工程造價咨詢信息化管理及檔案管理規(guī)則及工程招標管理辦法

工程造價咨詢信息化管理及檔案管理規(guī)則第一章總則第一條為了規(guī)范我省工程造價咨詢服務信息化和檔案管理工作，明確工作責任，維護各方合法權益，提高造價咨詢業(yè)務質量，根據(jù)本省實際情況，特制定本規(guī)則。第二條工程造價咨詢信息化管理包括工程造價信息數(shù)據(jù)庫的建立、工程造價軟件使用及咨詢企業(yè)管理系統(tǒng)的建立，利用計算機及網(wǎng)絡通信技術為工程造價咨詢信息化管理服務。第三條工程造價咨詢信息化管理應貫穿建設工程項目的全過程，包括投資估算、設計概算、施工圖預算、合同價確定、工程計量與支付及竣工結（決）算，對所收集的工程造價信息資料應及時處理，并應用于工程造價的確定、審核及成本分析等環(huán)節(jié)。第四條工程造價咨詢檔案是指咨詢企業(yè)從接受委托、調研、取證、編審、合議、復核、審批到出具報告書全過程中形成的具有查考和保存價值的文件和材料。工程造價咨詢企業(yè)完成咨詢業(yè)務后必須逐項建立檔案。第五條造價咨詢檔案原則上由項目負責人負責整理歸檔，項目負責人必須在咨詢報告出具后30日內將完整的檔案資料移交檔案室；檔案管理員負責造價咨詢檔案的接收、裝訂立卷、保管、提供查閱等工作，檔案管理人員必須在檔案移交后90日內將檔案裝訂歸檔，并保證歸檔后檔案的完整、安全。第二章歸檔原則及內容第六條造價咨詢檔案立卷必須遵循以下原則：1．遵循工程造價咨詢文件材料的形成規(guī)律，保持卷內文件材料的系統(tǒng)聯(lián)系；2．正確分析和鑒別文件材料的保存價值，確定保管期限，工程造價咨詢檔案一般定為短期。咨詢合同約定有特殊要求的可定為長期或永久；3．按委托項目分別立卷；4．卷內文件材料應真實、完整，審批和簽章手續(xù)完備；5．卷內文件材料的制作和書寫必須規(guī)范、清晰，益于長期保存和查閱。第七條造價咨詢檔案歸檔材料主要由咨詢成果報告、咨詢依據(jù)文件、其他文件三部分組成。1．咨詢成果報告（1）咨詢報告書正本原件(含附件)；（2）簽發(fā)人簽發(fā)的報告書底稿；（3）技術文件及工作底稿（各類分析說明文件、計算書、工料分析表等）。2．咨詢依據(jù)文件：（1）委托方提供資料清單(清單應注明委托單位名稱及項目名稱)（附樣1）；（2）項目建議書或批件（投資估算編審）；（3）設計方案及初步設計文件（設計概算編審）；（4）工程招標文件（含工程量清單）、設計交底紀要、招標答疑（工程量清單、招標控制價、投標報價、結算編審）；（5）工程承包合同、中標通知書、補充協(xié)議（結算編制、造價控制）；（6）送審工程概、預、決算書；（7）施工單位送審的工程結算書（結算審核）；（8）設計變更單、施工簽證（結算編審）；（9）工程竣工驗收憑證（結算編審）；（10）甲供材料、設備明細單（結算、決算編制）；（11）會議紀要、文函；（12）安全文明施工措施費測定表（結算審核）；（13）其他材料：各種調查材料、采集數(shù)據(jù)、取證資料等。3．其他文件（1）工程造價咨詢合同或司法鑒定委托書；（2）工程造價咨詢項目工作交辦單（附樣5）；（3）工程造價咨詢項目實施方案（附樣6）；（4）工程造價咨詢質量控制流程單（附樣7）；（5）工程造價咨詢項目回訪與總結（附樣8）；（6）備考表；立卷情況說明：卷內文件缺損、修改、補充、移出、銷毀等情況，由檔案管理人員填寫。（7）封底。工程施工圖和竣工圖一般不納入歸檔范圍。如設計變更單和施工簽證較多，可用清單形式歸檔，原件由委托方保存。第三章立卷編目及裝訂要求第八條造價咨詢檔案案卷必須按以下要求編目1．案卷頁號編寫：正面在頁面右下角編寫，背面在左下角編寫；單面書寫的文件材料，空白面不編頁號；案卷封面、卷內目錄、卷內備考表不編頁號。