2022年11月《金融市場基礎(chǔ)知識》押題密卷1

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單選題（共100題，共100分）

1.委托受理的手續(xù)和過程包括（）。

①委托承接

②委托受理

③委托執(zhí)行

④委托撤銷

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

2.使用絕對估值法估計公司的股票價值需要考慮的因素有（）。

①時期

②各期現(xiàn)金流

③未來所有時期的平均貼現(xiàn)率

④各期現(xiàn)金紅利

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

3.在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其盈利性的指標(biāo)有（）。

①每股收益

②凈資產(chǎn)收益率

③杠桿比率

④流動比率

A.①②

B.③④

C.②④

D.①③

4.在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求（），股價（）。

A.增加；上升

B.減少；下降

C.增加；下降

D.減少；上升

5.期限在1年以上的資金的跨國流動是（）。

A.貿(mào)易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.國際長期資金流動

D.保值性資金的流動

6.相比個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有以下（）特點。

①投資資金規(guī)模化

②投資管理專業(yè)化

③投資結(jié)構(gòu)組合化

④投資行為規(guī)范化

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

7.下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。

A.固定利率債券不確定性大

B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險

C.可調(diào)利率債券對利率進(jìn)行不定期的調(diào)整

D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個月和1年

8.（）時間段為上海證券交易所開盤集合競價階段。

A.9:15-9:20

B.9：20-9:25

C.9：20-9：30

D.9：15-9:25

9.下列全球金融體系參與者中屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。①儲蓄銀行

②開發(fā)銀行

③中央銀行

④商業(yè)銀行

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

10.狹義的有價證券是指（）。

A.政府債券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.資本證券

11.掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

12.資本市場劃分為場內(nèi)市場和場外市場，是按照（）作出的劃分。

A.交易品種的不同

B.市場功能的不同

C.組織形式和交易活動是否集中

D.是否規(guī)范化

13.按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對于中證500、上證50股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額均為（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

14.QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。

①匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?/p>

②匯出一定額度的本幣資金，并轉(zhuǎn)換為外地貨幣

③當(dāng)?shù)刈C券市場

④外地證券市場

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

15.債券按付息方式分類，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長期債券

16.托管銀行在符合、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱估值原則和程序，當(dāng)對估值原則或程序有異議時，托管銀行有義務(wù)要求（）做出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

17.我國企業(yè)債券出現(xiàn)于（）年。

A.1982

B.1984

C.1985

D.1988

18.直接融資的特點有（）。

①直接性

②分散性

③融資信譽(yù)有較大的差異性

④可逆性

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

19.證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

20.國際信貸主要包括（）。

①政府信貸

②國際金融機(jī)構(gòu)貸款

③政府債券

④出口信貸

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

21.基金管理公司的注冊資本不得低于（）元人民幣，且必須是實繳貨幣資本。

A.0.5萬

B.1億

C.2億

D.3億

22.按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

A.12

B.6

C.3

D.1

23.下列屬于貨幣市場的有（）。

①股票市場

②銀行間同業(yè)拆借市場

③商業(yè)票據(jù)市場

④大額可轉(zhuǎn)讓存單市場

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

24.（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。

A.風(fēng)險規(guī)避

B.套利

C.套期保值

D.風(fēng)險規(guī)劃

25.下列關(guān)于可贖回債券的約定贖回價格的說法中有誤的是（）。

A.約定贖回價格可以是發(fā)行價格

B.約定贖回價格不能是債券面值

C.約定贖回價格可以是某一指定價格

D.約定贖回價格可以是與不同贖回時間對應(yīng)的一組贖回價格

26.非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括（）。

①公司控股股東

②與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)

③公司的員工

④證券公司

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

27.證券公司風(fēng)險的主要特征有（）。

①社會性②擴(kuò)張性

③周期性④可操作性

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

28.債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長期債券

29.我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。

①保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)

②根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)

③防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序

④運用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

30.可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）。

①經(jīng)濟(jì)形勢的變化

②宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

③賬面價值的變化

④供求關(guān)系的變化

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

31.股價指數(shù)的主要功能包括（）。

①綜合反映一定時期內(nèi)某一證券市場上股票價格的變動方向和變動程度

②為投資者和分析家研究、判斷股市動態(tài)提供信息，便于對股票市場大勢走向做出分析

③作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)

④作為投資者業(yè)績評價的標(biāo)尺，提供一個股市投資的基準(zhǔn)回報

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④

32.買賣價差法常用的價差指標(biāo)不包括（）。

A.買賣價差

B.有效價差

C.實現(xiàn)的價差

D.合理價差

33.（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”

