公共管理研究方法 課件 第11章 定性比較分析

第11章定性比較分析（QCA）QCA與案例法、回歸分析法的聯(lián)系及區(qū)別QCA的主要類型及布爾代數(shù)邏輯QCA的研究設(shè)計(jì)QCA的優(yōu)缺點(diǎn)重點(diǎn)問(wèn)題11.1概述11.1.1QCA的提出及適用性

QCA的提出美國(guó)加州大學(xué)歐文分校校長(zhǎng)查爾斯C.拉金（CharlesC.Ragin）1987年提出標(biāo)志性成果：《比較方法：超越定性和定量策略》（1987）進(jìn)展性成果:《模糊集社會(huì)科學(xué)》（2000）,《重新設(shè)計(jì)社會(huì)研究：模糊集及其超越》（2008）,《QCA設(shè)計(jì)原理與應(yīng)用：超越定性與定量研究的新方法》QCA的內(nèi)涵定性比較分析是一種運(yùn)用多種不同層面的案例，從組態(tài)和整體性視角，通過(guò)布爾邏輯運(yùn)算探究，探究復(fù)雜問(wèn)題間的因果關(guān)系，從而找到具有等效性結(jié)果的不同路徑的一種研究方法。11.1.1QCA的提出及適用性

QCA的適用性

研究層面微觀層面：個(gè)體、行動(dòng)小組；中觀層面：社會(huì)組織、企業(yè)、政策流程；宏觀層面：整體大規(guī)模系統(tǒng)如國(guó)家、政治制度等案例規(guī)模少量樣本：通過(guò)深層次、案例導(dǎo)向的方式用QCA進(jìn)行分析；大樣本（大型調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)）：可利用QCA的集合理論杠桿進(jìn)行分析。11.1.2QCA的特征

適度的普適性對(duì)多案例的系統(tǒng)比較，形成一些供后續(xù)研究參考的命題；調(diào)整命題，用于分析其他類似的案例。可復(fù)制性和透明性對(duì)于同一數(shù)據(jù)庫(kù)使用同一方法，所有研究者都可以得到相同的結(jié)果；數(shù)據(jù)處理過(guò)程中，研究者要迭代地“與案例對(duì)話”。11.1.2QCA的特征

兼具理論與案例歸納：識(shí)別出案例中要考察的關(guān)鍵內(nèi)容；解釋各種異常值和“例外”；演繹：條件變量和結(jié)果變量需要基于已有理論來(lái)選擇；豐富：通過(guò)其獨(dú)有的語(yǔ)言形式，以豐富的形式體現(xiàn)，并轉(zhuǎn)化為理論語(yǔ)言。因果關(guān)系特征打破可加性假設(shè)；不存在恒定不變的因果關(guān)系11.2研究設(shè)計(jì)11.2.1案例和變量的選取QCA是一種跨案例的比較研究方法，案例和變量的正確、科學(xué)選取，直接影響到研究結(jié)果的質(zhì)量。案例研究需要從相對(duì)較低的理論建構(gòu)開(kāi)始，因此QCA的案例和變量的選取是一個(gè)分析-歸納-系統(tǒng)檢驗(yàn)的過(guò)程。11.2.1案例和變量的選取案例的選取案例總體的同質(zhì)性：

案例的選擇需要確定界限和“調(diào)查范圍”即研究區(qū)域的最大相似性。所選取的案例需要有相同或相似的背景和特點(diǎn)案例總體內(nèi)的異質(zhì)性：案例選取的標(biāo)準(zhǔn)是在最小規(guī)模的案例中最大限度地實(shí)現(xiàn)案例結(jié)果的異質(zhì)性。需要比較的案例的結(jié)果既要有“正向”結(jié)果，也要有“負(fù)向”結(jié)果。條件變量的選取