2．案卷封面的編制（附樣2）。（1）立卷咨詢企業(yè)全稱；（2）咨詢業(yè)務類別：分為建設項目建議書及項目可行性研究、項目經(jīng)濟評價報告；投資估算、設計概算、施工圖預算、工程量清單、招標控制價、投標報價、工程結算、工程決算的編制與審核；工程造價鑒定；項目實施階段造價跟蹤控制等；（3）案卷標題：指咨詢項目的全稱；（4）時間：指卷內文件材料所屬的起止年月；（5）保管期限：分為短期（10年）、長期（20年）、永久三類。（6）件、頁數(shù)：“件”指卷內文件材料的總件數(shù)；“頁數(shù)”指卷內文件材料的總頁數(shù)；（7）歸檔號：可按咨詢企業(yè)制定的規(guī)則編排，也可按檔案立卷年份＋分類代碼＋流水號組合成歸檔號；（8）全宗號、目錄號、案卷號：指應移交當?shù)卣畽n案館保存的檔案，由檔案館編排。3．卷內文件目錄編寫（附樣3）。（1）序號：以卷內文件排列先后順次填寫序號；（2）文號：文件制發(fā)單位的發(fā)文字號；（3）作者：文件制發(fā)單位或個人；（4）內容：即文件的標題。文件沒有標題或標題不能說明文件內容的，可自擬標題，但需外加“〈〉”號；（5）日期：文件形成的年、月、日；（6）頁號：卷內文件所在之頁的頁碼；（7）備注：留待對卷內文件變化時作說明之用。4．卷內備考表編寫（附樣4）。（1）本卷情況說明：填寫卷內文件缺損、修改、補充、移出、銷毀等情況，由檔案管理人員填寫；（2）立卷人：由立卷者簽名；（3）檢查人：由案卷質量審查者簽名；（4）立卷時間：指完成立卷的時間。第九條造價咨詢檔案案卷須按以下要求裝訂1．案卷裝訂排列：案卷封面－卷內文件目錄－文件材料－備考表－封底。2．卷內文件目錄、備考表應采用A4規(guī)格用紙，封面、封底宜采用120克至150克牛皮紙。3．單卷厚度超過40mm的，可分卷立卷。第四章信息化管理要求第十條工程造價咨詢企業(yè)應利用現(xiàn)代化的信息管理手段，自行建立或充分利用市場已有的有關工程造價信息和工程項目各階段積累的工程價格信息，建立并完善工程造價信息數(shù)據(jù)庫，主要包括政策法規(guī)、工程計價依據(jù)、市場價格、工程造價指標數(shù)據(jù)庫等。造價咨詢成果文件除以紙面形式存檔，還需以電子文檔形式存入專用電腦或光盤；有條件的單位，可以按照上述要求將有關資料掃描后同步建立電子檔案。第十一條工程造價咨詢企業(yè)應通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場兩種渠道，建立可靠的信息來源途徑，隨時掌握工程計價在不同階段和不同時期的人工、材料、機械、設備等價格信息的變化，利用編碼體系，做好信息獲取、分析整理、信息利用、信息更新及信息淘汰。第十二條工程造價咨詢企業(yè)應遵循統(tǒng)一化、標準化、網(wǎng)絡化的原則，應在工程項目各階段有效應用工程造價軟件，主要包括基礎數(shù)據(jù)軟件、工程造價編審軟件、招投標管理軟件、全過程造價控制軟件等。第十三條工程造價咨詢企業(yè)應逐步建立項目管理系統(tǒng)和企業(yè)管理系統(tǒng)，項目管理系統(tǒng)涉及咨詢合同管理、咨詢的核心業(yè)務管理等。企業(yè)管理系統(tǒng)在項目管理系統(tǒng)基礎上，考慮辦公自動化、人力資源及財務管理內容等。第五章附則第十四條本規(guī)則由浙江省建設工程造價管理總站負責解釋。第十五條本規(guī)則自2010年3月1日起執(zhí)行。