2008年《證券投資基金》真題

2008年《證券投資基金》真題一、單項(xiàng)選擇題1．開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的期限內(nèi)只接受，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)()個(gè)月。A．1B．2C．3D．42．自基金終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。A．3B．5C．7D．153．封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在()便可上市。A．2年后B．1年后C．3個(gè)月后D．1到3個(gè)月內(nèi)4．在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文件的有()。A．基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告B．基金托管協(xié)議C．招募說(shuō)明書(shū)D．基金契約5．獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的()個(gè)工作日內(nèi)至少一個(gè)種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書(shū)。A．7B．5C．3D．16．基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得()個(gè)交易席位作為基金的專(zhuān)用交易席位。A．一個(gè)B．兩個(gè)C．多個(gè)D．一個(gè)或多個(gè)7．目前，基金交易價(jià)格的變化單位為()元。A．1B．0．01C．0．001D．0．18．我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行()制度。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+79．如果投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立，從這個(gè)意義上說(shuō)，證券投資基金的集資能否成功是由()導(dǎo)向的。A．投資者B．管理人C．發(fā)起人D．監(jiān)管者10．2001年發(fā)行第一只開(kāi)放式基金()，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。A．華夏成長(zhǎng)基金B(yǎng)．鵬華行業(yè)成長(zhǎng)基金C．華安創(chuàng)新基金D．南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金11．基金公司發(fā)行基金證券募集資金，通過(guò)()將這些資金交給基金管理人運(yùn)作。A．委托機(jī)制B．信用機(jī)制C．代客理財(cái)機(jī)制D．托管機(jī)制12．選擇細(xì)分市場(chǎng)或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是()。A．保質(zhì)一種投資風(fēng)格B．進(jìn)行選擇C．構(gòu)造指數(shù)基金D．不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換13．()的投資主要關(guān)注對(duì)各單只投票的分析9選擇有吸引力的個(gè)股，而不過(guò)分關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)周期。A．自下而上B．自上而下C．積極型D．消極型14．技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否定()市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研究模型。A．強(qiáng)式效率B．異常C．弱式效率D．中式效率15．銀行間債券市場(chǎng)的甲類(lèi)市場(chǎng)成員()。A．具有代理與自營(yíng)資格B．只具自營(yíng)資格C．只具代理資格D．不具自營(yíng)資格16．下降的收益率意味著其短期利率水平會(huì)在未來(lái)()。A．上升B．發(fā)起人協(xié)議C．基金上市公告書(shū)D．基金招募說(shuō)明書(shū)25．契約型封閉式基金最基本的法律文件是()。A．基金契約B．發(fā)起人協(xié)議C．基金上市公告書(shū)D．基金招募說(shuō)明書(shū)26．依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長(zhǎng)期限內(nèi)完成募集()。A．3個(gè)月B．6個(gè)月C．9個(gè)月D．12個(gè)月27．2002年開(kāi)始，封閉式基金銷(xiāo)售中放棄“比例配售”而采用了“敞開(kāi)發(fā)售”方式的原因主要是()。A．后者更為公平B．封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購(gòu)不踴躍C．后者發(fā)行費(fèi)用較低D．后者發(fā)行時(shí)間較短28．我國(guó)封閉式基金的發(fā)售價(jià)格一般采用1元基金份額面值加計(jì)()元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。A．0．001B．0．01C．0．005元D．0．0529．根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是()。A．3個(gè)工作日內(nèi)B．3日內(nèi)C．5個(gè)工作日內(nèi)D．5日內(nèi)30．開(kāi)放式基金名稱(chēng)顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少多大比例屬于該基金名稱(chēng)所顯示的投資內(nèi)容()。A．65％B．70％C．75％D．80％31．()是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。A．資產(chǎn)保管B．資金清算C．投資監(jiān)督D．會(huì)計(jì)復(fù)核32．基金公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是()。A．基金持有人大會(huì)B．董事會(huì)C．基金總經(jīng)理D．投資決策委員會(huì)33．根據(jù)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定：開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的多大比例，為巨額贖回()。A．5％B．10％C．15％D．20％34．基金管理公司的回報(bào)主要來(lái)源于()。A．自有資產(chǎn)的運(yùn)用B．管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)C．基金資產(chǎn)回報(bào)D．傭金35．按目前法規(guī)，貨幣市場(chǎng)基金的投資應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足，投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的()。