歸納法主要用于探索性研究，即在研究前不清楚會(huì)產(chǎn)生哪些組態(tài)、條件。

演繹法則是基于一定的理論構(gòu)建框架，確定研究的組態(tài)類型及其條件變量。注意：避免將案例間不變的條件納入研究模型控制條件變量的數(shù)量11.2.1案例和變量的選取11.2.2清晰集定性比較分析（csQCA）QCA的分類：

csQCA：處理二分類變量mvQCA：處理多類別的變量fsQCA：定距或定比變量，具有定性和定量分析的雙重屬性。csQCA研究步驟構(gòu)建二分?jǐn)?shù)據(jù)表構(gòu)建真值表處理矛盾組態(tài)布爾最小化納入邏輯余項(xiàng)案例解釋研究結(jié)果11.2.2清晰集定性比較分析（csQCA）布爾代數(shù)布爾表達(dá)式字母的含義：大寫字母用以表示值為“1”的二進(jìn)制變量；小寫字母用以表示值為“0”的二進(jìn)制變量符號(hào)的含義：“——”表示與給定的二進(jìn)制變量無(wú)關(guān)的值；“And”含義用“*”符號(hào)表示；“Or”的含義用“+”表示；條件和結(jié)果間的關(guān)系（因果關(guān)系）用“→”表示。11.2.2清晰集定性比較分析（csQCA）布爾代數(shù)布爾最小化如果兩個(gè)布爾表達(dá)式是有一個(gè)因果條件不同，但產(chǎn)生了相同的結(jié)果，可以去掉這個(gè)條件，得到更簡(jiǎn)單的條件變量組合。表達(dá)式1：A*B*C→Y；表達(dá)式2：A*B*c→Y；表達(dá)式3（布爾最小化）：A*B→Y。11.2.2清晰集定性比較分析（csQCA）構(gòu)建二分?jǐn)?shù)據(jù)表基于充足的理論和實(shí)質(zhì)性知識(shí)設(shè)定相關(guān)閾值，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行二分處理閾值的設(shè)定基于理論和實(shí)質(zhì)性的證據(jù)支持；聚類法、機(jī)械分割點(diǎn)；避免將相似值的案例分割開(kāi)來(lái)。11.2.2清晰集定性比較分析（csQCA）構(gòu)建真值表csQCA運(yùn)算時(shí)對(duì)應(yīng)的原始數(shù)據(jù)的合成表（組態(tài)表）構(gòu)建真值表組態(tài)的類型：1組態(tài)，0組態(tài)，無(wú)關(guān)組態(tài)，矛盾組態(tài)，邏輯余項(xiàng)組態(tài)檢查真值表是否具有“1”和“0”的案例；是否存在有違常理的組態(tài)；單變量必要性和充分性進(jìn)行檢驗(yàn)（非必選）。處理矛盾組態(tài)11.2.2清晰集定性比較分析（csQCA）布爾最小化與納入邏輯余項(xiàng)簡(jiǎn)單解：利用QCA軟件，提取布爾最小化的解（含邏輯余項(xiàng)）評(píng)估模型原始一致性（consistency）、覆蓋度（rawcoverage）、唯一覆蓋度（uniquecoverage）、解的覆蓋度（solutioncoverage）。解釋結(jié)果返回案例對(duì)相關(guān)結(jié)果進(jìn)行解釋11.2.3多值集定性比較分析（mvQCA）mvQCA特點(diǎn)符號(hào)語(yǔ)言定類、定序、定距數(shù)據(jù)中設(shè)定多個(gè)閾值獲得的分類的數(shù)據(jù)，每個(gè)值表示特定的類別；多值條件量表的值以0為起點(diǎn)。布爾最小化規(guī)則如果某個(gè)條件的所有值都包含在表達(dá)式中，那么這個(gè)條件就可以認(rèn)為是無(wú)關(guān)的;多值集定性比較分析，實(shí)質(zhì)上是清晰集定性比較分析的擴(kuò)展11.2.4模糊集定性比較分析（fsQCA）模糊集值與隸屬關(guān)系三值模糊集四值模糊集六值模糊集連續(xù)模糊集1完全隸屬1完全隸屬1完全隸屬1完全隸屬0.5既非完全隸屬，也非完全不隸屬0.67偏隸屬0.9非常隸屬0.5-1偏隸屬0完全不隸屬0.33偏不隸屬0.6部分隸屬0.5既非完全隸屬，也非完全不隸屬

