2021保薦代表人勝任能力試題及答案

2021保薦代表人勝任能力試題及答案單選題（總共800題）1.下列事項中，不需要發(fā)行人聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（）。(1分)A、首次公開發(fā)行股票并上市B、上市公司發(fā)行新股C、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D、發(fā)行股票答案：D解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第二條規(guī)定，發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（一）首次公開發(fā)行股票；（二）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（三）公開發(fā)行存托憑證；（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）認定的其他情形。2.某中小板上市公司的持續(xù)督導(dǎo)，保薦機構(gòu)應(yīng)對以下哪些情況發(fā)表獨立意見（）。Ⅰ風(fēng)險投資Ⅱ限售股上市流通Ⅲ對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保Ⅳ對合并范圍內(nèi)的子公司提供財務(wù)資助(1分)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：

《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》（深證上[2014]387號）第28條，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司應(yīng)披露的下列事項發(fā)表獨立意見：（1）募集資金使用情況；（2）限售股份上市流通；（選項Ⅱ正確）（3）關(guān)聯(lián)交易；（4）對外擔(dān)保（對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保除外）；（選項Ⅲ錯誤）（5）委托理財；（6）提供財務(wù)資助（對合并范圍內(nèi)的子公司提供財務(wù)資助除外）；（選項Ⅳ錯誤）（7）風(fēng)險投資、套期保值等業(yè)務(wù)；（選項Ⅰ正確）（8）本所或者保薦機構(gòu)認為需要發(fā)表獨立意見的其他事項。故A項正確。3.在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利有（）。Ⅰ列席發(fā)行人的總經(jīng)理工作會議Ⅱ?qū)Πl(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱Ⅲ對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明Ⅳ不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅴ出席發(fā)行人董事會(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第五十四條規(guī)定：保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以對發(fā)行人行使下列權(quán)利：（1）要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息；（2）定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；（選項Ⅳ正確）（3）列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會；（選項Ⅰ、Ⅴ錯誤）（4）對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；（選項Ⅱ正確）（5）對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合；（6）按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明；（選項Ⅲ正確）（7）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。注：【考察點1】此7項需要精準(zhǔn)記憶，命題人經(jīng)常通過改動關(guān)鍵詞來設(shè)置命題陷阱?！究疾禳c2】（3）中是“列席”而不是“出席”；此外不包括總經(jīng)理會議?！究疾禳c3】（4）中是“事前審閱”而不是“事后審閱”。4.以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，正確的是（）。Ⅰ發(fā)行人的董事Ⅱ公司的實際控制人Ⅲ發(fā)行人控股公司的監(jiān)事Ⅳ持有公司3%以上股份的自然人(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：

《證券法》第五十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（選項Ⅰ正確）（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（選項Ⅳ錯誤，選項Ⅱ正確）（三）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（選項Ⅲ正確）（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（五）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員；（八）因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員；（九）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。故A項正確。5.我國上市公司發(fā)行證券進行再融資，發(fā)行過程中不需要聘請具有保薦機構(gòu)資格的保薦人的有（）。Ⅰ主板上市公司非公開發(fā)行公司債券募集資金投資新的經(jīng)營業(yè)務(wù)Ⅱ中小企上市公司經(jīng)營危險品生產(chǎn)業(yè)務(wù)，非公開發(fā)行股票募集資金投資百貨業(yè)務(wù)Ⅲ中小板上市公司公開發(fā)行公司債券募集資金用于償還銀行貸款Ⅳ主板上市公司當(dāng)年主營業(yè)務(wù)收入較上年下降50%以上，本次非公開發(fā)行股票募集資金20億元(1分)A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：

選項Ⅰ、Ⅲ錯誤，發(fā)行公司債券不需要聘請保薦機構(gòu)。選項Ⅱ、Ⅳ，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第二條規(guī)定，發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（一）首次公開發(fā)行股票；（二）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（三）公開發(fā)行存托憑證；（四）中國證監(jiān)會認定的其他情形。6.下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有（）。Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時，可以聘任2個主承銷商Ⅱ同次發(fā)行的證券，保薦人必須是主承銷商Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用2個以上保薦機構(gòu)聯(lián)合保薦的方式Ⅳ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)(1分)A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：

Ⅲ項，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第7條規(guī)定，證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。7.上交所上市公司應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)的情形有（）。Ⅰ．該公司召開季度總經(jīng)理辦公會Ⅱ．該公司監(jiān)事被上交所出具監(jiān)管關(guān)注函Ⅲ．該公司擬與持有該上市公司5%股份的私募基金管理機構(gòu)共同設(shè)立并購基金Ⅳ．該上市公司新聘一名獨立董事Ⅴ．該上市公司擬用現(xiàn)金進行利潤分配(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：D解析：