A.信用風(fēng)險

B.違約風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

34.下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機(jī)制說法錯誤的是（）。

A.基礎(chǔ)貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對貨幣供應(yīng)量的影響

B.基本思路的頭和尾分別為貨幣供應(yīng)量和總產(chǎn)出，是同方向變動

C.利率對收入的影響是直接的

D.利率為核心變量

35.張三投資某原油期權(quán)市場。當(dāng)前價格是99$/桶。他購買了一種合約，該合約規(guī)定2022年1月31日到期。2022年1月1、3、4、10.17、23、25日可以行權(quán)。這屬于（）。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.修正的美式期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

36.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

37.具有同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)較強(qiáng)的重要戰(zhàn)略性資源，與上市公司謀求雙方協(xié)調(diào)互補(bǔ)的長期共同戰(zhàn)略利益，愿意長期持有上市公司較大比例股份，愿意并且有能力認(rèn)真履行相應(yīng)職責(zé)的是指（）。

A.—般機(jī)構(gòu)投資者

B.戰(zhàn)略投資者

C.金融機(jī)構(gòu)投資者

D.特殊投資者

38.下列關(guān)于紐約證券交易所的說法錯誤的是（）。

A.紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個特征，即指定做市商制度、場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度和補(bǔ)充流動性提供商制度。

B.為了限制專家利用“優(yōu)先看單權(quán)”去牟利，避免道德風(fēng)險，紐交所設(shè)置了正面義務(wù)清單及負(fù)面義務(wù)清單。

C.紐交所最初的專家制度是根據(jù)場內(nèi)大廳交易設(shè)計的，訂單執(zhí)行速度快，執(zhí)行效率高

D.紐交所的專家具體包括四項職能：一是競價的組織者；二是經(jīng)紀(jì)人職能；三是穩(wěn)定市場職能；四是做市商職能。

39.戰(zhàn)略投資者是指最近（）年未受到證監(jiān)會行政處罰或被追究刑事責(zé)任的投資者。

A.1

B.2

C.3

D.5

40.下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。

A.中央銀行不能代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管

B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

C.在美國，中央銀行釆取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

D.中國人民銀行從2022年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性

41.衍生工具的特點有（）。

①以相應(yīng)的現(xiàn)貨資產(chǎn)作為標(biāo)的物②成交時需要立即交割

③價格由基礎(chǔ)資產(chǎn)決定④一般表現(xiàn)為合約

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

42.關(guān)于封閉基金交易的交易費用，下列說法正確的有（）。

①按照滬、深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.5%

②交易傭金的起點為5元，由證券公司向投資者收取

③封閉式基金交易收取印花稅

④深圳證券交易所和上海證券交易所規(guī)定上述傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費前端收費模式設(shè)計的目的是鼓勵投資者能長期持有基金

A.①②③

B.①②

C.②③④

D.①③④

43.全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng)堅持的原則包括（）。

①謹(jǐn)慎性②安全性

③收益性④長期性

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

44.下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。

①債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)

②債券買賣報價分為凈價和全價兩種，結(jié)算為全價結(jié)算

③凈價是指不含應(yīng)計利息的債券價格

④應(yīng)計利息為上一付息日（或起息日）至結(jié)算日之間累計的按百元面值計算的債券發(fā)行人應(yīng)付給債券持有人的利息

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②④

45.以下（）是證券投資基金的特點。

①集合理財、專業(yè)管理②集中管理、保障安全

③利益共享、風(fēng)險共擔(dān)④分散投資、分散風(fēng)險

A.①③

B.②③

C.①②

D.②④

46.下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點的有（）。

①融資工具發(fā)行對象均為作為銀行間債券市場成員的機(jī)構(gòu)投資者

②融資工具發(fā)行參與方包括審計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、主承銷商、評級機(jī)構(gòu)、增信機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

③定價市場化

④發(fā)行方式市場化

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

47.以下不屬于一般性貨幣政策工具的有（）。

①中期借貸便利（MLF）②再貼現(xiàn)政策

③公開市場業(yè)務(wù)④證券市場信用控制

A.①③

B.②④

C.①④

D.①②

48.資本市場的種類包括（）。

①股票市場②短中期資金借貸品市場

③衍生品市場④債券市場

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

49.下列關(guān)于歐洲債券和外國債券的說法正確的有（）。

①外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

②歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷

③外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

④歐洲債券不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②④

50.以下應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的情形包括（）。

①理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)②過半數(shù)的會員提議

③理事會認(rèn)為必要④監(jiān)事會認(rèn)為必要

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

51.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括（）。

A.所借貸貨幣資金的數(shù)額

B.借貸的時間

C.借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

D.債券的面值

52.期權(quán)價格變化為0.05,期權(quán)標(biāo)的證券價格變化0.05,Gamma=（）。

A.10

B.20

C.30

D.60

53.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中正確是（）。

A.可贖回債券，當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，公司可以按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換債券。

