2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格考試沖刺-歷年真題演練帶答案

（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格考試沖刺-歷年真題演練帶答案第一卷一.參考題庫(kù)(共20題)1.公司不得直接或者通過(guò)子公司向（）提供借款。A、董事B、監(jiān)事C、總經(jīng)理D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人2.王先生于2016年9月因病逝世，他生前持有某掛牌公司股份150萬(wàn)股，占總股本的1.5%，他母親已于2000年去世，父親尚健在，他與配偶林女士有一子二女，女兒均已成年，兒子尚未成年，現(xiàn)需要辦理繼承非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)。假如此財(cái)產(chǎn)包含有夫妻共同財(cái)產(chǎn)，無(wú)人放棄繼承權(quán)且均分的前提下，王先生兒子能繼承（）。A、0股B、15萬(wàn)股C、30萬(wàn)股D、50萬(wàn)股3.掛牌公司（非金融企業(yè)）進(jìn)行股票發(fā)行，募集資金可以用于（）。A、購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)換公司債券B、償還銀行貸款C、持有交易性金融資產(chǎn)D、購(gòu)買(mǎi)股票4.投資者及其一致行動(dòng)人達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，股份變動(dòng)導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份占掛牌公司已發(fā)行股份的比例達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。A、5%的整數(shù)倍（以股份變動(dòng)后的持股比例為準(zhǔn)）B、5%的整數(shù)倍（以發(fā)生變動(dòng)的股份數(shù)量為準(zhǔn)）C、10%的整數(shù)倍（以股份變動(dòng)后的持股比例為準(zhǔn)）D、10%的整數(shù)倍（以發(fā)生變動(dòng)的股份數(shù)量為準(zhǔn)）5.公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組且發(fā)行后股東人數(shù)（），應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)資完成后（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)送備案文件。A、不超過(guò)200人；10B、超過(guò)200人；10C、不超過(guò)200人；5D、超過(guò)200人；56.因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰的違法信息的效力期限自違法失信行為的處理決定作出之日起算。7.掛牌公司監(jiān)事會(huì)主席和副主席由（）產(chǎn)生。A、全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉B、出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉C、董事會(huì)會(huì)議選舉D、股東大會(huì)選舉8.在年度報(bào)告中，（）應(yīng)當(dāng)對(duì)公司自身持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。A、掛牌公司B、主辦券商C、會(huì)計(jì)師D、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司9.符合《重組業(yè)務(wù)指引》關(guān)于股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓條件的掛牌公司，辦理恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)業(yè)務(wù)。掛牌公司應(yīng)在（）前披露股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓公告，T日掛牌公司股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓生效。A、T-1日20：00B、T-2日20：00C、T-1日18：00D、T-2日18：0010.掛牌公司（）在報(bào)告期內(nèi)存在受有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查時(shí)可以不進(jìn)行披露。A、總經(jīng)理B、核心技術(shù)人員C、控股股東D、財(cái)務(wù)總監(jiān)11.掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露的臨時(shí)公告包括如下哪些事項(xiàng)？（）A、股東大會(huì)決議B、偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易C、股票轉(zhuǎn)讓異常波動(dòng)D、重大訴訟12.掛牌公司進(jìn)行利潤(rùn)分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本時(shí)，下列哪些時(shí)間可以作為財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日？（）A、掛牌公司最近一次驗(yàn)資報(bào)告的出具日期B、已披露的經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告基準(zhǔn)日C、已披露的但未經(jīng)審計(jì)的半年度報(bào)告基準(zhǔn)日D、未披露的季度報(bào)告基準(zhǔn)日13.已掛牌公司按照差異化分層標(biāo)準(zhǔn)二（營(yíng)業(yè)收入指標(biāo)）進(jìn)入創(chuàng)新層的，要求最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。A、1B、2C、3D、414.自律監(jiān)管措施決定書(shū)應(yīng)當(dāng)包括以下哪些基本內(nèi)容？（）A、違規(guī)事實(shí)B、實(shí)施的自律監(jiān)管措施及其適用理由、適用規(guī)則C、整改期限D(zhuǎn)、被實(shí)施自律監(jiān)管措施的后果15.