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第55條規(guī)定，發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)：（一）變更募集資金及投資項目等承諾事項；（二）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項；（三）涉及重大訴訟、資產(chǎn)發(fā)生重大損失；（四）公司財務(wù)狀況及生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；（五）重大投資行為和重大購置資產(chǎn)的決定；（六）股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員的變動；（七）召開董事會、監(jiān)事會、股東大會；（八）履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項；（九）發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項；（十）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項。8.保薦機構(gòu)推薦首發(fā)和再融資項目，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部決策程序，保薦機構(gòu)董事長、總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在（）等文件中簽字確認。Ⅰ．發(fā)行保薦書Ⅱ．招股說明書Ⅲ．保薦工作報告Ⅳ．募集說明書Ⅴ．保薦機構(gòu)盡職調(diào)查報告(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：E解析：

根據(jù)《發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于進一步強化保薦機構(gòu)管理層對保薦項目簽字責(zé)任的監(jiān)管要求》，保薦機構(gòu)推薦首發(fā)和再融資項目，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部決策程序，保薦機構(gòu)董事長、總經(jīng)理（或類似職責(zé)人員）應(yīng)當(dāng)在保薦項目首次申報文件，包括招股說明書（募集說明書）、發(fā)行保薦書、保薦工作報告（保薦機構(gòu)盡職調(diào)查報告）等文件中簽字確認，并在招股說明書（募集說明書）中出具聲明。9.在持續(xù)督導(dǎo)深交所上市公司期間，以下不需要保薦代表人發(fā)表獨立意見的事項是（）。Ⅰ募集資金的使用情況Ⅱ?qū)喜⒎秶鷥?nèi)的子公司提供擔(dān)保Ⅲ套期保值Ⅳ委托理財Ⅴ限售股上市流通(1分)A、Ⅰ、ⅤB、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅴ答案：B解析：

《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》（2014年修訂）第28條規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司應(yīng)披露的下列事項發(fā)表獨立意見：①募集資金使用情況；②限售股份上市流通；③關(guān)聯(lián)交易；④對外擔(dān)保（對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保除外）；⑤委托理財；⑥提供財務(wù)資助（對合并范圍內(nèi)的子公司提供財務(wù)資助除外）；⑦風(fēng)險投資、套期保值等業(yè)務(wù)；⑧本所或者保薦機構(gòu)認為需要發(fā)表獨立意見的其他事項。Ⅱ項，屬于④中的除外情形，不需要保薦代表人發(fā)表獨立意見。10.保薦機構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間可對發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利?（）Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會會議Ⅱ出席發(fā)行人董事會Ⅲ對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明Ⅳ定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅴ對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事后審閱(1分)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第五十四條規(guī)定，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以對發(fā)行人行使下列權(quán)利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息；②定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會；④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；⑤對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合；⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明；⑦中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。11.（）應(yīng)同時在發(fā)行保薦書以及證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人Ⅱ內(nèi)核負責(zé)人Ⅲ項目協(xié)辦人Ⅳ保薦機構(gòu)法定代表人Ⅴ保薦代表人(1分)A、Ⅰ、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、ⅤC、Ⅰ、ⅣD、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅴ答案：D解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第四十九條規(guī)定，保薦機構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、保薦代表人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字，保薦機構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)當(dāng)同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。12.保薦機構(gòu)應(yīng)對在深圳證券交易所上市的上市公司披露的哪些情況發(fā)表獨立意見（）。Ⅰ募集資金使用情況Ⅱ委托理財Ⅲ與合并范圍內(nèi)的子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易Ⅳ對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保Ⅴ套期保值業(yè)務(wù)(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：

《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》（2014年修訂）第二十八條保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司應(yīng)披露的下列事項發(fā)表獨立意見：（一）募集資金使用情況；（二）限售股份上市流通；（三）關(guān)聯(lián)交易；（四）對外擔(dān)保（對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保除外）；（五）委托理財；（六）提供財務(wù)資助（對合并范圍內(nèi)的子公司提供財務(wù)資助除外）；（七）風(fēng)險投資、套期保值等業(yè)務(wù)；（八）本所或者保薦機構(gòu)認為需要發(fā)表獨立意見的其他事項。13.因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自（）之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。(1分)A、保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交保薦文件B、發(fā)審會審核通過C、簽訂保薦協(xié)議D、發(fā)行募集文件簽署答案：C解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第四十六條規(guī)定，另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。14.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送年度執(zhí)業(yè)報告。

(1分)A、4B、6C、5D、7答案：A解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第15條規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送年度執(zhí)業(yè)報告。15.下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)說法正確的是（）。Ⅰ保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個交易日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書Ⅱ主板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度Ⅲ科創(chuàng)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度(1分)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：

Ⅰ項，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第4.13條，保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個交易日內(nèi)向本所報送保薦總結(jié)報告書。Ⅱ項，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第29條，主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。Ⅲ、Ⅳ項，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第29條，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度。16.以下屬于證券交易的內(nèi)幕信息知情人的有（）。Ⅰ發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅲ公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員(1分)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：

《證券法》第五十一條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（選項Ⅰ正確）（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（選項Ⅲ正確）（三）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（選項Ⅱ正確）（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（選項Ⅳ正確）（五）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員；（八）因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員；（九）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。故D項正確。17.下列人員需在招股說明書上簽字的是（）。Ⅰ董事Ⅱ監(jiān)事Ⅲ董事會秘書Ⅳ經(jīng)理Ⅴ保薦代表人(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：D解析：

