證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷24)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷24)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起（）個月內(nèi)不再受理其申請。A)6B)12C)24D)36答案:B解析:考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的自律管理。主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起12個月內(nèi)不再受理其申請。[單選題]2.在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的（）的原則。A)公開、公平、公正B)自愿、平等、公平、誠實信用C)共同出資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險D)自愿、有償、誠實信用答案:B解析:本題考查合伙協(xié)議的訂立基本原則。在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的自愿、平等、公平、誠實信用原則。新版章節(jié)練習(xí)，，考前更新，故本題選擇B選項。[單選題]3.客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。A)繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)B)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)C)采取臨時凍結(jié)賬戶D)不予理睬答案:B解析:證券公司應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。[單選題]4.負(fù)責(zé)非公開募集基金備案、登記的機(jī)構(gòu)是（）。A)基金行業(yè)協(xié)會B)基金份額登記機(jī)構(gòu)C)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)證券交易所答案:A解析:根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。[單選題]5.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有（）。A)保密性B)權(quán)威性C)中介性D)廣泛性答案:D解析:所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。[單選題]6.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，證監(jiān)會可對行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的有關(guān)責(zé)任人員，采取()的證券市場禁入措施。A)5至10年B)10至15年C)3至5年D)1至3年答案:A解析:[單選題]7.按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下()舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。A)合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核B)證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人C)證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會審議決定D)證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行答案:D解析:證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時，不得采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式，影響合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員的獨立性。[單選題]8.基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A)7B)10C)15D)20答案:D解析:中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。[單選題]9.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時，有權(quán)采取的措施不包括()。A)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關(guān)檢查事項作出說明B)進(jìn)入證券公司營業(yè)場所檢查C)封存所有與檢查事項相關(guān)的文件、資料D)檢查證券公司計算機(jī)信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料答案:C解析:證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明;②進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。[單選題]10.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以（）通知方式提出解除協(xié)議。A)郵件B)口頭C)書面D)電話答案:C解析:證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。[單選題]11.證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。A)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B)證券交易所C)證券業(yè)協(xié)會D)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案:A解析:證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。[單選題]12.（）依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供合格境外投資者的相關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問、檢查。Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.國家外匯管理局Ⅲ.中國證券交易所Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:中國證監(jiān)會、國家外匯管理局依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供合格境外投資者的相關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問、檢查。[單選題]13.單位違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A)10萬元以上500萬元以下B)10萬元以上200萬元以下C)50萬元以上500萬元以下D)10萬元以上100萬元以下答案:C解析:根據(jù)新《中華人民共和國證券法》規(guī)定，第一百九十二條?違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。[單選題]14.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)()，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。Ⅰ、薪酬與提名委員會Ⅱ、審計委員會Ⅲ、風(fēng)險控制委員會Ⅳ、風(fēng)險規(guī)避委員會A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十八條至第二十五條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)?。[單選題]15.信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取以下()監(jiān)管措施。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠信檔案并公布;(5)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施[單選題]16.世界上第一個股票交易所，應(yīng)該是()。A)阿姆斯特丹股票交易所B)費城證券交易所C)芝加哥證券交易所D)紐約證券交易所答案:A解析:1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。[單選題]17.建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有()。Ⅰ.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度Ⅱ.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度Ⅲ.建立授權(quán)管理與問責(zé)制Ⅳ.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:B解析:建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求[單選題]18.股份有限公司發(fā)行新股時，()應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額做出決議。A)股東大會B)監(jiān)事會C)董事會D)經(jīng)理答案:A解析:股份有限公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對下列事項作出決議：(1)新股種類及數(shù)額。(2)新股發(fā)行價格。(3)新股發(fā)行的起止日期。(4)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。[單選題]19.以下可以作為借入通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是（）。A)符合條件的公募基金、社?；?、保險資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者B)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒C)具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限D(zhuǎn))業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案答案:A解析:選項A是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的條件；選項BCD考查科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的借入條件。[單選題]20.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的有（）I以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合企業(yè)II特殊的普通合伙企業(yè)名稱中可以標(biāo)明?特殊普通合伙?