關(guān)于監(jiān)事會(huì)召開(kāi)時(shí)間、召開(kāi)程序的表述，正確的是（）。A、股份公司監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議B、只有監(jiān)事會(huì)主席可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議C、監(jiān)事會(huì)決議分為普通決議和特別決議，前者需要1/2以上監(jiān)事通過(guò)，后者需要2/3以上監(jiān)事通過(guò)D、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名16.申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人收到紀(jì)律處分意向書(shū)、自律監(jiān)管措施決定書(shū)或者紀(jì)律處分決定書(shū)的，申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在收到之日起五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)公布收到紀(jì)律處分意向書(shū)、自律監(jiān)管措施決定書(shū)或者紀(jì)律處分決定書(shū)的相關(guān)情況。17.一般違法失信信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）。A、3年B、5年C、8年D、12年18.申請(qǐng)定向發(fā)行行政許可需要提交掛牌公司最近兩年及一期財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告，財(cái)務(wù)報(bào)告在最近一期截止日后（）個(gè)月內(nèi)有效，特殊情況下，可以申請(qǐng)延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期至多不超過(guò)（）個(gè)月。A、12；1B、12；3C、6；1D、6；319.以下情形中，投資者無(wú)需披露權(quán)益變動(dòng)公告的是（）。A、繼承股份觸發(fā)權(quán)益變動(dòng)B、投資者及其一致行動(dòng)人認(rèn)購(gòu)掛牌公司發(fā)行的股份，觸發(fā)權(quán)益變動(dòng)C、投資者及其一致行動(dòng)人沒(méi)有認(rèn)購(gòu)掛牌公司發(fā)行股份，但因其他人參與認(rèn)購(gòu)導(dǎo)致持股比例變動(dòng)，觸發(fā)權(quán)益變動(dòng)D、某投資者的持股比例因公司減少股本而發(fā)生變動(dòng)，觸發(fā)權(quán)益變動(dòng)20.掛牌公司完成重大資產(chǎn)重組后，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)時(shí)，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A、交易資產(chǎn)的交付或者過(guò)戶情況B、交易各方當(dāng)事人承諾的履行情況C、公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況D、與已公布重組方案存在差異的其他事項(xiàng)第二卷一.參考題庫(kù)(共20題)1.關(guān)于重大資產(chǎn)重組計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、購(gòu)買(mǎi)股權(quán)資產(chǎn)，且導(dǎo)致公眾公司取得被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)B、出售股權(quán)資產(chǎn)，且導(dǎo)致公眾公司喪失被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額以及凈資產(chǎn)額為準(zhǔn)C、購(gòu)買(mǎi)股權(quán)資產(chǎn)，未導(dǎo)致公眾公司取得被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額與成交金額較高者為準(zhǔn)D、出售股權(quán)資產(chǎn)，未導(dǎo)致公眾公司喪失被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額均以該股權(quán)的賬面價(jià)值為準(zhǔn)2.某掛牌公司董秘向其他董秘咨詢(xún)新增股份登記業(yè)務(wù)，甲乙丙丁四位董秘提供了以下說(shuō)法，正確的有（）。A、甲說(shuō)：我們?cè)谥袊?guó)結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)進(jìn)行了新增股份登記的申請(qǐng)，但是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的該次股份發(fā)行的確認(rèn)文件未到中國(guó)結(jié)算，中國(guó)結(jié)算也無(wú)法開(kāi)始辦理B、乙說(shuō)：新增股份登記業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中，新增股份的可轉(zhuǎn)讓日由中國(guó)結(jié)算確定并告知掛牌公司C、丙說(shuō)：2015年，我們公司在同一時(shí)間委托中國(guó)結(jié)算辦理了新增股份登記和權(quán)益分派業(yè)務(wù)D、丁說(shuō)：中國(guó)結(jié)算有在線客服，你們可以關(guān)注中國(guó)結(jié)算的官方微信號(hào)或登錄中國(guó)結(jié)算的官網(wǎng)進(jìn)行在線咨詢(xún)3.核心員工的認(rèn)定，需經(jīng)過(guò)（）。A、由董事會(huì)提名B、由監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)C、經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)D、向全體員工公示和征求意見(jiàn)4.申請(qǐng)定向發(fā)行行政許可的財(cái)務(wù)報(bào)告的有效期為6個(gè)月，特殊情況下可以申請(qǐng)延期，但延期至多不超過(guò)（）個(gè)月。A、1B、2C、3D、65.通過(guò)定向發(fā)行導(dǎo)致股東人數(shù)累計(jì)超過(guò)200人的掛牌公司，應(yīng)在定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)中披露的內(nèi)容包括（）。