率和實(shí)際利率，以下表述正確的是（）。A.當(dāng)物價(jià)不斷下降時(shí)，名義利率比實(shí)際利率高B.名義利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率，實(shí)際利率是包含通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率C.名義利率是包含通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率，實(shí)際利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率D.當(dāng)物價(jià)不斷上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低【答案】C7、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）。A.付息頻率不同B.計(jì)息期限不同C.計(jì)息方式不同D.計(jì)息日起點(diǎn)不同【答案】D8、股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關(guān)于自上而下策略，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.可以通過(guò)板塊輪換，從而獲得板塊的差額收益B.從宏觀經(jīng)濟(jì)及行業(yè)、板塊特征入手C.投資組合構(gòu)建無(wú)需受投資政策的約束D.可以通過(guò)積極的風(fēng)格調(diào)整，追求風(fēng)格收益【答案】C9、主動(dòng)投資的目標(biāo)不包括()。A.縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B.縮小跟蹤誤差C.提高信息比率D.擴(kuò)大主動(dòng)收益【答案】B10、某投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普比率為()。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D11、普通股是股份有限公司發(fā)行的一種基本股票，代表公司股份中的所有權(quán)份額，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。優(yōu)先股和普通股一樣代表對(duì)公司的所有權(quán)，同屬權(quán)益證券。但優(yōu)先股是一種特殊股票，它的優(yōu)先權(quán)主要指：持有人分得公司利潤(rùn)的順序先于普通股，在公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)先于普通股獲得剩余財(cái)產(chǎn)。上述說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C12、關(guān)于基金日常估值程序，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人B.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核C.基金份額凈值的最終結(jié)果由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)外公告D.基金日常估值的基金管理人進(jìn)行【答案】C13、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬(wàn)元，已售出的基金份額2000萬(wàn)份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，則基金份額凈值為（）元。A.1B.1.3C.1.15D.1.5【答案】C14、某基金根據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出來(lái)的貝塔系數(shù)為0，則該基金（）A.凈值變化幅度與市場(chǎng)一致B.凈值變化方向與市場(chǎng)一致C.凈值變化幅度比市場(chǎng)大D.屬于市場(chǎng)中性策略【答案】D15、下列關(guān)于QDII基金份額凈值的計(jì)算及披露的規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。A.基金、集合計(jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每日計(jì)算并披露一次B.基金、集合計(jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個(gè)工作日內(nèi)披露C.基金、集合計(jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露D.開(kāi)放式基金、集合計(jì)劃凈值及申購(gòu)贖回價(jià)格的具體計(jì)算方法無(wú)須在基金、集合計(jì)劃合同和招募說(shuō)明書(shū)中載明【答案】C16、銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)一般不包括（）。A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】C17、垃圾債券或稱(chēng)高收益率，其投資級(jí)別屬于（），該類(lèi)債券含有較高的（）A.投機(jī)級(jí)，信用風(fēng)險(xiǎn)B.投資級(jí)，信用風(fēng)險(xiǎn)C.投機(jī)級(jí)，利率風(fēng)險(xiǎn)D.投資級(jí)，利率風(fēng)險(xiǎn)【答案】A18、深交所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)（）的方式產(chǎn)生，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)，當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。A.連續(xù)競(jìng)價(jià)B.協(xié)議競(jìng)價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)D.充分競(jìng)價(jià)【答案】C19、以下不屬于基金的費(fèi)用的是（）。A.交易費(fèi)用B.管理人報(bào)酬C.律師費(fèi)D.股利收益【答案】D20、下列關(guān)于期權(quán)合約價(jià)值的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和B.時(shí)間價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來(lái)收益的可能性所隱含的價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來(lái)收益的可能性所隱含的價(jià)值D.期權(quán)合約的價(jià)值可以分為內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值【答案】C21、基金會(huì)計(jì)則以（）為會(huì)計(jì)核算主體。