《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定：發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章，保證招股說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)行人控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章，確認招股說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章，確認招股說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。18.保薦機構(gòu)和保薦代表人在履行保薦職責(zé)過程中，上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，應(yīng)及時通知保薦機構(gòu)。Ⅰ．實際控制人為他人提供擔(dān)保Ⅱ．高級管理人員的變動Ⅲ．變更投資項目Ⅳ．發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易Ⅴ．公布年度報告(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：D解析：

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第55條規(guī)定，發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)：（一）變更募集資金及投資項目等承諾事項；（二）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項；（三）涉及重大訴訟、資產(chǎn)發(fā)生重大損失；（四）公司財務(wù)狀況及生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；（五）重大投資行為和重大購置資產(chǎn)的決定；（六）股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員的變動；（七）召開董事會、監(jiān)事會、股東大會；（八）履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項；（九）發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項；（十）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項。19.關(guān)于保薦機構(gòu)管理層對保薦項目的簽字責(zé)任，下列說法正確的是（）。Ⅰ．保薦機構(gòu)從事首次公開發(fā)行股票并上市和上市公司再融資保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以保薦代表人負責(zé)制為核心，建立健全保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度Ⅱ．保薦機構(gòu)在執(zhí)行立項、盡職調(diào)查、質(zhì)量控制、內(nèi)核、持續(xù)督導(dǎo)等保薦業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)相關(guān)制度的基礎(chǔ)上，進一步強化保薦項目的風(fēng)險控制Ⅲ．風(fēng)險控制應(yīng)當(dāng)貫徹保薦業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)，反饋意見回復(fù)報告、舉報信核查報告和發(fā)審委意見回復(fù)報告均應(yīng)履行公司整體層面相應(yīng)決策和風(fēng)險控制程序Ⅳ．保薦項目的風(fēng)險控制應(yīng)當(dāng)納入保薦機構(gòu)公司整體層面的合規(guī)和風(fēng)險控制體系Ⅴ．保薦機構(gòu)推薦首發(fā)和再融資項目，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部決策程序，保薦機構(gòu)董事長、總經(jīng)理（或類似職責(zé)人員）應(yīng)當(dāng)在保薦項目首次申報文件中簽字確認，并在招股說明書（募集說明書）中出具聲明Ⅵ．保薦機構(gòu)法定代表人應(yīng)當(dāng)在反饋意見回復(fù)報告、舉報信核查報告和發(fā)審委意見回復(fù)報告等文件中出具聲明并簽字確認，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：D解析：

根據(jù)《發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于進一步強化保薦機構(gòu)管理層對保薦項目簽字責(zé)任的監(jiān)管要求》，Ⅰ項，保薦機構(gòu)從事首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡稱首發(fā)）和上市公司再融資保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以保薦項目風(fēng)險控制為核心，建立健全保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，增強自我約束和風(fēng)險控制能力，切實提高保薦項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量。Ⅵ項，保薦機構(gòu)董事長或總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在反饋意見回復(fù)報告、舉報信核查報告和發(fā)審委意見回復(fù)報告等文件中出具聲明并簽字確認，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。20.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于保薦機構(gòu)管理的說法正確的有（）。Ⅰ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度Ⅱ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿Ⅲ保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映保薦工作的全過程，保存期不少于7年Ⅳ未通過內(nèi)核程序的保薦業(yè)務(wù)項目不得以公司名義對外提交或者報送相關(guān)文件Ⅴ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)制度體系，提高制度的針對性和執(zhí)行性(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：D解析：

Ⅲ項說法錯誤，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第四十一條規(guī)定，保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映保薦工作的全過程，保存期不少于20年。21.根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的規(guī)定，下列表述正確的有（）。Ⅰ保薦人對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，對存在問題的信息披露文件應(yīng)及時督促上市公司更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應(yīng)及時向上交所報告Ⅱ保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應(yīng)少于2次，負責(zé)該項目的兩名保薦代表人至少應(yīng)有一人參加現(xiàn)場檢查Ⅲ當(dāng)上市公司出現(xiàn)控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金等特定情形時，保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起10日內(nèi)或上交所要求的期限內(nèi)，對上市公司進行專項現(xiàn)場檢查Ⅳ在上市公司年度報告披露后5個工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)向上交所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報告書》Ⅴ持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報告之日起的15個工作日內(nèi)向上交所報送保薦總結(jié)報告書(1分)A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：

