財(cái)務(wù)崗位績(jī)效考核評(píng)估制度

財(cái)務(wù)崗位績(jī)效考核評(píng)估辦法（修訂稿）

為提高公司及所屬酒店的財(cái)務(wù)管理水平,加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的工作責(zé)

任心,運(yùn)用獎(jiǎng)優(yōu)罰劣機(jī)制，促進(jìn)財(cái)務(wù)部門取得良好工作結(jié)果,特制定本

辦法。

一、考核內(nèi)容：將酒店財(cái)務(wù)部的主要職責(zé)及工作要求進(jìn)行分

類細(xì)化（見(jiàn)附表），對(duì)應(yīng)量化分值，標(biāo)準(zhǔn)分為100分，獎(jiǎng)勵(lì)加分10

分，合計(jì)110分。

二、考核時(shí)限：按月考核檢查，計(jì)算得分進(jìn)行通報(bào)，每季度

考核兌現(xiàn)，年度再依據(jù)季度考核得分結(jié)果加權(quán)平均進(jìn)行考核。

三、考核對(duì)象：酒店財(cái)務(wù)部和財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人。

四、考核依據(jù)：公司董事會(huì)及財(cái)務(wù)部的日常檢查記錄，工作

往來(lái)差錯(cuò)記錄，所在酒店的工作檢查記錄、評(píng)價(jià)，本部門對(duì)考核項(xiàng)

目的執(zhí)行結(jié)果等。

五、酒店季度考核辦法：

1、考核得分在85分（含以上的），將獎(jiǎng)1500元，然后對(duì)超過(guò)

85分的分?jǐn)?shù)每一分再獎(jiǎng)100元。

獎(jiǎng)金=1500元+（考核得分-85分）X100元；

2、考核得分在75—85分之間，不獎(jiǎng)不罰；

3、考核得分在75分（不含）以下的，每一分處罰50元。

罰金=（75分-考核得分）義50元。

六、酒店年度考核辦法：

1、依據(jù)季度考核結(jié)果加權(quán)平均得分在85分（含）以上的，先

獎(jiǎng)4000元，然后超過(guò)85分的分?jǐn)?shù)每一分再獎(jiǎng)400元。

獎(jiǎng)金=4000元+（考核得分-85分）義400元；

2、考核得分在75—85分之間，不獎(jiǎng)不罰；

3、考核得分在75分（不含）以下的，每一分處罰100元。

罰金=（75分-考核得分）X100元。

4、如果考核排名為第一名，且得分在85分以上，再獎(jiǎng)勵(lì)財(cái)務(wù)

經(jīng)理1000元；如考核排名為最后一名，且得分在60分（不含）以

下，財(cái)務(wù)經(jīng)理予以免職。

七、獎(jiǎng)、罰金分配辦法：

1、如考核結(jié)果為獎(jiǎng)勵(lì)，財(cái)務(wù)經(jīng)理享受獎(jiǎng)金的40%,其余60%乘

以所在酒店財(cái)務(wù)人員人數(shù)調(diào)節(jié)系數(shù)（金唐為1.6,旬陽(yáng)為1,食府為

0.8）求出應(yīng)得獎(jiǎng)金，由財(cái)務(wù)經(jīng)理分配給部門其他財(cái)務(wù)人員，但必須

以考核項(xiàng)目得分結(jié)果為依據(jù)拉開(kāi)獎(jiǎng)金檔次，并把兌現(xiàn)結(jié)果報(bào)公司財(cái)

務(wù)部備案。

2、如考核結(jié)果為處罰，由財(cái)務(wù)經(jīng)理全額承擔(dān)。

3、財(cái)務(wù)經(jīng)理若在季度中間離職，則本人應(yīng)承擔(dān)的考核獎(jiǎng)罰自動(dòng)

失效，不影響財(cái)務(wù)部其他員工應(yīng)得獎(jiǎng)勵(lì)的兌現(xiàn)，繼任經(jīng)理的考核獎(jiǎng)

罰原則上從下一個(gè)季度開(kāi)始執(zhí)行。

八、各店財(cái)務(wù)人員（含財(cái)務(wù)經(jīng)理）月度工資發(fā)放：只與本人

的出勤掛鉤，由各店按月發(fā)放，對(duì)財(cái)務(wù)部的獎(jiǎng)罰按總公司公布的考

核結(jié)果在各店費(fèi)用中列支。

九、自2008年1月份起，各店財(cái)務(wù)人員的工資不再與酒店

經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)掛鉤（銷售業(yè)務(wù)提成除外）。

十、公司財(cái)務(wù)部暫按公司制定的統(tǒng)一考核辦法執(zhí)行。本考核

辦法自2008年1月份正式執(zhí)行。由酒飯店總經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)部分工

負(fù)責(zé)日常考核工作，各店總經(jīng)理于每月5日前將上月對(duì)財(cái)務(wù)部考核

表報(bào)公司財(cái)務(wù)部，并由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)每期考核結(jié)果的匯總，考核