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理人C.基金托管人D.基金持有人【答案】A22、以下選項(xiàng)中，不能用于防范債券基金流動(dòng)A.準(zhǔn)備一定的現(xiàn)金以備不時(shí)之需B.控制流通受限資產(chǎn)比例C.增加長(zhǎng)久期債券配置比例D.選擇交易活躍的債券【答案】C23、（）又稱(chēng)違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B24、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。A.基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見(jiàn)為準(zhǔn)B.基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任C.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金投管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序【答案】A25、下列有關(guān)另類(lèi)投資的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下列關(guān)于合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織形式，說(shuō)法正確的是（）。A.公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立B.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位C.有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力D.公司制的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理【答案】D27、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用不包括（）。A.律師費(fèi)B.過(guò)戶(hù)費(fèi)C.分紅手續(xù)費(fèi)D.持有人大會(huì)費(fèi)用【答案】B28、按照()的計(jì)算方法，每經(jīng)過(guò)一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息。A.復(fù)利B.單利C.貼現(xiàn)D.現(xiàn)值【答案】A29、跟蹤偏離度的計(jì)算公式是()。A.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率B.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率-基準(zhǔn)組合的收益率C.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率÷基準(zhǔn)組合的收益率D.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率×基準(zhǔn)組合的收益率【答案】B30、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng),以下描述不正確的是（）A.場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)是指在證券交易所內(nèi)按照一定的時(shí)間、一定的規(guī)則集中買(mǎi)賣(mài)發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)B.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),我國(guó)證券交易所需提取證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金C.我國(guó)的會(huì)員制證券交易所是由若干會(huì)員組成的一種非營(yíng)利性法人D.我國(guó)的會(huì)員制證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)【答案】B31、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。A.0和1之間B.+1和-1之間C.-1和0之間D.1到正無(wú)窮【答案】B32、（）是—個(gè)絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，跟蹤誤差則是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。A.下行風(fēng)險(xiǎn)B.期望收益C.波動(dòng)率D.跟蹤誤差【答案】C33、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%，按照單利計(jì)算，5年后李先生能取到的總額是（）元。A.1250B.1050C.1200D.1276【答案】A34、（）策略保證投資者有充足的獎(jiǎng)金可以滿(mǎn)足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。A.價(jià)格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.總免疫【答案】C35、用復(fù)利法計(jì)算，一次性支付的現(xiàn)值公式為（）。A.PV=FVx(1+i×n)B.PV=FVx(1+i)nC.FV=PV/(1+i)nD.PV=FV/(l+i)An【答案】D36、（）的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便，其實(shí)質(zhì)是資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方承擔(dān)。A.純?nèi)^(guò)戶(hù)B.見(jiàn)券付款C.見(jiàn)款付券D.券款對(duì)付【答案】A37、為解決不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問(wèn)題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開(kāi)始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B38、股票A的投資收益率為15%、20%、65%的概率分別為0.3、0.4和0.3,則期望收益率為（）。A.31%B.33%C.32%D.30%【答案】C39、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)的方式是（）。A.分紅再投資B.現(xiàn)金分紅C.直接分配基金份額D.固定紅利【答案】B40、從2012年6月1日起，上海證券交易所A股交易過(guò)戶(hù)費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為按成交面額的（）向買(mǎi)賣(mài)雙方投資者分別收取。