Ⅰ項，《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》第20條規(guī)定，保薦人對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，對存在問題的信息披露文件應(yīng)及時督促上市公司更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應(yīng)及時向本所報告。Ⅱ項，第25條第2款規(guī)定，保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應(yīng)少于1次，負責(zé)該項目的2名保薦代表人至少應(yīng)有1人參加現(xiàn)場檢查。Ⅲ項，根據(jù)第26條第1項規(guī)定，上市公司的控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金的，保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起15日內(nèi)或本所要求的期限內(nèi)，對上市公司進行專項現(xiàn)場檢查。Ⅳ項，根據(jù)第29條規(guī)定，在上市公司年度報告披露后5個工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)向本所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報告書》。Ⅴ項，第30條規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向本所報送保薦總結(jié)報告書。保薦人的法定代表人和相關(guān)保薦代表人應(yīng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。22.深交所主板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦代表人進行現(xiàn)場檢查時可采取的措施有（）。Ⅰ對上市公司財務(wù)負責(zé)人進行現(xiàn)場訪談Ⅱ?qū)嵉夭炜瓷鲜泄镜纳a(chǎn)廠房Ⅲ復(fù)制上市公司的有關(guān)原始憑證Ⅳ函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方Ⅴ聘請會計師事務(wù)所提供專業(yè)意見(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：E解析：

《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》（2014年修訂）第34條規(guī)定，保薦機構(gòu)和保薦代表人可以采取以下現(xiàn)場檢查手段，以獲取充分和恰當(dāng)?shù)默F(xiàn)場檢查資料和證據(jù)：①對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員進行訪談；②察看上市公司的主要生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所；③對有關(guān)文件、原始憑證及其他資料或者客觀狀況進行查閱、復(fù)制、記錄、錄音、錄像、照相；④檢查或者走訪對上市公司損益影響重大的控股或參股公司；⑤走訪或者函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方；⑥走訪或者函證上市公司重要的供應(yīng)商或者客戶；⑦聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)以及其他證券服務(wù)機構(gòu)提供專業(yè)意見；⑧保薦機構(gòu)、保薦代表人認為的其他必要手段。23.某公司擬在中小板上市，持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人應(yīng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)的情形有（）。Ⅰ變更募集資金Ⅱ發(fā)生關(guān)聯(lián)交易Ⅲ向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項Ⅳ發(fā)生違法違規(guī)行為Ⅴ發(fā)生較大規(guī)模的交易(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、ⅤE、Ⅴ答案：A解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第五十五條規(guī)定，發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)：（一）變更募集資金及投資項目等承諾事項；（二）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項；（三）涉及重大訴訟、資產(chǎn)發(fā)生重大損失；（四）公司財務(wù)狀況及生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；（五）重大投資行為和重大購置資產(chǎn)的決定；（六）股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員的變動；（七）召開董事會、監(jiān)事會、股東大會；（八）履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項；（九）發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項；（十）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項。24.上市公司下列融資行為，需要保薦機構(gòu)進行持續(xù)督導(dǎo)的情形有（）。Ⅰ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅱ主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券2億元，發(fā)行規(guī)模較?、笾行“迳鲜泄具M行配股，募資資金用于補充流動資金Ⅳ主板上市公司發(fā)行公司債券發(fā)行規(guī)模較大，募集資金100億元(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：

選項Ⅰ錯誤，創(chuàng)業(yè)板不可以發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)債，選項本身就錯誤。選項Ⅱ、Ⅲ正確，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第29規(guī)定的“發(fā)行新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債”的規(guī)定：首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。選項Ⅳ錯誤，發(fā)行公司債券不需要持續(xù)督導(dǎo)。25.以下關(guān)于保薦機構(gòu)對深交所上市公司現(xiàn)場檢查說法正確的有（）。Ⅰ主板上市公司2013年10月15日公開增發(fā)，至少2013年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次Ⅱ創(chuàng)業(yè)板公司2014年4月15日首發(fā)上市，至少2014年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次Ⅲ中小板上市公司2014年10月15日配股，至少2014年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次Ⅳ在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司上一年度信息披露工作考核結(jié)果為C的，保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每半年對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查Ⅴ在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司上一年信息披露工作考核結(jié)果為D的，保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每季度對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查(1分)A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：

《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》（2014年修訂）第三十條保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)每年對上市公司至少進行一次定期現(xiàn)場檢查，持續(xù)督導(dǎo)時間不滿三個月的除外。在持續(xù)督導(dǎo)期間，如果所保薦的上市公司上一年度信息披露工作考核結(jié)果為C或者D的，保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每半年對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查。選項Ⅰ、Ⅲ錯誤，不滿三個月的除外，當(dāng)年可以不用定期現(xiàn)場檢查。選項Ⅱ正確，首次公開發(fā)行，無論是何時發(fā)行，都應(yīng)在年末進行現(xiàn)場檢查。選項Ⅳ正確，創(chuàng)業(yè)板上市公司上一年信息披露工作考核結(jié)果為C的，保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每半年對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查。選項Ⅴ錯誤，是每半年，不是每季度。答案B正確。26.保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對以下人員進行輔導(dǎo)（）。Ⅰ發(fā)行人的監(jiān)事Ⅱ發(fā)行人的實際控制人Ⅲ發(fā)行人的董事Ⅳ發(fā)行人實際控制人的法定代表人Ⅴ持有發(fā)行人3%股份的股東(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：A解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第18條規(guī)定：保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)內(nèi)容包括，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。選項Ⅴ說法錯誤，應(yīng)當(dāng)為持有5%以上股份的股東。27.保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)不包括（）。(1分)A、對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排B、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度C、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見D、持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項，并發(fā)表意見答案：A解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第28條規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：（一）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；（二）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；（三）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；（四）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；（五）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項，并發(fā)表意見；（六）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。A項屬于上市保薦書中的內(nèi)容，應(yīng)在盡職推薦期間完成。28.保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（）。Ⅰ發(fā)行保薦書Ⅱ上市保薦書Ⅲ保薦代表人專項授權(quán)書Ⅳ證券發(fā)行募集文件Ⅴ保薦協(xié)議(1分)A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第二十四條規(guī)定，保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。29.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，不需要聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（）。(1分)A、公開發(fā)行存托憑證B、上市公司公開增發(fā)C、上市公司配股D、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券E、發(fā)行企業(yè)債券答案：E解析：

