建設(shè)銀行個人外匯期權(quán)業(yè)務(wù)

中國建設(shè)銀行個人外匯期權(quán)業(yè)務(wù)操作規(guī)程第一章總那么為了進(jìn)一步拓展我行外匯業(yè)務(wù)，增加外匯業(yè)務(wù)產(chǎn)品種類，提高市場競爭力，根據(jù)《中國建設(shè)銀行期權(quán)業(yè)務(wù)管理暫行方法》的有關(guān)規(guī)定,特制定本操作規(guī)程。個人外匯期權(quán)〔以下簡稱期權(quán)〕業(yè)務(wù)是指在我行開立外匯存款帳戶的個人客戶〔以下簡稱客戶〕自愿與我行協(xié)商簽訂期權(quán)合同，約定期權(quán)買方支付給賣方一定的期權(quán)費(fèi),獲得按照期權(quán)合同約定的幣種、名義金額、執(zhí)行匯率和日期向期權(quán)賣方買入或賣出某種外匯的權(quán)利，期權(quán)賣方有責(zé)任按照期權(quán)合同的內(nèi)容履行其義務(wù)的業(yè)務(wù)。第二章期權(quán)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)我行期權(quán)業(yè)務(wù)貨幣對包括歐元兌美元、美元兌日元、英鎊兌美元、澳大利亞元兌美元、美元兌加拿大元、美元兌瑞士法郎。各貨幣對中，前者為被報(bào)價貨幣，后者為報(bào)價貨幣?？礉q期權(quán)指期權(quán)買方到期買入被報(bào)價貨幣并賣出報(bào)價貨幣的期權(quán)，看跌期權(quán)指期權(quán)買方到期賣出被報(bào)價貨幣并買入報(bào)價貨幣的期權(quán)。平價期權(quán)指執(zhí)行匯率與即期匯率相同的期權(quán)；折價期權(quán)指執(zhí)行匯率高于即期匯率的看漲期權(quán)，或執(zhí)行匯率低于即期匯率的看跌期權(quán)。溢價期權(quán)指執(zhí)行匯率低于即期匯率的看漲期權(quán)，或執(zhí)行匯率高于即期匯率的看跌期權(quán)。客戶在我行可以辦理買入、賣出期權(quán)。客戶也可以采用雙貨幣存款方式向我行賣出期權(quán)。雙貨幣存款是指客戶與我行敘做定期存款，同時賣出一個期權(quán)買方到期買入存款貨幣、賣出掛鉤貨幣的期權(quán)的組合。我行將客戶賣出該期權(quán)的期權(quán)費(fèi)折算成相應(yīng)期限的年利率，再加上定期存款的利率，作為雙貨幣存款的利率報(bào)價。期權(quán)起始交易的名義金額為等值3萬美元，按個人外匯買賣即期匯率中間價計(jì)算。期權(quán)買賣的期限為兩周、一個月、三個月。雙貨幣存款的期限為一個月、三個月。到期日如遇國內(nèi)或國外節(jié)假日時，那么根據(jù)有關(guān)市場慣例順延調(diào)整到期日。期權(quán)業(yè)務(wù)的類型為歐式期權(quán)。歐式期權(quán)合同的有效執(zhí)行日期為到期日當(dāng)日，截止時間為北京時間14：00?？傂锌梢愿鶕?jù)客戶需求和市場開展需要，推出新的期權(quán)產(chǎn)品。期權(quán)費(fèi)確實(shí)定我行對客戶的期權(quán)費(fèi)率采取在期權(quán)費(fèi)率基準(zhǔn)價根底上加減點(diǎn)的方式確定。期權(quán)費(fèi)率基準(zhǔn)價由總行資金部根據(jù)國際金融市場行情確定，加減點(diǎn)水平由總行資產(chǎn)負(fù)債管理部確定。每個工作日上午9點(diǎn)30分之前由總行資金部向各一級分行發(fā)送當(dāng)日我行對客戶的期權(quán)費(fèi)率〔價格發(fā)布格式見附件一〕。一級分行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)總行制定的期權(quán)費(fèi)率受理客戶期權(quán)業(yè)務(wù)。我行以美元期權(quán)費(fèi)率的形式發(fā)布各貨幣對的期權(quán)費(fèi)率，期權(quán)費(fèi)的計(jì)算方法如下:在歐元兌美元、英鎊兌美元、澳大利亞元兌美元三個貨幣對的期權(quán)報(bào)價中，期權(quán)費(fèi)〔美元〕＝被報(bào)價貨幣〔歐元、英鎊或澳大利亞元〕的名義金額＊期權(quán)費(fèi)率將美元表示的期權(quán)費(fèi)除以被報(bào)價貨幣兌美元的即期匯率的中間價，得到以被報(bào)價貨幣表示的期權(quán)費(fèi)。在美元兌日元、美元兌加拿大元和美元兌瑞士法郎三個貨幣對的期權(quán)報(bào)價中，期權(quán)費(fèi)〔美元〕＝被報(bào)價貨幣〔美元〕的名義金額＊期權(quán)費(fèi)率將美元表示的期權(quán)費(fèi)乘以美元兌報(bào)價貨幣的即期匯率的中間價，得到以報(bào)價貨幣表示的期權(quán)費(fèi)。我行與客戶進(jìn)行期權(quán)買賣時，以美元收付期權(quán)費(fèi)。我行與客戶敘做雙貨幣存款時，以客戶存款貨幣計(jì)算期權(quán)費(fèi)并折算成相應(yīng)期限的年利率。分行在總行公布的期權(quán)費(fèi)率根底上的浮動權(quán)限由總行資產(chǎn)負(fù)債管理部授權(quán)確定，浮動幅度超過分行授權(quán)的報(bào)總行資產(chǎn)負(fù)債管理部審批?？?、分行之間平盤的期權(quán)費(fèi)率基準(zhǔn)價由總行資金部根據(jù)分行平盤時的國際金融市場行情確定，加減點(diǎn)差由總行資產(chǎn)負(fù)債管理部確定。總、分行之間大額交易平盤價格優(yōu)惠幅度由總行資產(chǎn)負(fù)債管理部確定。如市場變化導(dǎo)致期權(quán)費(fèi)率發(fā)生變化，總行將根據(jù)需要及時發(fā)布新的期權(quán)費(fèi)率。分支機(jī)構(gòu)與客戶期權(quán)交易的參數(shù)選取即期匯率。分支機(jī)構(gòu)與客戶敘做期權(quán)交易時，期權(quán)參數(shù)中即期匯率采用我行個人外匯買賣即期匯率的中間價。執(zhí)行匯率。分支機(jī)構(gòu)與客戶敘做期權(quán)交易時，期權(quán)參數(shù)中執(zhí)行匯率的選取規(guī)那么如下：平價看漲期權(quán)和平價看跌期權(quán)的執(zhí)行匯率采用我行個人外匯買賣即期匯率的中間價。折價看漲期權(quán)的執(zhí)行匯率采用我行個人外匯買賣即期匯率的中間價加上一定的根本點(diǎn)。折價看跌期權(quán)的執(zhí)行匯率采用我行個人外匯買賣即期匯率的中間價減去一定的根本點(diǎn)。溢價看漲期權(quán)的執(zhí)行匯率采用我行個人外匯買賣即期匯率的中間價減去一定的根本點(diǎn)。溢價看跌期權(quán)的執(zhí)行匯率采用我行個人外匯買賣即期匯率的中間價加上一定的根本點(diǎn)。參考匯率。我行以期權(quán)交易中被報(bào)價貨幣在到期日當(dāng)日TELERATE209頁面中北京時間14：00的匯率作為參考匯率。名義金額。分支機(jī)構(gòu)與客戶確定期權(quán)交易貨幣對中某一幣種的名義金額后，根據(jù)雙方商定的執(zhí)行匯率折算出另一幣種的名義金額。期權(quán)費(fèi)。根據(jù)本規(guī)程第三章的有關(guān)規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)按照期權(quán)費(fèi)率和客戶申請交易的名義金額計(jì)算與客戶應(yīng)收付的期權(quán)費(fèi)。起息日。期權(quán)起息日是期權(quán)費(fèi)收付的日期，分支機(jī)構(gòu)與客戶的期權(quán)起息日是達(dá)成期權(quán)交易的當(dāng)日。到期日。分支機(jī)構(gòu)與客戶的期權(quán)到期日是期權(quán)執(zhí)行和交割的日期，與總行公布的到期日必須一致。分支機(jī)構(gòu)與客戶的交易客戶在敘做期權(quán)交易之前必須在我行開立外匯存款賬戶，作為期權(quán)交易資金結(jié)算帳戶。客戶在敘做期權(quán)交易之前必須與我行簽訂《個人外匯期權(quán)交易客戶承諾書》〔附件二〕?？蛻羧缥杏袡?quán)代理人簽字代理交易，有權(quán)代理人須出具經(jīng)公證的委托授權(quán)書?？蛻糍I入期權(quán)?？蛻糍I入期權(quán)時無須繳納保證金?？蛻糍I入期權(quán)時須逐筆填寫《個人買入外匯期權(quán)交易申請書》〔附件三〕，同時須授權(quán)我行在期權(quán)到期有收益時代為執(zhí)行期權(quán)?？蛻舻耐鈪R存款帳戶在期權(quán)到期日當(dāng)日必須保存全額期權(quán)買方到期賣出貨幣以備交割。如果客戶的外匯存款帳戶資金缺乏，將視為客戶自動放棄執(zhí)行的權(quán)力。我行根據(jù)客戶申請交易的期權(quán)產(chǎn)品、名義金額及期權(quán)費(fèi)率計(jì)算出客戶應(yīng)付的期權(quán)費(fèi)。客戶在交易達(dá)成時向我行支付期權(quán)費(fèi)。我行向客戶出具《個人買入外匯期權(quán)交易證實(shí)書》〔附件四〕。我行在到期日比擬客戶買入期權(quán)的參考匯率和執(zhí)行匯率，將以下情況視為客戶期權(quán)到期有收益：客戶買入的看漲期權(quán)的參考匯率高于執(zhí)行匯率；客戶買入的看跌期權(quán)的參考匯率低于執(zhí)行匯率。我行在到期日將代客戶執(zhí)行有收益的到期期權(quán)，并將客戶到期期權(quán)交割形成的外匯頭寸及時按照參考匯率平盤。如客戶到期期權(quán)沒有收益，將不執(zhí)行。我行向客戶發(fā)出《個人買入外匯期權(quán)到期交割通知書》〔附件五〕，通知期權(quán)的執(zhí)行情況?？蛻糍u出期權(quán)。客戶賣出期權(quán)時須以期權(quán)買方到期買入貨幣全額繳納保證金。客戶賣出期權(quán)時須逐筆填寫《個人賣出外匯期權(quán)交易申請書》〔附件六〕，同時須授權(quán)我行在期權(quán)成交日與期權(quán)到期日之間凍結(jié)其保證金帳戶。我行根據(jù)客戶申請交易的期權(quán)產(chǎn)品、名義金額及期權(quán)費(fèi)率計(jì)算出客戶應(yīng)收的期權(quán)費(fèi)。交易達(dá)成后，我行從客戶的存款賬戶中扣劃全額的期權(quán)買方到期買入貨幣的保證金，存入開立的保證金帳戶，同時凍結(jié)該保證金帳戶。我行向客戶出具《個人賣出外匯期權(quán)交易證實(shí)書》〔附件七〕。我行在交易達(dá)成當(dāng)日將期權(quán)費(fèi)存入客戶指定的結(jié)算帳戶。我行在到期日如決定執(zhí)行客戶賣出的期權(quán)，將釋放客戶的保證金帳戶并銷戶，并按照期權(quán)合同的約定與客戶進(jìn)行交割。如我行決定不執(zhí)行客戶賣出的期權(quán)，將直接釋放客戶的保證金帳戶并銷戶。我行向客戶發(fā)出《個人賣出外匯期權(quán)到期交割通知書》〔附件八〕，通知期權(quán)的執(zhí)行情況?？蛻羝跈?quán)平盤?？蛻暨M(jìn)行期權(quán)平盤時,須攜帶原期權(quán)交易的《個人買入外匯期權(quán)交易證實(shí)書》〔或《個人賣出外匯期權(quán)交易證實(shí)書》〕,并逐筆填寫《個人買入外匯期權(quán)平盤申請書》〔或《個人賣出外匯期權(quán)平盤申請書》〕〔附件九〕?？蛻羝跈?quán)平盤時，分支機(jī)構(gòu)須向總行詢價后與客戶成交?？蛻糍I入〔或賣出〕的期權(quán)平盤后，原買入〔或賣出〕的期權(quán)以及平盤賣出〔或買入〕的同一期權(quán)到期時均無須交割。平盤后，我行在客戶原期權(quán)交易的《個人買入外匯期權(quán)交易證實(shí)書》〔或《個人賣出外匯期權(quán)交易證實(shí)書》〕上加蓋“已平盤〞的字樣，并向客戶出具《個人買入外匯期權(quán)平盤證實(shí)書》〔或《個人賣出外匯期權(quán)平盤證實(shí)書》〕〔附件十〕?？蛻羝跈?quán)平盤時的保證金處理：客戶平盤賣出原買入的期權(quán)，無需就該筆平盤交易在我行存入保證金；客戶平盤買入原賣出的期權(quán)，我行于客戶平盤當(dāng)日釋放客戶原賣出期權(quán)時的保證金帳戶?？蛻襞c我行敘做雙貨幣存款客戶在敘做雙貨幣存款之前必須與我行簽訂《個人雙貨幣存款業(yè)務(wù)客戶承諾書》〔附件十一〕。