內(nèi)審員審核技巧培訓(xùn)教材

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1.目錄第一章審核組及其成員的任務(wù)第二章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的根本原那么第三章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施第四章內(nèi)部審核的根本流程第五章內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì)第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析2.第一章審核組及其成員的任務(wù)

一、審核組長(zhǎng)的任務(wù)1、決定審核準(zhǔn)那么和審核范圍；

2、檢查組成審核組的人員有無(wú)利害關(guān)系；3、編制審核方案；4、解決審核期間可能出現(xiàn)的問(wèn)題；5、及時(shí)向受審核方通報(bào)已確定的不合格的審核發(fā)現(xiàn)；

6、通報(bào)審核方案中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項(xiàng)；7、促使質(zhì)量管理體系的改進(jìn)；

8、追蹤驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施情況。3.第一章審核組及其成員的任務(wù)

二、審核員的任務(wù)1、聽(tīng)從審核組長(zhǎng)的指示，支持審核組長(zhǎng)的工作；

2、在審核范圍內(nèi)按方案有效、高效、客觀地實(shí)施所承擔(dān)任務(wù)；3、就質(zhì)量管理體系判明審核發(fā)現(xiàn)，為達(dá)成審核結(jié)論收集、分析相關(guān)的、充分的審核證據(jù)；

4、按照審核組長(zhǎng)的指示編寫(xiě)檢查表；5、協(xié)助審核報(bào)告的編寫(xiě)。4.第一章審核組及其成員的任務(wù)

三、審核組在選用審核組成員時(shí)，在考慮經(jīng)驗(yàn)專(zhuān)門(mén)知識(shí)的同時(shí)，應(yīng)特別注意以下事項(xiàng)：1、審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突；2、審核員應(yīng)客觀、公正；3、審核員具有判斷能力。

返回目錄5.第二章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的根本原那么一、客觀性、獨(dú)立性與能力

1、為了確保審核過(guò)程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性，審核組成員應(yīng)獨(dú)立于他們所審核的活動(dòng)。他們?cè)趯徍巳^(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保持客觀，不存偏見(jiàn)，無(wú)利害關(guān)系。2、從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應(yīng)與受審核主題事項(xiàng)的直接責(zé)任人員有責(zé)任關(guān)系。3、審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識(shí)、技能與經(jīng)驗(yàn)。6.第二章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的根本原那么二、職業(yè)誡律審核員在從事質(zhì)量審核的過(guò)程中，應(yīng)恪守“認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷〞的誡律。返回目錄7.第三章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施1、

向受審核方說(shuō)明內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的宗旨l

個(gè)別基層受審核者對(duì)內(nèi)審員的到來(lái)往往會(huì)緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。因此，要向他們說(shuō)明，內(nèi)審以改進(jìn)為目的，即使發(fā)現(xiàn)不合格也不是針對(duì)個(gè)人。l

內(nèi)審員提問(wèn)時(shí)要留意對(duì)方是否已明確理解，例如，以下面邏輯順序來(lái)提問(wèn)可能會(huì)容易理解：a)

按重要程度；b)

按業(yè)務(wù)流程；c)

按場(chǎng)所順序；d)

按時(shí)間順序。8.第三章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施2、

根據(jù)抽樣結(jié)果，進(jìn)行審核內(nèi)審應(yīng)在一定時(shí)間內(nèi)實(shí)施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對(duì)象進(jìn)行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個(gè)體系。但無(wú)論何種方式，都應(yīng)保證每年對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的所有條款、組織的所有部門(mén)至少審核一次。9.第三章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施3、收集審核證據(jù)A〕觀察在做什么；B〕提問(wèn)要適當(dāng)，多使用啟發(fā)式提問(wèn)，提問(wèn)應(yīng)使用5W1H，即：●What什么●When時(shí)間●Where哪里●Who誰(shuí)●Why為何●How怎樣10.第三章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施3、收集審核證據(jù)C〕驗(yàn)證受審核者的答復(fù)〔收集審核證據(jù)〕l