附樣1：委托人提供資料清單附樣2：卷宗封面附樣3：卷內文件目錄附樣4：備考表附樣5：工程造價咨詢項目任務交辦單附樣6：工程造價咨詢項目實施方案附樣7：工程造價咨詢質量控制流程單附樣8：工程造價咨詢項目回訪與總結附樣1：委托人提供資料清單建設單位：工程名稱：第頁，共頁序號提供資料內容份數(shù)/頁是否原件咨詢企業(yè)簽收歸還委托方備注簽收日期簽收人歸還日期接收人1工程招標文件2補充招標文件3圖紙交底答疑紀要4投標報價文件5詢標澄清文件6工程發(fā)承包合同7中標通知書8補充施工合同協(xié)議書9圖紙會審紀要10送審工程概、預算書111213設計變更、施工簽證1415地質勘探報告16打樁記錄17質量評定表18竣工驗收記錄19質量評定表20開工報告21竣工報告22甲供材料、設備明細單23會議紀要、文函2425圖紙附樣2（咨詢企業(yè)名稱）（咨詢業(yè)務類別）（案卷標題）自年月至年月保管期限本卷共件頁歸檔號全宗號目錄號案卷號附樣3：卷內文件目錄咨詢成果文號：第頁，共頁序號資料類型題名（內容）頁碼備注附樣4：備考表本卷情況說明：立卷人：檢查人：立卷時間：附樣5工程造價咨詢項目工作交辦單項目名稱項目計劃編號項目總投資承辦部門咨詢范圍、咨詢目標咨詢企業(yè)指定項目負責人及相關人員項目開始時間計劃完成時間委托單位交代事項咨詢操作中需注意的重點、難點相關單位及聯(lián)系人單位分類單位名稱聯(lián)系人聯(lián)系人電話委托單位建設單位施工單位設計單位監(jiān)理單位公司領導簽發(fā)：部門經(jīng)理承接：編制日期：年月日注：1.本表一式三份（項目負責人、部門經(jīng)理、公司領導各一份）。2.部門經(jīng)理應在收到本表后三天之內，由項目負責人編制并報批《建設工程項目咨詢實施方案》。附樣6工程造價咨詢項目實施方案項目名稱項目計劃編號項目總投資萬元實施方案編制依據(jù)咨詢范圍、咨詢目標項目負責人咨詢報告初稿時間咨詢人員組成及分工姓名分工內容備注項目實施計劃安排咨詢操作過程中重點、難點的具體實施措施部門經(jīng)理審批意見：企業(yè)負責人審批意見：項目負責人：編制日期：年月日注：本表一式三份（項目負責人、部門經(jīng)理、辦公室各一份）。附樣7工程造價咨詢質量控制流程單編號：工程名稱咨詢類別建設單位合同編號約定作業(yè)期年月日至年月日專業(yè)咨詢人員姓名專業(yè)資格姓名專業(yè)資格1.2.3.4.自校意見專業(yè)咨詢人員1簽名（并蓋資格章）：日期年月日專業(yè)咨詢人員2簽名（并蓋資格章）：日期年月日專業(yè)組負責人簽名（并蓋資格章）：日期年月日復核意見項目負責人簽名（并蓋資格章）：日期年月日審核意見技術負責人簽名（并蓋資格章）：日期年月日注：此表格填寫不下可另附頁。附樣8：工程造價咨詢項目回訪與總結一、委托方評價意見您對公司在項目（合同編號：，成果報告書編號：）工程造價咨詢服務工程中：1、對咨詢人員服務態(tài)度和工作進度、效率的評價：□很滿意□滿意□一般□不太滿意□很不滿意2、對咨詢人員執(zhí)業(yè)道德的評價：□很滿意□滿意□一般□不太滿意□很不滿意3、對咨詢人員專業(yè)技術水平的評價：□很滿意□滿意□一般□不太滿意□很不滿意4、對咨詢人員表達、協(xié)調、溝通能力的評價：□很滿意□滿意□一般□不太滿意□很不滿意5、對咨詢項目實施方案及項目專業(yè)技術人員配備的評價：□很滿意□滿意□一般□不太滿意□很不滿意6、對咨詢人員執(zhí)行相關執(zhí)業(yè)規(guī)程和工作制度的評價：□很滿意□滿意□一般□不太滿意□很不滿意7、對咨詢成果報告及附屬技術文件質量的評價：□很滿意□滿意□一般□不太滿意□很不滿意8、對咨詢服務收費合理性的評價：□很滿意□滿意□一般□不太滿意□很不滿意9、對咨詢合同履行情況的評價：□很滿意□滿意□一般□不太滿意□很不滿意10、對造價咨詢（控制）實際達到的目標、效果的評價：□優(yōu)秀□良好□一般□較差□極差依據(jù)以上1-10項評價結果，您對咨詢服務的總體評價：□很滿意□滿意□一般□不太滿意□很不滿意請您說明對咨詢服務的總體評價及存在問題的具體說明：工程造價咨詢業(yè)務委托人（公章）年月日（注：總體評價為很不滿意需說明理由或分項評價結果有半數(shù)以上為很不滿意）二、咨詢企業(yè)總結（咨詢服務總結應在完成回訪活動的基礎上進行?？