字樣III一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任IV合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任A)I、IIB)I、III、IVC)I、II、III、IVD)II、III、IV答案:B解析:以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)。特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明?特殊普通合伙＂字樣。特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責(zé)任承擔(dān)的方式上：1.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。2.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。3.合伙人執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]21.關(guān)于?滬倫通?，下列說法錯誤的是（）。A)滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B)滬倫通包括南、北兩個業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證C)滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券D)滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式答案:B解析:滬倫通包括東、西兩個業(yè)務(wù)方向。東向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；西向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipt）。[單選題]22.（2017年真題）下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。Ⅰ．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理Ⅱ．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理Ⅲ．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管Ⅳ．從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度．《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定：（1）從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。（2）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。（3）從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理。[單選題]23.關(guān)于規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)，下列說法正確的是（）。A)資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資-層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。B)資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資-層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。C)資產(chǎn)管理產(chǎn)品不可以再投資-層資產(chǎn)管理產(chǎn)品D)資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資-層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不受投資范圍的限制。答案:B解析:金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)：資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資-層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。[單選題]24.有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)（）。A)無限責(zé)任B)連帶責(zé)任C)經(jīng)營責(zé)任D)有限責(zé)任答案:D解析:有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，公司的股東以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。[單選題]25.中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向()提供投資建設(shè)，輔助投資者做出投資決策。A)投資者B)證券公司C)證券交易所D)中國證券業(yè)協(xié)會答案:A解析:中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。[單選題]26.證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括()。A)對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理B)防范公司與客戶之間的信息不對稱C)切實履行反洗錢義務(wù)D)防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為答案:B解析:證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。[單選題]27.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自()。A)《證券法》B)《刑法》C)《公司法》D)《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》答案:B解析:非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金[單選題]28.規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則（）。①堅持嚴(yán)控風(fēng)險的底線思維②堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念④堅持有的放矢的問題導(dǎo)向。A)①②④B)①②③C)②③④D)①②③④答案:D解析:規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則：第一，堅持嚴(yán)控風(fēng)險的底線思維。第二，堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)。第三，堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念。第四，堅持有的放矢的問題導(dǎo)向。[單選題]29.下列關(guān)于證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案的說法中，正確的是（）。A)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告B)主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息C)主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新D)主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》答案:A解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告；主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息；主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新；主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。[單選題]30.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年?；卦L內(nèi)容包括（）Ⅰ確認(rèn)客戶身份Ⅱ確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款Ⅲ確認(rèn)客戶開戶為其真實意愿Ⅳ提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年未客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%?？蛻艋卦L應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年?；卦L內(nèi)容包括但不限于：①確認(rèn)客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限。②確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款。③確認(rèn)客戶開戶為其真實意愿。④提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼。⑤確認(rèn)客戶開戶方式。[單選題]31.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。Ⅰ.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送Ⅱ.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。[單選題]32.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列()事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴(kuò)股Ⅳ.配股A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ答案:D解析:發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。[單選題]33.基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)，法律法規(guī)沒有明確規(guī)定的，可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。①監(jiān)管談話②出事警示函③責(zé)令改正④公開譴責(zé)A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:本題考查的是基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)時法律法規(guī)沒有明確規(guī)定的，可以采取的監(jiān)管措施。正確選項是A。[單選題]34.下列選項屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）。