A.0.35‰B.0.5‰C.0.75‰D.0.8‰【答案】C41、關(guān)于存托憑證，以下表述中錯(cuò)誤的是（）。A.目前中國(guó)投資者還不能投資于境外市場(chǎng)的存托憑證B.存托憑證可以幫助投資者規(guī)避跨國(guó)投資的風(fēng)險(xiǎn)C.存托憑證可以擴(kuò)大市場(chǎng)容量，增強(qiáng)發(fā)行人的籌資能力D.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證【答案】A42、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復(fù)核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證監(jiān)會(huì)【答案】B43、以下關(guān)于上海證券交易所融資融券的標(biāo)的證券為股票的條件錯(cuò)誤的是（）。A.股東人數(shù)不少于4000人B.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.在過(guò)去3個(gè)月內(nèi)該股票的日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%D.在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月【答案】C44、下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）。A.銀行回購(gòu)協(xié)議B.銀行承兌匯票C.短期國(guó)債D.股票【答案】D45、（）是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。A.自發(fā)性協(xié)助B.相互提供信息C.自發(fā)性監(jiān)管D.自律監(jiān)管【答案】A46、下列不屬于按債券發(fā)行主體進(jìn)行分類(lèi)的是（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.零息債券【答案】D47、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)創(chuàng)立于（）。A.1996年7月B.1997年6月C.1998年7月D.1997年9月【答案】B48、信用風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)持有相關(guān)債券的基金和基金公司帶來(lái)的影響有（）。A.發(fā)生債券信用風(fēng)險(xiǎn)事件后，相關(guān)債券流動(dòng)性喪失，很難變現(xiàn)B.交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指發(fā)行債券的借款人可能因發(fā)生財(cái)務(wù)危機(jī)等因素，不能按期支付契約約定的債券利息或償還本金，而使投資者蒙受損失C.分散化投資不能降低信用風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的影響D.在所有的債券之中，除政府發(fā)行的債券往往被市場(chǎng)認(rèn)為沒(méi)有違約的風(fēng)險(xiǎn)【答案】A49、下列關(guān)于股票收益互換的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.交易一方或雙方支付的金額與特定股票、指數(shù)等權(quán)益類(lèi)標(biāo)的證券的表現(xiàn)掛鉤B.雙方按照收益軋差后的凈額進(jìn)行支付，會(huì)發(fā)生本金交換C.股票收益互換可以幫助投資者鎖定買(mǎi)入成本，對(duì)沖買(mǎi)入期間價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)D.股票收益互換的模式包括固定利率和股票收益的互換，股票收益和固定利率的互換，股票收益和股票收益的互換【答案】B50、跟蹤誤差是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏離程度的重要指標(biāo)。該指標(biāo)被廣泛用于被動(dòng)投資及主動(dòng)投資管理者的業(yè)績(jī)考核，并且這里指的業(yè)績(jī)既可以是事前的，也可以是事后的。跟蹤誤差是證券組合相對(duì)基準(zhǔn)組合的跟蹤偏離度的（），其中跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率一基準(zhǔn)組合的收益率。A.標(biāo)準(zhǔn)差B.方差C.凸性D.久期【答案】A51、以下選項(xiàng)中關(guān)于終值和現(xiàn)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.1/(1+i)^n“稱(chēng)為復(fù)利現(xiàn)值系數(shù)或1元的復(fù)利現(xiàn)值，用符號(hào)(PV，i，n)表示B.(1+i)^n稱(chēng)為復(fù)利終值系數(shù)或1元的復(fù)利終值，用(FV，i，n)表示C.單利是指每經(jīng)過(guò)一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息的方法D.復(fù)利終值的計(jì)算公式為FV=PV(1+i)^n【答案】C52、以下不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是（）A.流動(dòng)性管理B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.投機(jī)D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】A53、基金單位資產(chǎn)凈值的計(jì)算公式為（）。A.NAV=期末基金凈資產(chǎn)收益率/發(fā)行在外的基金總份額B.NAV=期末基金資產(chǎn)凈值/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額C.NAV=期末基金凈資產(chǎn)收益率/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額D.NAV=期末基金資產(chǎn)凈值/發(fā)行在外的基金總份額【答案】D54、在債券的發(fā)行與銷(xiāo)售中，債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融中介作用的是（）A.債券承銷(xiāo)商B.債券代理商C.債券市場(chǎng)D.債券基金管理人【答案】A55、（）是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資者就交易這種股票。A.道氏理論B.過(guò)濾法則C.止損指令D."相對(duì)強(qiáng)度"理論【答案】B56、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A57、用復(fù)利計(jì)算第n期終值的公式為（）。