客戶與我行敘做雙貨幣存款時須逐筆填寫《個人雙貨幣存款交易申請書》〔附件十二〕，同時須授權(quán)我行在雙貨幣存款成交日與到期日之間凍結(jié)該存款帳戶。我行根據(jù)客戶申請的雙貨幣存款本金及期權(quán)費(fèi)率計(jì)算出客戶應(yīng)收的期權(quán)費(fèi)并折算成相應(yīng)期限的年利率，同時報(bào)出我行相應(yīng)期限的定期存款利率。交易達(dá)成后，我行從客戶的存款帳戶扣劃雙貨幣存款本金，同時凍結(jié)該存款帳戶。我行向客戶出具《個人雙貨幣存款交易證實(shí)書》〔附件十三〕。我行根據(jù)期權(quán)費(fèi)折算的年利率和定期存款利率計(jì)算客戶雙貨幣存款應(yīng)收的利息，并在到期日存入客戶指定的結(jié)算帳戶。我行在到期日如決定將客戶的存款貨幣轉(zhuǎn)換為掛鉤貨幣，將釋放客戶的存款帳戶，并按照合同的約定與客戶進(jìn)行交割。如我行決定不將客戶的存款貨幣轉(zhuǎn)換為掛鉤貨幣，將直接釋放客戶的存款帳戶。我行向客戶發(fā)出《個人雙貨幣存款到期交割通知書》〔附件十四〕，通知雙貨幣存款的交割情況。分支機(jī)構(gòu)應(yīng)建立客戶期權(quán)交易臺帳，記錄與客戶成交的期權(quán)交易明細(xì)，根據(jù)期權(quán)交易臺帳在到期日查找并代客戶執(zhí)行有收益的期權(quán)或與客戶執(zhí)行我行有收益的期權(quán)?？?、分行之間的期權(quán)交易總行受理分行平盤交易的截止時間為每個工作日17：00。分行向總行進(jìn)行期權(quán)交易平盤時須報(bào)告如下交易細(xì)節(jié)：期權(quán)的買賣方向。如客戶向分行賣出期權(quán)，那么分行向總行賣出期權(quán)；如客戶從分行買入期權(quán)，那么分行從總行買入期權(quán)。期權(quán)買方到期買入貨幣與期權(quán)買方到期賣出貨幣。分行向總行平盤的期權(quán)交易中期權(quán)買方買入、賣出貨幣與客戶一致。執(zhí)行匯率。分行向總行平盤的期權(quán)交易的執(zhí)行匯率與客戶一致。名義金額。分行向總行平盤的期權(quán)交易的名義金額與客戶一致。期限。分行向總行平盤的期權(quán)交易的期限與客戶一致。起息日。分行向總行平盤的美元兌加拿大元的期權(quán)交易起息日為成交日后第一個工作日，其他貨幣對的期權(quán)交易起息日為成交日后第二個工作日。到期日。分行向總行平盤的期權(quán)交易的到期日是總、分行之間期權(quán)執(zhí)行的日期。到期交割日。分行向總行平盤的期權(quán)交易的到期交割日是總、分行之間期權(quán)到期執(zhí)行交易的資金交割日期。分行向總行平盤的美元兌加拿大元的期權(quán)交易到期交割日為到期日后第一個工作日，其他貨幣對的期權(quán)交易到期交割日為到期日后第二個工作日?？傂懈鶕?jù)分行報(bào)告時的即期匯率以及期權(quán)交易細(xì)節(jié)，利用期權(quán)模型計(jì)算實(shí)時期權(quán)費(fèi)率基準(zhǔn)價，并加減點(diǎn)差與分行成交。分行大額(等值300,000美元以上)的期權(quán)交易以優(yōu)惠點(diǎn)差成交。分行向總行平盤客戶的雙貨幣存款時，只將雙貨幣存款中包含的相應(yīng)期權(quán)與總行平盤。總、分行之間期權(quán)費(fèi)以美元結(jié)算。分行與總行平盤后，于交易日當(dāng)日17：30前按照期權(quán)交易確認(rèn)電文標(biāo)準(zhǔn)格式〔附件十五〕，通過SWIFT298或TELEX向總行發(fā)送期權(quán)交易確實(shí)認(rèn)電文。分行應(yīng)建立與總行平盤期權(quán)交易臺帳并記錄與總行成交的期權(quán)明細(xì)，以便在期權(quán)到期日查找并與總行執(zhí)行有收益的期權(quán)?？偂⒎中兄g的期權(quán)到期執(zhí)行交易總、分行之間期權(quán)到期執(zhí)行交易的截止時間為到期日當(dāng)日北京時間14：00。分行在到期日代客戶執(zhí)行客戶買入的有收益的期權(quán)后，應(yīng)及時與總行執(zhí)行相應(yīng)期權(quán)進(jìn)行平盤?？傂性谄跈?quán)到期日如執(zhí)行分行賣出的期權(quán)，應(yīng)及時將期權(quán)到期執(zhí)行交易的明細(xì)通過電子郵件通知分行，作為分行向總行發(fā)出期權(quán)到期執(zhí)行交易確認(rèn)電文的依據(jù)?？偂⒎中兄g相互執(zhí)行期權(quán)后，分行應(yīng)于當(dāng)日17：30前按期權(quán)到期執(zhí)行交易確認(rèn)電文標(biāo)準(zhǔn)格式〔附件十六〕，通過SWIFT298或TELEX向總行發(fā)送期權(quán)到期執(zhí)行交易確認(rèn)電文?？?、分行之間的期權(quán)到期執(zhí)行交易在期權(quán)到期交割日以實(shí)盤方式進(jìn)行交割。風(fēng)險(xiǎn)控制總行資金部與分行共同負(fù)責(zé)期權(quán)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。分行與客戶成交的期權(quán)交易應(yīng)及時向總行平盤,不得保存隔夜敞口頭寸?？傂型瓿膳c分行的期權(quán)交易后，通過背對背期權(quán)交易或根據(jù)期權(quán)的Delta、Gamma等風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)通過即期外匯買賣和期權(quán)交易進(jìn)行平盤與風(fēng)險(xiǎn)控制。市場風(fēng)險(xiǎn)控制。總行資金部負(fù)責(zé)監(jiān)控期權(quán)頭寸的市值重估和損益情況，以及期權(quán)的Delta、Gamma等風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)值的授權(quán)執(zhí)行情況。信用風(fēng)險(xiǎn)控制?？傂匈Y金部通過設(shè)置期權(quán)交易的名義金額折算系數(shù)計(jì)算交易對手的額度占用情況，將期權(quán)對外平盤交易納入交易對手的額度占用中，控制交易對手的信用風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)控制。總行資金部監(jiān)控每日期權(quán)交易和期權(quán)到期執(zhí)行情況，以防范操作風(fēng)險(xiǎn)。后臺處理及會計(jì)核算期權(quán)業(yè)務(wù)的帳務(wù)處理依照我行會計(jì)核算的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行?？傂泻笈_部門負(fù)責(zé)根據(jù)資金部期權(quán)交易和期權(quán)到期執(zhí)行交易的單據(jù)，進(jìn)行期權(quán)交易和期權(quán)到期執(zhí)行的交易確認(rèn)、資金清算和會計(jì)核算。第十章附那么本操作規(guī)程由中國建設(shè)銀行總行資金部負(fù)責(zé)解釋。本操作規(guī)程自發(fā)文之日起實(shí)行。附件一：中國建設(shè)銀行外匯期權(quán)價格表〔以歐元兌美元貨幣對為例〕年月日中國建設(shè)銀行路透代碼：CN90045：(8610)67597291：(8610)67598587歐元兌美元期權(quán)費(fèi)：%美元每單位歐元看漲期權(quán)看跌期權(quán)〔到期買入歐元賣出美元〕〔到期賣出歐元買入美元〕期限執(zhí)行匯率銀行買入價銀行賣出價銀行買入價銀行賣出價起息日到期日交割日二周平價期權(quán)執(zhí)行匯率＝即期匯率折價期權(quán)執(zhí)行匯率＝即期匯率＋100根本點(diǎn)執(zhí)行匯率＝即期匯率－100根本點(diǎn)一個月平價期權(quán)執(zhí)行匯率＝即期匯率折價期權(quán)執(zhí)行匯率＝即期匯率＋100根本點(diǎn)執(zhí)行匯率＝即期匯率－100根本點(diǎn)三個月平價期權(quán)執(zhí)行匯率＝即期匯率折價期權(quán)執(zhí)行匯率＝即期匯率＋100根本點(diǎn)執(zhí)行匯率＝即期匯率－100根本點(diǎn)附件二：中國建設(shè)銀行個人外匯期權(quán)交易客戶承諾書致：中國建設(shè)銀行本人已認(rèn)真閱讀貴行《個人外匯期權(quán)交易操作手冊》，保證按貴行規(guī)定進(jìn)行操作。本人清楚了解，貴行個人外匯期權(quán)執(zhí)行匯率是根據(jù)國際外匯市場實(shí)時行情報(bào)價，匯率風(fēng)險(xiǎn)來自國際市場。與貴行進(jìn)行個人外匯期權(quán)交易純屬本人自主決策。本人對所有交易結(jié)果承當(dāng)全部責(zé)任。貴行或貴行工作人員提供的匯市信息、咨詢意見僅供本人參考。本人將在貴行開立外匯存款賬戶，用于辦理個人外匯期權(quán)交割。本人在柜臺交易填寫的《個人外匯期權(quán)交易申請書》是本人真實(shí)意愿的表示。交易完成后，不得撤銷。本人如委托有權(quán)代理人簽字代理交易，有權(quán)代理人須出具經(jīng)公證的委托授權(quán)書。本人對妥善保管上述外匯存款賬戶的存折〔卡〕、密碼負(fù)全部責(zé)任。非貴行原因遭受損失，由本人負(fù)責(zé)。本人對妥善保管個人外匯期權(quán)的交易證實(shí)書負(fù)全部責(zé)任。非貴行原因，遺失個人外匯期權(quán)的交易證實(shí)書造成無法執(zhí)行期權(quán)的損失，由本人負(fù)責(zé)。本人同意遵守貴行交易規(guī)那么，在辦理個人買入外匯期權(quán)交易時繳納期權(quán)費(fèi)。在本人賣出期權(quán)交易成交時，本人授權(quán)貴行從本人外匯存款賬戶中扣劃全額的期權(quán)買方到期買入貨幣的保證金，并存入開立的保證金帳戶，同時凍結(jié)該保證金帳戶至期權(quán)到期日。本人確認(rèn)貴行所辦理的個人外匯期權(quán)為歐式期權(quán)，與貴行交易的期權(quán)的到期執(zhí)行截止時間是到期日當(dāng)日北京時間14：00。本人如執(zhí)行買入的期權(quán)，須在到期日當(dāng)日在本人的外匯存款帳戶存入足額期權(quán)買方到期賣出貨幣用于交割，否那么視為本人自動放棄執(zhí)行權(quán)利。本人同意以到期日當(dāng)日北京時間14：00的國際外匯市場匯率作為衡量本人買入的期權(quán)到期是否有收益的參考匯率，本人買入期權(quán)在到期日符合以下條件時才有收益：對于本人買入的被報(bào)價貨幣看漲期權(quán)，如果參考匯率高于期權(quán)執(zhí)行匯率；對于本人買入的被報(bào)價貨幣看跌期權(quán)，如果參考匯率低于期權(quán)執(zhí)行匯率；本人買入的期權(quán)到期時如有收益，貴行將代為執(zhí)行期權(quán)，并將本人到期期權(quán)交割形成的外匯頭寸及時按照參考匯率平盤。貴行在決定執(zhí)行本人賣出的期權(quán)時，按照期權(quán)合同的約定與本人交割。貴行與本人相互執(zhí)行期權(quán)后，將向本人發(fā)出《個人外匯期權(quán)到期交割通知書》。本人對貴行交易賬務(wù)處理的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性給予信任，以尊重貴行聲譽(yù)和友好協(xié)商的方式處理交易和賬務(wù)往來事宜。所有交易以貴行的《個人外匯期權(quán)交易證實(shí)書》和《個人外匯期權(quán)到期交割通知書》為準(zhǔn)。當(dāng)本人交易賬務(wù)記錄與貴行記錄不一致時，經(jīng)貴行協(xié)助查詢確無證據(jù)證實(shí)本人記錄的正確性時，本人同意，不以任何方式，在任何場合提出質(zhì)疑。非貴行過錯的原因?qū)е碌慕灰讜簳r不能受理，貴行不承當(dāng)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任，本人給予充分諒解，并保證不向貴行索償損失或未能實(shí)現(xiàn)的利潤。貴行有修改個人外匯期權(quán)交易規(guī)那么及相關(guān)操作方法的權(quán)利，本人對此類修改予以接受和同意。承諾人：年 月 日

