《外匯和外匯市場(chǎng)》課件

《外匯和外匯市場(chǎng)》ppt課件外匯基礎(chǔ)知識(shí)外匯市場(chǎng)概述外匯交易策略外匯風(fēng)險(xiǎn)管理外匯市場(chǎng)監(jiān)管contents目錄01外匯基礎(chǔ)知識(shí)外匯的定義01外匯是指外國(guó)貨幣或以外國(guó)貨幣表示的、能用來清算國(guó)際收支差額的資產(chǎn)。外匯的分類02根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，外匯可以分為多種類型。例如，根據(jù)來源可分為貿(mào)易外匯和非貿(mào)易外匯；根據(jù)買賣性質(zhì)可分為基礎(chǔ)外匯和自由外匯。外匯的作用03外匯是國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中不可缺少的重要工具，發(fā)揮著多種作用。例如，外匯可以用于國(guó)際間債權(quán)債務(wù)的清算，可以作為國(guó)際間支付手段，可以作為國(guó)際間資金融通工具等。外匯的定義外匯的種類自由兌換外匯自由兌換外匯是指那些可自由兌換成其他貨幣或向第三國(guó)輸出、輸入的貨幣，如美元、歐元等。記賬外匯記賬外匯又稱“雙邊外匯”或“協(xié)定外匯”，是指根據(jù)兩國(guó)政府間的雙邊支付協(xié)定所開出的，只能用于兩國(guó)政府間結(jié)算的支付憑證。貿(mào)易外匯貿(mào)易外匯是指因進(jìn)出口貿(mào)易而發(fā)生的外匯收支，包括出口收匯和進(jìn)口付匯。非貿(mào)易外匯非貿(mào)易外匯是指因非貿(mào)易業(yè)務(wù)而發(fā)生的外匯收支，包括僑匯、捐贈(zèng)、國(guó)際組織收支等。外匯的作用國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中不可缺少的重要工具：外匯是國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中不可缺少的重要工具，發(fā)揮著多種作用。例如，外匯可以用于國(guó)際間債權(quán)債務(wù)的清算，可以作為國(guó)際間支付手段，可以作為國(guó)際間資金融通工具等。促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展：外匯是國(guó)際貿(mào)易中重要的支付手段和資金融通工具，通過外匯可以促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。例如，通過進(jìn)出口收付匯可以促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的順利進(jìn)行，通過外匯融資可以解決國(guó)際貿(mào)易中的資金缺口問題。調(diào)節(jié)國(guó)際收支平衡：外匯是調(diào)節(jié)國(guó)際收支平衡的重要工具之一。當(dāng)一國(guó)出現(xiàn)國(guó)際收支逆差時(shí)，可以通過增加出口、減少進(jìn)口等方式來增加外匯收入，從而調(diào)節(jié)國(guó)際收支平衡。維持匯率穩(wěn)定：外匯市場(chǎng)上的供求關(guān)系決定了匯率的走勢(shì)，通過在外匯市場(chǎng)上買賣外匯可以維持匯率的穩(wěn)定。同時(shí)，政府也可以通過干預(yù)外匯市場(chǎng)來穩(wěn)定本國(guó)貨幣的匯率。02外匯市場(chǎng)概述0102外匯市場(chǎng)的定義外匯市場(chǎng)通過電子交易平臺(tái)和電話等方式進(jìn)行交易，24小時(shí)不間斷運(yùn)行，交易量巨大，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)有重要影響。外匯市場(chǎng)是全球最大的金融市場(chǎng)，主要涉及不同國(guó)家貨幣之間的交換，用于國(guó)際間貿(mào)易和投資支付。負(fù)責(zé)制定貨幣政策，通過買賣外匯來調(diào)節(jié)外匯市場(chǎng)供求關(guān)系和匯率水平。中央銀行提供外匯交易服務(wù)，滿足企業(yè)和個(gè)人跨境支付需求。商業(yè)銀行進(jìn)行外匯投機(jī)交易，賺取盈利。投資銀行參與外匯交易，進(jìn)行投資或支付等。其他金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人外匯市場(chǎng)的參與者外匯市場(chǎng)的交易方式買賣雙方在成交后立即進(jìn)行交割，按照當(dāng)時(shí)匯率進(jìn)行結(jié)算。買賣雙方約定在未來某一時(shí)間進(jìn)行交割，按照約定的匯率進(jìn)行結(jié)算。買賣雙方在兩個(gè)不同的時(shí)間點(diǎn)交換兩種貨幣，以獲取不同的匯率。買賣雙方在交易所進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，按照約定的匯率進(jìn)行結(jié)算。