偨Y應全面歸納分析咨詢服務的優(yōu)缺點和經(jīng)驗教訓，將存在的問題納入質量改進目標，提出相應的解決措施與方法，并形成總結報告交技術負責人審閱。技術負責人應了解和掌握本單位的咨詢技術特點，在咨詢服務回訪與總結的基礎上歸納出共性問題，采取相應解決措施，并制訂出針對性的業(yè)務培訓與業(yè)務建設計劃，使咨詢業(yè)務質量、水平和成效不斷提高。）工程招標管理辦法第一章總則一、為規(guī)范集團工程招標管理，維護招標單位的權益，在保證項目質量、工期等要求的前提下，以合理低價選擇最佳投標單位，制定本辦法。二、設立招標工作小組，招標工作小組是招標工作的決策機構，小組成員至少包括：項目經(jīng)理、項管中心或設計院、成本控制中心預算風控部。并任命出招標小組組長，招標小組對定標起集體決策的作用。三、本辦法適用于集團內所有工程（設計）項目的招標。工程招標應采用公開招標或邀請招標的方式，但無論采取何種方式，都須有三家以上投標單位參與競標。但下列情況除外：（1）某項工程已經(jīng)過集團審批確定了長期合作伙伴關系；（2）某些政府壟斷工程。四、招標應遵循以下基本原則：1、全面招標原則：凡是符合招標條件的工程項目都要以招標方式確定承包人；2、整體招標原則：禁止將項目肢解或化整為零，規(guī)避招標；3、事前預算原則：施工類招標應先根據(jù)施工圖預算編制標底，限制無標底根據(jù)費率招標；4、資質審查原則：所有投標單位都要經(jīng)過資質預審，符合項目要求的投標單位才能參加項目投標；5、合理低價中標原則：選擇的中標單位應是在滿足各項要求的前提下，報價低且合理；6、透明公正原則：整個招標過程務必有充分的透明度，各部門間積極配合、加強溝通、信息共享，杜絕暗箱操作；7、保密原則：要做好標底、投標文件、評標、定標等內容的保密工作，以防影響招標的公正與效果。第二章招標工作程序一、需求部門提出書面報告或者郵件發(fā)送。二、成控中心從供應商庫中選擇不少于3家供應商，將招標需求發(fā)出，同時根據(jù)需求部門提供的資料自行編制標底價。三、在收到投標文件后，招標工作小組分別對技術標、商務標進行評審并打分。四、將綜合得分最高的投標單位列為中標候選人，并將評審結果上報總裁批示。發(fā)布投標邀請函編制招標文件制定招標申請發(fā)布投標邀請函編制招標文件制定招標申請開標投標答疑會勘察現(xiàn)場投標文件發(fā)放開標投標答疑會勘察現(xiàn)場投標文件發(fā)放簽訂合同宣布中標單位定標評標簽訂合同宣布中標單位定標評標第三章招標需求部門職責一、招標規(guī)劃根據(jù)工程特點，明確招標范圍、開工竣工日期，另需簡單描述招標內容及現(xiàn)狀情況；除以上資料外，相應的合同文件將作為招標文件的一部分一同發(fā)出，投標人響應了招標文件即響應了相應的合同條款，在招標開始前（入圍考察）前30天制定招標時間計劃表，報招標工作小組和領導小組備案，同時發(fā)給相關部分成控中心預算風控部。通過現(xiàn)場考察，推薦合格供應商單位，組織相關部門（成控中心、項管中心）綜合考察和評價，填寫《供方評價表》并編寫供方考察報告，按入圍報告模板格式填報書面的投標單位考察報告，經(jīng)招標領導小組審批后，內部招標責任部門向評價合格的供方單位發(fā)出內部招標邀請。