附件三：中國建設(shè)銀行個人買入外匯期權(quán)交易申請書年月日申請人姓名： 身份證號碼：-代理人姓名： 身份證號碼：-通訊地址： 郵政編碼： 聯(lián)系：-申請人賬號：□現(xiàn)鈔 □現(xiàn)匯到期交割賬號：-期權(quán)買方到期買入幣種、金額執(zhí)行匯率條件期權(quán)買方到期賣出幣種、金額期限第一聯(lián)銀行留存第一聯(lián)銀行留存□等于即期匯率□等于即期匯率加點(diǎn)□等于即期匯率減點(diǎn)□兩周□一個月□三個月本人聲明： 本人買入的期權(quán)到期時如有收益，委托貴行代為執(zhí)行期權(quán)，并將本人到期期權(quán)交割形成的外匯頭寸及時按照參考匯率平盤。本人如執(zhí)行期權(quán)，將在到期日當(dāng)日在指定的到期交割帳戶中存入全額期權(quán)買方到期賣出貨幣用于交割，否那么視為本人自動放棄執(zhí)行權(quán)利?？蛻繇氈?、申請人須認(rèn)真填寫《個人買入外匯期權(quán)交易申請書》各項(xiàng)內(nèi)容，遺漏或涂改無效；2、個人買入期權(quán)交易一經(jīng)發(fā)生，申請人不得撤銷；3、執(zhí)行匯率以銀行《個人買入外匯期權(quán)交易證實(shí)書》為準(zhǔn)；4、假設(shè)因不可抗力或銀行無過錯但無法防止的外因而導(dǎo)致交易中斷，銀行不負(fù)任何責(zé)任。申請人聲明及簽字，對該表內(nèi)容清楚明白，并全部接受，愿獨(dú)立承當(dāng)在交易過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。 申請人/代理人簽字：