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第2條，發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（一）首次公開發(fā)行股票；（二）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（三）公開發(fā)行存托憑證；（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）認定的其他情形。其中，“上市公司發(fā)行新股”包括配股、增發(fā)等。30.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)。下列屬于應(yīng)當(dāng)接受輔導(dǎo)的人員有（）。Ⅰ．發(fā)行人的董事、監(jiān)事Ⅱ．發(fā)行人的副總經(jīng)理Ⅲ．發(fā)行人的實際控制人或其法定代表人Ⅳ．持有發(fā)行人3%以上股份的股東Ⅴ．發(fā)行人實際控制人的董事、監(jiān)事、高管(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：A解析：

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第18條規(guī)定，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)內(nèi)容包括，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。31.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的說法，正確的有（）。Ⅰ．保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對實際控制人的管理人員進行輔導(dǎo)Ⅱ．保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對持有發(fā)行人5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）進行輔導(dǎo)Ⅲ．保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的高級管理人員進行輔導(dǎo)Ⅳ．保薦機構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由保薦機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)驗收(1分)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項，《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第18條規(guī)定，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)內(nèi)容包括，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。Ⅳ項，第19條規(guī)定，保薦機構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)驗收。發(fā)行人所在地在境外的，應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人境內(nèi)主營業(yè)地或境內(nèi)證券事務(wù)機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)驗收。32.下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法，正確的有（）。Ⅰ．持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書Ⅱ．創(chuàng)業(yè)板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間自股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市之日起計算Ⅲ．創(chuàng)業(yè)板的上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度Ⅳ．創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度(1分)A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、ⅣE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：

Ⅰ項，《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第51條規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項，《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第3.1.2條第2款規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度；上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度。持續(xù)督導(dǎo)期間自股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市之日起計算。33.關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)，下列說法正確的有（）。Ⅰ甲證券公司為A公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)。2014年10月31日，A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議，聘請乙證券公司為A公司定向增發(fā)并于2014年12月31日上市交易的保薦機構(gòu)，則乙證券公司對A公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2017年12月31日Ⅱ丙證券公司為B公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保薦機構(gòu)。2016年4月1日，丙證券公司因重大違法違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會行政處罰并被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格。B公司于2016年4月28日與丁證券公司簽訂保薦協(xié)議，另行聘請丁證券公司作為其保薦機構(gòu)對其進行后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo)，則丁證券公司對B公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2016年12月31日ⅢⅠ項所述乙證券公司在保薦協(xié)議簽訂后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向承擔(dān)輔導(dǎo)驗收職責(zé)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告ⅣⅡ項所述丁證券公司應(yīng)當(dāng)自2016年4月28日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任(1分)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、ⅣE、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：

Ⅰ項，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第29條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度。第46條第1款規(guī)定，另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。甲證券公司對A公司的持續(xù)督導(dǎo)期限應(yīng)截至2017年12月31日，因此乙證券公司對A公司的持續(xù)督導(dǎo)的期限也應(yīng)截至2017年12月31日。Ⅱ項，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第29條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度。第46條第2款規(guī)定，因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計年度。丙證券公司對B公司的持續(xù)督導(dǎo)期限應(yīng)截至2016年12月31日，因此丁證券公司對B公司持續(xù)督導(dǎo)的期限至少應(yīng)截至2017年12月31日。Ⅲ項，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第20條規(guī)定：保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向承擔(dān)輔導(dǎo)驗收職責(zé)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。Ⅳ項，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第46規(guī)定，另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。34.以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期間的說法正確的有（）。(1分)A、上市公司收購，從收購?fù)瓿芍掌?2個月B、上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會核準(zhǔn)重組之日起1個完整會計年度C、持續(xù)督導(dǎo)期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年D、上海證券交易所上市公司，法定持續(xù)督導(dǎo)期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導(dǎo)答案：D解析：

