全國2022年1月自學(xué)考試證券投資與管理試題-1

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課程代碼：00075一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。

1.公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券是（）1-4[1分]

A.公債券

B.政府證券

C.金融證券

D.公司證券

2.下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的是（）2-32[1分]

A.股份有限公司通過發(fā)行股票集資，資本總額分為等額的股份

B.股份有限公司股東的責(zé)任是無限的

C.股份有限公司的股票不能自由轉(zhuǎn)讓

D.股份有限公司的股權(quán)比較集中

3.股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）2-33[1分]

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.獨(dú)立董事

D.監(jiān)事會(huì)

4.下列關(guān)于債券與股票的比較，正確的是（）1-3[1分]

A.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

B.債券和股票都屬于有價(jià)證券

C.債券和股票的收益率是相關(guān)的

D.債券的利率和股票的紅利通常都是固定的

5.在所有債券中，違約風(fēng)險(xiǎn)最小的是（）3-64[1分]

A.國債

B.企業(yè)債券

C.地方政府債券

D.金融債券

6.武士債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于（）3-78[1分]

A.同一個(gè)國家

B.兩個(gè)不同國家

C.三個(gè)不同國家

D.四個(gè)不同國家

7.可轉(zhuǎn)換債券的最重要性質(zhì)是（）3-76[1分]

A.有償性

B.流通性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.可轉(zhuǎn)換性

8.投資基金根據(jù)投資對(duì)象不同可分為（）4-92[1分]

A.開放型基金和封閉型基金

B.契約型基金和公司型基金

C.股票基金和債券基金

D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金

9.基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是（）4-83[1分]

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金投資人

10.美國共同基金的主要形式是（）4-99[1分]

A.公司型開放式．

B.公司型封閉式

C.契約型開放式

D.契約型封閉式

11.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為（）5-110[1分]

A.5000萬

B.1億元

C.2億元

D.5億元

12.下列關(guān)于公募的說法中，正確的是（）6-138[1分]

A.公募發(fā)行過程簡(jiǎn)單

B.公募發(fā)行費(fèi)用較低

C.公募證券流通性較弱

D.公募發(fā)行量大

13.所有的企業(yè)都無法控制市場(chǎng)的價(jià)格和使產(chǎn)品差異化的市場(chǎng)類型是（）8-205[1分]

A.完全競(jìng)爭(zhēng)

B.壟斷競(jìng)爭(zhēng)

C.寡頭壟斷

D.完全壟斷

14.某公司年末會(huì)計(jì)報(bào)表上部分?jǐn)?shù)據(jù)為：銷售收入160萬元，年末存貨為80萬元，年初存貨為50萬元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為（）8-214[1分]

A.1.60次

B.1.74次

C.2.46次

D.3.03次

15.下列屬于持續(xù)整理形態(tài)的是（）8-234[1分]

A.圓弧頂形態(tài)

B.頭肩頂形態(tài)

C.旗形形態(tài)

D.雙重底形態(tài)

16.當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，股價(jià)有繼續(xù)向突破方面再走一程的愿望，這體現(xiàn)了MA的（）8-239[1分]

A.助漲助跌性

B.追蹤趨勢(shì)

C.滯后性

D.穩(wěn)定性

17.由于將資產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金方面的潛在困難而造成投資者收益的不確定性，這一類風(fēng)險(xiǎn)是（）9-261[1分]

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作性風(fēng)險(xiǎn)

18.關(guān)于系數(shù)，下列說法正確的是（）9-275[1分]

A.系數(shù)是衡量證券承擔(dān)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

B.系數(shù)的絕對(duì)數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大

C.系數(shù)是計(jì)量單個(gè)證券隨市場(chǎng)趨勢(shì)變動(dòng)的指標(biāo)

D.系數(shù)衡量的風(fēng)險(xiǎn)可以通過證券投資組合分散掉

19.假設(shè)證券B的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為（）9-268收益率(％)1006010-10概率0.050.20.70.05[1分]

A.19％

B.20％

C.22.5％

D.23.5％

20.我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）10-279[1分]

A.中國人民銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。

21.中央銀行在國債市場(chǎng)上進(jìn)行投資的主要目的是（）1-9[2分]

22.證券公司自營業(yè)務(wù)的收入來源于（）5-113[2分]

23.我國證券交易所的基本職責(zé)包括（）5-131[2分]

24.目前各國證券市場(chǎng)上常用的交易方式有（）7-167[2分]

25.下列信息屬于內(nèi)幕信息的有（）10-292[2分]

三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

26.余額包銷6-144[3分]

27.核準(zhǔn)制6-155[3分]

28.信用交易7-169[3分]

29.封閉型基金4-88[3分]

四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

30.簡(jiǎn)述歐洲債券的特點(diǎn)。3-81[6分]

31.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。6-137[6分]

32.簡(jiǎn)述政府債券的優(yōu)點(diǎn)。3-66[6分]

33.簡(jiǎn)述利率對(duì)股價(jià)的影響方式。8-199[6分