結(jié)果報(bào)董事會(huì)審定，于每月15日前公布。

陜西某某酒店有

限公司

二OO七年十二月三十日

附1:各店總經(jīng)理對(duì)財(cái)務(wù)部工作

考核評(píng)估分類分項(xiàng)表（總分35分）

考核

考核項(xiàng)目分值考核依據(jù)及說(shuō)明得分

分類

1、會(huì)議制度：是否每周至少一次財(cái)務(wù)

業(yè)務(wù)會(huì)議，會(huì)議內(nèi)容、效果是否合理有2分查看會(huì)議記錄。少一次扣1分

效。

內(nèi)

、培訓(xùn)教育：是否及時(shí)進(jìn)行會(huì)議精神查看會(huì)議記錄，與分公司財(cái)務(wù)部組織

部2

傳達(dá)、制度學(xué)習(xí)，每月是否至少開(kāi)展一酒店、部門訪談核培訓(xùn)，超過(guò)一次后

管3分

次業(yè)務(wù)培訓(xùn)或思想教育活動(dòng)。實(shí)。每次加分。

理1

10對(duì)文件處理紀(jì)錄、不符合要求，每份

3、文件的傳達(dá)、執(zhí)行是否及時(shí)、到位3分

分執(zhí)行情況文件扣2分

4、合同、文件是否歸檔。2分現(xiàn)場(chǎng)檢查

1、稽核員是否每月至少2次抽查吧臺(tái)

商品，并形成業(yè)務(wù)部門簽字確認(rèn)的書面3分查看記錄。少一次倒扣1分

記錄。

2、庫(kù)存貨物是否定期全面盤點(diǎn)和不定盤點(diǎn)記錄、抽查記

2分少一次倒扣1分

期抽查（每月至少各一次）泉、

庫(kù)存過(guò)期貨物、明顯

抽查保質(zhì)期、貨物質(zhì)變貨物、不再需用

質(zhì)量、冷背呆滯貨的貨物，每個(gè)品種扣

3、對(duì)庫(kù)存貨物質(zhì)量的管理2分

物處理報(bào)告、處理1分。有處理報(bào)告并

效果。及時(shí)處理的，每次加

內(nèi)

1分

控

每月抽查至少3種

機(jī)

貨物，帳實(shí)不符的

制4、庫(kù)存貨物帳實(shí)是否相符3分抽查

貨物，每品種扣1

20分。

分

5、財(cái)務(wù)部經(jīng)理是否針對(duì)核查方法給與

稽核員每月至少一次的監(jiān)督、檢查、指書面記錄、工作效

2分未進(jìn)行倒扣2分。

導(dǎo)、評(píng)估，確?；藛T正確的履行崗位果

職責(zé)。

6、財(cái)務(wù)經(jīng)理是否每周至少一次巡視營(yíng)

業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)解決問(wèn)題，并形成書面記4分工作記錄少巡視一次扣1分

錄

7、財(cái)務(wù)經(jīng)理是否每月至少2次現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)

4分工作記錄少一次扣2分

督貨物驗(yàn)收過(guò)程，并形成書面記錄。

8、如發(fā)生貪污、挪用等經(jīng)濟(jì)案件，當(dāng)

季度內(nèi)控考核總分為零；公司根據(jù)情況

根據(jù)發(fā)案情況

依法對(duì)責(zé)任人追究法律責(zé)任或內(nèi)部處

理。

協(xié)作是否主動(dòng)配合酒店及部門工作；是否對(duì)與酒店及部門負(fù)責(zé)

5分

服務(wù)酒店經(jīng)營(yíng)管理工作體現(xiàn)出服務(wù)意識(shí)；是人問(wèn)卷評(píng)分，扣分

5分否服從酒店的日常性管理制度。須列舉事實(shí)

考核人：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：總經(jīng)理：

注：1、凡存在有倒扣分事項(xiàng)的，該小項(xiàng)不得分，且倒扣分的計(jì)算不受該項(xiàng)分值限

制，將從總得分中直接扣減。

2、有扣分事項(xiàng)的，以該小項(xiàng)得分扣減至零分為止。

附2：總公司財(cái)務(wù)部對(duì)各分公司財(cái)務(wù)部

考核評(píng)估分類分項(xiàng)表（75分）

考核

考核項(xiàng)目分值考核依據(jù)及說(shuō)明得分

分類

未按時(shí)上報(bào)每次倒扣

1、周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)是否按公司要求依據(jù)報(bào)表情況如實(shí)

2分分（周報(bào)2分，月報(bào)

按時(shí)上報(bào)。（電子、書面兩種）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)

2分，年報(bào)1分）

2、報(bào)表是否準(zhǔn)確、齊全、規(guī)范、整依據(jù)報(bào)表情況如實(shí)數(shù)據(jù)缺少或者錯(cuò)誤

6分

齊。進(jìn)行統(tǒng)計(jì)每次每處扣1分

未對(duì)賬的，雙方各

3、內(nèi)部往來(lái)當(dāng)期發(fā)生額是否與對(duì)方一依據(jù)報(bào)表情況如實(shí)扣2分，已核對(duì)一

2分

報(bào)告致。進(jìn)行統(tǒng)計(jì)致但報(bào)表不一致，

報(bào)表扣有錯(cuò)方2分。

20缺少原因分析或原

分4、月度（季度、年度）財(cái)務(wù)分析報(bào)告因分析與總經(jīng)理報(bào)