A項，《上市公司收購管理辦法》（2020年修訂）第71條規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況，結(jié)合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。B項，《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（2020年修訂）第37條規(guī)定，獨立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。持續(xù)督導(dǎo)的期限自本次重大資產(chǎn)重組實施完畢之日起，應(yīng)當(dāng)不少于1個會計年度。實施本辦法第13條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組（借殼上市），持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于3個會計年度。C項，滬深證券交易所都沒有持續(xù)督導(dǎo)期間，實際控制人變化，應(yīng)延長1年的相關(guān)規(guī)定?！渡钲谧C券交易所上市公司保薦工作指引》（2014年修訂）第11條規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，本所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時間：①上市公司在規(guī)范運作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險的；②上市公司受到中國證監(jiān)會行政處罰或者本所公開譴責(zé)的；③上市公司連續(xù)2年信息披露考核結(jié)果為D的；④本所認定的其他情形。持續(xù)督導(dǎo)時間應(yīng)延長至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正、重大風(fēng)險已經(jīng)消除時，且不少于上述情形發(fā)生當(dāng)年剩余時間及其后1個完整的會計年度。D項，《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》（上證公字〔2009〕75號）第13條第1款規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人存在下列事項之一的，保薦人或財務(wù)顧問應(yīng)繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，直至相關(guān)事項全部完成：①募集資金未全部使用完畢；②可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股、換股、行權(quán)尚未完成；③上市公司或相關(guān)當(dāng)事人承諾事項未完全履行；④其他尚未完結(jié)的事項。35.保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向______提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報______備案。（）(1分)A、中國證監(jiān)會；證券交易所B、證券交易所；中國證監(jiān)會C、證券交易所；國務(wù)院D、中國證監(jiān)會；國務(wù)院答案：B解析：

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第25條規(guī)定，保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報中國證監(jiān)會備案。36.以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的表述正確的是（）。Ⅰ持續(xù)督導(dǎo)的期間自股票發(fā)行結(jié)束之日起計算，不是自證券上市之日起計算Ⅱ持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成Ⅲ保薦機構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因持續(xù)督導(dǎo)期屆滿而免除或者終止Ⅳ因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整會計年度(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：

選項Ⅰ錯誤，持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計算，不是自發(fā)行結(jié)束之日起計算。選項Ⅱ正確，持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。選項Ⅲ正確，保薦機構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因持續(xù)督導(dǎo)期屆滿而免除或者終止。選項Ⅳ正確，因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計年度37.保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利有（）。Ⅰ列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會Ⅱ?qū)Πl(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱Ⅲ對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明Ⅳ對有稅務(wù)部門關(guān)注的發(fā)行人涉嫌滯納稅款事項進行核查，并聘請會計師事務(wù)所配合(1分)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第五十四條規(guī)定：保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以對發(fā)行人行使下列權(quán)利：（1）要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息；（2）定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；（3）列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會；（選項Ⅰ正確）（4）對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；（選項Ⅱ正確）（5）對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合；（選項Ⅳ正確）（6）按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明；（選項Ⅲ正確）（7）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。38.保薦機構(gòu)提交發(fā)行保薦書后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)（）等工作。Ⅰ．組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)Ⅱ．按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查Ⅲ．指定保薦代表人與中國證券業(yè)協(xié)會進行專業(yè)溝通Ⅳ．指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通Ⅴ．保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第27條規(guī)定，保薦機構(gòu)提交發(fā)行保薦書后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)下列工作：①組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)；②按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查；③指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通，保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他工作。39.下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期的說法中，正確的有（）。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度Ⅱ主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度Ⅲ首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度Ⅴ因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計年度(1分)A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：D解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第二十九條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度；創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計算。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第四十六條規(guī)定，因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計年度。另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。40.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，保薦機構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由（）的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)驗收。(1分)A、發(fā)行人所在地（境內(nèi)）B、保薦代表人所在地C、保薦機構(gòu)所在地D、發(fā)行人上市地（境內(nèi)）答案：A解析：

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第19條規(guī)定，保薦機構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)驗收。發(fā)行人所在地在境外的，應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人境內(nèi)主營業(yè)地或境內(nèi)證券事務(wù)機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)驗收。41.下列不屬于發(fā)行保薦書必備內(nèi)容的是（）。(1分)A、保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見B、逐項說明本次發(fā)行是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定C、對發(fā)行人發(fā)展前景的評價D、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險E、對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排答案：E解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第24條，發(fā)行保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①逐項說明本次發(fā)行是否符合《公司法》《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序；②逐項說明本次發(fā)行是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并載明得出每項結(jié)論的查證過程及事實依據(jù)；③發(fā)行人存在的主要風(fēng)險；④對發(fā)行人發(fā)展前景的評價；⑤保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見；⑥保薦機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方之間的利害關(guān)系及主要業(yè)務(wù)往來情況；⑦相關(guān)承諾事項；⑧中國證監(jiān)會要求的其他事項。E項屬于上市保薦書的必備內(nèi)容。42.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機構(gòu)輔導(dǎo)工作的說法，正確的有（）。Ⅰ．保薦機構(gòu)在保薦上市公司定向增發(fā)股份前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)Ⅱ．保薦機構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由證監(jiān)會發(fā)行部進行輔導(dǎo)驗收Ⅲ．保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費用Ⅳ．總經(jīng)理也屬于需要接受輔導(dǎo)的人員范圍Ⅴ．發(fā)行人簽署保薦協(xié)議后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向承擔(dān)輔導(dǎo)驗收職責(zé)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：D解析：