A.FV=PV（1+in）B.PV=FV（1+in）C.FV=PV（1+i）nD.PV=FV（1+i）n【答案】C58、下列關(guān)于我國(guó)QFII的發(fā)展歷程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的正式實(shí)施，標(biāo)志著制度在我國(guó)正式進(jìn)入操作階段B.2002年11月5日，上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》C.2003年5月23日，瑞士銀行和野村證券株式會(huì)社成為我國(guó)第一批獲準(zhǔn)入境的境外機(jī)構(gòu)投資者D.2003年7月9日，瑞士銀行通過(guò)電話(huà)下達(dá)了第一單交易指令，意味著QFII正式在我國(guó)證券市場(chǎng)上實(shí)際參與投資【答案】B59、投資組合管理的一般流程不包括()。A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構(gòu)建D.承諾收益【答案】D60、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類(lèi)大宗商品的是（）。A.動(dòng)力煤B.鋼鐵C.銅D.橡膠【答案】A61、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.買(mǎi)殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)D.杠桿收購(gòu)是指籌資過(guò)程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購(gòu)形式【答案】B62、向原有股東配售股份，簡(jiǎn)稱(chēng)()。A.配股B.增發(fā)C.定向增發(fā)D.回購(gòu)【答案】A63、（）顯示了企業(yè)在一年或者一個(gè)經(jīng)營(yíng)周期內(nèi)存貨的周轉(zhuǎn)次數(shù)。A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率【答案】B64、以下常見(jiàn)的股票市場(chǎng)指數(shù)中，采用算術(shù)平均法編制而成的是（）。A.標(biāo)普500B.上證綜指C.滬深300D.道瓊斯指數(shù)【答案】D65、以下不屬于債券按嵌入的條款分類(lèi)的是（）。A.可贖回債券B.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券C.浮動(dòng)利率債券D.結(jié)構(gòu)化債券【答案】C66、（）是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。A.可轉(zhuǎn)換債券B.權(quán)證C.企業(yè)債券D.普通股票【答案】B67、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。A.基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見(jiàn)為準(zhǔn)B.基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任C.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金投管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序【答案】A68、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，（）實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。A.債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易B.B股和權(quán)證交易C.債券交易和B股D.債券競(jìng)價(jià)交易和B股【答案】A69、為解決不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問(wèn)題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開(kāi)始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1992B.1995C.1996D.1994【答案】B70、關(guān)于中期票據(jù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.中期債券的期限一般為1年以上，10年以下B.我國(guó)中期票據(jù)大多采用信用發(fā)行；接受擔(dān)保增信C.發(fā)行人的發(fā)行費(fèi)用較高D.中期票據(jù)募集資金的用途并無(wú)嚴(yán)格限制【答案】C71、基金管理過(guò)程中的費(fèi)用不包括（）。A.申購(gòu)費(fèi)B.基金管理費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.持有人大會(huì)費(fèi)用【答案】A72、（）是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式。A.購(gòu)買(mǎi)資源B.購(gòu)買(mǎi)大宗商品C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】B73、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B74、制定投資政策說(shuō)明書(shū)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是()。A.分析投資者的需求B.分析投資者的財(cái)務(wù)狀況C.分析投資者的投資限制D.分析投資者的偏好【答案】A75、下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.利率與債券價(jià)格呈反向變化C.利率提高使得一部分資金流向銀行儲(chǔ)蓄，減少對(duì)債券的需求，使債券價(jià)格下降D.利率提高會(huì)導(dǎo)致公司融資成本升高，投資者機(jī)會(huì)成本上升，使債券價(jià)格下降【答案】A76、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.通常采用非公開(kāi)募集的形式籌集資金B(yǎng).流動(dòng)性好C.起源于美國(guó)D.是對(duì)未上市公司的投資【答案】B77、下列關(guān)于固定利率債券的表述中,錯(cuò)誤的是A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金B(yǎng).固定利率債券有固定面值C.固定利率債券有固定到期D.固定利率債券有固定票面利率【答案】A78、按產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，衍生工具分為（）。A.遠(yuǎn)期合約和期貨合約B.期貨合約和期權(quán)合約C.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具D.