4分是否符合報(bào)告要求

質(zhì)量是否符合要求告不一致的，每次

每處扣2分。

5、是否每月按時(shí)報(bào)送工作總結(jié)、意見(jiàn)

未按時(shí)上報(bào)每次每項(xiàng)

建議、下期工作計(jì)劃，報(bào)告質(zhì)量符合要3分

倒扣2分

求。

未完成的事項(xiàng)，無(wú)

6、工作的計(jì)劃性、工作量飽滿程度、

3分將計(jì)劃與總結(jié)對(duì)比正當(dāng)理由的，每項(xiàng)

完成情況

扣1分

依據(jù)憑證情況如實(shí)不符合要求，每張

1、財(cái)務(wù)經(jīng)理是否手工簽字復(fù)核憑證4分

核進(jìn)行統(tǒng)計(jì)憑證扣1分

算

存在明顯錯(cuò)誤，每張

質(zhì)

憑證扣1分；調(diào)賬憑

量結(jié)合審計(jì)報(bào)告，依

證沒(méi)有詳細(xì)、確鑿的

102、財(cái)務(wù)經(jīng)理憑證復(fù)核質(zhì)量。6分據(jù)憑證情況如實(shí)進(jìn)

原因說(shuō)明，每張憑證

分行統(tǒng)計(jì)。

扣2分：錯(cuò)誤調(diào)賬，

每張憑證扣3分

現(xiàn)金查看現(xiàn)金盤點(diǎn)表、

現(xiàn)金管理是否堅(jiān)持做到定期核對(duì)和定期不符事項(xiàng)，每項(xiàng)扣

管理5分現(xiàn)金監(jiān)盤、銀行對(duì)

查庫(kù)，與銀行對(duì)賬。1分

5分賬單、余額調(diào)節(jié)表

逐項(xiàng)對(duì)照檢查，以

1、是否對(duì)公司的書面糾改通知認(rèn)真全未糾改的憑證每張

差錯(cuò)5分總公司審計(jì)報(bào)告為

面的糾改、執(zhí)行。倒扣1分

糾改準(zhǔn)0

20

2、糾改報(bào)告中明確的問(wèn)題是否以后月根據(jù)審計(jì)報(bào)告，逐

分5分每張憑證倒扣2分

份重復(fù)出現(xiàn)項(xiàng)對(duì)照檢查

3、按期上報(bào)整改報(bào)告5分

4、是否結(jié)合糾改情況進(jìn)行針對(duì)性培訓(xùn)未按要求修訂完善制

或完善制度流程。5分查看文字記錄度流程并上報(bào)總公司

的，每項(xiàng)倒扣1分

授權(quán)1、資金支付是否按制度規(guī)定進(jìn)行審核違規(guī)支出每筆扣1

5分審計(jì)報(bào)告。

管理審批。分

102、對(duì)超權(quán)限事項(xiàng)是否有隱瞞不報(bào)、事每筆倒扣1分

5分審計(jì)報(bào)告。

分后上報(bào)、分拆回避等情況。

1、主動(dòng)進(jìn)行制度、流程、成本費(fèi)用控

制措施的創(chuàng)建、完善、執(zhí)行，并報(bào)總公

每項(xiàng)制度、辦法加1分

司財(cái)務(wù)部備案。（內(nèi)容與糾改報(bào)告無(wú)

關(guān)）

加分

事項(xiàng)部門內(nèi)業(yè)務(wù)培訓(xùn)每次加1分，對(duì)收銀員

2、財(cái)務(wù)部主動(dòng)組織培訓(xùn)，每月超過(guò)一

10的培訓(xùn)超過(guò)一次及部門間培訓(xùn)每次加2

次并報(bào)總公司財(cái)務(wù)部備案。

分分

回收率排名第一加2分，中間名次不加

3、應(yīng)收賬款回收情況。

分，倒數(shù)第一名扣1分

注：1、凡存在有倒扣分事項(xiàng)的，該小項(xiàng)不得分，且倒扣分的計(jì)算不受該

項(xiàng)分值限制，將從總得分中直接扣減。

2、有扣分事項(xiàng)的，以該小項(xiàng)得分扣減至零分為止。

3、加分事項(xiàng)以10分為限。

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施工單位考核評(píng)價(jià)辦法

第一條編制依據(jù)

根據(jù)鐵道部《關(guān)于印發(fā)鐵路建設(shè)工程施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)暫行辦法的

通知》（鐵建設(shè)（2009）40號(hào)）、《關(guān)于鐵路建設(shè)項(xiàng)目施工及監(jiān)理考核

的指導(dǎo)意見(jiàn)》（鐵建設(shè)（2008）247號(hào)）的要求及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際

制定本辦法。

第二條考核評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)

1.公司成立考核評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理任組長(zhǎng)，副總經(jīng)理任

副組長(zhǎng)，公司相關(guān)部門、現(xiàn)場(chǎng)指揮部負(fù)責(zé)人為成員。

2.按照鐵道部的有關(guān)規(guī)定和施工總承包合同，公司負(fù)責(zé)對(duì)參建的施

工單位進(jìn)行階段性的考核評(píng)價(jià)。

3.公司安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)牽頭組織對(duì)施工單位的檢查、考核和評(píng)價(jià)。