中國建設(shè)銀行個人買入外匯期權(quán)交易申請書年月日申請人姓名： 身份證號碼：-代理人姓名： 身份證號碼：-通訊地址： 郵政編碼： 聯(lián)系：-申請人賬號：□現(xiàn)鈔 □現(xiàn)匯到期交割賬號：-期權(quán)買方到期買入幣種、金額執(zhí)行匯率條件期權(quán)買方到期賣出幣種、金額期限第二聯(lián)客戶留存第二聯(lián)客戶留存□等于即期匯率□等于即期匯率加點(diǎn)□等于即期匯率減點(diǎn)□兩周□一個月□三個月本人聲明： 本人買入的期權(quán)到期時如有收益，委托貴行代為執(zhí)行期權(quán)，并將本人到期期權(quán)交割形成的外匯頭寸及時按照參考匯率平盤。本人如執(zhí)行期權(quán)，將在到期日當(dāng)日在指定的到期交割帳戶中存入全額期權(quán)買方到期賣出貨幣用于交割，否那么視為本人自動放棄執(zhí)行權(quán)利?？蛻繇氈?、申請人須認(rèn)真填寫《個人買入外匯期權(quán)交易申請書》各項(xiàng)內(nèi)容，遺漏或涂改無效；2、個人買入期權(quán)交易一經(jīng)發(fā)生，申請人不得撤銷；3、執(zhí)行匯率以銀行《個人買入外匯期權(quán)交易證實(shí)書》為準(zhǔn)；4、假設(shè)因不可抗力或銀行無過錯但無法防止的外因而導(dǎo)致交易中斷，銀行不負(fù)任何責(zé)任。申請人聲明及簽字，對該表內(nèi)容清楚明白，并全部接受，愿獨(dú)立承當(dāng)在交易過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。 申請人/代理人簽字：