A、定向發(fā)行的目的B、發(fā)行對(duì)象及公司現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排C、發(fā)行價(jià)格和定價(jià)原則D、募集資金投向6.掛牌公司甲，主營(yíng)業(yè)務(wù)為研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售化工原料，募集資金使用負(fù)面清單包括（）。A、經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)后用于持有交易性金融資產(chǎn)B、經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)后用于購(gòu)買(mǎi)上市公司股票C、經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)后用于投資安全性高、流動(dòng)性好的保本型投資產(chǎn)品D、經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)后借予無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系的第三方7.關(guān)于股票發(fā)行時(shí)募集資金用途必要性和可行性分析的要求，正確的是（）。A、募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司目前的經(jīng)營(yíng)情況、流動(dòng)資金情況，說(shuō)明補(bǔ)充流動(dòng)資金的必要性和測(cè)算的過(guò)程B、募集資金用于償還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)列明擬償還貸款的明細(xì)情況，披露募集資金償還貸款對(duì)掛牌公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的影響C、募集資金用于股權(quán)收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)與掛牌公司主業(yè)的相關(guān)程度、協(xié)同效應(yīng)進(jìn)行說(shuō)明，列明收購(gòu)后對(duì)掛牌公司資產(chǎn)質(zhì)量及持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的影響D、募集資金用于項(xiàng)目建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合項(xiàng)目立項(xiàng)文件、工程施工預(yù)算、采購(gòu)協(xié)議及其他資金使用計(jì)劃量化說(shuō)明資金需求和資金投入安排8.關(guān)于股東大會(huì)審議重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的要求，以下表述不正確的有（）。A、股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)B、公眾公司股東人數(shù)超過(guò)200人的，應(yīng)當(dāng)對(duì)出席會(huì)議的持股比例在10%以下的股東表決情況實(shí)施單獨(dú)計(jì)票C、公眾公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)與公司股東或者其關(guān)聯(lián)人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決D、公眾公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式以便于股東參加股東大會(huì)9.關(guān)于掛牌公司股東大會(huì)審議重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，以下表述正確的有（）。A、必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)B、公眾公司股東人數(shù)超過(guò)200人的，應(yīng)當(dāng)對(duì)出席會(huì)議的持股比例在10%以下的股東表決情況實(shí)施單獨(dú)計(jì)票C、股東大會(huì)就重組事項(xiàng)表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決D、公眾公司可視自身情況在公司章程中約定是否提供網(wǎng)絡(luò)投票方式10.公眾公司召開(kāi)董事會(huì)決議重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在披露決議的同時(shí)披露本次重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)、（）、法律意見(jiàn)書(shū)以及重組涉及的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（或資產(chǎn)估值報(bào)告）。A、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告B、主辦券商核查意見(jiàn)C、主辦券商推薦報(bào)告D、主辦券商合法合規(guī)意見(jiàn)書(shū)11.股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)中應(yīng)包括的信息有（）。A、發(fā)行數(shù)量B、發(fā)行價(jià)格C、發(fā)行對(duì)象D、發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股票數(shù)量12.掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層，應(yīng)當(dāng)滿足最近12個(gè)月完成股票發(fā)行融資額累計(jì)不低于1000萬(wàn)元，且最近60個(gè)可轉(zhuǎn)讓日實(shí)際成交天數(shù)占比不低于50%。13.掛牌公司掛牌時(shí)直接進(jìn)入創(chuàng)新層應(yīng)滿足哪些條件？