2023年從業(yè)資格考試-證券從業(yè)資格-證券市場基本法律法規(guī)筆試歷年高頻考點試題附答案

2023年從業(yè)資格考試-證券從業(yè)資格-證券市場基本法律法規(guī)筆試歷年高頻考點試題附答案（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第1卷一.單選題(共10題)1.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過()個月。A.3B.6C.12D.182.《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試。A.半年B.1年C.2年D.3年3.投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于A.100%B.80%C.50%D.60%4.下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中存在的管理風險的是A.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中違規(guī)操作而導致管理的客戶資產(chǎn)損失B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資失敗而使客戶資產(chǎn)受到損失C.操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益D.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明5.在中華人民共和國境內(nèi)，（）和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》A.股票、企業(yè)債券B.政府債券、證券投資基金C.股票、政府債券D.股票、公司債券6.關于有限責任公司設立的說法，錯誤的是()。A.公司股東人數(shù)應當為2人以上50人以下B.公司股東不能以特許經(jīng)營權(quán)作價出資C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%7.資產(chǎn)證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點B.特殊目的機構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之問的中介機構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評級機構(gòu)的信用評級D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關的一切權(quán)利，代表投資者行使職能8.下列關于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關發(fā)行主體研究報告的說法，錯誤的是A.該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請，并經(jīng)其審批同意B.合規(guī)部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監(jiān)控C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息D.合規(guī)部門負責記錄該研究員的跨墻情況9.募集設立是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股分通過向社會()的方式。A.私募B.定向發(fā)行C.招募D.公開募集10.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次，（）內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，不予通過年檢。A.3個月B.6個月C.1年D.2年二.多選題(共10題)1.資產(chǎn)管理合同的基本事項包括（）。A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額B.投資目標和管理期限C.投資范圍、投資限制和投資比例D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限2.在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有（）。A.規(guī)范運作B.審慎工作C.信守承諾D.信息披露3.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中準確的是（）。A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利水平，財務狀況良好，最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為B.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上C.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送相關文件D.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市4.證券公司理應審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。A.風險收益特征B.基本性質(zhì)C.發(fā)行依據(jù)D.投資安排5.股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括（）。A.訂立公司章程B.發(fā)起人認購股份和繳納股款C.選任董事和監(jiān)事D.申請登記注冊6.金融期貨的主要品種能夠分為（）。A.股指期貨B.金屬期貨C.利率期貨D.外匯期貨7.會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采?。ǎ┑姆绞健.自評B.他評C.自評與他評相結(jié)合D.以上均準確8.證券經(jīng)營機構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務資格申請。A.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格B.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作C.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為D.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券9.效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)能夠分為（）。A.公開信息B.封閉信息C.半公開信息D.有限公開信息10.有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。A.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年B.未通過證券從業(yè)人員年檢C.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)D.已取得證券從業(yè)資格第2卷一.單選題(共10題)1.退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括A.法定退伙B.除名退伙C.事實退伙D.自愿退伙2.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式，不包括A.勞務B.知識產(chǎn)權(quán)C.土地使用權(quán)D.健康權(quán)3.以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額B.有公司名稱和符合要求的組織結(jié)構(gòu)C.有公司住所D.發(fā)起人符合法定人數(shù)4.()是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。A.金融詐騙罪B.背信運用受托財產(chǎn)罪C.誘騙投資者買賣證券罪D.泄露內(nèi)幕信息罪5.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金存入過程中，（）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令，負責在客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃資金。A.指定商業(yè)銀行B.證券交易所C.證券公司D.中國結(jié)算公司6.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準人方面的法律法規(guī)的是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》C.《證券公司治理準則》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》7.股份有限公司的控股股東，可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。A.監(jiān)事會B.職工代表大會C.董事會D.股東會、股東大會8.股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按()程序分配。A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配C.