三、招標需求部門需提供的資料1、設計類：1）方案深化：包括但不限于概念方案設計圖、效果圖。2）施工圖深化：包括但不限于概念方案設計圖、擴初圖、效果圖、3D模型。2、工程類：包括但不限于效果圖、施工圖。3、包裝類：包括但不限于效果圖、施工圖。第四章合格供應商數(shù)據(jù)庫一、供應商篩選、考察及入圍1、建立合格供應商庫，同時還應建立對供應商淘汰和新資源引入的機制，確?？晒﹥?yōu)選供應商資源的充足性與質量。2、供應商的主要來源合作過的合格供應商；區(qū)域或集團職能部門推薦供應商；自行到公司推銷的供應商；通過網(wǎng)絡、報紙等媒體渠道聯(lián)系社會上有良好信譽的供應商；3、招標小組應按擬定的選擇標準，對供應商進行篩選，并對篩選合格的供應商進行考察。對于在招標工作開始前一年內參與過本區(qū)域同類項目招標的合格供應商（項目管理負責人沒有變化的），可視情況免于考察。4、考察工作由區(qū)域品質和工程主管部門組織，考察完成后形成《供應商考察報告》并召開招標小組會議，確定入圍單位。5、公司須嚴格執(zhí)行集團黑名單制度，不得邀請進入黑名單供應商投標，并建立本區(qū)域的黑名單制度，并在集團范圍內共享進入黑名單供應商信息。6、所有入圍或合作的供應商都必須配合招標小組、區(qū)域公司以及集團成本控中心進行“公司誠信背景調查”，包括但不限于提供工商底檔注冊資料、股東信息、公司章程等資料，并在招標文件及合同文本中注明相應條款。7、合格供應商應符合以下要求1）證照齊全、守法經(jīng)營、管理規(guī)范；2）技術力量和資金實力雄厚，在本行業(yè)中有一定的知名度；3）重合同、守信用，信譽良好；4）近三年無重大質量、安全事故；5）近三年與公司無訴訟。第五章招標流程一、招標文件編制1、標準(示范)招標文件由成控中心預算風控部組織項管中心、財務部及法務人員共同起草，經(jīng)公司招標工作小組審核后，作為公司該類招標的標準示范文本。2、招標文件應包括正文和附件。正文包括：招標內容、招標范圍、項目簡介、工期、質量要求、造價要求、投標須知、投標截止日期、開標時間和地點、評標辦法、違約責任及特別約定、相關規(guī)范、投標文件格式。附件包括：施工圖紙、擬簽標準合同（合同中應明確發(fā)包人要求的所有內容）。3、招標文件應明確評標辦法，定標原則等內容。二、投標邀請1、實行邀請招標，選擇投標單位的工作由預算風控部主持；預算風控部、項管中心等共同參與并分別從合格承包商承包人數(shù)據(jù)庫中選擇等數(shù)量的投標單位進行邀請招標。2、如合格承包人數(shù)據(jù)庫中沒有合適的投標單位，應由招標工作小組組織進行考察確定，考察人員不得少于三人，補充、完善該數(shù)據(jù)庫。三、回標時間1、設計類：收到招標需求起3個日歷天內回標，過程中投標人提交提疑文件，明確提出答疑時間及回復答疑時間，需求部門給出答疑文件。2、工程類：收到招標需求起15個日歷天內回標，過程中投標人提交提疑文件，明確提出答疑時間及回復答疑時間，需求部門給出答疑文件；投標人自行考慮是否需要勘察現(xiàn)場。3、包裝類：收到招標需求起10個日歷天內回標，過程中投標人提交提疑文件，明確提出答疑時間及回復答疑時間，需求部門給出答疑文件；投標人自行考慮是否需要勘察現(xiàn)場。注：在發(fā)出招標需求時明確給出合理的回標截止時間，未在截止時間前回標的投標人將視作自動放棄本次投標。四、開標1、技術標先開，商務標后開。2、商務標最后一輪回標開標前應根據(jù)市場價格水平確定商務標標底，標底需由采購小組負責人簽字認可，并作為商務標定標記錄附件。