第三條檢查考核類別

1.日常檢查。公司、指揮部及監(jiān)理組織的定期或不定期檢查，發(fā)現(xiàn)

問(wèn)題納入施工單位激勵(lì)約束考核和施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)。

2.季度檢查。公司每季度組織一次綜合檢查，檢查結(jié)果作為支付激

勵(lì)約束費(fèi)的主要依據(jù)。

3.信用評(píng)價(jià)檢查。公司定期組織的綜合檢查，三次檢查結(jié)果匯總后

作為施工企業(yè)半年的信用評(píng)價(jià)成績(jī)上報(bào)沈陽(yáng)鐵路局建設(shè)處及沈陽(yáng)監(jiān)督

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站。

第四條日常檢查與考核

一、為加強(qiáng)施工管理，日常檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按等級(jí)進(jìn)行扣分處罰，

處罰結(jié)果匯總后納入施工單位激勵(lì)約束考核和施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)。

二、日常檢查考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按A、B、C三個(gè)等級(jí)下發(fā)問(wèn)題通知

單，評(píng)比優(yōu)勝或具有樣板示范作用可發(fā)嘉獎(jiǎng)通知單或示范牌。

三、A、B、C類問(wèn)題通知單發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和嘉獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表1,通知單

見(jiàn)附表2。

四、A、B、C類問(wèn)題通知單扣分標(biāo)準(zhǔn)和嘉獎(jiǎng)通知單加分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)下

表:

項(xiàng)目激勵(lì)約束考核施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)

A類問(wèn)題扣1扣0.5

B類問(wèn)題扣0.5扣0.2

C類問(wèn)題扣0.2扣0.1

公司級(jí)嘉獎(jiǎng)加2加1

部門級(jí)嘉獎(jiǎng)加1加0.5

指揮部級(jí)嘉獎(jiǎng)加0.5加0.2

五、通知單簽發(fā)

1.A類問(wèn)題通知單由公司副部長(zhǎng)、指揮部副指揮長(zhǎng)、總監(jiān)及以上領(lǐng)

導(dǎo)簽發(fā)或授權(quán)簽發(fā)。

2.B類問(wèn)題通知單由公司或指揮部主管工程師、監(jiān)理組長(zhǎng)及以上領(lǐng)

導(dǎo)簽發(fā)或授權(quán)簽發(fā)。

3.C類問(wèn)題通知單由工程師及以上領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。

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4.監(jiān)理組織的專項(xiàng)檢查可按標(biāo)準(zhǔn)發(fā)ABC問(wèn)題通知單，監(jiān)理單位日常

履行監(jiān)理職責(zé)不使用ABC問(wèn)題通知單。

六、在一個(gè)檢查期內(nèi)同類問(wèn)題重復(fù)出現(xiàn)提級(jí)處罰并加倍扣分，同一

問(wèn)題不重復(fù)扣分。

第五條激勵(lì)約束考核

1.季度檢查按鐵道部《關(guān)于鐵路建設(shè)項(xiàng)目施工及監(jiān)理考核的指導(dǎo)意

見(jiàn)》（鐵建設(shè)（2008）247號(hào)）文件要求，綜合考核施工單位“六位一

體”的績(jī)效結(jié)果，與施工單位當(dāng)期激勵(lì)約束費(fèi)聯(lián)掛。

2.施工單位當(dāng)期激勵(lì)約束費(fèi)=季度驗(yàn)工x5%ox50%,按“六位一體”指

標(biāo)分批并單獨(dú)考核、單獨(dú)兌現(xiàn)。激勵(lì)約束費(fèi)分配比例按工程質(zhì)量、施工

安全、建設(shè)工期、投資控制、環(huán)境保護(hù)、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)應(yīng)為3：2：1.5：

1.5：1：lo

3.激勵(lì)約束檢查考核時(shí)間為每年的3、6、9、12月下旬。

4.考核檢查內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表3-8o

5.“六位一體”各項(xiàng)指標(biāo)考核評(píng)定實(shí)行百分制，檢查實(shí)得分扣除考核

期內(nèi)本項(xiàng)A、B、C類問(wèn)題分、加嘉獎(jiǎng)分之后，作為當(dāng)季激勵(lì)約束考核結(jié)

果。

6.激勵(lì)約束考核結(jié)果90分及以上為甲級(jí)，全額支付該項(xiàng)當(dāng)期激勵(lì)約

束費(fèi)；考核結(jié)果70分（含）-90（不含）分為乙級(jí)，按50%兌現(xiàn)該項(xiàng)當(dāng)

期激勵(lì)約束費(fèi)；考核結(jié)果70分以下為丙級(jí)，全額扣減該項(xiàng)當(dāng)期激勵(lì)約束

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費(fèi)。

7.施工單位制定相應(yīng)的激勵(lì)約束費(fèi)管理辦法，報(bào)公司安質(zhì)部核備。

施工單位按當(dāng)期激勵(lì)約束費(fèi)2%-5%的額度，根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)的考核結(jié)果對(duì)

項(xiàng)目部有關(guān)管理人員進(jìn)行獎(jiǎng)罰。公司對(duì)未按要求落實(shí)獎(jiǎng)罰責(zé)任的單位暫

停支付下季度激勵(lì)約束費(fèi)。

第六條施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)