A．10％B．15％C．20％D．25％36．基金管理公司是以()為經(jīng)營(yíng)宗旨。A．取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)B．利益公平、信息透明C．信譽(yù)可靠、責(zé)任到位D．利益公平、信譽(yù)可靠37在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他相關(guān)法規(guī)，單只基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的()。A．50％B．60％C．80％D．70％38．在我國(guó)，一只證券投資基金投資于國(guó)家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的()。A．10％B．30％C．20％D．40％39．根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法規(guī)，在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)資金不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的()。A．50％B．40％C．30％D．20％40．基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少()年內(nèi)不得贖回或成立。A．1B．2C．3D．1541．基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是()。A．定期公告B．中期公告C．臨時(shí)公告D．季度公告12．目前我國(guó)證券投資基金發(fā)行主要采取()方式。A．贏接發(fā)售B．柜臺(tái)銷(xiāo)售C．網(wǎng)下私募D．上網(wǎng)發(fā)行13．在美閣，證券投資基金一般被稱(chēng)為()。A．共同基金B(yǎng)．單位信托基金C．證券投資信托綦金D．私募基金44．采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行封閉式基金時(shí)．調(diào)換兩種渠道的銷(xiāo)售額度和比例的機(jī)制稱(chēng)為()。A．“回?fù)軝C(jī)制”B．“回購(gòu)機(jī)制”C．“比例配售”D．“時(shí)間優(yōu)先機(jī)制”45.發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)買(mǎi)入全部基金單位，然后承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)再向投資者銷(xiāo)售，如果未能將基金單位全部銷(xiāo)售出去，則余下的基金單位由承銷(xiāo)商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱(chēng)為()。A．基金承銷(xiāo)B．基金代銷(xiāo)C．基金包銷(xiāo)D．敞開(kāi)發(fā)售46．封閉式基金采戶(hù)舄上網(wǎng)定價(jià)方式發(fā)行時(shí)，每份基金單位發(fā)行價(jià)格為()。A.1.00元B．1．01元C．1．02元D．1．03元47．根據(jù)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的()。A．1％B．2％C．5％D．7％48．封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之問(wèn)轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開(kāi)放式基金每周至少有多少天為基金的開(kāi)放日()。A.1B．2C．3D．449．關(guān)于免疫策略的敘述不正確的是()。A．F．M．Reddingt0n于1952年最早提出免疫策略B．免疫策略可以消除任何債券風(fēng)險(xiǎn)C．免疫策略用來(lái)消除利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)D．免疫策略假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格50．夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是()。A．全部風(fēng)險(xiǎn)B．不可控制風(fēng)險(xiǎn)C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D．股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)51．基金業(yè)績(jī)分組比較的基本思路是，通過(guò)恰當(dāng)?shù)姆纸M,盡可能地消除由于()而對(duì)基金經(jīng)理人相對(duì)業(yè)績(jī)所造成的不利影響。A．風(fēng)格差異B．組合差異C．類(lèi)型差異D．資產(chǎn)差異52．基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變()的百分比來(lái)對(duì)基金擇時(shí)能力所進(jìn)行的一種衡量方法。A．現(xiàn)金比例B．資產(chǎn)比率C．債券比例D．股票比例53．特雷諾指數(shù)的問(wèn)題是無(wú)法衡量基金經(jīng)理的程度（）。A．收益高低B．資產(chǎn)組合C．風(fēng)險(xiǎn)分散D．行業(yè)分布54．在風(fēng)險(xiǎn)一收益二維平面上，不考慮做空機(jī)制，由風(fēng)險(xiǎn)證券A和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券B建立的證券組合一定位于()。A．連接A和B的直線(xiàn)上B．連接A和B的直線(xiàn)的延長(zhǎng)線(xiàn)上C．連接A和B的曲線(xiàn)上，且該曲線(xiàn)凹向原點(diǎn)D．連接A和B的曲線(xiàn)上，且該曲線(xiàn)凸向原點(diǎn)55．債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入()必要資金量的資金。A.高于B.低于C.等于D.低于或等于56．假設(shè)今天發(fā)行三年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4．25%，每年付息三次，如果到期收益率為4％，則債券債券價(jià)格為()。A．100．69B．101．52C．102．44D．103．3557．()是基金設(shè)立申報(bào)過(guò)程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A．基金契約B．招募說(shuō)明書(shū)C．托管協(xié)議D．代銷(xiāo)協(xié)議58．下列關(guān)于簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率關(guān)系的描述，正確的是()。A．簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值上大于時(shí)間加權(quán)收益率B．簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值小于時(shí)間加權(quán)收益率C．簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率在大小上沒(méi)有必然聯(lián)系D．簡(jiǎn)單收益率不會(huì)等于時(shí)間加權(quán)收益率59．成長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)為()。A．追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入B．追求資本增值C．追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)D．經(jīng)常性收入與資本增值兼顧60．買(mǎi)入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后，在()的適當(dāng)持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。A．1-2年B．2-3年C．3-5年D．5-7年61．構(gòu)建投資組合的原因是()。A．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B．降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C．增加系統(tǒng)性收益D．增加非系統(tǒng)性收益62．()對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易監(jiān)管。A．基金托管人B．基金持有人C．基金管理人D．基金清算組63．從基金的資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為()。A．公募基金和私募基金B(yǎng)．開(kāi)放式基金和封閉式基金C．在岸基金和離岸基金D．公司型基金和契約型基金64．依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說(shuō)明書(shū)無(wú)需包括下列中的()內(nèi)容。A．基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期B．基金份額的發(fā)售日期和期限C．基金收益的合理預(yù)期D．風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容65．下列報(bào)告需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有()。A基金合同B．上市公告書(shū)C．年度報(bào)告D.公開(kāi)說(shuō)明書(shū)66．與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是()。A．投資風(fēng)險(xiǎn)較高B．投資活動(dòng)所受到的限制和約束少C．基金募集對(duì)象不固定D．采取非公開(kāi)方式發(fā)售67．()關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬做作出的努力，也是基金促銷(xiāo)的手段之一。A公共關(guān)系B．人員關(guān)系C．廣告促銷(xiāo)D．營(yíng)業(yè)推廣68．日前，在我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買(mǎi)賣(mài)基金單位，()印花稅。A．征收4％B．暫不征收C．征收1％D．征收2％69．長(zhǎng)期來(lái)看，小公司投資回報(bào)率與大公司的投資回報(bào)率相比()。A．要高于大公司B．要小于大公司C．等于大公司D．沒(méi)有明確的結(jié)論70．下列關(guān)于封閉式基金的募集的陳述不正確的有()。A．封閉式基金的規(guī)模是固定的B．類(lèi)似于上市公司股票發(fā)行C．募集是一次性的D．由證券公司和商業(yè)銀行代銷(xiāo)二、不定項(xiàng)選擇題71．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制包括估計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略和計(jì)劃的成果，并采取正確的行動(dòng)以保證實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。控制過(guò)程包括四個(gè)步驟()。A．管理部門(mén)先設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)B．衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的業(yè)績(jī)C．估計(jì)希望業(yè)績(jī)和實(shí)際業(yè)績(jī)之間存在差異的原因D．最后管理部門(mén)采取正確的行動(dòng)，以此彌補(bǔ)目標(biāo)與業(yè)績(jī)之間的差距72．證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特點(diǎn)是()。A．無(wú)形性B．專(zhuān)業(yè)性C．多樣性D．易消失性73．基金持有人費(fèi)用包括()。A．申購(gòu)費(fèi)用B．紅利再投資費(fèi)用C．轉(zhuǎn)換費(fèi)D．贖回費(fèi)74．依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金單位資產(chǎn)凈值，是計(jì)算基金()的基礎(chǔ)。A．申購(gòu)價(jià)格、B．贖回價(jià)格C．交易價(jià)格D．營(yíng)業(yè)稅，印花稅75．目前，我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行()。A．每日計(jì)提并累計(jì)B．每周計(jì)提并累計(jì)C．按周支付D．按月支付76．對(duì)()買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入須征收營(yíng)業(yè)稅。A．銀行B．非銀行金融機(jī)構(gòu)C．個(gè)人投資者D．國(guó)有企業(yè)77．加強(qiáng)基金信息披露對(duì)實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)原則，推動(dòng)基金市場(chǎng)發(fā)展具有重要意義，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面()。A．有利于提高證券市場(chǎng)的效率B．有利于投資者的價(jià)值判斷C．防止信息濫用D．有利于監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作78．基金信息披露應(yīng)滿(mǎn)足以下要求()。A．通俗性B．真實(shí)性C．時(shí)效性D．全面性79．上市公告書(shū)、年度報(bào)告、中期報(bào)告在編制完成后，應(yīng)放置于下列地點(diǎn)供公眾查閱()。A．基金管理人所在地B．基金托管人所在地C．上市交易的證券交易所D．有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)80．