附件四：中國建設(shè)銀行個人買入外匯期權(quán)交易證實(shí)書＿＿＿＿年＿＿月＿＿日申請人姓名：＿＿＿＿＿＿代理人姓名：＿＿＿＿＿＿申請人賬號：＿＿＿＿＿＿□現(xiàn)鈔□現(xiàn)匯第一聯(lián)銀行留存到期交割賬號：＿＿＿＿＿＿ 合同號：＿＿＿＿第一聯(lián)銀行留存期權(quán)買方到期買入幣種、金額執(zhí)行匯率期權(quán)買方到期賣出幣種、金額期權(quán)費(fèi)期權(quán)到期日期權(quán)費(fèi)已經(jīng)從申請人賬戶中扣除或以現(xiàn)金形式支付。申請人/代理人簽字：＿＿＿＿＿＿操作員：＿＿＿＿＿＿復(fù)核：＿＿＿＿＿＿中國建設(shè)銀行個人買入外匯期權(quán)交易證實(shí)書＿＿＿＿年＿＿月＿＿日申請人姓名：＿＿＿＿＿＿代理人姓名：＿＿＿＿＿＿申請人賬號：＿＿＿＿＿＿□現(xiàn)鈔□現(xiàn)匯第二聯(lián)客戶留存到期交割賬號：＿＿＿＿＿＿ 合同號：＿＿＿＿第二聯(lián)客戶留存期權(quán)買方到期買入幣種、金額執(zhí)行匯率期權(quán)買方到期賣出幣種、金額期權(quán)費(fèi)期權(quán)到期日期權(quán)費(fèi)已經(jīng)從申請人賬戶中扣除或以現(xiàn)金形式支付。申請人/代理人簽字：＿＿＿＿＿＿操作員：＿＿＿＿＿＿復(fù)核：＿＿＿＿＿＿

附件五：中國建設(shè)銀行個人買入外匯期權(quán)到期交割通知書＿＿＿＿年＿＿月＿＿日合同號＿＿＿＿＿＿申請人姓名：＿＿＿＿＿＿身份證號碼：＿＿＿＿＿＿第一聯(lián)銀行留存代理人姓名：＿＿＿＿＿＿身份證號碼：＿＿＿＿＿＿第一聯(lián)銀行留存交割賬號：＿＿＿＿＿＿□現(xiàn)鈔□現(xiàn)匯□期權(quán)到期交割，我行已將＿＿＿＿＿＿匯入你帳戶?！跗跈?quán)到期未交割。到期日14：00時參考匯率：＿＿＿＿＿＿操作員：＿＿＿＿＿＿復(fù)核：＿＿＿＿＿＿中國建設(shè)銀行個人買入外匯期權(quán)到期交割通知書＿＿＿＿年＿＿月＿＿日合同號＿＿＿＿＿＿申請人姓名：＿＿＿＿＿＿身份證號碼：＿＿＿＿＿＿第二聯(lián)客戶留存代理人姓名：＿＿＿＿＿＿身份證號碼：＿＿＿＿＿＿第二聯(lián)客戶留存交割賬號：＿＿＿＿＿＿□現(xiàn)鈔□現(xiàn)匯□期權(quán)到期交割，我行已將＿＿＿＿＿＿匯入你帳戶?！跗跈?quán)到期未交割。到期日14：00時參考匯率：＿＿＿＿＿＿操作員：＿＿＿＿＿＿復(fù)核：＿＿＿＿＿＿

附件六：中國建設(shè)銀行個人賣出外匯期權(quán)交易申請書年月日申請人姓名： 身份證號碼：-代理人姓名： 身份證號碼：-通訊地址： 郵政編碼： 聯(lián)系：-申請人賬號：□現(xiàn)鈔 □現(xiàn)匯到期交割賬號：-期權(quán)買方到期買入幣種、金額執(zhí)行匯率條件期權(quán)買方到期賣出幣種、金額期限第一聯(lián)銀行留存第一聯(lián)銀行留存□等于即期匯率□等于即期匯率加點(diǎn)□等于即期匯率減點(diǎn)□兩周□一個月□三個月本人授權(quán)你行：在本人賣出期權(quán)交易成交后，從申請人賬戶中扣劃全額的期權(quán)買方到期買入幣種的保證金，并存入開立的保證金帳戶，同時凍結(jié)該保證金帳戶。2、在期權(quán)到期日將保證金帳戶釋放并銷戶?？蛻繇氈?、申請人須認(rèn)真填寫《個人賣出外匯期權(quán)交易申請書》各項(xiàng)內(nèi)容，遺漏或涂改無效；2、個人賣出期權(quán)交易一經(jīng)發(fā)生，申請人不得撤銷；3、執(zhí)行匯率以銀行《個人賣出外匯期權(quán)交易證實(shí)書》為準(zhǔn)；4、銀行在期權(quán)到期日,有權(quán)決定是否執(zhí)行期權(quán),而無需事先通知客戶.5、假設(shè)因不可抗力或銀行無過錯但無法防止的外因而導(dǎo)致交易中斷，銀行不負(fù)任何責(zé)任。申請人聲明及簽字，對該表內(nèi)容清楚明白，并全部接受，愿獨(dú)立承當(dāng)在交易過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。 申請人/代理人簽字：

