期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷7)

試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷7)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共49題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。若該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。A)由期貨公司自行承擔(dān)B)由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任C)由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任D)由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任答案:D解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。[單選題]2.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A)5％B)10％C)30％D)49％答案:C解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理人員》第三十二條期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％。[單選題]3.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東報(bào)告或進(jìn)行（）。A)風(fēng)險(xiǎn)防范B)公司治理C)內(nèi)部控制D)信息披露答案:D解析:期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外,還應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。[單選題]4.A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對(duì)此進(jìn)行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)()。A)全部由客戶承擔(dān)B)全部由期貨公司承擔(dān)C)由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半D)由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任答案:D解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第34條第2款的規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。[單選題]5.2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。張某通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A)A：中國證監(jiān)會(huì)B)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)C：期貨交易所D)D：商務(wù)部答案:B解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。[單選題]6.下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。A)甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣B)乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%C)丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%D)丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元答案:D解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，持有5%以上股權(quán)的股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。丁股東的凈資產(chǎn)低于人民幣3000萬元，不符合條件。[單選題]7.有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。A)國家發(fā)展和改革委員會(huì)B)中國銀保監(jiān)會(huì)C)國家工商行政管理總局D)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案:D解析:《期貨交易所管理辦法》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。[單選題]8.客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。甲應(yīng)當(dāng)向下列（）法院提起訴訟。A)期貨公司所在地中級(jí)人民法院B)期貨公司所在地基層人民法院C)甲住所地高級(jí)人民法院D)甲住所地基層人民法院答案:A解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。因此甲應(yīng)當(dāng)向期貨公司所在地中級(jí)人民法院法院提起訴訟。[單選題]9.期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。A)親屬B)近親屬C)親戚D)朋友答案:B解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。[單選題]10.某期貨公司的期末資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取的監(jiān)管措施有（）。A)責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)B)限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利C)限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)D)責(zé)令公司限期整改答案:D解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條第二項(xiàng)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。本題中，該公司期末凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是5000／5500≈90．9%<100%，低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。其第三十二條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。其第三十四條規(guī)定，期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條采取監(jiān)管措施。ABC三項(xiàng)屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施。[單選題]11.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在（），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A)離職前B)辭職前C)任職前D)解聘前答案:C解析:根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前的相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前．應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。91速過官網(wǎng)地址:[單選題]12.客戶以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步（）記錄。A)電話號(hào)碼B)錄音C)客戶身份D)客戶密碼答案:B解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。[單選題]13.下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中,無須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。A)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本B)期貨交易所合并、分立C)發(fā)布市場(chǎng)信息D)設(shè)立期貨交易所的分所答案:C解析:發(fā)布市場(chǎng)信息屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。[單選題]14.（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予配合。A)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B)期貨交易所C)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)期貨保證金存管銀行答案:C解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條規(guī)定,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。[單選題]15.下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（）。A)1/4以上理事聯(lián)名提議B)理事長(zhǎng)提議C)中國證監(jiān)會(huì)提議D)總經(jīng)理提議答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（一）1/3以上理事聯(lián)名提議；（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國證監(jiān)會(huì)提議。[單選題]16.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責(zé)。A)遵紀(jì)守法B)恪守誠信C)嚴(yán)于律己D)嚴(yán)守秘密答案:B解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。[單選題]17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納保障基金。A)月度B)年度C)半年度D)季度答案:B解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。[單選題]18.交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A)20萬元以上100萬元以下B)10萬元以上50萬元以下C)50萬元以上500萬元以下D)1萬元以上10萬元以下答案:D解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條規(guī)定，交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]19.證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。A)代股東接收交易密碼B)利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易C)代股東下達(dá)交易指令D)按規(guī)定履行信息披露義務(wù)答案:D解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第20條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第21條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或修改交易密碼。[單選題]20.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A)可以B)不可以C)由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定D)以上都不對(duì)答案:A解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十九條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。[單選題]21.行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。A)從嚴(yán)處罰B)免予刑事處罰C)依法不起訴D)從輕處罰答案:D解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》第七條規(guī)定，行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰。[單選題]22.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。A)書面B)口頭C)電子郵件D)網(wǎng)絡(luò)信件答案:A解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十七條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)利用投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，必要時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。[單選題]23.甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場(chǎng)成交，則對(duì)交易損失的描述正確的是（）。A)完全由期貨公司承擔(dān)B)完全由甲承擔(dān)C)甲與期貨公司各承擔(dān)一部分D)期貨交易所承擔(dān)一部分答案:C解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。[單選題]24.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付?手續(xù)費(fèi)?。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取?