B.可回售債券是當(dāng)公司的股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人

C.可轉(zhuǎn)換債券包含贖回條款和回售條款，一般可以分為可贖回債券和可回售債券

D.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不需要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行

54.下列關(guān)于人民幣債券發(fā)行的說法中錯誤的是（）。

A.人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國債收益率水平確定

B.人民幣債券發(fā)行利率由中國人民銀行核定

C.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券應(yīng)組成承銷團(tuán)

D.發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國際企業(yè)會計準(zhǔn)則編制財務(wù)報告

55.（）是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東。

A.現(xiàn)金股利

B.股票分割

C.股票股利

D.配股

56.關(guān)于開放式基金的認(rèn)購、贖回，下列說法錯誤的是（）。

A.在認(rèn)購期內(nèi)購買基金，基金認(rèn)購價格通常為1元/份

B.基金申購價格未知，申購份額通常在T+2日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個工作日就可以贖回基金份額

C.固定凈值型貨幣基金按固定價格進(jìn)行申購、贖回

D.—般開放式基金按“已知價”原則進(jìn)行買賣

57.無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體不包括（）。

A.外幣普通股

B.境內(nèi)上市外資股

C.境外上市外資股

D.人民幣普通股

58.關(guān)于契約型基金和公司型基金，下列說法正確的是（）。

A.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)

B.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

C.契約型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本

D.契約型基金依據(jù)公司章程營運基金

59.關(guān)于不列入基金管理過程中發(fā)生費用的項目，下列說法中正確的有（）。

①基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失

②基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用

③基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用

A.①②③

B.①②

C.②③

D.①③

60.根據(jù)保險業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險特征，保險公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下屬于人身保險公司的擴(kuò)展類業(yè)務(wù)的是（）。

①航空航天保險②變額年金

③分紅型保險④投資連結(jié)型保險

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

61.行業(yè)分析因素，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。

①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)②行業(yè)可持續(xù)性

③抗外部沖擊的能力④監(jiān)管及稅收待遇

⑤勞資關(guān)系⑥財務(wù)與融資問題

⑦行業(yè)估值水平

A.①②③④⑤

B.①②③⑥⑦

C.①②④⑥

D.①②③④⑤⑥⑦

62.根據(jù)中國證監(jiān)會于2022年8月發(fā)布《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》，要求公募REITs產(chǎn)品同時符合下列（）特征。

①80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額；基金通過基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券持有基礎(chǔ)設(shè)施項目公司全部股權(quán)；

②基金通過資產(chǎn)支持證券和項目公司等載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利

③基金管理人主動運營管理基礎(chǔ)設(shè)施項目，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項目租金、收費等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的

④采取封閉式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%

A.①③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

63.根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。

①最近五年連續(xù)盈利②具有良好的公司治理機(jī)制

③最近兩年沒有重大違法、違規(guī)行為④核心資本充足率不低于4%

A.①③

B.②④

C.③④

D.①④

64.募集機(jī)構(gòu)不得通過下列（）媒介渠道推介私募基金。

①公開出版資料②戶外廣告

③海報④電視、電影等

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

65.下列不符合《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的是（）。

①甲證券公司設(shè)立2家另類子公司

②乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家另類子公司

③丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立丨家另類子公司

④丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家另類子公司

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

66.下列關(guān)于非公開發(fā)行債券的說法，正確的有（）。

①非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向?qū)I(yè)投資者發(fā)行

②非公開發(fā)行公司債券不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

③非公開發(fā)行公司債券，每次發(fā)行對象不得超過200人

④非公開發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報備

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②④

67.我國對申請合格境外投資者資格所應(yīng)具備的條件包括（）。

①財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備證券期貨投資經(jīng)驗

②境內(nèi)投資業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人員符合申請人所在境外國家或者地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格的要求（如有）

③治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度健全有效，按照規(guī)定指定督察員負(fù)責(zé)對申請人境內(nèi)投資行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督

④經(jīng)營行為規(guī)范，近3年或者自成立以來未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

