2022年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編1

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單選題（共100題，共100分）

1.下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說(shuō)法，正確的是（）

A.只有在中國(guó)境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)開(kāi)展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

B.滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開(kāi)通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易

C.滬倫通下，投資者跨境互相到對(duì)方市場(chǎng)直接買賣股票，滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境

D.滬港通與滬倫通實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的

2.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前（）交易日或前一個(gè)交易日的公司股票均價(jià)

A.20個(gè)

B.15個(gè)

C.30個(gè)

D.10個(gè)

3.深圳證券交易所于（）年正式營(yíng)業(yè)。

A.1993年

B.1995年

C.1991年

D.1990年

4.機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)是（）

A.基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度

B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品

D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建

5.下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）

A.B股

B.S股

C.L股

D.A股

6.關(guān)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞作實(shí)質(zhì)性判斷

B.不同于審批制、核準(zhǔn)制

C.以信息披露為中心

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷

7.在滬、深證券交易所成立以前，我國(guó)股票發(fā)行價(jià)格的確定大部分是按（）進(jìn)行。

A.凈資產(chǎn)收益法

B.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

C.市盈率法

D.面值法

8.人民幣普通股票賬戶又稱為（）

A.基金賬戶

B.B股賬戶

C.人民幣特種股票賬戶

D.A股賬戶

9.下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

B.套利性資金流動(dòng)指的是利用各國(guó)金融市場(chǎng)上的利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)

C.貿(mào)易資金流動(dòng)一般屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

D.資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動(dòng)

10.下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托

B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托

C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托

D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托

11.以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過(guò)程的是（）

A.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)

B.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)

C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)

D.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具

12.按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過(guò)從事（）和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。

A.債券交易業(yè)務(wù)

B.投資銀行業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

13.下列關(guān)于國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份

B.外資股是我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股

C.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分、股利收入依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算

D.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體所持有的股份

14.證券承銷是證券公司代理（）發(fā)行證券的行為。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.證券發(fā)行人

C.商業(yè)銀行

D.投資銀行

15.關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.準(zhǔn)備金的比例越低，銀行的存款派生能力就越強(qiáng)

B.存款貨幣創(chuàng)造過(guò)程中的漏出因素會(huì)使貨幣乘數(shù)變大

C.理論上貨幣乘數(shù)可以簡(jiǎn)單地表示為法定存款準(zhǔn)備金率的倒數(shù)

D.提高法定存款準(zhǔn)備金率會(huì)直接改變貨幣乘數(shù)

16.下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.1929年國(guó)民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所

B.改革開(kāi)放后，我國(guó)先后批準(zhǔn)成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”

C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”

D.新舊中國(guó)出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營(yíng)的證券交易所是“上海股份公所”

17.做市商通過(guò)（）向市場(chǎng)提供流動(dòng)性服務(wù)。

A.發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)

B.發(fā)布唯一報(bào)價(jià)

C.發(fā)布證券交易的賣價(jià)

D.發(fā)布證券交易的買價(jià)

18.對(duì)股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)，是因?yàn)椋ǎ?/p>

A.優(yōu)先股股東無(wú)表決權(quán)

B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先

C.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.優(yōu)先股的股息率固定

19.金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主流定義為（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

B.風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性

C.風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失

D.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離

20.下列不屬于國(guó)債銷售價(jià)格影響因素的是（）。

A.市場(chǎng)利率

B.承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本

C.流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平

D.人民幣匯率

21.基金信息披露義務(wù)人不包括（）。

A.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管人

22.下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)家政策性銀行發(fā)行的金融債券，需要參加債券信用評(píng)級(jí)

B.非國(guó)家銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的某些有價(jià)證券，有必要進(jìn)行評(píng)級(jí)

C.地方政府發(fā)行的某些有價(jià)證券，有必要進(jìn)行評(píng)級(jí)

D.債券信用評(píng)級(jí)大多是企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)，是對(duì)具有獨(dú)立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)，并標(biāo)示其信用程度的登記

23.關(guān)于基金的交易制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的交易實(shí)行集中交易管理制度

B.基金管理人設(shè)有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實(shí)行統(tǒng)一交易、統(tǒng)一管理

C.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

D.基金的投資指令進(jìn)行交易執(zhí)行前，不需要經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理控制部門的審核