①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立②證券的存管和過戶③證券持有人名冊登記④證券交易的清算和交收A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③答案:C解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。[單選題]35.《公司法》保護(hù)的是()的合法權(quán)益。Ⅰ.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權(quán)人Ⅳ.職ⅠA)ⅠⅢB)ⅠⅡⅢC)ⅡⅣD)ⅡⅢ答案:A解析:根據(jù)《公司法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。[單選題]36.甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時。以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項中，正確的有()。Ⅰ.甲的出質(zhì)行為有效Ⅱ.甲的出質(zhì)行為無效Ⅲ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任Ⅳ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任A)ⅡⅣB)ⅡⅢC)ⅠⅡD)Ⅰ答案:A解析:合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任[單選題]37.下列屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為的有（）。Ⅰ．單獨為基金設(shè)立資金和證券賬戶Ⅱ．為托管的所有基金設(shè)立一個銀行存款賬戶Ⅲ．根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時間內(nèi)償還基金財產(chǎn)Ⅳ．墊付基金管理人20％的注冊資本A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:C解析:Ⅱ項，基金托管人應(yīng)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；Ⅲ項，基金托管人及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中禁止侵占、挪用基金財產(chǎn)；Ⅳ項，為保證基金托管人對基金管理人的有效監(jiān)督，《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。[單選題]38.上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會終止其股票上市交易（）。A)公司有重大違法行為B)公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件C)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正D)公司解散或者被宣告破產(chǎn)答案:A解析:上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（1）公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；（2）公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；（3）公司最近三年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；（4）公司解散或者被宣告破產(chǎn)；（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。公司有重大違法行為屬于暫停股票上市交易的情形。[單選題]39.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以（）等方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢證券余額等信息。Ⅰ信函Ⅱ電子郵件Ⅲ手機(jī)短信Ⅳ網(wǎng)上查詢A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。[單選題]40.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過()。A)3個月B)6個月C)12個月D)24個月答案:B解析:《證券公司風(fēng)險處置條例》;十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。[單選題]41.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會決議，并經(jīng)（）。A)全體股東所持有表決權(quán)的三分之二通過B)全體股東所持有表決權(quán)的二分之一通過C)出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過D)出席會議的股東所持有表決權(quán)的二分之一通過答案:C解析:本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會決議，并經(jīng)出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過。[單選題]42.下列屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是()。Ⅰ.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況Ⅱ.知情程度和態(tài)度Ⅲ.專業(yè)背景Ⅳ.個人資產(chǎn)數(shù)額A)Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.答案:D解析:信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。[單選題]43.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷②最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效④未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)⑤誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近5年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰A)①②③⑤B)②③④⑤C)①②③④D)①③④⑤答案:C解析:按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷②最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效④未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)⑤誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰⑥中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件[單選題]44.申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括()。Ⅰ.依法設(shè)立的驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件Ⅲ.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明Ⅳ.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅳ答案:C解析:申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。[單選題]45.單獨或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)()以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時股東大會時.應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。A)5%B)10%C)3%D)49%答案:C解析:《公司法》規(guī)定，單獨或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會有權(quán)向董事會提出會議議題[單選題]46.違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款A(yù))Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:A解析:違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定,法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]47.下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。Ⅰ公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所交易Ⅱ證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券Ⅲ證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式Ⅳ非依法發(fā)行的證券，可以買賣A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)新《證券法》的規(guī)定。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所交易。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。[單選題]48.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。A)5%以上15%以下B)5%以上10%以下C)5%以上20%以下D)5%以上25%以下答案:A解析:根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。[單選題]49.中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括()。A)存款準(zhǔn)備金制度B)發(fā)行國債C)調(diào)節(jié)稅率D)國家預(yù)算答案:A解析:此題考察貨幣政策的工具。調(diào)節(jié)稅率、發(fā)行國債和國家預(yù)算屬于財政政策。[單選題]50.下列關(guān)于非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資的說法中，錯誤的是（）。A)不得買賣基金份額B)可以買賣國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的證券衍生品種C)可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票D)可以買賣債券答案:A解析:非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。[單選題]51.下列選項中不屬于證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營的外部約束的是（）。A)注冊資本要求B)業(yè)務(wù)審批C)禁止同業(yè)競爭D)防范和控制風(fēng)險答案:D解析:防范和控制風(fēng)險及加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的管理屬于內(nèi)部約束。