股權(quán)類(lèi)的衍生工具和信用衍生工具【答案】C79、假設(shè)某基金每季度的收益率分別為4.5%、-2%、-2.5%、9%，則其精確年化收益率為（）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】B80、一般來(lái)說(shuō)，定期存款的存期不包括()。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.9個(gè)月【答案】D81、每個(gè)合格投資者能委托（）個(gè)托管人，并可以更換托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D82、進(jìn)行基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)不能僅看回報(bào)率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)必須考慮的因素是（）。A.基金管理規(guī)模B.基金公司股權(quán)穩(wěn)定性C.基金經(jīng)理從業(yè)年限D(zhuǎn).基金公司資產(chǎn)管理規(guī)模【答案】A83、銀行間債券市場(chǎng)中，債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天。A.180B.365C.120D.360【答案】B84、上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為（）。A.100%B.50%C.130%D.150%【答案】C85、利潤(rùn)表是反映在（）財(cái)務(wù)成果的報(bào)表。A.某一特定日期B.某一特定時(shí)間C.一定會(huì)計(jì)期間D.某一特定時(shí)期【答案】C86、麥考利久期又稱(chēng)為（），是指?jìng)钠骄狡跁r(shí)間，從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時(shí)間。A.久期B.修正的麥考利久期C.存續(xù)期D.凸性【答案】C87、市銷(xiāo)率用公式表達(dá)為（）。A.市銷(xiāo)率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)B.市銷(xiāo)率=每股市價(jià)/每股收益（年化）C.市銷(xiāo)率=每股收益（年化）/每股市價(jià)D.市銷(xiāo)率=股票市價(jià)/銷(xiāo)售收入【答案】D88、在經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)上，經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)源于（）。A.給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金B(yǎng).買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)差收益C.辦理投資業(yè)務(wù)收取的手續(xù)費(fèi)D.投資證券的投資所得【答案】A89、（）是銀行存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。A.同業(yè)存單B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.定期存款D.中期票據(jù)【答案】A90、（）認(rèn)為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)，即長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)。A.過(guò)濾法則B.止損指令C.“量?jī)r(jià)”理論D.道氏理論【答案】D91、（）是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。A.再融資B.股票回購(gòu)C.股票拆分D.首次公開(kāi)發(fā)行【答案】A92、當(dāng)境內(nèi)托管人委托境外托管人負(fù)責(zé)境外業(yè)務(wù)托管時(shí)，以下不符合境外托管資格規(guī)定的是（）。A.最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度托管資產(chǎn)規(guī)模1500億美元C.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本30億美元【答案】A93、封閉式基金（）進(jìn)行估值，（）披露一次基金份額凈值。A.每個(gè)交易日；每周B.每日；每周C.每個(gè)交易日；次日D.每日；次日【答案】A94、會(huì)員制證券交易所的日常事務(wù)決策機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】B95、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的選項(xiàng)是()。A.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟(jì)狀況的常用指標(biāo)B.通貨膨脹的測(cè)量主要采用物價(jià)指數(shù)，如居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)、商品價(jià)格指數(shù)等C.匯率是資金成本的主要決定因素D.匯率的變動(dòng)直接影響本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，從而對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成一定影響【答案】C96、（）用來(lái)體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.營(yíng)運(yùn)效率【答案】D97、A證券的預(yù)期報(bào)酬率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為15%；B證券的預(yù)期報(bào)酬率為18%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線(xiàn)，有效邊界與可行集重合，以下結(jié)論中錯(cuò)誤的是（）。A.最小方差組合是全部投資于A證券B.最高預(yù)期報(bào)酬率組合是全部投資于B證券C.兩種證券報(bào)酬率的相關(guān)性較高，風(fēng)險(xiǎn)分散化效應(yīng)較弱D.可以在有效集曲線(xiàn)上找到風(fēng)險(xiǎn)最小、期望報(bào)酬率最高的投資組合【答案】D98、股票交易實(shí)際上是對(duì)未來(lái)收益權(quán)的（），股票價(jià)格就是對(duì)未來(lái)收益的評(píng)定。A.買(mǎi)賣(mài)B.轉(zhuǎn)讓C.轉(zhuǎn)讓買(mǎi)賣(mài)D.預(yù)測(cè)評(píng)估【答案】C99、以下關(guān)于中證全債指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.中證指數(shù)公司每日計(jì)算并發(fā)布收盤(pán)指數(shù)B.