【金融知識(shí)】證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)測(cè)試題附答案

【金融知識(shí)】證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)測(cè)試題附答案1.各國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)是()。[2018年9月真題]A.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易的規(guī)模B.保護(hù)投資者利益，營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境(正確答案)C.保證證券市場(chǎng)的效率D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)答案解析：【解析】:

為了有效防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，各國(guó)都致力于建立全國(guó)統(tǒng)一的證券市場(chǎng)體系和與之相適應(yīng)的集中

統(tǒng)一的監(jiān)管體制，把營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境和保護(hù)投資者利益作為市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)。2.下列關(guān)于證券交易所證券監(jiān)管職責(zé)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告B.為組織公平的集中交易提供保障C.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控D.對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解(正確答案)答案解析：【解析】:

根據(jù)《證券法》第109條和112條，證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，實(shí)時(shí)公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日

制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。證券交易即時(shí)行情的權(quán)益由證券交易所依法享有。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不

得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常的交易情況

提出報(bào)告。證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)的投資者限制交易，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)

院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。D項(xiàng)，對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解為中國(guó)證券協(xié)會(huì)的職責(zé)。3.以下不符合公正原則要求的是()。A.證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策B.對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行C.市場(chǎng)參與者在進(jìn)入與退出市場(chǎng)、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利(正確答案)D.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇答案解析：根據(jù)公正原則，證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策；證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職

責(zé)，以法律為依據(jù)，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇；對(duì)證券違法行為的處罰對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公

平進(jìn)行。4.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是()。A.維護(hù)證券市場(chǎng)良好秩序B.保護(hù)投資者利益(正確答案)C.保護(hù)證券市場(chǎng)的正當(dāng)交易D.滿(mǎn)足證券發(fā)行人籌集資金的需求答案解析：【解析】:

從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任

務(wù)和宗旨。5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的()比較直接，運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無(wú)法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。[2016年10月真題]A.法律手段B.行政手段(正確答案)C.經(jīng)濟(jì)手段D.司法手段答案解析：【解析】:

行政手段是通過(guò)制定政策和計(jì)劃等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性的干預(yù)。證券市場(chǎng)監(jiān)管的行政手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市

場(chǎng)規(guī)律，無(wú)法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，法制尚不健全、市場(chǎng)機(jī)制尚未理順或遇突發(fā)性事件時(shí)使

用。6.證券市場(chǎng)監(jiān)管的()相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。A.經(jīng)濟(jì)手段(正確答案)B.司法手段C.行政手段D.法律手段答案解析：【解析】:

經(jīng)濟(jì)手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)

節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。7.運(yùn)用利率政策和信貸政策對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)屬于()。A.行政手段B.自律手段C.經(jīng)濟(jì)手段(正確答案)D.法律手段8.下列不屬于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)限的是()。A.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明B.對(duì)發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查C.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等文件和資料D.對(duì)嚴(yán)重違反市場(chǎng)監(jiān)督法律的犯罪嫌疑人采取刑事強(qiáng)制措施(正確答案)答案解析：【解析】:

ABC三項(xiàng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：①對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服

務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。②進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證。③詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查

事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文

件和資料。④查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料等。D項(xiàng)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職

責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。9.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)()個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)。A.30B.10C.20D.15(正確答案)答案解析：【解析】:

新《證券法》豐富了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的執(zhí)法措施手段，對(duì)依法行政、廉潔執(zhí)法等提出了更高要求。其中國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取如下措施：在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證

券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，

可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。1.在證券市場(chǎng)監(jiān)管中，證券管理機(jī)關(guān)將對(duì)()運(yùn)用相應(yīng)手段進(jìn)行監(jiān)督管理。[2017年6月真題]

Ⅰ．證券募集行為

Ⅱ．證券發(fā)行行為

Ⅲ．證券交易行為

Ⅳ．證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ答案解析：【解析】:

證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中

介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。2.一個(gè)發(fā)達(dá)、高效的證券市場(chǎng)必定是一個(gè)信息靈敏的市場(chǎng)，它需要具備()。

Ⅰ．與之相適應(yīng)的、高質(zhì)量的信息管理人才

Ⅱ．組織嚴(yán)密的科學(xué)的信息網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)

Ⅲ．收集、分析、預(yù)測(cè)和交換信息的制度與技術(shù)

Ⅳ．現(xiàn)代化的信息通信設(shè)備系統(tǒng)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義在于()。

Ⅰ．保障廣大投資者合法權(quán)益

Ⅱ．維護(hù)市場(chǎng)良好秩序

Ⅲ．發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系

Ⅳ．保證投資者獲取投資收益A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ答案解析：【解析】:

證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括：①加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要。②加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需

要。③加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。④準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重