1.按鐵道部《關(guān)于印發(fā)鐵路建設(shè)工程施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)暫行辦法的

通知》（鐵建設(shè)（2009）40號(hào)）文件要求，公司每年3、5、6、8、9、

11月份組織進(jìn)行施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)，邀請(qǐng)監(jiān)督站進(jìn)行監(jiān)督。

2.現(xiàn)場(chǎng)工程質(zhì)量檢查按《現(xiàn)場(chǎng)工程質(zhì)量檢查實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行，《現(xiàn)

場(chǎng)工程質(zhì)量檢查實(shí)施細(xì)則》見(jiàn)附件1。

3.現(xiàn)場(chǎng)管理檢查按《現(xiàn)場(chǎng)管理檢查實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行，《現(xiàn)場(chǎng)管理檢

查實(shí)施細(xì)則》見(jiàn)附件2。

4.施工企業(yè)不良行為認(rèn)定及扣分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表9。

5.信用評(píng)價(jià)每次檢查考評(píng)后公示結(jié)果，上級(jí)檢查通報(bào)中的問(wèn)題按信

用評(píng)價(jià)考核標(biāo)準(zhǔn)單獨(dú)扣分，半年匯總考核結(jié)果后上報(bào)沈陽(yáng)鐵路局建設(shè)處

及沈陽(yáng)監(jiān)督站。

第七條公司各部門、現(xiàn)場(chǎng)指揮部及監(jiān)理檢查發(fā)現(xiàn)的A、B、C問(wèn)

題，按本辦法規(guī)定發(fā)放通知單，具有樣板示范作用的施工現(xiàn)場(chǎng)、工程質(zhì)

量、作業(yè)流程等可填寫嘉獎(jiǎng)通知單。通知單的簽發(fā)要符合下列規(guī)定：

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1.要說(shuō)明問(wèn)題的概況及處理意見(jiàn)；

2.需經(jīng)施工單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人簽字；

3.通知單一式三份發(fā)指揮部、施工、監(jiān)理單位存檔。

附表1一附表8

附件1一附件2

附表9

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附表1：A、B、C問(wèn)題通知單及獎(jiǎng)勵(lì)通知單發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)

類別項(xiàng)目?jī)?nèi)容

1.以包代管、未按規(guī)定組建架子隊(duì)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)無(wú)正式職工帶班。

2.不按設(shè)計(jì)施工圖施工，隨意改變施工工藝或簡(jiǎn)化施工程序。

3.不按設(shè)計(jì)技術(shù)交底執(zhí)行，隨意改變技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)構(gòu)形式。

4.不按已審批的施工方案執(zhí)行，隨意降低技術(shù)安全要求。

5.內(nèi)業(yè)資料不真實(shí)，弄虛作假、編造虛假資料。

6.施工工序不經(jīng)監(jiān)理驗(yàn)收擅自進(jìn)行下道工序施工。

7.測(cè)量技術(shù)失誤，造成結(jié)構(gòu)物平面位置偏離或標(biāo)高嚴(yán)重超標(biāo)。

8.工藝性試驗(yàn)未進(jìn)行，就直接施工，沒(méi)有明確技術(shù)參數(shù)和要求。

A類

9.材料進(jìn)場(chǎng)不按規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收及檢驗(yàn)，違反相關(guān)規(guī)定。

10.未通過(guò)精測(cè)網(wǎng)及沉降觀測(cè)評(píng)估就進(jìn)行無(wú)硅軌道施工。

11.隧道開(kāi)挖方案不符合地質(zhì)情況要求，沒(méi)有按規(guī)定進(jìn)行超前地質(zhì)預(yù)報(bào)，超地質(zhì)預(yù)報(bào)范圍施工。