[單選題]52.非法開設(shè)證券交易場所的，以下關(guān)于相關(guān)處罰的說法正確的是（）A)由縣級以上人民法院予以取締B)沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款C)沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款D)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款答案:C解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第二百條的規(guī)定，非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。證券交易所違反本法第一百零五條的規(guī)定，允許非會員直接參與股票的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處五十萬元以下的罰款。[單選題]53.在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通常可由()兼任。A)存管機(jī)構(gòu)B)特定目的受托人C)承銷人D)發(fā)起人答案:D解析:[單選題]54.證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。A)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng))處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C)處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金答案:B解析:本題考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)法律的法律責(zé)任。[單選題]55.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知》，證券公司投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備（）。①從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力②具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗③具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守④近12個月未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:A解析:本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件。應(yīng)當(dāng)是近3年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。[單選題]56.證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過（）萬元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。A)20B)30C)50D)80答案:C解析:本題考查證券資信評級業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。[單選題]57.根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。A)[30%]B)[50%]C)[80%]D)[100%]答案:C解析:根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。[單選題]58.下列選項中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有（）。①設(shè)有專門的基金托管部門②部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。③要求其風(fēng)險指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。④注冊資本不低于1億元人民幣A)③④B)①②④C)①②③D)②④答案:C解析:《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)人條件，具體如下：①凈資產(chǎn)指標(biāo)方面：需滿足最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。②風(fēng)控指標(biāo)方面：要求其風(fēng)險指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。③部門設(shè)置方面:需設(shè)有專門的基金托管部門。④系統(tǒng)配備方面：部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。⑤獨立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財產(chǎn)、確?；鹭敭a(chǎn)完整與獨立的條件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)[單選題]59.下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有()。Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《證券法》Ⅲ.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理條例》A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略。[單選題]60.（）依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。A)中國證券業(yè)協(xié)會B)財政部C)中國證監(jiān)會D)國務(wù)院答案:A解析:中國證券業(yè)協(xié)會依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。[單選題]61.證券咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（）。①證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)②證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料③不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資者或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議④證券投資咨詢?nèi)藛T制作發(fā)布證券研究報告、提供相當(dāng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險提示A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:A解析:本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求。第④屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，證券分析師制作發(fā)布證券研究報告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險提示。[單選題]62.某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。選取AB、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元，8.00元，4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，8000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元，15.00元，8.5元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是()。A)[1938.85]B)[1939.84]C)[1938.86]D)[1938.84]答案:A解析:該日的加權(quán)股價指數(shù)是[(7000*9.5+9000*15+8000*8.5)/(7000*5+9000*8+8000*4)]*1000=1938.849。[單選題]63.證券研究報告可以由（）進(jìn)行質(zhì)量審核。Ⅰ.署名分析師之外的證券分析師Ⅱ.署名證券分析師Ⅲ.專職質(zhì)量審核人員Ⅳ.研究人員A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅲ答案:D解析:本題考查對署名分析師發(fā)布證券研究報告的基本要求。證券研究報告應(yīng)當(dāng)由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核，Ⅰ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項符合題意。故本題選D選項。[單選題]64.證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)。Ⅰ.內(nèi)部控制制度Ⅱ.合規(guī)制度Ⅲ.人力資源狀況Ⅳ.財務(wù)狀況A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。[單選題]65.證券公司中應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是（）。A)董事會B)直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員C)合規(guī)部門D)經(jīng)理層答案:B解析:直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員有義務(wù)向證券公司報告內(nèi)部控制的缺陷，并及時加以糾正。相關(guān)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。[單選題]66.證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項不包括（）。A)-段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易B)在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易C)大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易D)-個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易答案:D解析:本題考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易資金存管制度。[單選題]67.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的()。A)管理權(quán)B)表決權(quán)C)所有權(quán)D)決策權(quán)答案:C解析:優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)。[單選題]68.下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是()。Ⅰ.兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。