0完全不隸屬0.4部分不隸屬0-0.5偏不隸屬

0完全不隸屬0完全不隸屬11.2.4模糊集定性比較分析（fsQCA）校準(zhǔn)參考清晰集和多值集定性比較分析的方法設(shè)定臨界值；fsQCA軟件的校準(zhǔn)功能對(duì)定距和定比尺度的變量轉(zhuǎn)換為模糊集分?jǐn)?shù)進(jìn)行計(jì)算。模糊集運(yùn)算符號(hào)“非”（~）：將隸屬分?jǐn)?shù)轉(zhuǎn)為原隸屬分?jǐn)?shù)與1的差。

“或”（+）：兩個(gè)或多個(gè)集合的并集?！芭c”（*）：構(gòu)成集合的交集部分。11.2.4模糊集定性比較分析（fsQCA）模糊子集的充分性Consistency（Xi≤Yi）=∑(min(Xi,Yi)/∑(Xi)一致性越高（通常大于0.75），越能支持充分性的論斷構(gòu)建真值表一致性分?jǐn)?shù)超過(guò)臨界值（通常大于0.75）的前因組合編碼為“1”，低于臨界值的組合不構(gòu)成模糊子集，編碼為“0”。11.2.4模糊集定性比較分析（fsQCA）模糊子集的必要性Consistency（Yi≤Xi）=∑(min(Xi,Yi)/∑(Yi)如果所有的Y都小于等于X，那么結(jié)果為1，以此判斷條件的必要性。解釋結(jié)果復(fù)雜解（沒(méi)有邏輯余項(xiàng)）簡(jiǎn)約解（使用所有邏輯余項(xiàng)）中間解（有意義的邏輯余項(xiàng)被納入）11.3QCA的發(fā)展方向11.3.1QCA特點(diǎn)及應(yīng)用中的問(wèn)題案例選擇：理論抽樣方面的誤差研究結(jié)果：結(jié)論的一般性疑問(wèn)與定量研究相比，QCA的優(yōu)點(diǎn)主要在于樣本處理和數(shù)據(jù)結(jié)果兩方面。與案例研究相比，QCA的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)在樣本分布方面。特點(diǎn)：?jiǎn)栴}：11.3.2QCA方法的最新進(jìn)展時(shí)序定性比較分析（tQCA）“-”：條件發(fā)生的順序“A-B”的含義就是A條件發(fā)生在B條件之前?！癆-B”=1，則A發(fā)生在B之前；“A-B”=0，則A發(fā)生在B之后11.3.2QCA方法的最新進(jìn)展時(shí)間序列定性比較分析（tsQCA）匯總型QCA（PooledQCA）固定效應(yīng)QCA（FixedEffectsQCA）時(shí)差型QCA（TimeDifferencingQCA）11.3.2QCA方法的最新進(jìn)展多時(shí)段定性比較分析將整個(gè)研究的時(shí)間軸劃分為多個(gè)時(shí)段，對(duì)每個(gè)時(shí)段進(jìn)行單獨(dú)的QCA分析。11.3.3QCA未來(lái)研究方向細(xì)粒度復(fù)雜因果關(guān)系與NCA結(jié)合，分析必要性因果關(guān)系。反事實(shí)分析假如現(xiàn)實(shí)情況沒(méi)有發(fā)生，相應(yīng)的真實(shí)事件的結(jié)果會(huì)是怎樣