即期交易遠(yuǎn)期交易掉期交易期貨交易03外匯交易策略利用不同市場(chǎng)匯率差異進(jìn)行交易總結(jié)詞套匯交易者通過比較不同市場(chǎng)的匯率，發(fā)現(xiàn)匯率差異，然后利用這些差異進(jìn)行低買高賣，從中獲利。詳細(xì)描述利用借入另一種貨幣，然后兌換成基礎(chǔ)貨幣的方式總結(jié)詞借力交易通常用于購(gòu)買基礎(chǔ)貨幣，通過借入另一種貨幣然后兌換成基礎(chǔ)貨幣，隨后在匯率上升時(shí)再將其兌換回基礎(chǔ)貨幣償還借款并從中獲利。詳細(xì)描述在即期市場(chǎng)買入另一種貨幣，同時(shí)在遠(yuǎn)期市場(chǎng)以相同匯率賣出該貨幣總結(jié)詞拋補(bǔ)交易是一種利用遠(yuǎn)期市場(chǎng)來抵消即期市場(chǎng)交易的策略。通過在遠(yuǎn)期市場(chǎng)賣出合約的方式，獲得賺取利息的機(jī)會(huì)，同時(shí)避免匯率風(fēng)險(xiǎn)。詳細(xì)描述04外匯風(fēng)險(xiǎn)管理匯率風(fēng)險(xiǎn)是指因匯率變動(dòng)導(dǎo)致以外幣計(jì)價(jià)的資產(chǎn)或負(fù)債的價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)。定義類型管理方法包括交易風(fēng)險(xiǎn)、折算風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等。采用貨幣對(duì)沖、調(diào)整貨幣結(jié)構(gòu)、使用金融衍生品等多種手段。030201匯率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)是指因利率變動(dòng)導(dǎo)致以固定收益計(jì)價(jià)的資產(chǎn)或負(fù)債的價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)。定義包括重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)和收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)等。類型通過調(diào)整資產(chǎn)和負(fù)債的利率敏感性、使用金融衍生品或進(jìn)行利率互換等方式進(jìn)行管理。管理方法利率風(fēng)險(xiǎn)

操作風(fēng)險(xiǎn)定義操作風(fēng)險(xiǎn)是指因內(nèi)部流程、人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障等原因?qū)е聯(lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。類型包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。管理方法建立健全內(nèi)部控制體系、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)、提高員工素質(zhì)和技能水平等。05外匯市場(chǎng)監(jiān)管美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)歐洲監(jiān)管機(jī)構(gòu)英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)日本監(jiān)管機(jī)構(gòu)各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)01020304美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）和美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）負(fù)責(zé)監(jiān)管外匯市場(chǎng)。歐洲證券和市場(chǎng)管理局（ESMA）和歐洲銀行管理局（EBA）負(fù)責(zé)監(jiān)管外匯市場(chǎng)。英國(guó)金融行為監(jiān)管局（FCA）負(fù)責(zé)監(jiān)管外匯市場(chǎng)。日本金融廳（FSA）負(fù)責(zé)監(jiān)管外匯市場(chǎng)。123制定國(guó)際銀行業(yè)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作。巴塞爾委員會(huì)制定證券期貨市場(chǎng)國(guó)際監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）促進(jìn)各國(guó)中央銀行合作，加強(qiáng)國(guó)際金融體系穩(wěn)定性。國(guó)際清算銀行（BIS）國(guó)際監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)外匯交易行為進(jìn)行監(jiān)管，包括禁止操縱市場(chǎng)、欺詐行為等。交易行為監(jiān)管市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管資本充足率監(jiān)管信息披露監(jiān)管對(duì)外匯交易商