手續(xù)費(fèi)?400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。A)走私罪（共犯）B)洗錢罪C)逃匯罪D)單位受賄罪答案:B解析:本題中，乙期貨交易所只是在甲公司走私后才幫助其轉(zhuǎn)移資金，因此不構(gòu)成走私罪（共犯）。根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案（六）》第十六條的規(guī)定，本案例中乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協(xié)助將資金匯往境外的行為。[單選題]25.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A)5個(gè)B)3個(gè)C)2個(gè)D)1個(gè)答案:C解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[單選題]26.期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為（）級(jí)。A)A1、A2、A3、A4、A5B)B1、B2、B3、B4、B5C)C1、C2、C3、C4、C5D)R1、R2、R3、R4、R5答案:D解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十九條，期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為R1、R2、R3、R4、R5級(jí)。[單選題]27.下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法中，正確的是（）。A)多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)B)多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)C)多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D)多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)答案:A解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。[單選題]28.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A)5％B)10％C)30％D)70％答案:B解析:參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第三項(xiàng)規(guī)定。[單選題]29.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％B)承擔(dān)50％的賠償責(zé)任C)需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％D)不承擔(dān)賠償責(zé)任答案:A解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。[單選題]30.公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。A)4B)3C)2D)1答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)?。[單選題]31.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，可以向監(jiān)事會(huì)報(bào)告，沒設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。A)董事長(zhǎng)B)理事長(zhǎng)C)監(jiān)事D)總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人答案:C解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十三條，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。[單選題]32.期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A)5B)10C)20D)30答案:B解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。[單選題]33.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。A)責(zé)令限期整改B)監(jiān)管談話C)拘留主要負(fù)責(zé)人D)出具警示函答案:C解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。故C選項(xiàng)符合題意。[單選題]34.下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。A)任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B)任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C)任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D)如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任答案:B解析:《期貨交易管理?xiàng)l例>第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易．期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人?！吨腥A人民共和國刑法修正案》第七條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。某期貨公司股東大會(huì)通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職。[單選題]35.某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A)100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫B)100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有C)客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元D)100萬元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持答案:D解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。[單選題]36.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。A)方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本B)方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低C)方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資D)方案符合規(guī)定答案:C解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條第1款第1項(xiàng)的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元。第2款的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85％。本題中，貨幣出資的比例為1．7÷2=85％，對(duì)某公司的股權(quán)不屬于?期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)?，不符合規(guī)定。[單選題]37.（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A)中國期貨保證金監(jiān)控中心B)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)中國證監(jiān)會(huì)D)各期貨公司答案:A解析:根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第四條，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。[單選題]38.特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。A)謹(jǐn)慎B)公平C)實(shí)質(zhì)重于形式D)明晰答案:C解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第42條規(guī)定，特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。[單選題]39.最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A)1B)3C)5D)10答案:B解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假。本題為第（五）條，最近3年，故本題答案為B。[單選題]40.公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利不包括（）。A)A：在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B)B：使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C)C：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格D)D：按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)答案:C解析:選項(xiàng)C屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利。[單選題]41.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A)3B)5C)10D)20答案:B解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。[單選題]42.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官B)B：董事會(huì)C)C：監(jiān)事會(huì)D)D：獨(dú)立董事答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。[單選題]43.設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。A)不需要獨(dú)立董事同意即可B)應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意C)應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意D)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意答案:D解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。[單選題]44.除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由（）承擔(dān)。A)交易所B)客戶C)未盡通知義務(wù)的工作人員D)期貨公司答案:B解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十八條規(guī)定，期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。[單選題]45.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬元。丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補(bǔ)償。A)5、10、240B)5、8、270C)4、8、240D)5、10、242答案:D解析:根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第21條第1款的規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：①對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；②對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。故甲投資者可得到5萬元補(bǔ)償，乙投資者可得到10萬元補(bǔ)償，丙應(yīng)得到的保障基金補(bǔ)償額為：10+(300-10)×80％=242(萬元)。[單選題]46.從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。A)中國證監(jiān)會(huì)B)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)期貨交易所D)保證金監(jiān)控中心答案:C解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四條規(guī)定，從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。[單選題]47.下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。A)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況B)決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本C)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D)制定交易所的各種管理制度答案:D解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會(huì)員理事；③審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；④審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；⑤審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；⑧決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。