基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場(chǎng)公平的含義是()。A．恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來(lái)保障交易的公平，使投資者都能夠平等B．保證交易價(jià)格形成的公平性C．發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場(chǎng)和其他導(dǎo)致市場(chǎng)交易不公平的行為D．保證市場(chǎng)信息的即時(shí)公布、廣泛傳播和有效反映于市場(chǎng)價(jià)格中81．我國(guó)基金監(jiān)管的原則是()。A．依法監(jiān)管原則B．自律性監(jiān)管為主，政府監(jiān)管為輔的原則C．“三公”原則監(jiān)管與自律并重原則D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則82．證券交易所對(duì)基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為()。A．對(duì)基金從業(yè)人員資格的管理B．對(duì)基金上市的管理C．對(duì)基金投資行為的監(jiān)管D．對(duì)基金管理人違法行為進(jìn)行偵察和懲治83．我國(guó)基金管理公司可以采取的組織形式包括()。A．無(wú)限責(zé)任公司B．有限合伙企業(yè)C．有限責(zé)任公司D．股份有限公司84．基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)符合以下條件()。A．實(shí)收資本不少于三億元B．經(jīng)營(yíng)狀況良好C．無(wú)不良記錄D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件85．我國(guó)對(duì)證券投資基金銷(xiāo)售的監(jiān)管主要內(nèi)容包括()。A．銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格監(jiān)管B．銷(xiāo)售員素質(zhì)監(jiān)管C．銷(xiāo)售行為監(jiān)管D．銷(xiāo)售業(yè)績(jī)監(jiān)管86．目前，針對(duì)我國(guó)基金高管人員日常監(jiān)管的主要手段有()。A．年檢登記制度B．定期檢查制度C．談話(huà)提醒制度D．持續(xù)教育制度，離任審計(jì)制度87．基金管理人對(duì)基金契約的變更必須建立在()基礎(chǔ)上，并對(duì)基金持有人提供相應(yīng)的保護(hù)。A．公平B．公正C．自愿D．誠(chéng)實(shí)信用88．我國(guó)證券投資基金監(jiān)管的主要方式是()。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管B．交易所的監(jiān)管C．輿論監(jiān)督D．協(xié)會(huì)自律組織監(jiān)督89．對(duì)證券投資基金的監(jiān)管主要包括()。A．管理公司的監(jiān)管B．對(duì)基金托管人的監(jiān)管C．對(duì)證券投資基行為的監(jiān)管D．對(duì)基金投資人的監(jiān)管90．基金托管人需定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送()。A．監(jiān)察稽核報(bào)告B．公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告C．基金持有人名冊(cè)D．對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告91．基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問(wèn)題()。A．對(duì)特定崗位缺乏強(qiáng)制性的約束B(niǎo)．內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力監(jiān)察體系不完善C．缺乏風(fēng)險(xiǎn)度量的措施D．缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)92．基金管理公司董事會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)()審議時(shí)，須經(jīng)三分之二以上的獨(dú)立董事同意方可生效。A．基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易B．基金管理公司董事高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬C．基金管理公司租用基金專(zhuān)用交易席位D．基金管理公司聘請(qǐng)更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所93．自律承諾的主要內(nèi)容包括()。A．堅(jiān)持“公平公正公開(kāi)”的原則，維護(hù)基金持有人的利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展B．規(guī)范經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格自律，建立完善內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度C．加強(qiáng)與境外基金管理公司托管銀行以及境內(nèi)成員的交流和溝通，提高基金管理水平和托管水平D．加強(qiáng)基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場(chǎng)94．優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好以下()問(wèn)題。A．建立股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的合理的制衡機(jī)制B．強(qiáng)化基金管理公司基金托管人基金發(fā)起人之間的制約機(jī)制C．建立健全內(nèi)部控制機(jī)制及制度，尤其是開(kāi)放式基金的制約機(jī)制D．優(yōu)化包括資本市場(chǎng)體系監(jiān)管水平法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部95．基金管理公司的主要發(fā)起人是()。A．證券B．公司商業(yè)C．銀行保險(xiǎn)D．公司信托投資公司96．全面系統(tǒng)切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線(xiàn)是()。A．一線(xiàn)崗位實(shí)行雙人雙責(zé)雙職B．相關(guān)部門(mén)相關(guān)崗位之間C．內(nèi)部稽核部門(mén)對(duì)各崗位各部門(mén)各機(jī)槍各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)行監(jiān)督反饋D．會(huì)計(jì)部門(mén)對(duì)各崗位各機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋97．