12.襯砌厚度不滿足要求。

13.工程實(shí)體質(zhì)量存在缺陷。

14.安全保證措施不落實(shí)，現(xiàn)場(chǎng)存在重大安全隱患。

15.公司因施工單位責(zé)任作檢查發(fā)言。

16.現(xiàn)場(chǎng)管理不閉環(huán)、問(wèn)題不銷號(hào)、整改不及時(shí)。

1.施工圖核對(duì)工作不按程序要求落實(shí)。

B類2.技術(shù)和安全交底未按鐵道部標(biāo)準(zhǔn)分層次進(jìn)行。

3.測(cè)量技術(shù)交底未經(jīng)復(fù)核和審核。

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類別項(xiàng)目?jī)?nèi)容

4.內(nèi)業(yè)資料及試驗(yàn)數(shù)據(jù)不完整，填寫不及時(shí)、不規(guī)范。

5.配合比數(shù)據(jù)管理混亂、未隨原材料變化及時(shí)調(diào)整，稱量偏差超標(biāo)。

6.路基施工壓實(shí)檢測(cè)漏項(xiàng)，未按規(guī)定進(jìn)行沉降變形觀測(cè)及評(píng)估。

7.橋梁沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行沉降和徐變觀測(cè)。

8.二襯及仰拱未及時(shí)施做，距掌子面距離超規(guī)定的，變形監(jiān)控量測(cè)不認(rèn)真、數(shù)據(jù)不全。

9.防水板、盲溝等安裝不符合規(guī)范要求。

10.既有線和跨越公、鐵路等施工沒(méi)有專項(xiàng)施工方案審批，安全防護(hù)措施不落實(shí)。

B類11.安全工作無(wú)臺(tái)賬，記錄不真實(shí)，安全信息傳達(dá)及反饋不及時(shí)徹底。

12.施工未按要求做工藝試驗(yàn)或未按試驗(yàn)參數(shù)施工。

13.多次出現(xiàn)超挖欠挖的，支護(hù)施工不規(guī)范、不到位。

14.防水設(shè)施作業(yè)不規(guī)范，防水板固定、搭接、焊接及止水帶安裝存在問(wèn)題。

15.現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)不統(tǒng)一規(guī)范。

16.現(xiàn)場(chǎng)材料、機(jī)具亂放、泥漿亂排，工完料未凈場(chǎng)未清。

施工便道1.施工便道不暢、不平，塵土飛揚(yáng)。

內(nèi)業(yè)1.技術(shù)交底主要內(nèi)容不全，作業(yè)指導(dǎo)書針對(duì)性不強(qiáng)，檢驗(yàn)批編寫不及時(shí)，施工日志內(nèi)容缺失。

1.原材料無(wú)標(biāo)識(shí)，沒(méi)有分類存放，無(wú)防銹蝕、防變形保護(hù)措施。

鋼筋加工

C類2.鋼筋加工無(wú)技術(shù)交底或無(wú)過(guò)程控制措施，鋼筋工無(wú)證上崗。

L原材料存放不規(guī)范，標(biāo)識(shí)不清，存放條件不達(dá)標(biāo)，未分已檢區(qū)和待檢區(qū)。

拌合站及原材

2.材料計(jì)量偏差超標(biāo)或者開(kāi)盤前沒(méi)有進(jìn)行粗細(xì)骨料含水量測(cè)試，骨料出現(xiàn)二次污染現(xiàn)象。

料控制

3.未按規(guī)定建立不合格品處置臺(tái)賬、原材料進(jìn)廠、混凝土出廠臺(tái)賬，試驗(yàn)管理不規(guī)范。

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類別項(xiàng)目?jī)?nèi)容

1.CFG樁施工未做工藝性試驗(yàn)就開(kāi)始施工，施工現(xiàn)場(chǎng)無(wú)原始記錄。

路基2.填料類別、質(zhì)量不合格。

3.過(guò)渡段臺(tái)階寬度不足，涵洞兩側(cè)不對(duì)稱填筑。

L鉆孔樁施工無(wú)各工序施工過(guò)程控制原始檢查記錄。

2.混凝土灌注過(guò)程無(wú)鋼筋籠固定措施；聲測(cè)管連接不牢，固定不穩(wěn)，發(fā)生堵管，影響檢測(cè)。

3.橋梁墩臺(tái)身綜合接地未進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)及監(jiān)理確認(rèn)。

橋梁4.預(yù)應(yīng)力管道定位誤差大于驗(yàn)標(biāo)；橫向預(yù)應(yīng)力張拉和張拉后壓漿封錨不及時(shí)。

5.預(yù)、初張拉不規(guī)范；張拉記錄不齊全；未采取有效措施進(jìn)行溫度控制。

6.現(xiàn)澆梁混凝土澆筑時(shí)間大于規(guī)定時(shí)間，養(yǎng)生不及時(shí)，對(duì)混凝土整體質(zhì)量造成影響。

7.梁體出現(xiàn)蜂窩、麻面、露筋、孔洞、裂紋、爛根、缺棱掉角等問(wèn)題。

C類

1.背后回填不符合要求。

2.噴射混凝土工藝不符合驗(yàn)標(biāo)（噴射工藝是否濕噴、拌和機(jī)具是否自動(dòng)計(jì)量。

隧道3.鋼架混凝土保護(hù)層厚度、鋼架間距、連接板尺寸、連接方式不符合設(shè)計(jì)要求。

4.綜合接地沒(méi)有進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)和監(jiān)理確認(rèn)。

5.二襯預(yù)埋件位置不滿足精度要求。

L軌道板施工不滿足設(shè)計(jì)精度要求。

無(wú)祚軌道

2.軌道板底座抗剪凸臺(tái)施工精度不符合設(shè)計(jì)要求。

1.鋼軌焊接前未做型式試驗(yàn)，焊頭未經(jīng)探傷檢驗(yàn)。

軌道

2.鋪設(shè)安裝精度不滿足要求。

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類別項(xiàng)目?jī)?nèi)容

1.未進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)測(cè)試。

四電

2.埋深、防護(hù)的安全距離和限界不夠。

工程

3.未做耐壓試驗(yàn)、絕緣電阻試驗(yàn)或試驗(yàn)不合格繼續(xù)使用。

房屋1.無(wú)驗(yàn)槽記錄。

站后工程2.發(fā)生滲漏。

C類

工程1.站前與站后接口施工處理不當(dāng)。

2.站后設(shè)備的安裝、接續(xù)等工序施工不嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。