24.基金一般都是按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

A.不確定

B.托管人隨時(shí)確定

C.管理人隨時(shí)確定

D.固定

25.某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。

A.10497.5元

B.10347.5元

C.10227.5元

D.10447.5元

26.傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。

A.關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

B.合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果

C.信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分

D.交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定

27.下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)

B.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)

C.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具

D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO

28.根據(jù)導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.商品風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.房地產(chǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D.外匯風(fēng)險(xiǎn)

29.當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷正確，則可以獲得（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)市價(jià)與行權(quán)價(jià)格之間的差額

B.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)

C.期權(quán)費(fèi)

D.利息

30.基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價(jià)值。

A.各類證券的價(jià)值

B.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

C.基金負(fù)債

D.證券基金的費(fèi)用

31.證券公司、基金管理公司子公司通過(guò)（）開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。

A.購(gòu)買資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

B.設(shè)立特殊目的載體（SPV）

C.設(shè)立特殊資產(chǎn)池

D.成立資產(chǎn)管理計(jì)劃

32.基金監(jiān)管部門在對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管時(shí)運(yùn)用的手段不包括（）。

A.法律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.自律手段

D.必要的行政手段

33.下列關(guān)于資本的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.資本是金融機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須注入的資金

B.資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的核心

C.資本是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身?yè)碛械幕蛘呓枞氩⒕哂幸欢ㄊ褂闷谙薜馁Y金

D.資本對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險(xiǎn)

34.根理《證券法》下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的情形有（）

Ⅰ進(jìn)入涉賺違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

Ⅱ通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人出境

Ⅲ詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

Ⅳ對(duì)證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

35.影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素有（）

Ⅰ經(jīng)濟(jì)因素，如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、周期波動(dòng)和財(cái)政貨幣經(jīng)濟(jì)政策等

Ⅱ信息技術(shù)的發(fā)展程度

Ⅲ投資者的心理預(yù)期

Ⅳ金融市場(chǎng)法律制度是否完善

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

36.跟據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（）

Ⅰ公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份

Ⅱ進(jìn)行股權(quán)和債券融資

Ⅲ進(jìn)行資產(chǎn)重組

Ⅳ公開(kāi)發(fā)行股份

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37.我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易的競(jìng)價(jià)原則有（）

Ⅰ價(jià)格優(yōu)先

Ⅱ時(shí)間優(yōu)先

Ⅲ客戶優(yōu)先

Ⅳ數(shù)量?jī)?yōu)先

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38.以下屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的有（）

Ⅰ主板市場(chǎng)

Ⅱ創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

Ⅲ全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

Ⅳ私募基金市場(chǎng)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39.根據(jù)付息方式不同，國(guó)債可分為（）

Ⅰ長(zhǎng)期國(guó)債

Ⅱ附息國(guó)債

Ⅲ貼現(xiàn)國(guó)債

Ⅳ特種國(guó)債

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40.下列關(guān)于國(guó)際金融監(jiān)管體系的說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)成立于1974年，是國(guó)際清算銀行的一個(gè)正式機(jī)構(gòu)

Ⅱ國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織成立于1983年

Ⅲ國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)于1934年在美國(guó)成立

Ⅳ作為IAIS的綱領(lǐng)性文件，《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》于1998年首次發(fā)布

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

41.下利有關(guān)股票特征的說(shuō)法。正確的有（）

Ⅰ股份公司派發(fā)的股息紅利數(shù)量，主要取決于公司的收入情況

Ⅱ股份公司派發(fā)的股息紅利數(shù)量，主要取決于公司的盈利情況

Ⅲ股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的

Ⅳ股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

42.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資者咨詢?nèi)藛T開(kāi)展投資者咨詢業(yè)務(wù)，可以采取的形式包括（）

Ⅰ接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

Ⅱ舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

Ⅲ在報(bào)刊上發(fā)表證券投資者咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)

Ⅳ通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43.關(guān)于委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)（）進(jìn)行審查。

Ⅰ委托人身份

Ⅱ委托內(nèi)容

Ⅲ委托賣出的實(shí)際證券的數(shù)量

Ⅳ委托買入的實(shí)際資金余額

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

44.下列關(guān)于基金利潤(rùn)分配的說(shuō)法。正確的有（）。

Ⅰ我國(guó)一般開(kāi)放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和每次基金收益分配的最低比例，同時(shí)要求基金利潤(rùn)分配后基金份額凈值不得低于面值