Ⅰ、Ⅳ兩項，《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第18條規(guī)定，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)內(nèi)容包括，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。Ⅱ項，第19條規(guī)定，保薦機構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)驗收。發(fā)行人所在地在境外的，應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人境內(nèi)主營業(yè)地或境內(nèi)證券事務(wù)機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)驗收。Ⅲ、Ⅴ兩項，第20條規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費用。保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向承擔(dān)輔導(dǎo)驗收職責(zé)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。43.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)督導(dǎo)的說法，正確的有（）。Ⅰ．創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度Ⅱ．創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度Ⅲ．首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報告、中期報告之日起15個工作日內(nèi)在符合條件的媒體披露跟蹤報告Ⅳ．發(fā)行人臨時報告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財、為他人提供擔(dān)保等重大事項的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時報告披露之日起10個工作日內(nèi)進行分析并在符合條件的媒體發(fā)表獨立意見(1分)A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第29條規(guī)定具體分析如下：Ⅰ、Ⅱ兩項，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度。Ⅲ、Ⅳ兩項，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報告、中期報告之日起15個工作日內(nèi)在符合條件的媒體披露跟蹤報告，對本辦法第28條所涉及的事項，進行分析并發(fā)表獨立意見。發(fā)行人臨時報告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財、為他人提供擔(dān)保等重大事項的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時報告披露之日起10個工作日內(nèi)進行分析并在符合條件的媒體發(fā)表獨立意見。44.保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括（）。Ⅰ．發(fā)行人控股股東的基本情況Ⅱ．對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價Ⅲ．履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況Ⅳ．對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅴ．對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價(1分)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第51條規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦機構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①發(fā)行人的基本情況；②保薦工作概述；③履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況；④對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價；⑤對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價；⑥中國證監(jiān)會、證券交易所要求的其他事項。Ⅰ項應(yīng)為發(fā)行人的基本情況；Ⅳ項為上市保薦書的內(nèi)容。45.保薦機構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有（）。Ⅰ．對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅱ．保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)Ⅲ．組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)Ⅳ．審閱信息披露文件(1分)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、ⅣE、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第28條規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件。Ⅰ項，屬于上市保薦書中的內(nèi)容，應(yīng)在盡職推薦期間完成；Ⅲ項，屬于提交發(fā)行保薦書后應(yīng)承擔(dān)的工作。46.保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市時提交的上市保薦書的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅱ保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅲ發(fā)行人存在的主要風(fēng)險Ⅳ相關(guān)承諾事項Ⅴ保薦機構(gòu)與投資者的關(guān)聯(lián)關(guān)系(1分)A、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ答案：B解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第二十五條規(guī)定，保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報中國證監(jiān)會備案。上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）逐項說明本次證券上市是否符合《公司法》《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件；（二）對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排；（三）保薦機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方之間的利害關(guān)系及主要業(yè)務(wù)往來情況；（四）相關(guān)承諾事項；（五）中國證監(jiān)會或者證券交易所要求的其他事項。47.以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)的人員有（）。(1分)A、已通過保薦代表人資格考試，尚未注冊為保薦代表人B、某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)被撤銷其保薦代表人資格C、被調(diào)任為證券公司直投子公司總經(jīng)理的某保薦代表人D、剛完成注冊的保薦代表人答案：D解析：

剛完成注冊的保薦代表人可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)的人員。48.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的相關(guān)表述正確的有（）。Ⅰ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機構(gòu)承擔(dān)Ⅱ保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見Ⅲ所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦的形式，但參與聯(lián)合保薦機構(gòu)不得超過2家Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進行保薦的保薦機構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）相關(guān)規(guī)定：“同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任?！边x項Ⅰ錯誤，同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。選項Ⅱ正確，保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。選項Ⅲ錯誤，證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，也可以不采用聯(lián)合保薦，但采取聯(lián)合保薦的一個前提是“證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量”，并非所有都可以聯(lián)合保薦。選項Ⅳ、Ⅴ正確，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任。49.（）依法對保薦代表人進行注冊登記管理。(1分)A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、國務(wù)院D、證券交易所答案：B解析：

中國證券業(yè)協(xié)會2012年10月15日《關(guān)于保薦代表人資格管理有關(guān)問題的通知》中規(guī)定：“根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于保薦代表人管理工作的安排，保薦代表人注冊、變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)等資格管理職責(zé)移交我會?！币虼爽F(xiàn)行保薦代表人的注冊、變更等事項由中國證券業(yè)協(xié)會管理。50.保薦機構(gòu)內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當(dāng)包括（）。Ⅰ保薦機構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明Ⅱ保薦機構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明Ⅲ保薦機構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況Ⅳ保薦機構(gòu)對年度執(zhí)業(yè)報告真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第十五條的規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）保薦機構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明；（二）保薦機構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明；（三）保薦機構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況；（四）保薦機構(gòu)、保薦代表人其他重大事項的說明；（五）保薦機構(gòu)對年度執(zhí)業(yè)報告真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字；（六）中國證監(jiān)會要求的其他事項。51.關(guān)于保薦機構(gòu)，下列表述正確的有（）。Ⅰ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務(wù)后5個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，督促發(fā)行人及時更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問題，并向交易所報告Ⅱ保薦機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定對發(fā)行人違法違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應(yīng)當(dāng)于披露前向交易所報告，經(jīng)交易所審核后在指定媒體上公告Ⅲ保薦機構(gòu)有充分理由確信證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員按相關(guān)規(guī)定出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當(dāng)情形的，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)表意見Ⅳ保薦機構(gòu)和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個交易日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告，說明原因Ⅴ保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第四十四條規(guī)定，刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。52.保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責(zé)保薦工作。下列關(guān)于保薦代表人的要求，說法錯誤的是（）。(1分)A、熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識B、最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷C、最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施D、最近6個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)答案：D解析：