中國建設(shè)銀行個人賣出外匯期權(quán)交易申請書年月日申請人姓名： 身份證號碼：-代理人姓名： 身份證號碼：-通訊地址： 郵政編碼： 聯(lián)系：-申請人賬號：□現(xiàn)鈔 □現(xiàn)匯到期交割賬號：-期權(quán)買方到期買入幣種、金額執(zhí)行匯率條件期權(quán)買方到期賣出幣種、金額期限第二聯(lián)客戶留存第二聯(lián)客戶留存□等于即期匯率□等于即期匯率加點(diǎn)□等于即期匯率減點(diǎn)□兩周□一個月□三個月本人授權(quán)你行：在本人賣出期權(quán)交易成交后，從申請人賬戶中扣劃全額的期權(quán)買方到期買入幣種的保證金，并存入開立保證金帳戶，同時凍結(jié)該保證金帳戶。2、在期權(quán)到期日將保證金帳戶釋放并銷戶?？蛻繇氈?、申請人須認(rèn)真填寫《個人賣出外匯期權(quán)交易申請書》各項(xiàng)內(nèi)容，遺漏或涂改無效；2、個人賣出期權(quán)交易一經(jīng)發(fā)生，申請人不得撤銷；3、執(zhí)行匯率以銀行《個人賣出外匯期權(quán)交易證實(shí)書》為準(zhǔn)；4、銀行在期權(quán)到期日,有權(quán)決定是否執(zhí)行期權(quán),而無需事先通知客戶.5、假設(shè)因不可抗力或銀行無過錯但無法防止的外因而導(dǎo)致交易中斷，銀行不負(fù)任何責(zé)任。申請人聲明及簽字，對該表內(nèi)容清楚明白，并全部接受，愿獨(dú)立承當(dāng)在交易過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。 申請人/代理人簽字：

附件七：中國建設(shè)銀行個人賣出外匯期權(quán)交易證實(shí)書＿＿＿＿年＿＿月＿＿日申請人姓名：＿＿＿＿＿＿代理人姓名：＿＿＿＿＿＿申請人賬號：＿＿＿＿＿＿□現(xiàn)鈔□現(xiàn)匯第一聯(lián)銀行留存到期交割賬號：＿＿＿＿＿＿第一聯(lián)銀行留存保證金賬號：＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 合同號：＿＿＿＿期權(quán)買方到期買入幣種、金額執(zhí)行匯率期權(quán)買方到期賣出幣種、金額期權(quán)費(fèi)〔已支付〕期權(quán)到期日期權(quán)費(fèi)已經(jīng)存入客戶交割賬戶中；保證金賬戶已經(jīng)凍結(jié)。申請人/代理人簽字：＿＿＿＿＿＿操作員：＿＿＿＿＿＿復(fù)核：＿＿＿＿＿＿中國建設(shè)銀行個人賣出外匯期權(quán)交易證實(shí)書＿＿＿＿年＿＿月＿＿日申請人姓名：＿＿＿＿＿＿代理人姓名：＿＿＿＿＿＿申請人賬號：＿＿＿＿＿＿□現(xiàn)鈔□現(xiàn)匯第二聯(lián)客戶留存到期交割賬號：＿＿＿＿＿＿ 第二聯(lián)客戶留存保證金賬號：＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 合同號：＿＿＿＿期權(quán)買方到期買入幣種、金額執(zhí)行匯率期權(quán)買方到期賣出幣種、金額期權(quán)費(fèi)〔已支付〕期權(quán)到期日期權(quán)費(fèi)已經(jīng)存入客戶交割賬戶中；保證金賬戶已經(jīng)凍結(jié)。申請人/代理人簽字：＿＿＿＿＿＿操作員：＿＿＿＿＿＿復(fù)核：＿＿＿＿＿＿

附件八：中國建設(shè)銀行個人賣出外匯期權(quán)到期交割通知書＿＿＿＿年＿＿月＿＿日合同號＿＿＿＿＿＿申請人姓名：＿＿＿＿＿＿身份證號碼：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿第一聯(lián)銀行留存代理人姓名：＿＿＿＿＿＿身份證號碼：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿第一聯(lián)銀行留存交割賬號：＿＿＿＿＿＿□現(xiàn)鈔□現(xiàn)匯保證金賬戶＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿已解凍并銷戶□期權(quán)到期交割，我行已將＿＿＿＿＿＿匯入你帳戶。□期權(quán)到期未交割，我行已將保證金匯入你帳戶。操作員：＿＿＿＿＿＿復(fù)核：＿＿＿＿＿＿中國建設(shè)銀行個人賣出外匯期權(quán)到期交割通知書＿＿＿＿年＿＿月＿＿日合同號＿＿＿＿＿＿申請人姓名：＿＿＿＿＿＿身份證號碼：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿第二聯(lián)客戶留存代理人姓名：＿＿＿＿＿＿身份證號碼：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿第二聯(lián)客戶留存交割賬號：＿＿＿＿＿＿□現(xiàn)鈔□現(xiàn)匯保證金賬戶＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿已解凍并銷戶□期權(quán)到期交割，我行已將＿＿＿＿＿＿匯入你帳戶。□期權(quán)到期未交割，我行已將保證金匯入你帳戶。操作員：＿＿＿＿＿＿復(fù)核：＿＿＿＿＿＿附件九：中國建設(shè)銀行個人買入外匯期權(quán)平盤申請書年月日申請人姓名： 身份證號碼：-代理人姓名： 身份證號碼：-申請人賬號：□現(xiàn)鈔 □現(xiàn)匯原買入期權(quán)合同號：-原買入的期權(quán)明細(xì)如下：期權(quán)買方到期買入幣種、金額執(zhí)行匯率期權(quán)買方到期賣出幣種、金額到期日第一聯(lián)銀行留存第一聯(lián)銀行留存年月日客戶須知：1、申請人須認(rèn)真填寫《個人買入外匯期權(quán)平盤申請書》各項(xiàng)內(nèi)容，遺漏或涂改無效；2、申請人填寫《個人買入外匯期權(quán)平盤申請書》，是為了平盤賣出上述的原買入期權(quán)；3、申請人平盤賣出原買入的期權(quán)交易一經(jīng)發(fā)生，申請人不得撤銷；4、申請人平盤賣出原買入的期權(quán)，原買入的期權(quán)和平盤賣出期權(quán)對沖，兩個期權(quán)到期都不再交割。5、假設(shè)因不可抗力或銀行無過錯但無法防止的外因而導(dǎo)致交易中斷，銀行不負(fù)任何責(zé)任。申請人聲明及簽字，對該表內(nèi)容清楚明白，并全部接受，愿獨(dú)立承當(dāng)在交易過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。 申請人/代理人簽字：