彌補虧損、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配9.財務顧問主辦人應當具備的條件是最近（）無違反誠信的不良記錄。A.12個月B.24個月C.36個月D.3年10.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人A.不得申請贖回B.可以申請贖回C..可在任何時間、場所申請贖回D.只能在基金合同約定的場所申請贖回二.多選題(共10題)1.誠信信息的收集、記錄和使用，理應遵循的原則有（）。A.準確B.真實C.公正D.規(guī)范2.證券公司為期貨公司介紹客戶時，理應向客戶說明的事項有（）。A.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系B.解釋期貨交易的方式、流程及風險C.作獲利保證、共擔風險等承諾D.作虛假宣傳3.證券公司出現(xiàn)重大風險，但具備下（）條件的，能夠直接向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請實行行政重組。A.財務信息真實、完整B.省級人民政府或者相關方面予以支持C.整改措施具體，有可行的重組計劃D.人員變動4.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A.責令依法處理非法持有的證券B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員實行內(nèi)幕交易的，從重處罰5.涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》C.《中華人民共和國刑法》D.《中華人民共和國勞動合同法》6.證券公司理應統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容理應包括但不限于（）。A.客戶身份核實B.客戶賬戶變動確認C.是否向客戶充分揭示風險D.是否存有全權(quán)委托行為7.在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品C.與客戶分享投資收益、分擔投資損失D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金8.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，理應提交的文件包括（）。A.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表B.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照C.公司章程D.展開投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度9.下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。A.證券賬戶的開戶和銷戶B.資金賬戶的開戶和銷戶C.開通客戶交易委托品種D.證券轉(zhuǎn)托管10.對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A.取消從業(yè)資格B.處以3萬元以上20萬元以下的罰款C.屬于國家工作人員的，還理應依法給予行政處分D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任第1卷參考答案一.單選題1.參考答案：B2.參考答案：C本題解析：本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任?！顿Y格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。3.參考答案：C4.參考答案：B5.參考答案：D6.參考答案：A7.參考答案：C本題解析：考查資產(chǎn)證券化參與者的職能。如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進行信用評級。8.參考答案：A9.參考答案：D10.參考答案：D本題解析：本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定;(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);(3)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(4)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;(5)其他情形。二.多選題1.參考答案：ABCD本題解析：除了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當事人的權(quán)利與義務;管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理相關的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。2.參考答案：ACD本題解析：保薦機構(gòu)及其保薦代表人理應遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。3.參考答案：ACD本題解析：B項的準確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。4.參考答案：ABCD本題解析：證券公司理應審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。5.參考答案：ABCD本題解析：股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。6.參考答案：ACD本題解析：商品期貨的主要品種能夠分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種能夠分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。7.參考答案：ABCD本題解析：會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結(jié)合的方式。8.參考答案：AC本題解析：證券經(jīng)營機構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務資格申請：(1)欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格。(2)從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為。9.參考答案：AD本題解析：效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。10.參考答案：ABC本題解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。第2卷參考答案一.單選題1.參考答案：C2.參考答案：D3.參考答案：A4.參考答案：B5.參考答案：A6.參考答案：A本題解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關于增強上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設立規(guī)則》《證券公司設立子公司試行規(guī)定》《關于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市相關問題的通知并上市監(jiān)管意見書相關問題的規(guī)定》《關于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市相關審慎性監(jiān)管要求的通知》等。7.參考答案：D8.參考答案：B9.參考答案：B本題解析：本題考查財務顧問主辦人應當具備的條件。財務顧問主辦人應當具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構(gòu)同意10.參考答案：A二.多選題1.參考答案：ABCD本題解析：誠信信息的收集、記錄和使用，理應遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。2.參考答案：AB本題解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，理應向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。3.參考答案：ABC本題解析：參考《證券公司風險處置條例》第十二條規(guī)定。4.參考答案：ABCD本題解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的.處以3萬元以60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還理應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員實行內(nèi)幕交易的，從重處罰。5.參考答案：ABC本題解析：《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了法律責任。6.參考答案：ABCD本題解析：證券公司理應統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶理應在1個月完成回訪.對原有客戶的回訪比例理應不低于上年來客戶總(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容理應包括但不限于客身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