68.技術(shù)分析法主要有（）。

①K線理論②切線理論

③形態(tài)理論④技術(shù)指標(biāo)理論

⑤波浪理論⑥循環(huán)周期理論

A.①③⑤⑥

B.①②③④⑤⑥

C.①②③⑤⑥

D.①②③④

69.競爭力分析的側(cè)重點各不相同，但通常包括（）。

①市場占有情況②產(chǎn)品線完整程度

③創(chuàng)新能力④財務(wù)健全性

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

70.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中注明（）字樣。

①私募基金②私募基金管理

③創(chuàng)業(yè)投資

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①③

71.為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券

市場的正常秩序，法律法規(guī)對于借公開披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對手等行為作出了禁止性規(guī)定，包括以下（）情形。

①禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

②禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字

③禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

④禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

A.①③④

B.①②③

C.①②③④

D.②③④

72.我國基金的監(jiān)管目標(biāo)有（）。

①保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

②規(guī)范基金活動，保證市場的公平、效率和透明

③降低系統(tǒng)風(fēng)險

④推動基金業(yè)發(fā)展

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

73.關(guān)于公募REITs產(chǎn)品的特征，下列說法正確的有（）。

①90%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額

②基金通過基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券持有基礎(chǔ)設(shè)施項目公司全部股權(quán)

③基金通過資產(chǎn)支持證券和項目公司等載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利

④采取封閉式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的80%

A.①③

B.①②③

C.①②④

D.②③

74.下列關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法錯誤的是（）。

A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制

B.具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員

C.發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于4%

D.申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

75.（）是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

A.公司型基金

B.債券基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

76.下列關(guān)于歐洲債券的說法有誤的是（）。

A.歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

B.由于以這種方式發(fā)行的債券最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券

C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行，同時其發(fā)行面值也不可以以歐元之外的其他貨幣來表示

D.大多數(shù)歐洲債券仍然是以美元為面值發(fā)行的

77.科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

78.為流動性相對差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。

A.SETS系統(tǒng)

B.SETSqx系統(tǒng)

C.IOB系統(tǒng)

D.SEAQ系統(tǒng)

79.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率（或可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的股息率）是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率（或優(yōu)先股票股息率），由發(fā)行人根據(jù)（）確定。

①當(dāng)前市場利率水平

②公司債券資信等級

③發(fā)行條款

A.①②③

B.①③

C.②③

D.①②

80.以下符合公正原則要求的是（）。

①證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策

②對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行

③市場參與者在進(jìn)入與退出市場、投資機(jī)會、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利

④證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對一切證券市場參與者給予公正的待遇

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

81.客戶在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，下列屬于交易費用的有（）。

①傭金②過戶費

③印花稅

A.②③

B.①②

C.①③

D.①②③

82.以下（）不是對私募基金合格投資者的要求。

①投資于單只私募基金的金額不低于50萬元人民幣

②凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

③金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近3年個人年均收入不低于80萬元的個人

④金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

83.資信評級機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會備案，應(yīng)當(dāng)報送下列（）材料。

①證券評級機(jī)構(gòu)備案表

②股權(quán)結(jié)構(gòu)說明

③董事、監(jiān)事、高級管理人員以及資信評級分析人員的情況說明和證明文件

④營業(yè)場所、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及公司治理情況

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

84.政府債券的特征包括（）。

①安全性高②流通性強(qiáng)

③收益穩(wěn)定④免稅待遇

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

85.下面對證券交易所描述不正確的是（）。

A.證券交易所是我國證券自律管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所是整個證券市場的核心

C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣

D.證券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)

86.以下不屬于無面額股票所具有的特點是（）。

A.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活

B.便于股票分割

C.公司凈資產(chǎn)和預(yù)期收益增加，每股價值下降

D.無面額股票代表著股東對公司資本總額的投資比例

87.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。

A.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證監(jiān)會的專業(yè)評價

C.已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理

D.公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

88.債券按利率是否固定分類，可以分為（）。

A.公募債和私募債

B.固定利率債券、浮動利率債券和可調(diào)利率債券

C.利率債和信用債

D.短期債券、中期債券和長期債券

89.年利率為10%,5年后161.05元的現(xiàn)值為（）元。

A.100

B.110

C.121

D.95

90.就單個上市公司的持股比例而言，單個境外機(jī)構(gòu)的投資額度與國內(nèi)基金一樣不得超過該公司總股份的（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

91.美國公司債券種類繁多，分為公募發(fā)行債券和私募發(fā)行債券兩種。美國證券交易委員會規(guī)定，向（）人以內(nèi)的特定投資者募集證券為私募債券，不受美國證券交易委員會限制，