中國建設(shè)銀行個人買入外匯期權(quán)平盤申請書年月日申請人姓名： 身份證號碼：-代理人姓名： 身份證號碼：-申請人賬號：□現(xiàn)鈔 □現(xiàn)匯原買入期權(quán)合同號：-原買入的期權(quán)明細(xì)如下：期權(quán)買方到期買入幣種、金額執(zhí)行匯率期權(quán)買方到期賣出幣種、金額到期日第二聯(lián)客戶留存第二聯(lián)客戶留存年月日客戶須知：1、申請人須認(rèn)真填寫《個人買入外匯期權(quán)平盤申請書》各項(xiàng)內(nèi)容，遺漏或涂改無效；2、申請人填寫《個人買入外匯期權(quán)平盤申請書》，是為了平盤賣出上述的原買入期權(quán)；3、申請人平盤賣出原買入的期權(quán)交易一經(jīng)發(fā)生，申請人不得撤銷；4、申請人平盤賣出原買入的期權(quán)，原買入的期權(quán)和平盤賣出期權(quán)對沖，兩個期權(quán)到期都不再交割。5、假設(shè)因不可抗力或銀行無過錯但無法防止的外因而導(dǎo)致交易中斷，銀行不負(fù)任何責(zé)任。申請人聲明及簽字，對該表內(nèi)容清楚明白，并全部接受，愿獨(dú)立承當(dāng)在交易過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。 申請人/代理人簽字：中國建設(shè)銀行個人賣出外匯期權(quán)平盤申請書年月日申請人姓名： 身份證號碼：-代理人姓名： 身份證號碼：-申請人賬號：□現(xiàn)鈔 □現(xiàn)匯原賣出期權(quán)的合同號：-原賣出的期權(quán)明細(xì)如下：期權(quán)買方到期買入幣種、金額執(zhí)行匯率期權(quán)買方到期賣出幣種、金額到期日第一聯(lián)銀行留存第一聯(lián)銀行留存年月日客戶須知：1、申請人須認(rèn)真填寫《個人賣出外匯期權(quán)平盤申請書》各項(xiàng)內(nèi)容，遺漏或涂改無效；2、申請人填寫《個人賣出外匯期權(quán)平盤申請書》，是為了平盤買入上述的原賣出期權(quán)；3、申請人平盤買入原賣出的期權(quán)交易一經(jīng)發(fā)生，申請人不得撤銷；4、申請人平盤買入原賣出的期權(quán)后，原賣出的期權(quán)和平盤買入期權(quán)對沖，兩個期權(quán)到期都不再交割。5、假設(shè)因不可抗力或銀行無過錯但無法防止的外因而導(dǎo)致交易中斷，銀行不負(fù)任何責(zé)任。申請人聲明及簽字，對該表內(nèi)容清楚明白，并全部接受，愿獨(dú)立承當(dāng)在交易過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。 申請人/代理人簽字：

中國建設(shè)銀行個人賣出外匯期權(quán)平盤申請書年月日申請人姓名： 身份證號碼：-代理人姓名： 身份證號碼：-申請人賬號：□現(xiàn)鈔 □現(xiàn)匯原賣出期權(quán)的合同號：-原賣出的期權(quán)明細(xì)如下：期權(quán)買方到期買入幣種、金額執(zhí)行匯率期權(quán)買方到期賣出幣種、金額到期日第二聯(lián)客戶留存第二聯(lián)客戶留存年月日客戶須知：1、申請人須認(rèn)真填寫《個人賣出外匯期權(quán)平盤申請書》各項(xiàng)內(nèi)容，遺漏或涂改無效；2、申請人填寫《個人賣出外匯期權(quán)平盤申請書》，是為了平盤買入上述的原賣出期權(quán)；3、申請人平盤買入原賣出的期權(quán)交易一經(jīng)發(fā)生，申請人不得撤銷；4、申請人平盤買入原賣出的期權(quán)后，原賣出的期權(quán)和平盤買入期權(quán)對沖，兩個期權(quán)到期都不再交割。5、假設(shè)因不可抗力或銀行無過錯但無法防止的外因而導(dǎo)致交易中斷，銀行不負(fù)任何責(zé)任。申請人聲明及簽字，對該表內(nèi)容清楚明白，并全部接受，愿獨(dú)立承當(dāng)在交易過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。 申請人/代理人簽字：附件十：中國建設(shè)銀行個人買入外匯期權(quán)平盤證實(shí)書＿＿＿＿年＿＿月＿＿日申請人姓名： 身份證號碼：-代理人姓名： 身份證號碼：-申請人賬號：□現(xiàn)鈔 □現(xiàn)匯第一聯(lián)銀行留存原買入期權(quán)合同號：-第一聯(lián)銀行留存申請人賣出明細(xì)如下的期權(quán)合同號：-期權(quán)買方到期買入幣種、金額執(zhí)行匯率期權(quán)買方到期賣出幣種、金額期權(quán)費(fèi)期權(quán)到期日期權(quán)費(fèi)已經(jīng)存入客戶申請人賬戶中。客戶平盤賣出上述期權(quán)無需交納保證金。上述兩個合同號期權(quán)交易相互對沖平盤，在到期日無須進(jìn)行交割。申請人/代理人簽字：＿＿＿＿＿＿操作員：＿＿＿＿＿＿復(fù)核：＿＿＿＿＿＿中國建設(shè)銀行個人買入外匯期權(quán)平盤證實(shí)書＿＿＿＿年＿＿月＿＿日申請人姓名： 身份證號碼：-代理人姓名： 身份證號碼：-申請人賬號：□現(xiàn)鈔 □現(xiàn)匯第二聯(lián)客戶留存原買入期權(quán)合同號：-第二聯(lián)客戶留存申請人賣出明細(xì)如下的期權(quán)合同號：-期權(quán)買方到期買入幣種、金額執(zhí)行匯率期權(quán)買方到期賣出幣種、金額期權(quán)費(fèi)期權(quán)到期日期權(quán)費(fèi)已經(jīng)存入客戶申請人賬戶中?？蛻羝奖P賣出上述期權(quán)無需交納保證金。上述兩個合同號的期權(quán)交易相互對沖平盤，在到期日無須進(jìn)行交割。申請人/代理人簽字：＿＿＿＿＿＿操作員：＿＿＿＿＿＿復(fù)核：＿＿＿＿＿＿