Ⅲ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查Ⅳ.證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形.A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。[單選題]69.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的。其他信息。[單選題]70.取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是()。A)所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)B)協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)C)所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)D)所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)答案:D解析:取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)。[單選題]71.下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有()。Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅲ.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。[單選題]72.發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A)3萬元以上30萬元以下B)5萬元以上30萬元以下C)10萬元以上100萬元以下D)30萬元以上300萬元以下答案:C解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百八十五條的規(guī)定，發(fā)行人違反本法第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人從事或者組織、指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。[單選題]73.參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿()。A)15周歲B)20周歲C)16周歲D)18周歲答案:D解析:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定:參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。[單選題]74.股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)()以上通過。A)[1/3]B)[2/3]C)半數(shù)D)[3/4]答案:B解析:股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。[單選題]75.通常，加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票()為權(quán)數(shù)加以計算。A)價格B)發(fā)行量或成交量C)量比D)換手率答案:B解析:加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算，又有基期加權(quán)、計算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。[單選題]76.在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是()。A)貼現(xiàn)債券B)附息債券C)息票累積債券D)浮動債券答案:A解析:這是貼現(xiàn)債券的定義。[單選題]77.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以()的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。A)基金B(yǎng))基金管理人C)基金托管人D)管理人和托管人聯(lián)名答案:C解析:結(jié)算備付金賬戶是以托管人名義在中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶托管人以基金名義設(shè)立結(jié)算備付金二級賬戶，由托管人再與基金進(jìn)行二級結(jié)算[單選題]78.根據(jù)《股票期權(quán)交易試點管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A)可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B)可以從事與股票期權(quán)備兌開倉及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C)可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)D)可以從事股票期權(quán)自營業(yè)務(wù)答案:B解析:股票期權(quán)業(yè)務(wù)證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。故本題選B選項。[單選題]79.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。A)[10%]B)[20%]C)[30%]D)[50%]答案:A解析:證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不合休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。[單選題]80.公募基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)或者發(fā)布（）個工作日內(nèi)報工商所注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A)1B)3C)5D)7答案:C解析:證券公司代銷公募基金相關(guān)要求。[單選題]81.經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估項目。分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)()。A)備案B)核準(zhǔn)C)登記D)審查答案:C解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議[單選題]82.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，()承擔(dān)全面風(fēng)險管理的直接責(zé)任。A)監(jiān)事會B)經(jīng)理層C)董事會D)各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司答案:D解析:本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險，及時識別、評估、應(yīng)對、報告相關(guān)風(fēng)險，并承擔(dān)風(fēng)險管理的直接責(zé)任。[單選題]83.上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A)出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C)全體股東所持表決權(quán)的2/3以上D)全體股東所持表決權(quán)的1/2以上答案:B解析:上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。[單選題]84.基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）。A)1萬元以上30萬元以下罰款B)10萬元以上30萬元以下罰款C)1萬元以上50萬元以下罰款D)10萬元以上50萬元以下罰款答案:B解析:本題考查《證券投資基金法》第九十九條及第一百三十八條的規(guī)定?；痄N售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處10萬元以上30萬元以下罰款。[單選題]85.除了證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營（）、為客戶提供（）的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A)證券自營業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)B)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)C)證券自營業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)D)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)答案:A解析:證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、為客戶提供融資或融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。[單選題]86.證券公司為實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，要求（）。①同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)②同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人③同一投資主辦人需同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)④集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人A)①②B)①②③C)①③④D)①②④答案:D解析:考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。證券公司應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人；同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。[單選題]87.下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。A)保管基金資產(chǎn)B)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證C)保存基金的會計賬冊、記錄15年以上D)執(zhí)行基金管理人的投資指令答案:C解析:基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。[單選題]88.客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A)臨柜B)見證C)微信D)電話答案:C解析:本題考查客戶變更證券賬戶信息的辦理方式。[單選題]89.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的，中國證監(jiān)會對其采取的監(jiān)管措施不包括()。A)監(jiān)管談話B)出具警示函C)責(zé)令改正D)拘役答案:D解析:根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等