其他3.光纜電纜施工及防護(hù)不到位，損傷嚴(yán)重。

4.綜合接地系統(tǒng)施工工藝粗糙。

5.接觸網(wǎng)施工一次精度到位率低。

士妝,笛后的各類評(píng)比優(yōu)勝，單項(xiàng)工程具有示范作用、具有樣板示范作用。公司、公司各部門、指揮部組織的各類樣板示

嘉獎(jiǎng)通知單范現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)。

比照上述標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)公司認(rèn)定的可以發(fā)放ABC類通知單的。

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附表2：丹大公司日常檢查通知單

丹大（）檢查（）號(hào)

被檢查單位負(fù)責(zé)人

問(wèn)

題

概

況

處

理

決

定

（公司或指揮部）檢查人施工單位現(xiàn)場(chǎng)責(zé)任人簽發(fā)人：（簽字）

員（簽字）

（簽字）

日期：日期：日期：

注：本通知單一式三份，施工單位對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和處理決定有異議時(shí)，可

向公司安質(zhì)部申訴，不得拒簽；施工單位拒簽時(shí)，經(jīng)監(jiān)理旁證問(wèn)題屬實(shí)后提級(jí)

處理。

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附表3：施工企業(yè)績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)之工程質(zhì)量

標(biāo)段：施工企業(yè)名稱：檢查日期:

類別序扣

號(hào)檢查內(nèi)容檢查方法扣分標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目分

發(fā)生工程質(zhì)量事故或有重大不良行為的一項(xiàng)扣30

質(zhì)量管制度及運(yùn)查驗(yàn)體系文分；

理體系1轉(zhuǎn)情況30件和運(yùn)轉(zhuǎn)情出現(xiàn)一般不良行為一項(xiàng)扣10分。

30分分況制度不完善扣1分；

發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題無(wú)記錄每起扣1分。

機(jī)構(gòu)設(shè)

質(zhì)量部門無(wú)專門質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，扣3分；

置2現(xiàn)場(chǎng)檢查

設(shè)置5分質(zhì)量檢查人員未到位或無(wú)證，每少一人扣0.5分。

5分

內(nèi)業(yè)資

質(zhì)量保證每缺少一份資料扣1分；

料3現(xiàn)場(chǎng)檢查

資料5分記錄內(nèi)容沒(méi)有追溯性，每發(fā)現(xiàn)一份，扣0.5分。

5分

未按要求做同條件養(yǎng)護(hù)試件和試驗(yàn)，每次扣1分；

抽查內(nèi)業(yè)資

混凝土質(zhì)量控制未做坍落度、入模含氣量和入模溫度測(cè)試，每項(xiàng)次

4料及現(xiàn)場(chǎng)核

10分10扣1分。

查

保護(hù)層厚度不滿足要求，每處扣1分。

填料類別不符合要求的，每批次扣1分。

檢查內(nèi)業(yè)資

路基質(zhì)量控制未按要求做工藝試驗(yàn)的，扣1分。

5料及現(xiàn)場(chǎng)核

10分10壓實(shí)指標(biāo)不合格，每測(cè)點(diǎn)扣1分；

查

擋墻厚度、高度不合格，未設(shè)反濾層，每處扣2分。

檢查內(nèi)業(yè)資地質(zhì)條件未按程序確認(rèn)，每處扣1分；

橋梁

6質(zhì)量控制料及現(xiàn)場(chǎng)核樁基每出現(xiàn)1根m類樁扣1分、1根w類樁扣1分。

5分

5查張拉指標(biāo)不滿足設(shè)計(jì)和驗(yàn)標(biāo)要求，扣2分。

檢查內(nèi)業(yè)資

掘進(jìn)工藝不符合設(shè)計(jì)要求的，每處扣1分；

7隧道開(kāi)挖料及現(xiàn)場(chǎng)核

未按要求實(shí)施超前地質(zhì)預(yù)報(bào)，每次扣1分。

查

噴混凝土厚度、平整度不滿足要求，每項(xiàng)每檢驗(yàn)批

隧道現(xiàn)場(chǎng)核查及

8初期支護(hù)扣0.5分；鋼架間距、錨桿數(shù)量不滿足要求，每項(xiàng)處

15分抽檢

扣1分。

二次襯砌未及時(shí)施作，距掌子面距離：1、n級(jí)圍

9二次襯砌現(xiàn)場(chǎng)檢查巖超過(guò)200m,HI級(jí)圍巖超過(guò)120m,IV級(jí)及以上圍

巖超過(guò)90m或設(shè)計(jì)要求，每個(gè)工點(diǎn)扣1分。

檢查內(nèi)業(yè)資施工前未通過(guò)沉降評(píng)估，每處扣2分

軌道

10無(wú)柞軌道料及現(xiàn)場(chǎng)核測(cè)量精度不滿足設(shè)計(jì)或驗(yàn)標(biāo)要求，每處扣1分

10分

查鋪設(shè)精度不滿足要求，每處扣1分

柱桿、塔未進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)測(cè)試，每項(xiàng)次扣1分

11現(xiàn)場(chǎng)檢查

四電架、纜線埋深、防護(hù)的安全距離和限界不夠，每處各扣1分

5分未按要求接地，每處扣1分

12四電設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)檢查

未按要求對(duì)設(shè)備進(jìn)行測(cè)試和試驗(yàn)，每臺(tái)扣1分

房建站基礎(chǔ)無(wú)驗(yàn)槽記錄，每工點(diǎn)扣1分

場(chǎng)13現(xiàn)場(chǎng)檢查基礎(chǔ)下沉引起主體結(jié)構(gòu)開(kāi)裂或傾斜的，每處扣2分

5分

扣分合計(jì)：

實(shí)際得分：

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建設(shè)單位簽字:施工單位簽認(rèn):