基金管理公司要申報(bào)的材料包括()。A．籌建情況驗(yàn)資證明B．人員情況內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能C．管理制度公司章程D．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施基金管理計(jì)劃與業(yè)務(wù)規(guī)劃98．基金管理人的職責(zé)有()。A．管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告B．及時(shí)足額向基金持有人支付基金收益C．保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄15年以上D．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值99．資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括()。A．無(wú)論市場(chǎng)如何變動(dòng)，都不采取行動(dòng)B．支付模式為向下凹型C．在易變、波動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境中有利D．對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求適中100．在我國(guó)，下列關(guān)于基金銷(xiāo)售宣傳有關(guān)規(guī)定錯(cuò)誤的是()。A．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金B(yǎng)．基金銷(xiāo)售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無(wú)須注明出處C．基金銷(xiāo)售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D．基金銷(xiāo)售宣傳引用過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)101．風(fēng)險(xiǎn)厭惡者對(duì)每增加一單位風(fēng)險(xiǎn)，所要求的新增回報(bào)率不會(huì)()。A．遞增B．遞減C．不變D．不一定102．資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定未來(lái)與過(guò)去相似，不以()歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過(guò)去的經(jīng)歷推測(cè)未來(lái)的資產(chǎn)類(lèi)別收益。A．短期B．長(zhǎng)期C．即期D．遠(yuǎn)期103．投資者提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于()日后辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．TB.T+0C．T+1D．T+2104．目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的主要代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)是()。A．商業(yè)銀行B．證券公司C．保險(xiǎn)公司D.投資顧問(wèn)公司105．以下屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是()。A．建立投資人基金份額賬戶(hù)B．負(fù)責(zé)基金份額注冊(cè)登記C．確定并發(fā)放基金紅利D．保管基金投資人名冊(cè)106．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果封閉式基金募集的資金達(dá)不到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，那么基金不能成立，相關(guān)募集費(fèi)用不由()承擔(dān)。A．基金管理人B．基金發(fā)起人C．基金托管人D．基金代銷(xiāo)人107．基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任不由()承擔(dān)。A．自行承擔(dān)B．基金管理公司C．分支機(jī)構(gòu)和公司共同承擔(dān)D．以上均不是108．依照《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則，基金費(fèi)用從()中支付。A．管理費(fèi)B．托管費(fèi)C．基金資產(chǎn)D．投資人收益109．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司如果以發(fā)起方式設(shè)立，則不采取何種組織形式()。A．有限責(zé)任公司B．股份有限公司C．有限責(zé)任公司和股份有限公司D．以上都不是110．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人在()條件下可以退任。A．基金管理人解散依法被撤消破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)B．基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益的C．代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的111．基金托管人通常由()擔(dān)任。A．商業(yè)銀行B．證券公司C．信托投資公司D．保險(xiǎn)公司112．按照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金托管人的職責(zé)包括()。A．依法持有基金資產(chǎn)B．采取適當(dāng)合理的措施，使開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)申購(gòu)贖回等事項(xiàng)及基金投資融資條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定C．在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見(jiàn)D．采取適用合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)申購(gòu)贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定113．基金托管人退任的條件為()。A．基金托管人解散依法被破產(chǎn)或由接管人符合基金持有人利益的B．基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的C．代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的D．中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的114．基金持有人大會(huì)可以由()召集。A．基金管理人B．基金托管人C．代表10％以上基金份額的基金持有人D．基金主要發(fā)起人115．證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。