是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的第一只債券類(lèi)指數(shù)C.當(dāng)分成份證券出現(xiàn)異常價(jià)格或無(wú)價(jià)格的情況時(shí)，計(jì)算指數(shù)時(shí)剔除該成分券D.樣本包括銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的國(guó)債、金融債券和企業(yè)債券【答案】C100、目前,我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后,一般按（）向管理人支付。A.月B.季C.日D.周【答案】A101、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。A.成長(zhǎng)權(quán)益B.風(fēng)險(xiǎn)投資C.危機(jī)投資D.私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資【答案】D102、（）是指投資者借入資金購(gòu)買(mǎi)證券，也叫買(mǎi)空交易。A.融資B.融券C.買(mǎi)斷D.回購(gòu)【答案】A103、不動(dòng)產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資類(lèi)型的是()。A.地產(chǎn)投資B.養(yǎng)老地產(chǎn)投資C.酒店投資D.能源投資【答案】D104、下列不屬于資產(chǎn)項(xiàng)目的是()。A.貨幣資金B(yǎng).應(yīng)收票據(jù)C.無(wú)形資產(chǎn)D.資本公積【答案】D105、開(kāi)放式股票型基金份額凈值的計(jì)算一般（）進(jìn)行一次。A.每個(gè)交易日B.每周C.每月D.每季度【答案】A106、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買(mǎi)方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券的交易行為B.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主C.按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級(jí)182天D.由于買(mǎi)斷式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以買(mǎi)斷式回購(gòu)為主要交易品種【答案】D107、（）貼現(xiàn)模型可以分為零增長(zhǎng)模型、不變?cè)鲩L(zhǎng)模型、三階段增長(zhǎng)模型和多元增長(zhǎng)模型。A.股利B.自由現(xiàn)金流C.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】A108、遠(yuǎn)期價(jià)格是遠(yuǎn)期市場(chǎng)為當(dāng)前交易的一個(gè)遠(yuǎn)期合約而提供的交割價(jià)格，它使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價(jià)值（）。A.大于零B.小于零C.等于零D.不確定【答案】C109、（）是指期權(quán)合約所規(guī)定的，期權(quán)買(mǎi)方在行使權(quán)利時(shí)所實(shí)際執(zhí)行的價(jià)格。A.市場(chǎng)價(jià)格B.協(xié)議價(jià)格C.理論價(jià)格D.供求價(jià)格【答案】B110、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】B111、基金公司投資交易包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A112、關(guān)于普通股和優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.優(yōu)先股較低B.不能確定C.普通股較低D.兩者一致【答案】A113、在垃圾債券中，（）債券是由重大重組如杠桿收購(gòu)組合的公司發(fā)行的債券。A.20％B.25％C.30％D.50％【答案】D114、利潤(rùn)表的構(gòu)成部分不包括（）。A.營(yíng)業(yè)收入B.利潤(rùn)C(jī).與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用和其他費(fèi)用D.營(yíng)業(yè)費(fèi)用【答案】D115、關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表中的信息，下列選項(xiàng)表述均錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C116、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資具有的特點(diǎn)的是（）。A.低流動(dòng)性B.異質(zhì)性C.可分性D.不可分性【答案】C117、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性的大小取決于（）。A.存單發(fā)行的形式B.做市商的種類(lèi)C.做市商的數(shù)量D.投資者的數(shù)量【答案】C118、下列關(guān)于零息債券的說(shuō)法完全正確的是（）。A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值B.零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益C.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)較大，投資者通常不愿意購(gòu)買(mǎi)，發(fā)行人的借款成本也會(huì)上升D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】D119、（）是用來(lái)衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平。A.中位數(shù)B.方差C.分位數(shù)D.均值【答案】A120、關(guān)于土地投資，以下表述正確的是()A.土地投資只能通過(guò)出租來(lái)獲取投資收益B.基于未被開(kāi)發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，土地投資可能具有較高投機(jī)性C.土地投資只能通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差來(lái)獲取投資收益D.土地投資價(jià)值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小【答案】B121、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有（）風(fēng)險(xiǎn)和（）收益的特征。A.較低，較低B.較高，較低C.較高，較高D.