中國建設(shè)銀行個人賣出外匯期權(quán)平盤證實(shí)書＿＿＿＿年＿＿月＿＿日申請人姓名： 身份證號碼：-代理人姓名： 身份證號碼：-申請人賬號：□現(xiàn)鈔 □現(xiàn)匯第一聯(lián)銀行留存原賣出期權(quán)合同號：-第一聯(lián)銀行留存申請人買入明細(xì)如下的期權(quán)合同號：-期權(quán)買方到期買入幣種、金額執(zhí)行匯率期權(quán)買方到期賣出幣種、金額期權(quán)費(fèi)期權(quán)到期日期權(quán)費(fèi)已經(jīng)從申請人賬戶中扣劃，我行釋放申請人保證金并存入申請人帳戶。上述兩個合同號期權(quán)交易相互對沖平盤，在到期日無須進(jìn)行交割。申請人/代理人簽字：＿＿＿＿＿＿操作員：＿＿＿＿＿＿復(fù)核：＿＿＿＿＿＿中國建設(shè)銀行個人賣出外匯期權(quán)平盤證實(shí)書＿＿＿＿年＿＿月＿＿日申請人姓名： 身份證號碼：-代理人姓名： 身份證號碼：-申請人賬號：□現(xiàn)鈔 □現(xiàn)匯第二聯(lián)客戶留存原賣出期權(quán)合同號：-第二聯(lián)客戶留存申請人買入明細(xì)如下的期權(quán)合同號：-期權(quán)買方到期買入幣種、金額執(zhí)行匯率期權(quán)買方到期賣出幣種、金額期權(quán)費(fèi)期權(quán)到期日期權(quán)費(fèi)已經(jīng)從申請人賬戶中扣劃，我行釋放申請人保證金并存入申請人帳戶。上述兩個合同號期權(quán)交易相互對沖平盤，在到期日無須進(jìn)行交割。申請人/代理人簽字：＿＿＿＿＿＿操作員：＿＿＿＿＿＿復(fù)核：＿＿＿＿＿＿附件十一：中國建設(shè)銀行個人雙貨幣存款業(yè)務(wù)客戶承諾書致：中國建設(shè)銀行本人已認(rèn)真閱讀貴行《個人雙貨幣存款操作手冊》，保證按貴行規(guī)定進(jìn)行操作。本人清楚了解，貴行個人雙貨幣存款的執(zhí)行匯率是根據(jù)國際外匯市場實(shí)時行情報(bào)價，匯率風(fēng)險(xiǎn)來自國際市場。本人在貴行辦理個人雙貨幣存款純屬本人自主決策。本人對所有交易結(jié)果承當(dāng)全部責(zé)任。貴行或貴行工作人員提供的匯市信息、咨詢意見僅供本人參考。本人將在貴行開立外匯存款賬戶，用于辦理個人雙貨幣存款交割。本人如委托有權(quán)代理人簽字代理交易，有權(quán)代理人須出具經(jīng)公證的委托授權(quán)書或貴行認(rèn)可的委托書。本人對妥善保管上述外匯存款賬戶的存折〔卡〕、定期存單、密碼負(fù)全部責(zé)任。非貴行原因遭受損失，由本人負(fù)責(zé)。本人在柜臺交易填寫的《個人雙貨幣存款申請書》是本人真實(shí)意愿的表示，交易完成后，不得撤銷。本人同意遵守貴行交易規(guī)那么，在辦理個人雙貨幣存款交易時，本人授權(quán)貴行凍結(jié)個人存款賬戶，在存款到期日無需本人在場，貴行可支取存款本金，并將存款本金、稅后利息和期權(quán)費(fèi)存入本人指定的賬戶。本人保證在存款到期日前不以此筆存款本金辦理提前支取、掛失和質(zhì)押。貴行有權(quán)在個人雙貨幣存款到期日，根據(jù)市場匯率決定是否按照《個人雙貨幣存款交易證實(shí)書》中規(guī)定的執(zhí)行匯率將原存款貨幣轉(zhuǎn)換為掛鉤貨幣。本人對貴行交易賬務(wù)處理的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性給予信任，以尊重貴行聲譽(yù)和友好協(xié)商的方式處理交易和賬務(wù)往來事宜。所有交易以貴行的《個人雙貨幣存款交易證實(shí)書》和《個人雙貨幣存款到期交割通知書》為準(zhǔn)。當(dāng)本人交易賬務(wù)記錄與貴行記錄不一致時，經(jīng)貴行協(xié)助查詢確無證據(jù)證實(shí)本人記錄的正確性時，本人同意，不以任何方式，在任何場合提出質(zhì)疑。九、非貴行過錯的原因?qū)е碌慕灰讜簳r不能受理，貴行不承當(dāng)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任，本人給予充分諒解，并保證不向貴行索償損失或未能實(shí)現(xiàn)的利潤。貴行有修改個人雙貨幣存款交易規(guī)那么及相關(guān)操作方法的權(quán)利，本人對此類修改予以接受和同意。承諾人：________________年___月___日

附件十二：中國建設(shè)銀行個人雙貨幣存款交易申請書年月日申請人姓名： 身份證號碼：-代理人姓名： 身份證號碼：-通訊地址： 郵政編碼： 聯(lián)系：-申請人賬號：□現(xiàn)鈔 □現(xiàn)匯到期交割賬號：-客戶存款貨幣、金額掛鉤貨幣執(zhí)行匯率條件期限□等于即期匯率□等于即期匯率加點(diǎn)□等于即期匯率減點(diǎn)□一個月□三個月第一聯(lián)銀行留存第一聯(lián)銀行留存本人授權(quán)你行：1、雙貨幣存款成交后，從申請人賬戶中扣劃并凍結(jié)存款本金。2、在存款到期日將存款本金釋放。客戶須知：1、申請人須認(rèn)真填寫《個人雙貨幣存款交易申請書》各項(xiàng)內(nèi)容，遺漏或涂改無效；2、個人雙貨幣存款交易一經(jīng)發(fā)生，申請人不得撤銷；3、執(zhí)行匯率以銀行《個人雙貨幣存款交易證實(shí)書》為準(zhǔn)；4、銀行在雙貨幣存款到期日，有權(quán)決定是否將客戶存款本金轉(zhuǎn)換為掛鉤貨幣，而無需事先通知客戶。5、如銀行到期決定將存款本金轉(zhuǎn)換為掛鉤貨幣，那么將掛鉤貨幣和以原存款貨幣支付的利息存入客戶到期交割帳戶；如銀行到期不進(jìn)行轉(zhuǎn)換，那么將原存款本金和約定的利息存入客戶到期交割帳戶。6、假設(shè)因不可抗力或銀行無過錯但無法防止的外因而導(dǎo)致交易中斷，銀行不負(fù)任何責(zé)任。7、雙貨幣存款本金不得辦理提前支取、掛失和質(zhì)押。申請人聲明及簽字，對該表內(nèi)容清楚明白，并全部接受，愿獨(dú)立承當(dāng)在交易過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。 申請人/代理人簽字：

中國建設(shè)銀行個人雙貨幣存款交易申請書年月日申請人姓名： 身份證號碼：-代理人姓名： 身份證號碼：-通訊地址： 郵政編碼： 聯(lián)系：-申請人賬號：□現(xiàn)鈔 □現(xiàn)匯到期交割賬號：-客戶存款貨幣、金額掛鉤貨幣執(zhí)行匯率條件期限□等于即期匯率□等于即期匯率加點(diǎn)□等于即期匯率減點(diǎn)□一個月□三個月第二聯(lián)客戶留存本人授權(quán)你行：第二聯(lián)客戶留存1、雙貨幣存款成交后，從申請人賬戶中扣劃并凍結(jié)存款本金。2、在存款到期日將存款本金釋放。客戶須知：1、申請人須認(rèn)真填寫《個人雙貨幣存款交易申請書》各項(xiàng)內(nèi)容，遺漏或涂改無效；2、個人雙貨幣存款交易一經(jīng)發(fā)生，申請人不得撤銷；3、執(zhí)行匯率以銀行《個人雙貨幣存款交易證實(shí)書》為準(zhǔn)；4、銀行在雙貨幣存款到期日，有權(quán)決定是否將客戶存款本金轉(zhuǎn)換為掛鉤貨幣，而無需事先通知客戶。5、如銀行到期決定將存款本金轉(zhuǎn)換為掛鉤貨幣，那么將掛鉤貨幣和以原存款貨幣支付的利息存入客戶到期交割帳戶；如銀行到期不進(jìn)行轉(zhuǎn)換，那么將原存款本金和約定的利息存入客戶到期交割帳戶。6、假設(shè)因不可抗力或銀行無過錯但無法防止的外因而導(dǎo)致交易中斷，銀行不負(fù)任何責(zé)任。7、雙貨幣存款本金不得辦理提前支取、掛失和質(zhì)押。申請人聲明及簽字，對該表內(nèi)容清楚明白，并全部接受，愿獨(dú)立承當(dāng)在交易過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。 申請人/代理人簽字：

附件十三：中國建設(shè)銀行個人雙貨幣存款交易證實(shí)書年