[單選題]48.某期貨公司于2015年9月18日更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。A)3個(gè)工作日B)5個(gè)工作日C)一周D)一個(gè)月答案:B解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。[單選題]49.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A)3B)4C)5D)6答案:C解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。第2部分：多項(xiàng)選擇題，共39題，每題至少兩個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]50.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得期貨公司的（）任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。A)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B)副總經(jīng)理C)總經(jīng)理D)首席風(fēng)險(xiǎn)官答案:BCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員（指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官）任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。[多選題]51.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形有（）。A)從業(yè)人員受到訓(xùn)誡B)從業(yè)人員受到公開譴責(zé)C)暫停從業(yè)人員從業(yè)資格D)從業(yè)人員被判3年有期徒刑答案:ABC解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十三條。從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。[多選題]52.以下選項(xiàng)中，屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍的有（）。A)期權(quán)B)期貨C)證券投資基金D)股票答案:ABCD解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。[多選題]53.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由不包括（）。A)期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B)期貨公司發(fā)生虧損C)由于市場(chǎng)原因延誤D)期貨公司發(fā)生合并重組答案:ABD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。[多選題]54.交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，（）。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任B)交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任C)期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任D)期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任答案:BC解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。[多選題]55.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)，監(jiān)管部門依法可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有（）。A)情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其不適合當(dāng)人選B)責(zé)令期貨公司更換C)出具警示函D)監(jiān)管談話答案:ABCD解析:第二十九條首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。[多選題]56.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得()。A)為客戶設(shè)計(jì)投資方案B)對(duì)投資方案的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估C)代理客戶從事期貨交易D)利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息答案:CD解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。[多選題]57.興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動(dòng)。A)從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外B)從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)C)為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資D)對(duì)外擔(dān)保答案:ABCD解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。[多選題]58.設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A)會(huì)員制B)合伙制C)公司制D)個(gè)人獨(dú)資制答案:AC解析:《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。[多選題]59.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A)具有高中以上文化程度B)年滿18周歲C)具有完全民事行為能力D)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力答案:ABC解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的．應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。[多選題]60.84期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有（）。A)相關(guān)會(huì)議的決議B)任職決定文件C)高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明D)相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：（一）任職決定文件；（二）相關(guān)會(huì)議的決議；（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；（四）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。[多選題]61.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過（）轉(zhuǎn)賬存取保證金。A)備案的期貨保證金賬戶B)期貨公司自有資金賬戶C)登記的期貨結(jié)算賬戶D)期貨交易所專用結(jié)算賬戶答案:AC解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。[多選題]62.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求C)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度D)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形答案:ABCD解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。[多選題]63.下列選項(xiàng)中，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）。A)保守客戶的商業(yè)秘密B)定期為客戶提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析C)維護(hù)客戶合法權(quán)益D)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)答案:ACD解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。[多選題]64.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（）。A)投訴方式B)服務(wù)內(nèi)容C)人員的從業(yè)資格D)公司的業(yè)務(wù)資格答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第11條的規(guī)定．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。[多選題]65.洗錢罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而實(shí)施的下列行為（）。A)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的B)提供資金賬戶的C)協(xié)助將資金匯往境外的D)協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的答案:ABCD解析:《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》第十六條，明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：（一）提供資金賬戶的；（二）協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；（三）通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；（四）協(xié)助將資金匯往境外的：（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。故本題答案為ABCD。[多選題]66.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。A)投資目標(biāo)B)投資經(jīng)驗(yàn)C)工作能力D)財(cái)務(wù)狀況答案:ABD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。[多選題]67.《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應(yīng)載明以下事項(xiàng):（）A)做出懲戒決定的日期B)違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)C)提起申訴的權(quán)利、期限D(zhuǎn))懲戒結(jié)論和依據(jù)答案:ABCD解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十四條規(guī)定，自律監(jiān)察委員會(huì)決定給予紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義制作紀(jì)律懲戒決定書。決定書應(yīng)載明以下事項(xiàng):（一）當(dāng)事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號(hào)碼及其所在機(jī)構(gòu)的名稱；當(dāng)事人是會(huì)員的，寫明機(jī)構(gòu)名稱和辦公地址；（二）違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)；（三）懲戒結(jié)論和依據(jù)；（四）提起申訴的權(quán)利、期限；（五）做出懲戒決定的日期。[多選題]68.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。A)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的人結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益B)代理客戶從事期貨交易C)透露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息D)以本人名義從事期貨交易答案:AB解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；②代理客戶從事期貨交易；③中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。[多選題]69.下列單位和個(gè)人，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（）。A)國家機(jī)關(guān)B)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員C)事業(yè)單位D)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者答案:ABCD解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位：（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。[多選題]70.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為()。A)結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng))交易準(zhǔn)備金C)結(jié)算保證金D)交易保證金答案:AD解析:《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。[多選題]71.