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第4條，保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責(zé)保薦工作。保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。53.保薦機構(gòu)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰的，（）撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格。(1分)A、國家市場監(jiān)督管理總局B、國務(wù)院C、中國證監(jiān)會D、中國證券業(yè)協(xié)會答案：C解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第十三條的規(guī)定，保薦機構(gòu)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格。54.當(dāng)保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人發(fā)生變化時，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。(1分)A、1B、2C、3D、4E、5答案：E解析：

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第14條規(guī)定，保薦機構(gòu)出現(xiàn)下列情況的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：（一）保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人發(fā)生變化；（二）保薦業(yè)務(wù)部門機構(gòu)設(shè)置發(fā)生重大變化；（三）保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況發(fā)生重大不利變化；（四）中國證監(jiān)會要求的其他事項。55.關(guān)于證券公司申請保薦機構(gòu)資格、個人申請保薦代表人資格，下列說法正確的有（）。Ⅰ甲證券公司2017年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰，不考慮其他因素，甲證券公司在2020年3月可以申請保薦機構(gòu)資格Ⅱ證券公司申請保薦機構(gòu)資格，若申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅲ個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)自己直接向中國證券業(yè)協(xié)會提交材料Ⅳ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(1分)A、Ⅰ、ⅡB、ⅡC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、ⅢE、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：

Ⅰ項，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第十條的規(guī)定，證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。Ⅱ項，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第十一條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。Ⅲ項，根據(jù)《關(guān)于進一步完善保薦代表人管理的通知》（中證協(xié)發(fā)[2014]177號），個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)符合《保薦辦法》規(guī)定的條件，并通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會提交申請。Ⅳ項，《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）已無此規(guī)定，故說法錯誤。56.以下證券發(fā)行過程中，不需要聘請保薦機構(gòu)的是（）。(1分)A、上市公司公開增發(fā)B、上市公司配股C、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D、

首次公開發(fā)行股票E、發(fā)行企業(yè)債券答案：E解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第2條規(guī)定，發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開發(fā)行股票；②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；③公開發(fā)行存托憑證；④中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）認定的其他情形。其中，“上市公司發(fā)行新股”包括配股、增發(fā)、非公開發(fā)行等；“上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券”包含發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券。而發(fā)行公司債券、企業(yè)債券，均不需要聘請保薦機構(gòu)保薦。57.（）制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織非準(zhǔn)入型的水平評價測試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。(1分)A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、證券公司D、國務(wù)院答案：A解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第四條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織非準(zhǔn)入型的水平評價測試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。58.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)（）。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并在主板上市Ⅱ中小企業(yè)版上市公司發(fā)行公司債券Ⅲ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ上市公司發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、ⅠD、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：

選項Ⅰ正確，首次公開發(fā)行股票并在主板上市應(yīng)當(dāng)聘請保薦機構(gòu)；選項Ⅱ錯誤，發(fā)行公司債券不需要聘請保薦機構(gòu)；選項Ⅲ錯誤，創(chuàng)業(yè)板上市公司不可以發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券；選項Ⅳ錯誤，資產(chǎn)證券化不需要聘請保薦機構(gòu)。59.保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書，上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括（）。Ⅰ逐項說明本次證券上市是否符合《公司法》《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件Ⅱ?qū)Πl(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅲ保薦機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方之間的利害關(guān)系及主要業(yè)務(wù)往來情況Ⅳ相關(guān)承諾事項(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第二十五條的規(guī)定，保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報中國證監(jiān)會備案。上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）逐項說明本次證券上市是否符合《公司法》《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件；（2）對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排；（3）保薦機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方之間的利害關(guān)系及主要業(yè)務(wù)往來情況；（4）相關(guān)承諾事項；（5）中國證監(jiān)會或者證券交易所要求的其他事項。60.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。(1分)A、具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于25人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人B、注冊資本不低于人民幣1億元C、凈資本不低于人民幣3000萬元D、保薦代表人不少于3人E、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰答案：B解析：

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第10條規(guī)定，證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；③保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；⑤保薦代表人不少于4人；⑥最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。61.中國證監(jiān)會對保薦業(yè)務(wù)資格的申請，自受理之日起（）個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。(1分)A、1B、2C、3D、4E、6答案：C解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020年修訂）第12條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦業(yè)務(wù)資格的申請，自受理之日起3個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。62.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ注冊資本不低于人民幣