A．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)B．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)C．基金咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D．會(huì)計(jì)律師和審計(jì)事務(wù)所116．開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由()辦理。A．基金管理人B．基金管理人委托的商業(yè)銀行C．基金管理人委托的證券公司D．證券交易所117．托管契約與基金契約之間的關(guān)系為()。A．托管契約本身是信托契約的一個(gè)部分，是從基金契約里分離出來(lái)進(jìn)一步明確信托人受托人之間職責(zé)分工關(guān)系的協(xié)議B．托管協(xié)議屬于調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議C．托管協(xié)議不能改變基金契約對(duì)托管人和基金管理人的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定D．托管協(xié)議必須服從基金契約118．資產(chǎn)管理人所提供的信息披露服務(wù)的內(nèi)容可能包括()。A．歷史業(yè)績(jī)與風(fēng)險(xiǎn)狀況B．目前投資方向與投資內(nèi)容C．對(duì)市場(chǎng)的預(yù)期D．資產(chǎn)管理人的重大變更119．資產(chǎn)管理人的重大改變()。A．對(duì)大型機(jī)構(gòu)客戶(hù)，針對(duì)客戶(hù)特征進(jìn)行深入研究并提出相應(yīng)的投資理財(cái)方案B．以基金等形式面對(duì)一般的中小投資者時(shí),可以協(xié)助客戶(hù)分析自身的資產(chǎn)狀況與風(fēng)險(xiǎn)承受能力C．以基金等形式面對(duì)一般的中小投資者時(shí)，提供包括多種金融產(chǎn)品的綜合性投資方案D．以基金等形式面對(duì)一般的中小投資者時(shí)，在實(shí)施過(guò)程中給予客戶(hù)有時(shí)的支持120．根據(jù)投資理念與投資戰(zhàn)略的不同，在信息管理上的表現(xiàn)也不同，表現(xiàn)為()。A．在信息博念與初步整理階段，資產(chǎn)管理人需要根據(jù)投資理念與投資戰(zhàn)略，確定其信息悼念的范圍與重點(diǎn)B．在信息加工處理的階段，資產(chǎn)管理人的目標(biāo)以及所選擇的具體方式與投資理念密切相關(guān)C．不同投資理念下對(duì)信息的合理儲(chǔ)存方式也不同D．信息的儲(chǔ)存使信息能夠在更長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)有效地為資產(chǎn)管理過(guò)程服務(wù)121．下列關(guān)于定量投資與定性投資的說(shuō)法中,A是有()。A．定量投資對(duì)于信息管理的要求較高B．定量投資對(duì)于信息管理的要求較低C．定性投資對(duì)于信息管理的要求較高D．定性投資對(duì)于信息管理的要求較低122．當(dāng)利率上升時(shí)，則()。A．債券價(jià)格會(huì)上升B．債券價(jià)格會(huì)下降C．經(jīng)濟(jì)通常會(huì)發(fā)行緊縮D．經(jīng)濟(jì)通常會(huì)發(fā)生膨脹123．資本資產(chǎn)定價(jià)模型與套利定價(jià)模型的區(qū)別在于()。A．資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)最多但模型本身簡(jiǎn)單，將影響風(fēng)險(xiǎn)的因子歸為市場(chǎng)B．套利定價(jià)模型假設(shè)少，模型復(fù)雜，需評(píng)估多個(gè)因子及其參數(shù)C．套利定價(jià)模型無(wú)法識(shí)別支配資產(chǎn)預(yù)期收益率的因子D．套利定價(jià)模型在歷史數(shù)據(jù)處理與分析中的表現(xiàn)優(yōu)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型124．歷史數(shù)據(jù)法中有關(guān)歷史數(shù)據(jù)包括()。A．各類(lèi)型資產(chǎn)的收益率數(shù)據(jù)B．以標(biāo)準(zhǔn)差衡量的風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)據(jù)C．不同類(lèi)型資產(chǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)據(jù)D．預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)125．公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)應(yīng)保存的包括()。A．密押B．業(yè)務(wù)用章C．支票D．會(huì)計(jì)檔案126．督察長(zhǎng)的設(shè)立由以下方式()。A．總經(jīng)理提名B．董事會(huì)聘任C．報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D．可以有基金經(jīng)理兼任127．以下基金品種為開(kāi)放式基金的是()。A．南方基金配置基金B(yǎng)．基金開(kāi)元C．基金金泰D．華安創(chuàng)新128．基金業(yè)在金融體系中的地位和作用體現(xiàn)在()。A．為中小投資商拓寬投資渠道B．優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C．有利于證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展D．完善金融體系和社會(huì)保障體系129．根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)該滿(mǎn)足()。A．可以與擬任基金管理人已管理的基金雷同B．有明確、合法的投資方向C．不一定需要明確地基金運(yùn)作方式D.符合證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定130．以下關(guān)于資產(chǎn)配置特征說(shuō)法正確的有()。A．買(mǎi)入并持有策略的交付模式為直線(xiàn)B．恒定混合策略有利的市場(chǎng)環(huán)境是牛市C．投資組合保險(xiǎn)策略在下降時(shí)賣(mài)出，上升時(shí)買(mǎi)入D．易變，波動(dòng)性大的市場(chǎng)環(huán)境有利于買(mǎi)入并持有策略三、判斷題（判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分）131．離岸基金是指一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金份額，并將募集的資金投資于第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。()132．每個(gè)基金單位享有的分配權(quán)相同。()133．基金收益分配表反映基金收益分配情況和期末未分配收益結(jié)余情況。()134．