Ⅱ根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般開(kāi)放式基金利潤(rùn)分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅

Ⅲ一般開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇分紅再投資

Ⅳ對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式的定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

45.我國(guó)的混合資本債券的基本特征有（）

Ⅰ補(bǔ)充商業(yè)銀行核心資本而發(fā)行

Ⅱ清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

Ⅲ期限在10年以上

Ⅳ發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

46.下列關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法。正確的有（）。

Ⅰ股利宣告日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間

Ⅱ股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期

Ⅲ除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的三個(gè)工作日

Ⅳ派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

47.當(dāng)前中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括（）

Ⅰ依法制定和執(zhí)行貨幣政策

Ⅱ發(fā)行人民幣，管理人民幣流通

Ⅲ監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和清算

Ⅳ監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

48.個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括（）

Ⅰ投資的靈活性強(qiáng)

Ⅱ?qū)I(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏

Ⅲ投資資金規(guī)?；?/p>

Ⅳ投資行為具有隨意性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

49.目前我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式包括（）

Ⅰ招標(biāo)方式

Ⅱ承銷方式

Ⅲ定向招募方式

Ⅳ公開(kāi)發(fā)售方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

50.下列關(guān)于信用違約互換的說(shuō)法,正確的有（）

Ⅰ信用違約互換從本質(zhì)上看可視為一種針對(duì)債務(wù)工具違約的保險(xiǎn)單

Ⅱ在信用違約互換交易中,合約買方在合約期限內(nèi)或在信用事件發(fā)生前定期向信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的賣方就某個(gè)參照實(shí)體的信用事件支付費(fèi)用，以換取信用事件發(fā)生后的賠償

Ⅲ在信用違約互換交易中，合約買方一般需要真正持有作為參考的信用工具

Ⅳ信用違約互換是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的金融衍生品之一

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

51.下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法。正確的有（）

Ⅰ通常預(yù)期市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券發(fā)行人應(yīng)發(fā)行可贖回債券

Ⅱ在年息票相等的情況下，付息頻率越高到期收益率也越高

Ⅲ首次贖回收益率是累積到首次贖回日止,利息支付額與指定的贖回價(jià)格加總的現(xiàn)金流量的現(xiàn)值等于債券贖回價(jià)格的利率

Ⅳ當(dāng)期收益率不反映每單位投資的資本損益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52.根據(jù)衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類,金融衍生工具可以劃分為（）

Ⅰ獨(dú)立衍生工具

Ⅱ嵌入式衍生工具

Ⅲ交易所交易的衍生工具

ⅣOTC交易的衍生工具

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

53.影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素有（）

Ⅰ凈資產(chǎn)

Ⅱ股利政策

Ⅲ增資和減資

Ⅳ盈利水平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

54.遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。

Ⅰ價(jià)格形成方式不同

Ⅱ交易場(chǎng)所不同

Ⅲ交易風(fēng)險(xiǎn)不同

Ⅳ期限不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

55.屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的有（）

Ⅰ分別負(fù)債

Ⅱ發(fā)行期限靈活

Ⅲ集合發(fā)行

Ⅳ引入信用增進(jìn)機(jī)制

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56.股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）

Ⅰ選擇樣本股

Ⅱ選定基期并計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

Ⅲ計(jì)算計(jì)算期平股價(jià)或市值并作必要修正

Ⅳ指數(shù)化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

57.下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法,正確的有（）

Ⅰ基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

Ⅱ基金不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

Ⅲ投資者是基金公司的股東

Ⅳ投資者不享有股東權(quán)益

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

58.下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿高就意味著資本金較少，債務(wù)負(fù)擔(dān)和違約概率較大

Ⅱ金融機(jī)構(gòu)對(duì)抵押品的要求權(quán)的級(jí)別越高，貸款的風(fēng)險(xiǎn)越高

Ⅲ利率水平是影響金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)境因素

Ⅳ履行合約條款的歷史紀(jì)錄對(duì)借款人品德的判斷有重要意義

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

59.需要直接從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。

Ⅰ管理費(fèi)

Ⅱ托管費(fèi)

Ⅲ基金合同生效后的律師費(fèi)