要依據(jù)。4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括()。

Ⅰ．監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

Ⅱ．保護(hù)投資者利益原則

Ⅲ．“三公”原則

Ⅳ．依法監(jiān)管原則A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：【解析】:

證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、保護(hù)投資者利益原則、“三公”原則以及監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。5.根據(jù)證券市場(chǎng)監(jiān)管公開(kāi)原則的要求，證券監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)公開(kāi)()。

Ⅰ．監(jiān)管人員的聯(lián)系方式

Ⅱ．監(jiān)管程序

Ⅲ．監(jiān)管身份

Ⅳ．對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)處罰的決定A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：【解析】:

公開(kāi)原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易

者，還包括證券監(jiān)管者；要保障市場(chǎng)的透明度，除了證券發(fā)行人需要公開(kāi)影響證券價(jià)格的該企業(yè)情況的詳細(xì)說(shuō)明外，監(jiān)管者還

應(yīng)當(dāng)公開(kāi)有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)處罰的規(guī)定等。6.下列行為中，違反了證券交易必須遵守的公正原則的有()。

Ⅰ．有關(guān)部門(mén)未嚴(yán)格按要求負(fù)責(zé)股票發(fā)行申請(qǐng)的注冊(cè)

Ⅱ．內(nèi)幕交易

Ⅲ．有關(guān)部門(mén)未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)

Ⅳ．上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：【解析】:

公正原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。根據(jù)公正原則，證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策；證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對(duì)一切證券市

場(chǎng)參與者給予公正的待遇；對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行。有關(guān)部門(mén)未嚴(yán)格按要求

負(fù)責(zé)股票發(fā)行申請(qǐng)的注冊(cè)，未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)，都違背了證券交易的公正原則。7.信息披露的主體包括()。

Ⅰ．證券發(fā)行人

Ⅱ．證券監(jiān)管者

Ⅲ．證券旁觀者

Ⅳ．證券交易者A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【解析】:

信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者；要保障市場(chǎng)的透明度，除了證券發(fā)行人需要對(duì)影響證

券價(jià)格的公司情況作出公開(kāi)的詳細(xì)說(shuō)明外，監(jiān)管者還應(yīng)當(dāng)公開(kāi)有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)處罰的規(guī)定等。8.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是()。

Ⅰ．保護(hù)投資者利益

Ⅱ．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

Ⅲ．防止市場(chǎng)操作行為

Ⅳ．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【解析】:

國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》中公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：①保護(hù)投資者利益；②保證證券市場(chǎng)

的公平、效率和透明；③降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。9.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是()。

Ⅰ．保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)

Ⅱ．根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相

適應(yīng)

Ⅲ．防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序

Ⅳ．運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【解析】:

我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是：①運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用；②保護(hù)投資者利益，保障合法的證券

交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)；③防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序；④根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)

管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。10.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用()，對(duì)證券的募集、發(fā)行等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。[2017

年4月真題]

Ⅰ．法律手段

Ⅱ．經(jīng)濟(jì)手段

Ⅲ．必要的行政手段

Ⅳ．刑事手段A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中

介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重

大。11.證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過(guò)()等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。

Ⅰ．利率政策

Ⅱ．信貸政策

Ⅲ．罰款

Ⅳ．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【解析】:

經(jīng)濟(jì)手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈

活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。12.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系包括()。

Ⅰ．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

Ⅱ．證券投資者保護(hù)基金

Ⅲ．證券登記結(jié)算公司

Ⅳ．行業(yè)協(xié)會(huì)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【解析】:

我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展逐步形成了以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、國(guó)務(wù)

院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律監(jiān)管體系。13.我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，逐步形成了自己的監(jiān)管體系和自律管理體系，其中的監(jiān)管和自律機(jī)構(gòu)包括()。

Ⅰ．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)

Ⅱ．證券交易所

Ⅲ．中央登記結(jié)算有限公司

Ⅳ．行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ答案解析：【解析】:

我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，逐步形成了以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易

所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。14.根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)包括()。

Ⅰ．證券投資基金管理公司

Ⅱ．證券公司

Ⅲ．期貨公司

Ⅳ．信托公司A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)答案解析：【解析】:

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)

督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)

包括基金公司、證券公司、期貨公司。15.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的說(shuō)法，正確的有()。[2018年3月真題]

Ⅰ．是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位

Ⅱ．是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)

Ⅲ．按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管

Ⅳ．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ答案解析：【解析】:

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，為正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行

政管理職能，依照相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要職

責(zé)為：依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，對(duì)全國(guó)的

證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)。16.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由()組成。[2016年5月真題]

Ⅰ．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

Ⅱ．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

Ⅲ．地方政府金融辦

Ⅳ．國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ答案解析：【解析】:

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，它依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。17.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督