期貨從業(yè)人員不得疏于履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)C)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)D)期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者答案:ABC解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十三條規(guī)定，從業(yè)人員不得疏于履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：①從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。[多選題]72.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括（）。A)匹配方案B)告知警示資料C)錄音錄像資料D)自查報(bào)告答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十九條，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等。[多選題]73.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定了競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)與注意事項(xiàng)，其中嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為包括()。A)給予長(zhǎng)期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠B)夫妻雙方分別供職于兩個(gè)不同的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C)利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員答案:CD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；(二)貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；(六)中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。[多選題]74.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A)商業(yè)秘密B)客戶信息C)商業(yè)計(jì)劃D)股東信息答案:AB解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。[多選題]75.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。A)召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過C)決定會(huì)員的接納和退出D)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分答案:ABCD解析:《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，理事會(huì)行使下列職權(quán)：①召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；②擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；③審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過；④審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過；⑤決定專門委員會(huì)的設(shè)置；⑥決定會(huì)員的接納和退出；⑦決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；⑧決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；⑨審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；⑩審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；？審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；？審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；？審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；？監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；？監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；？組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；？期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。[多選題]76.期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是()。A)從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示B)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C)執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴D)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)答案:ABCD解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。[多選題]77.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的（）等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。A)裝修公司B)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)C)律師事務(wù)所D)會(huì)計(jì)師事務(wù)所答案:BCD解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十一條，期貨公司股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。[多選題]78.期貨交易所可以接受（）充抵保證金進(jìn)行期貨交易。A)房產(chǎn)B)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉庫C)可流通的國債D)交通工具答案:BC解析:第七十條期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：（―）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。[多選題]79.期貨公司董事長(zhǎng)出現(xiàn)以下情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離職審計(jì)（）。A)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話B)被撤銷任職資格C)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)D)辭職答案:BCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離職審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。[多選題]80.某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了?委托理財(cái)協(xié)議?，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（）。A)期貨公司和客戶簽署?委托理財(cái)協(xié)議?，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，應(yīng)全額賠償客戶損失B)因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C)期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的．對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％D)期貨公司先賠償客戶的損失，然后對(duì)王某追索答案:BCD解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第17條的規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)其產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第14條的規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。[多選題]81.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，可以不向（）報(bào)告。A)中國證監(jiān)會(huì)B)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)答案:ABD解析:根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第50條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[多選題]82.期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求，人民法院不予支持的有（）。A)凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng))凍結(jié)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券C)劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金D)劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券答案:ABCD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第四條規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：（一）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；（二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。[多選題]83.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取的措施包括（）。A)詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明B)查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料C)查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶D)檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)答案:ABCD解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取下列措施：（1）詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明；（2）查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；（3）查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶；（4）檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。[多選題]84.期貨公司變更股權(quán)有下列哪些情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）。A)變更控股股東B)變更第一大股東C)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東D)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東答案:ABCD解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。[多選題]85.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向（）提出申請(qǐng)。A)中國證監(jiān)會(huì)B)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)C)期貨交易所D)財(cái)政部答案:AB解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。故本題答案為AB。[多選題]86.有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員，包括（）。A)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年D)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年答案:AB解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（1）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（2）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。[多選題]87.期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A)高于客戶指令價(jià)格賣出B)高于客戶指令價(jià)格買入C)低于客戶指令價(jià)格賣出D)低于客戶指令價(jià)格買入答案:AD解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第24條的規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益