Ⅳ基金的證券交易費(fèi)用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

60.風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包活（）。

Ⅰ風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

Ⅱ風(fēng)險(xiǎn)的衡量

Ⅲ風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)

Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

61.基金的運(yùn)作包括（）

Ⅰ基金的設(shè)計(jì)

Ⅱ基金資產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算

Ⅲ基金資產(chǎn)托管

Ⅳ基金份額的登記和交易

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

62.下列關(guān)于上市公司可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行條件的有關(guān)說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不高6%

Ⅱ扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比,以低者作為加權(quán)平均資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

Ⅲ其最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

Ⅳ其最近一期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不得低于人民幣十五億元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

63.關(guān)于投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為，下列說(shuō)法正確的有（）。

Ⅰ開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)，通常又被稱為開(kāi)放式基金的申購(gòu)

Ⅱ認(rèn)購(gòu)的基金份額在基金建倉(cāng)期后才能贖回

Ⅲ認(rèn)購(gòu)基金時(shí)基金價(jià)格未知

Ⅳ申購(gòu)基金份額通常在T+2日內(nèi)確認(rèn)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

64.可以發(fā)行股票的公司組織形式是（）

A.有限責(zé)任公司

B.有限責(zé)任公司或股份有限公司

C.股份有限公司

D.獨(dú)資公司

65.下列關(guān)于金融市場(chǎng)功能的說(shuō)法，正確的是（）

A.金融資產(chǎn)有社會(huì)價(jià)值，其價(jià)值是對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流的要求權(quán)

B.金融市場(chǎng)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能

C.花費(fèi)一定的時(shí)間來(lái)定位交易對(duì)手一般視為顯性成本

D.金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)虛擬資本形成

66.一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（）

A.股份分割后公司股東獲得的實(shí)際股利多了

B.股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來(lái)多了

C.所有的股份分割對(duì)公司股票都是利好

D.投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會(huì)獲得更多的股利

67.下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.投資者尤其是中小投資者，由于信息不對(duì)稱、持股比例小，相對(duì)于控股股東和公司管理層處于弱勢(shì)地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)

B.嚴(yán)格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的“三公”原則，是各國(guó)證券公司的首要任務(wù)

C.對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都要以保護(hù)中小投資者利益為重點(diǎn)

D.投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對(duì)市場(chǎng)就有信心，入市的資金和人數(shù)就會(huì)相應(yīng)增加

68.下列業(yè)務(wù)中，不屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)的是（）

A.機(jī)動(dòng)車保險(xiǎn)

B.船舶/貨運(yùn)保險(xiǎn)

C.責(zé)任保險(xiǎn)

D.人身保險(xiǎn)

69.關(guān)于科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.退市制度自由化

B.發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化

C.上市標(biāo)準(zhǔn)多元化

D.發(fā)行審核注冊(cè)制

70.當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，（）有權(quán)按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

A.中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

71.下列屬于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法的是（）。

A.業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃

B.事前識(shí)別和評(píng)估

C.日間流動(dòng)性管理

D.融資策略管理

72.債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報(bào)率，其計(jì)算公式為（）。

A.真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

B.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率

D.真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

73.金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以（）方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

A.場(chǎng)外協(xié)商

B.約定價(jià)格

C.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

D.場(chǎng)內(nèi)大宗

74.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說(shuō)法，正確的是（）．

A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相結(jié)合的方式設(shè)定

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的具體體現(xiàn)

D.風(fēng)險(xiǎn)容忍度是戰(zhàn)略性的

75.關(guān)于證券公司債券信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)中披露

B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開(kāi)發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布兩次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.公開(kāi)發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說(shuō)明書(shū)

76.下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

C.套利的作用與效果不同

D.履約的保證不同

77.下列關(guān)于債券交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營(yíng)買賣

C.債券交易的競(jìng)價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

78.下列期貨中，（）不屬于金融期貨。

A.商品期貨

B.外匯期貨

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

D.利率期貨

79.我國(guó)交易所債券市場(chǎng)的托管方式實(shí)行（）制度。

A.交易所登記、一級(jí)托管

B.中央登記、二級(jí)托管

C.交易所登記、二級(jí)托管

D.中央登記、一級(jí)托管

80.下列關(guān)于公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.側(cè)袋機(jī)制的推出，有利于進(jìn)一步豐富公募基金的操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具