（）A、申請(qǐng)掛牌即采用做市轉(zhuǎn)讓方式B、公司治理健全，股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)制度、對(duì)外投資管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、投資者關(guān)系管理制度、利潤(rùn)分配管理制度和承諾管理制度完備；公司設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)并作為公司高級(jí)管理人員，董事會(huì)秘書(shū)取得全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)C、最近12個(gè)月不存在以下情形：申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)D、最近兩年及一期的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；按照第八條第二項(xiàng)規(guī)定進(jìn)入創(chuàng)新層的申請(qǐng)掛牌公司，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告14.關(guān)于要約收購(gòu)的觸發(fā)條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、通過(guò)證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人持有公眾公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約收購(gòu)方式進(jìn)行B、通過(guò)協(xié)議方式，投資者及其一致行動(dòng)人在公眾公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行增持股份的，應(yīng)當(dāng)向該公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約C、投資者雖然不是公眾公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%，應(yīng)當(dāng)向該公司所有股東發(fā)出全面要約D、公眾公司收購(gòu)時(shí)是否需要全面要約可由其章程自行規(guī)定15.掛牌公司應(yīng)當(dāng)建立募集資金存儲(chǔ)、使用、監(jiān)管和責(zé)任追究的內(nèi)部控制制度，明確募集資金使用（）。A、分級(jí)審批權(quán)限B、決策程序C、風(fēng)險(xiǎn)控制措施D、信息披露要求16.定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露內(nèi)容包括（）。A、募集資金投向B、該次定向發(fā)行涉及的主管部門(mén)審批、核準(zhǔn)或備案事項(xiàng)情況C、發(fā)行對(duì)象關(guān)于持有該次定向發(fā)行股票的限售安排及自愿鎖定的承諾D、股票發(fā)行數(shù)量或數(shù)量上限17.誠(chéng)信信息主體在哪些情況下可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)更正其誠(chéng)信信息？（）A、認(rèn)為其誠(chéng)信信息屬于法定應(yīng)予刪除、修改的情形B、認(rèn)為其誠(chéng)信信息具有重大、明顯錯(cuò)誤C、認(rèn)為其誠(chéng)信信息侵犯名譽(yù)權(quán)D、認(rèn)為誠(chéng)信信息不屬于應(yīng)當(dāng)公開(kāi)的范圍18.在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票的公眾公司向（）對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)（）人的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理。A、特定；35B、特定；200C、不特定；35D、不特定；20019.關(guān)于公眾公司重大資產(chǎn)重組的管理，以下說(shuō)法中正確的是（）。A、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)公眾公司重大資產(chǎn)重組實(shí)施自律管理B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公眾公司重大資產(chǎn)重組實(shí)施監(jiān)督管理C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將公眾公司重大資產(chǎn)重組中的當(dāng)事人的違法行為和整改情況記入誠(chéng)信檔案D、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)公眾公司重大資產(chǎn)重組實(shí)施監(jiān)督管理20.以下屬于應(yīng)向社會(huì)公開(kāi)的誠(chéng)信信息是（）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定B、涉嫌證券期貨違法被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的監(jiān)督管理措施第三卷一.參考題庫(kù)(共20題)1.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，以下哪些事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)？（）A、為公司股東提供擔(dān)保B、購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品C、股票發(fā)行D、聘任總經(jīng)理2.針對(duì)前次募集資金使用情況，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行方案中對(duì)下列哪些事項(xiàng)予以說(shuō)明？（）A、前次募集資金具體用途B、前次募集資金的投入金額C、對(duì)掛牌公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況影響D、監(jiān)管銀行的專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)3.證監(jiān)會(huì)對(duì)掛牌公司的定向發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)決定的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露（）。