3、商務標開標后，由成控中心預算風控部負責對所有進入商務評審階段的投標單位開展評標工作，并在商務評審完成后形成商務標評標報告。4、允許修正回標總價的情況1）投標單位的算術錯誤、遺漏的和未報價的項目，招標單位應書面告知投標單位，并要求其在下一次回標中予以修正，商務標評分以本次投標價為基礎進行評分；2）對于投標單位自行增加了承包范圍以外的內容，應將這部分金額扣除。5、不允許修正回標總價的情況1）投標單位對于主材的種類、品牌、檔次選擇與招標文件不符的，應要求投標單位依據(jù)招標文件調整，其原始投標總價不得修正。2）若無下一次回標，招標單位應要求投標單位在投標總價不變的原則下，僅針對算數(shù)錯誤、遺漏、未報價項目和不平衡報價進行修正。6、廢標情形1）投標人以各種不正當手段（串通、冒名、弄虛作假等）從事投標活動。2）投標文件逾期送達；或投標文件未按要求密封；或投標文件未加蓋本單位公章；3）投標文件不響應招標文件的實質性要求；4）投標人遞交兩份或兩份以上內容不同的投標文件，且又未聲明哪一份有效；5）工程量清單列項出現(xiàn)漏報價，并且漏項報價累計金額達到或超出分部分項工程量清單總報價5%；7、在招標過程中，如招標單位并未增加工作內容、擴大承包范圍、提高工藝和材料檔次，也未實質性加重投標單位責任，禁止接受投標單位無理由上調投標總價。五、評標與定標1、評標辦法：采用打分制，技術標與商務標分開評審，原則上技術標先評商務標后評，兩部分合計最高分值的投標人為第一中標候選人。（評分表詳見附件）2、技術標的評審：由設計院或項管中心主導（看具體的招標種類）。3、商務標的評審：由成控中心主導。4、成本控制中心預算部經(jīng)理根據(jù)負責匯總整理招標過程的全部資料，編制《評標報告》和發(fā)起定標審批。5、《評標報告》中，應對商務評標情況及供應商考察的結果進行說明，并按照既定的定標原則，出具推薦意見，多標段時應優(yōu)先考慮總價最低的組合方案，價格較低者應優(yōu)先承建面積或體量較大標段，不允許出現(xiàn)價格高者承建面積或體量較大標段的情形。有定標會的，需將會議紀要附后。6、《評標報告》須有招采工作小組全體成員簽字，有不同意見的可將個人意見附后。7、中標單位應滿足招標文件的實質性要求，并且投標價格是合理低價；對于技術簡單、規(guī)模不大的施工招標應按最低報價確定中標單位。8、各區(qū)域應結合供應商的不同類別，制定相應明確的定標辦法和評標原則，并需在各區(qū)域細化的管理要求和流程制度中予以明確，一經(jīng)確定不得修改。如需修改，須報集團審批。9、評標過程中，如果不同投標單位的綜合評價結果相同或很相近，其中與甲方在類似工程中有過良好合作關系的投標單位可考慮其在企業(yè)實力（信譽、項目經(jīng)理資質、施工經(jīng)驗）方面的綜合評標權重，在同等條件下，優(yōu)先中標。10、定標的時間：收到全部投標文件5個工作日內確定中標單位。第六章、其他規(guī)定1、投標結束后，預算風控部應做好項目招標資料（招標文件、投標文件、承包人考察結果審批表、答疑記錄、開標和評標的記錄、評定標評審表、相關會議紀要等）的收集、整理、歸檔工作。2、招標工作小組人員及其他相關人員應嚴格遵守公司員工守則和職業(yè)道德，不得與投標單位私下接觸，不得接受投標單位的財物或其他好處，不得泄露標底，不得透露有關評標的任何情況；否則，按公司有關制度進行處罰，觸犯國家法律的移送檢察機關。3、本管理辦法在執(zhí)行過程中，如與實際情況確有不合適之處，執(zhí)行部門可根據(jù)實際情況請示（修改）集團財務中心、項管中心、法務部。4、表格：工程開標記錄招標項目：開標時間：編號投標單位名稱投標價（元）標價名次備注12345678910招標小組會簽欄投標承諾函致：