B.側(cè)袋機(jī)制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線

C.側(cè)袋機(jī)制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來(lái)進(jìn)行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運(yùn)作的機(jī)制

D.公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制于2022年8月1日開(kāi)始執(zhí)行

81.下列關(guān)于直接融資和間接融資的說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ直接融資通過(guò)市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置

Ⅱ提高直接融資比重，有利于分散過(guò)度集中于銀行的金融風(fēng)險(xiǎn)作用

Ⅲ發(fā)展多種股權(quán)融資方式有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展

Ⅳ相對(duì)于直接融資來(lái)說(shuō)，間接融資的信譽(yù)程度低，風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較大

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

82.上市公司出現(xiàn)下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請(qǐng)主動(dòng)退市的有（）

Ⅰ上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撒回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易

Ⅱ上市公司向所有股東發(fā)出回購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

Ⅲ上市公司被法院宣告破產(chǎn)

Ⅳ上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

83.所謂法人結(jié)算、需要證券公司以法入名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立（）

Ⅰ證券交收賬戶

Ⅱ證券清算賬戶

Ⅲ資金交收賬戶

Ⅳ資金清算賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

84.證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家宏觀政策，根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整（）

Ⅰ轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

Ⅱ轉(zhuǎn)融通資金率

Ⅲ保證金比例

Ⅳ擔(dān)證金比例

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

85.關(guān)于金融債券，下列說(shuō)法正確的有（）

Ⅰ金融資產(chǎn)的利率固定，一般低于同期儲(chǔ)蓄利率

Ⅱ金融債券表示的是金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

Ⅲ我國(guó)金融債壽可以為國(guó)家大中型建設(shè)項(xiàng)目籌措資金

Ⅳ金融債券的利息不計(jì)復(fù)利，不能提前支取

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

86.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣

Ⅱ證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

Ⅲ為保證履行職能，證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

Ⅳ為保證履行職能，證券登記結(jié)算公司必須建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

87.普通股股東行使剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列與先決條件有關(guān)說(shuō)法正確的是（）

Ⅰ普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須在公司解散清算之時(shí)

Ⅱ公司財(cái)產(chǎn)未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東

Ⅲ公司財(cái)產(chǎn)的法定清償包括支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)

Ⅳ公司財(cái)產(chǎn)經(jīng)法定清償后的剩余財(cái)產(chǎn)，不按照股東持有的股份比例進(jìn)行分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

88.下列關(guān)于新中國(guó)成交以來(lái)金融市場(chǎng)發(fā)展歷程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）

Ⅰ我國(guó)歷史上曾建立的“大一統(tǒng)”金融體系中的“統(tǒng)”指的是全國(guó)實(shí)行“統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸資金管理體制

Ⅱ1952年12月，全國(guó)統(tǒng)一的公私合營(yíng)銀行成立

Ⅲ中國(guó)人民銀行從1985年1月1日起專門行使中央銀行職能

Ⅳ“深化金融體制改革，健全促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代金融體系”是在2022年黨的十八大報(bào)告提出的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ

89.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特證有（）

Ⅰ掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

Ⅱ監(jiān)管較為放松

Ⅲ交易制度通常采用做市商制度

Ⅳ信息披露要求較低

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90.每個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括（）。

Ⅰ投資資金規(guī)?；?/p>

Ⅱ投資管理專業(yè)化

Ⅲ投資靈活性強(qiáng)

Ⅳ投資行為規(guī)范化

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

91.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的異同和適用監(jiān)管規(guī)定的說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券相同之處是發(fā)行要素相似，比如票面利率、期限等

Ⅱ可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券都是嵌入期權(quán)等形成的衍生金融產(chǎn)品

Ⅲ對(duì)于可交換債券的投資者來(lái)說(shuō)，投資價(jià)值與上市公司價(jià)值相關(guān)，在約定期限內(nèi)可以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的投票

Ⅳ可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的發(fā)債主體和償債主體不同，且適用的監(jiān)管規(guī)定不同

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

92.關(guān)于基金運(yùn)作信息披露、下列說(shuō)法正確的有（）。

Ⅰ開(kāi)放式基金在開(kāi)放申購(gòu)和贖回后，會(huì)披露每個(gè)開(kāi)放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值

Ⅱ貨幣基金不必披露每個(gè)開(kāi)放日的份額凈值，但需要披露每