基金管理公司股東轉(zhuǎn)讓出資，其他股東享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，禁止采用虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等欺詐手段侵犯其他股東的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。()135．基金管理人對(duì)基金進(jìn)行核算時(shí)遵守的是《金融企業(yè)會(huì)計(jì)核算辦法》。()136．由于上市交易基金的市場(chǎng)價(jià)格等事項(xiàng)可能受到謠言、猜測(cè)和投機(jī)等因素的影響，為防止投資者誤將這些因素視為重大信息，基金信息披露義務(wù)人還有義務(wù)發(fā)布公告對(duì)這些謠言或猜測(cè)進(jìn)行澄清。()137．為反映封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的綜合變動(dòng)情況，上海證券交易所和深圳證券交易所共同編制了基金指數(shù)。()138．基金托管人只負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人計(jì)算的基金單位凈值、累計(jì)基金單位凈值進(jìn)行核對(duì)，基金期初單位凈值不需要核對(duì)。()139．基金管理公司的內(nèi)部控制制度的適時(shí)性原則要求公司內(nèi)部控制制度隨相關(guān)法律法規(guī)變動(dòng)作相應(yīng)的修改。()140．基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)是組合管理部。()141．行為金融理論認(rèn)為，投資者的行為異常現(xiàn)象是一種普遍現(xiàn)象。()142．增長(zhǎng)類(lèi)股票往往具有較低的紅利收益率和較高的盈余保留率。()143．股票、債券和基金的投資風(fēng)險(xiǎn)和收益程度相比較，股票的收益不確定，風(fēng)險(xiǎn)較大；基金的收益相對(duì)穩(wěn)定，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低；債券的收益相對(duì)確定，風(fēng)險(xiǎn)較小。()144．現(xiàn)金股息可以在除息日直接計(jì)入基金收益。()145．基金托管人的職責(zé)之一是對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，所以，除政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金持有人以外，托管人不接受管理人的監(jiān)督。()146．基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)．須再扣繳10％的個(gè)人所得稅。()147．如果風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)市場(chǎng)由降轉(zhuǎn)升，則投資組合保險(xiǎn)策略的結(jié)果劣于買(mǎi)入并持有策略的結(jié)果。()148．目前在我國(guó)，對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買(mǎi)賣(mài)基金單位，暫不征收印花稅。()149．基金管理人的職責(zé)之一是計(jì)算、公告基金資產(chǎn)凈值，因此，因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。()150．當(dāng)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)方向趨勢(shì)時(shí)，投資組合保險(xiǎn)策略的效果將優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略。()151．M2測(cè)度與夏普指數(shù)對(duì)基金績(jī)效表現(xiàn)的排序可能出現(xiàn)差異。()152．在其他條件不變的情況下，票息越高修正期限越低，存續(xù)期限越長(zhǎng)修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。()153．一般來(lái)說(shuō)，資產(chǎn)流動(dòng)性越高，價(jià)格波動(dòng)性越小，價(jià)格越高，則價(jià)差在價(jià)格中所占比重越小。()154．風(fēng)險(xiǎn)訶整的方法中，詹森指數(shù)衡量的是差異收益率，而另外兩個(gè)指數(shù)衡量的是單位風(fēng)險(xiǎn)超額收益率。()155．使用特雷諾比率時(shí)，一個(gè)非高多樣化的基金往往會(huì)表現(xiàn)了更高的風(fēng)險(xiǎn)。()156．投資組合中或多或少總會(huì)保留一定量的現(xiàn)金，這使得市場(chǎng)行情上升，投資組合的績(jī)效劣于市場(chǎng)指數(shù)。()157．日歷異常是一類(lèi)與時(shí)間因素有關(guān)的異常變化，日歷異常包括周末異常和假日異常。()158．對(duì)于同一個(gè)投資組合來(lái)說(shuō)，只要期收益存在波動(dòng)，則算術(shù)平均收益率都將高于幾何平均收益率。()159．績(jī)效評(píng)估的重要作用不在于評(píng)價(jià)，而在于建立一種資產(chǎn)管理反饋機(jī)制。()160．確定資產(chǎn)類(lèi)別收益預(yù)期的方法主要有歷史數(shù)據(jù)法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)法情景分析法以及行情分析法等。()161．按照有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)辦理社保基金投資業(yè)務(wù)的基金管理公司實(shí)收資本不少于5000元，在任何時(shí)候都維持不少于5000萬(wàn)元的凈資產(chǎn)。()162．對(duì)資產(chǎn)配置的理解必須建立在對(duì)機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問(wèn)題的本質(zhì)對(duì)普通股票和固定收入證券的投資循環(huán)特征等多方面問(wèn)題的深刻理解基礎(chǔ)之上。()163．多樣化投資的最低限制是按照市場(chǎng)價(jià)值比例持有每種金融資產(chǎn)。()164．買(mǎi)入并持有資產(chǎn)配置策略是消極型的策略，在市場(chǎng)發(fā)生變化時(shí)不采取行動(dòng)，其支付模式為曲線(xiàn)。()165．當(dāng)股票價(jià)格保持單方向持續(xù)運(yùn)動(dòng)時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買(mǎi)入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略。()166．對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求最高的是投資組合保險(xiǎn)策略，它需要在市場(chǎng)上下跌時(shí)賣(mài)出而市場(chǎng)上漲時(shí)買(mǎi)入。()167．