較低，較高【答案】A122、為解決不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問(wèn)題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開(kāi)始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1993B.1995C.1997D.1999【答案】B123、關(guān)于基金估值的程序，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B.基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人C.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布，并由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)、贖回?cái)?shù)額D.月末、年中和年末估值復(fù)核在基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)前進(jìn)行【答案】D124、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)的方式是（）。A.分紅再投資B.現(xiàn)金分紅C.直接分配基金份額D.固定紅利【答案】B125、下列有關(guān)債券種類(lèi)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.按償還期限分類(lèi)，債券可分為短期債券、中期債券、長(zhǎng)期債券B.按發(fā)行主體分類(lèi)，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等C.按計(jì)息和付息方式分類(lèi)，債券可分為高息債券和低息債券D.按債券持有人收益方式分類(lèi)，債券可分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券等【答案】C126、以下關(guān)于貨銀對(duì)付原則說(shuō)法錯(cuò)的是（）。A.又稱(chēng)錢(qián)貨兩清原則B.貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，并且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金C.可以理解為一手交錢(qián)，一手交貨D.使得交易雙方無(wú)須擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D127、關(guān)于衍生品的交易場(chǎng)所，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.期權(quán)合約只在交易所交易B.互換合約通常在場(chǎng)外交易C.期貨合約只在交易所交易D.遠(yuǎn)期合約通常在場(chǎng)外交易【答案】A128、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬(wàn)元，已售出的基金份額2000萬(wàn)份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，則基金份額凈值為（）元。A.1B.1.3C.1.15D.1.5【答案】C129、商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率（），比同期國(guó)債利率（）。A.高；高B.低；低C.高；低D.低；高【答案】D130、某機(jī)構(gòu)希望在F公司盈利較多時(shí)，獲得較高的股利收益，則一般情況下，該機(jī)構(gòu)應(yīng)該投資F公司發(fā)行的哪種金融工具（）。A.累積優(yōu)先股B.普通股C.非累積優(yōu)先股D.長(zhǎng)期債券【答案】B131、下列選項(xiàng)中不屬于隱性成本的是()。A.機(jī)會(huì)成本B.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差C.市場(chǎng)沖擊D.印花稅【答案】D132、()是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券。A.地方政府債B.國(guó)債C.公司債券D.固定利率債券【答案】B133、下列關(guān)于期末可供分配利潤(rùn)的說(shuō)法正確的是（）。A.指期末可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額B.為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰高孰C.如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)（已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分）D.如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分【答案】A134、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類(lèi)大宗商品的是（）。A.動(dòng)力煤B.鋼鐵C.銅D.橡膠【答案】A135、基金經(jīng)理下達(dá)1筆18元/股買(mǎi)入某只股票100萬(wàn)股，盤(pán)中交易員下達(dá)指令時(shí)，此股票的價(jià)格下降到17元/股，則交易員下達(dá)的價(jià)格為（）。A.17元B.18元C.交易員需跟基金經(jīng)理反饋D.交易員需跟交易主管反饋【答案】A136、()是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中。A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)B.弱有效市場(chǎng)C.半弱有效市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】D137、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.買(mǎi)殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)D.杠桿收購(gòu)是指籌資過(guò)程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購(gòu)形式【答案】B138、（）是指中國(guó)人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國(guó)人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。A.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度B.公開(kāi)市場(chǎng)二級(jí)交易商制度C.做市商制度D.結(jié)算代理制度【答案】A139、（）是債券價(jià)格與到期收益率之間的關(guān)系用彎曲程度的表達(dá)方式。A.久期B.凸性C.信用利差D.收益率曲線(xiàn)【答案】B140、（