A、核準(zhǔn)決定的公告B、定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)C、主辦券商推薦工作報(bào)告D、法律意見(jiàn)書(shū)4.自律監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股轉(zhuǎn)公司做出的自律監(jiān)管措施決定或紀(jì)律處分決定的，可以自全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出自律監(jiān)管措施決定之日起五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，或自全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出紀(jì)律處分決定之日起十五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書(shū)面形式向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該自律監(jiān)管措施決定或紀(jì)律處分決定不停止執(zhí)行。5.根據(jù)《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知》財(cái)稅【2015】101號(hào)文），以下關(guān)于個(gè)人股東、投資基金股東股息紅利征稅標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是（）。A、持股期限在1個(gè)月以?xún)?nèi)（含1個(gè)月）的，其股息紅利所得全額計(jì)入應(yīng)納稅所得額B、持股期限在1個(gè)月以上至1年（含1年）的，其股息紅利所得暫減按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額C、持股期限超過(guò)1年的，其股息紅利所得暫免征收個(gè)人所得稅D、無(wú)論股東持股期限是多長(zhǎng)時(shí)間，均按照相同的應(yīng)納稅所得額扣繳個(gè)人所得稅6.掛牌公司的信息披露文件分為定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告又可以分為必須披露的年度報(bào)告、半年度報(bào)告和自愿披露的（）。A、臨時(shí)報(bào)告B、權(quán)益變動(dòng)公告C、對(duì)外擔(dān)保公告D、季度報(bào)告7.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》以及《重組業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，公司出現(xiàn)下列哪些情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓?zhuān)浚ǎ〢、預(yù)計(jì)應(yīng)披露的重大信息在披露前已難以保密或已經(jīng)泄露，或公共媒體出現(xiàn)于公司有關(guān)傳聞，可能或已經(jīng)對(duì)股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的B、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市，或向證券交易所申請(qǐng)股票上市C、未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告D、重組交易各方初步達(dá)成實(shí)質(zhì)性意向8.《公司法》對(duì)股份公司監(jiān)事會(huì)召開(kāi)情況要求是（）。A、每半年至少召開(kāi)一次會(huì)議B、每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議C、每年至少召開(kāi)一次會(huì)議D、每半年至少召開(kāi)兩次會(huì)議9.掛牌公司上一年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表期末資產(chǎn)總額為1億元，凈資產(chǎn)為5000萬(wàn)元，以下收購(gòu)和出售情形中構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的為（）。A、購(gòu)買(mǎi)甲公司51%股權(quán)，成交金額人民幣2000萬(wàn)元，甲公司經(jīng)審計(jì)的的資產(chǎn)總額為4000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為1500萬(wàn)元B、出售公司全資子公司乙60%股權(quán)，成交金額3000萬(wàn)元，乙公司經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額為2500萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為2000萬(wàn)元C、購(gòu)買(mǎi)丙公司20%股權(quán)，不構(gòu)成控股，成交金額人民幣3500萬(wàn)元，丙公司經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額為6000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元D、出售公司全資子公司丁30%股權(quán)，仍控股，成交金額3500萬(wàn)元，經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元10.初始登記完成后，系統(tǒng)出具的《前十名證券持有人名冊(cè)》中股東地址、聯(lián)系電話信息不正確，以下哪個(gè)說(shuō)法是正確的？（）A、掛牌公司應(yīng)該聯(lián)系中國(guó)結(jié)算重新出具該名冊(cè)B、掛牌公司應(yīng)該通知股東去其開(kāi)戶券商更新該信息C、掛牌公司應(yīng)該通知主辦券商更新上述信息D、信息不準(zhǔn)確會(huì)影響公司掛牌11.掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的差異化標(biāo)準(zhǔn)中，關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)三以下說(shuō)法正確的是（）。