傭金與雜費(fèi)屬于固定成本，有時(shí)也合稱(chēng)為買(mǎi)賣(mài)價(jià)差，一般按照交易金額的固定比例收取。（）168．運(yùn)用戰(zhàn)術(shù)性資金配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化并能夠有效實(shí)施戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的投資方案。()169．對(duì)基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)。()170．基金托管銀行應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的托管部門(mén)專(zhuān)門(mén)從事基金托管業(yè)務(wù)。()171．證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)讓席必須有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批。()172．基金管理公司董事會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不應(yīng)多于公司最大委派的董事人數(shù)。()173．基金管理公司應(yīng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離制度。()174．基金管理公司采取股份股份有限公司的組織形式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式成立。()175．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的人在證券交易所開(kāi)戶(hù)并從事權(quán)益類(lèi)證券投資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交自律承諾書(shū)，承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動(dòng)。()176．基金管理公司崗位分離制度包括投資與交易、交易與清算、基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)等重要崗位的分離。()177．跟蹤誤差是衡量資產(chǎn)管理人管理績(jī)效的指標(biāo)。()178．證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金參與者的行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。()179．基金財(cái)產(chǎn)是屬于管理人和托管人的固有財(cái)產(chǎn)。()180．證券組合管理就是力爭(zhēng)將期望收益率最大的一組證券組合在一起，以實(shí)現(xiàn)投資組合的優(yōu)化。()181．對(duì)投資者從基金分配中獲得的儲(chǔ)蓄存款利息以及買(mǎi)賣(mài)股票價(jià)差收入征收所得稅。()182．買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度可以通過(guò)成交量的大小來(lái)確認(rèn)．成交量大，則認(rèn)同程度大；成交量小，則認(rèn)同程度小。()183．基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)向投資人提供專(zhuān)業(yè)基金投資咨詢(xún)服務(wù)的工作人員應(yīng)該具備相應(yīng)的投資咨詢(xún)和基金從業(yè)資格。()184．根據(jù)規(guī)定，更換基金管理人須經(jīng)持有人大會(huì)通過(guò)，但更換基金托管人無(wú)須經(jīng)持有人大會(huì)通過(guò)。()185．按照謹(jǐn)慎性原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。()186．完全預(yù)期理論認(rèn)為，利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于未來(lái)即期利率的市場(chǎng)預(yù)期。()187．我國(guó)開(kāi)放式基金的申購(gòu)金額為凈申購(gòu)金額。()188．確定資產(chǎn)類(lèi)別預(yù)期收益的主要方法包括歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法。()189．根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，在投資基金運(yùn)作中，如一只基金的基金管理人不能按契約或合同的規(guī)定履行職責(zé)，那么，監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資人都有權(quán)按規(guī)定的程序取消或建議取消基金管理人的資格。()190．基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生可能對(duì)基金持有人權(quán)益或基金單位的交易價(jià)格確實(shí)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。()191．規(guī)范性原則是基金披露實(shí)質(zhì)性原則，是基金信息披露最根本、最重要的原則。()192．持有封閉式基金超過(guò)基金總額10%的，還應(yīng)該按規(guī)定進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。()193．在基金份額發(fā)售前5日，應(yīng)將基金合同、托管人協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。()194．貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回不得收取費(fèi)用。()195．半年度報(bào)告需要披露所有的關(guān)聯(lián)交易。()196．基金合同的披露事項(xiàng)包括募集基金的目的和基金名稱(chēng)。()197．基金募集說(shuō)明書(shū)出現(xiàn)在每3個(gè)月更新的招募說(shuō)明書(shū)中。()198．計(jì)提的管理費(fèi)用，必須每月提取。()199．基金托管人職責(zé)終止時(shí)，無(wú)需聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)。()200．基金的形式性原則包括真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則。()參考答案1．C2．A3．D4．C5．C6．D7．C8．A9．A10．C11．D12．C13．A14．C15．A16．B17．B18．A19．D20．C21．C22．C23．C24．B25．A26．B27．B28．B29．A30．D31．C32．D33．B34．B35．A36．A37．C38．C39．B40．A41．C42．D43．A44．A45．C46．B47．C48．A49．B50．C51．C52．A53．C54．A55．A56．A57．B58．C59．B60．C61．B62．A63．C64．C65．A66．C67．