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附表4：施工企業(yè)績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)之安全生產(chǎn)

標(biāo)段：施工企業(yè)名稱：檢查日期:

項(xiàng)序評(píng)分內(nèi)

號(hào)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)計(jì)分規(guī)則

目容

考核期內(nèi)發(fā)生人員死亡一般及以上

施工安全措施到位，考核期內(nèi)未發(fā)

生產(chǎn)安全、鐵路交通事故，或有重

生生產(chǎn)安全事故或鐵路交通事故，

大不良行為一次扣30分；

且無(wú)不良行為（30分）。

出現(xiàn)一般不良行為一次扣10分。

安全保安全體系不健全或有錯(cuò)誤一項(xiàng)扣2

1證體系分，安全專職人員缺一人扣1分；

有專門的安全管理機(jī)構(gòu)和足夠的專

45分安全檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未按責(zé)任進(jìn)行

職安全管理人員（5分）；

處罰一次扣1分；

安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)（5分）；

主要安全措施針對(duì)性不強(qiáng)或未按要

安全措施落實(shí)（5分）。

求落實(shí)一項(xiàng)扣2分，關(guān)鍵設(shè)備未兌

現(xiàn)一件扣2分。

安日常安全巡視檢查（2分）；日常檢查遺漏較大安全隱患一處扣2

安全檢定期檢查、危險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所等針對(duì)性分；

全2查10檢查（5分）；自檢問(wèn)題未監(jiān)督整改一項(xiàng)扣1分；

分發(fā)現(xiàn)安全隱患并督促整改（2分）；人員違章作業(yè)或設(shè)備帶病運(yùn)行一處

生

遵章守紀(jì)及設(shè)備安全運(yùn)行（1分）。扣1分。

培訓(xùn)計(jì)劃未兌現(xiàn)一次扣2分；

產(chǎn)按規(guī)定建立安全教育培訓(xùn)制度并落

培訓(xùn)不真實(shí)1人次扣0.5分；

安全教實(shí)（5分）；

W種作業(yè)人員持證上崗（5分）；發(fā)現(xiàn)一人無(wú)證作業(yè)扣2分，扣完為

考3育培訓(xùn)

止；

15分操作者熟悉安全技術(shù)操作規(guī)程（5

作業(yè)人員不熟悉操作規(guī)程一人次扣2

核分）。

分。

對(duì)安全事故未按要求進(jìn)行事故調(diào)查

100安全生

分按“四不放過(guò)”的原則進(jìn)行事故調(diào)查分析、處理落實(shí)整改措施的，每次

產(chǎn)事故

4分析、處理，并落實(shí)整改措施（10扣2分；

處理

分）上級(jí)檢查的安全隱患未及時(shí)整改每

10分

次扣2分。

安全應(yīng)無(wú)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的扣5分，預(yù)案不

有應(yīng)急預(yù)案（5分）；

5急預(yù)案完善扣1分；應(yīng)急預(yù)案未演練或應(yīng)

應(yīng)急預(yù)案經(jīng)演練檢查可行（5分）。

10分急工具材料不全扣3分。

安全工作無(wú)臺(tái)帳扣2分；

安全管

安全工作臺(tái)帳齊全，記錄真實(shí)清晰記錄不真實(shí)每項(xiàng)扣1分；

理臺(tái)帳

6（5分）；及時(shí)傳遞安全信息，按要安全信息傳達(dá)不及時(shí)或不徹底扣1

及信息

求上報(bào)各種資料（5分）分；

10分

安全管理信息反饋不及時(shí)扣1分。

季度檢查扣分：日常檢查扣分：

考核實(shí)際得分：

建設(shè)單位簽字：施工單位簽認(rèn):

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附表5：施工企業(yè)績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)之工期控制

標(biāo)段：施工企業(yè)名稱：檢查日期:

項(xiàng)序評(píng)分扣

號(hào)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)計(jì)分規(guī)則

目?jī)?nèi)容分

嚴(yán)格按照施工組織設(shè)計(jì)（含調(diào)因施工單位原因個(gè)別節(jié)點(diǎn)工期延后但采取適

節(jié)點(diǎn)工

整后的施工組織設(shè)計(jì)）實(shí)施，當(dāng)工程措施后不影響總工期階段目標(biāo)扣10

I期控制

所有節(jié)點(diǎn)工期均滿足總工期要分；因節(jié)點(diǎn)工期延后影響總工期階段目標(biāo)扣

30分

求30分。

進(jìn)度計(jì)

按要求編制年度、季度、月度計(jì)劃未分劈或不按時(shí)上報(bào)每次扣5分；

2劃10

計(jì)劃詳細(xì)、具體。計(jì)劃不合理每次扣2分。

分