A、最近有成交的60個(gè)做市轉(zhuǎn)讓日的平均市值不少于5億元；最近一年年末股東權(quán)益不少于4000萬(wàn)元；做市商家數(shù)不少于6家；合格投資者不少于50人B、最近有成交的60個(gè)做市轉(zhuǎn)讓日的平均市值不少于6億元；最近一年年末股東權(quán)益不少于5000萬(wàn)元；做市商家數(shù)不少于6家；合格投資者不少于50人C、最近有成交的60個(gè)做市轉(zhuǎn)讓日的平均市值不少于5億元；最近一年年末股東權(quán)益不少于4000萬(wàn)元；做市商家數(shù)不少于5家；合格投資者不少于60人D、最近有成交的60個(gè)做市轉(zhuǎn)讓日的平均市值不少于6億元；最近一年年末股東權(quán)益不少于5000萬(wàn)元；做市商家數(shù)不少于5家；合格投資者不少于60人12.某掛牌公司董秘辦理股份解除限售登記業(yè)務(wù)時(shí)遇到幾個(gè)問(wèn)題，于是他在微信群中進(jìn)行了咨詢(xún)，董秘甲乙丙丁給出了如下說(shuō)法，正確的是（）。A、甲說(shuō)：解除限售登記業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中，需要進(jìn)行信息披露，并且需要掛牌公司根據(jù)中國(guó)結(jié)算的通知要求，自行確定解除限售股份的可轉(zhuǎn)讓日B、乙說(shuō)：如果你們準(zhǔn)備將解除限售股份的可轉(zhuǎn)讓日定在周四，那么最遲周三在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的網(wǎng)站上進(jìn)行公告，周四再公告就來(lái)不及了C、丙說(shuō)：我們?cè)谥袊?guó)結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)進(jìn)行了解除限售登記的申報(bào)，但是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的本次解除限售的確認(rèn)文件未到中國(guó)結(jié)算，中國(guó)結(jié)算也無(wú)法開(kāi)始處理D、丁說(shuō)：中國(guó)結(jié)算有官方熱線電話，如果有問(wèn)題可以先看業(yè)務(wù)指南，仍無(wú)法解決的，可以撥打這個(gè)電話13.掛牌公司因下列事項(xiàng)申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓時(shí)，可以暫不明確暫停轉(zhuǎn)讓期限的是（）。A、涉及需要向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行政策咨詢(xún)、方案論證的無(wú)先例或存在重大不確定性的重大事項(xiàng)，或掛牌公司有合理理由需要申請(qǐng)暫停股票轉(zhuǎn)讓的其他事項(xiàng)B、向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司主動(dòng)申請(qǐng)終止掛牌C、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市，或向證券交易所申請(qǐng)股票上市D、出現(xiàn)依《公司法》第一百八十一條規(guī)定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)14.公眾公司董事未履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，利用收購(gòu)謀取不當(dāng)利益的，可能承擔(dān)的責(zé)任包括（）。A、被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話B、被證監(jiān)會(huì)出具警示函C、情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)有權(quán)認(rèn)定其為不適當(dāng)人選D、涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任15.有下列哪種情形的，可以擔(dān)任掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)？（）A、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限屆滿的B、被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司或證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的C、掛牌公司現(xiàn)任監(jiān)事D、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形16.某掛牌公司于2016年完成一次股票發(fā)行，其中2016年8月10日完成驗(yàn)資，8月20日向股轉(zhuǎn)公司提交備案材料，9月30日取得股票發(fā)行登記函，并于10月14日完成新增股份登記。以下關(guān)于募集資金使用正確的有（）。A、公司在8月10日之后即可使用募集資金B(yǎng)、公司在8月20日之后即可使用募集資金C、公司在9月30日之后即可使用募集資金D、公司在10月14日之后才可以使用募集資金17.掛牌公司緊急申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓?zhuān)铝姓f(shuō)法中正確的是（）。A、掛牌公司在T-1日16點(diǎn)30分至18點(diǎn)30分提交緊急申請(qǐng)的，應(yīng)在T-1日20點(diǎn)前披露股票暫停轉(zhuǎn)讓公告B、掛牌公司在T-1日18點(diǎn)30分至T日9點(diǎn)提交緊急申請(qǐng)的，應(yīng)在T-1日20點(diǎn)前披露股票暫停轉(zhuǎn)讓公告C、掛牌公司在T-1日18點(diǎn)30分至T日9點(diǎn)提交緊急申請(qǐng)的，應(yīng)在T日開(kāi)市前披露股票暫停轉(zhuǎn)讓公告D、掛牌公司在T日9點(diǎn)至15點(diǎn)30分前提交緊急申請(qǐng)的，應(yīng)同時(shí)提交《信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表》18.掛牌公司信息披露內(nèi)容應(yīng)突出（），避免過(guò)多披露不重要的信息而掩蓋重要信息。A、重要性B、及時(shí)性C、明晰性D、一貫性19.掛牌公司應(yīng)按照《重組業(yè)務(wù)指引》第九條的規(guī)定在T-1日20點(diǎn)前披露股票暫停轉(zhuǎn)讓公告，并在股票暫停轉(zhuǎn)讓后至少每月披露一次重大資產(chǎn)重組進(jìn)展公告，說(shuō)明重大資產(chǎn)重組的最新