有些提問(wèn)可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約定“過(guò)一會(huì)兒看〞，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。l

收集審核證據(jù)必須進(jìn)行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱(chēng)、文件編號(hào)、產(chǎn)品部件編號(hào)、設(shè)備、設(shè)施編號(hào)等。l

證據(jù)只能是現(xiàn)場(chǎng)觀察到的客觀事實(shí)、記錄和主管人員或主管負(fù)責(zé)人的答復(fù)，其他人員或者是陪同人員的答復(fù)不能直接作為證據(jù)，需進(jìn)行驗(yàn)證是事實(shí)才能作為證據(jù)。同時(shí)，應(yīng)從正面收集證據(jù)，即盡可能地尋找符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)。11.第三章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施4、根據(jù)檢查表審核內(nèi)部質(zhì)量管理體系，以保持審核目標(biāo)的明確。12.第三章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施5、不合格判定應(yīng)慎重；判定不合格時(shí)，經(jīng)受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)。不合格報(bào)告中“該寫(xiě)〞與“不該寫(xiě)〞該寫(xiě)不該寫(xiě)1、與時(shí)間有關(guān)的要寫(xiě)1、涉及人名不要寫(xiě)2、與數(shù)量有關(guān)的要寫(xiě)2、自己的習(xí)慣用語(yǔ)不要寫(xiě)3、與記錄有關(guān)的要寫(xiě)3、省略語(yǔ)不要寫(xiě)4、與文件有關(guān)的要寫(xiě)4、不明確的字眼不要寫(xiě)5、與參數(shù)有關(guān)的要寫(xiě)5、涉及機(jī)密內(nèi)容的不要寫(xiě)6、與接口有關(guān)的要寫(xiě)7、與重要質(zhì)量管理體系要求有關(guān)的要寫(xiě)8、與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫(xiě)9、要寫(xiě)被審方使用的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)10、與地點(diǎn)有關(guān)的要寫(xiě)13.第三章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施6、嚴(yán)重不合格的判定原那么〔1〕

體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一標(biāo)準(zhǔn)條款、某一關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即屢次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不合格現(xiàn)象?！?〕

體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。例如某一部門(mén)中有關(guān)要素的全面失效?！?〕

體系運(yùn)行后仍然造成了嚴(yán)重的質(zhì)量危害，這說(shuō)明體系并未能對(duì)關(guān)鍵過(guò)程進(jìn)行有效控制。14.第三章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施7、

嚴(yán)重不合格的種類(lèi)a)

直接對(duì)質(zhì)量造成重大影響的；b)

嚴(yán)重不滿足顧客和法律法規(guī)要求的；c)

重復(fù)出現(xiàn)同一不合格或顧客投訴又沒(méi)采取任何糾正〔預(yù)防〕措施的；d)

沒(méi)有判斷或分析內(nèi)部所發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格的原因并采取糾正〔預(yù)防〕措施的。15.第三章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施8、一般不合格的判定原那么對(duì)滿足質(zhì)量管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問(wèn)題。16.第三章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施9、

審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題a)寫(xiě)一套、做一套，做的與文件所寫(xiě)的不一致；b)數(shù)據(jù)/證據(jù)缺乏；c)追溯性差；d)標(biāo)識(shí)失效；e)

文件過(guò)時(shí)；f〕文件的接口不一致。17.第三章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施10、審核判斷原那么a)

就近不就遠(yuǎn)；b)

能細(xì)那么細(xì)；c)

就事論事；d)

就地解決。18.第三章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施11、成功審核的10個(gè)要點(diǎn)a)

面談時(shí)不僅僅拘泥于質(zhì)量管理體系，要用其他話題引起受審核方興趣；b)

要積極應(yīng)對(duì)，在符合體系要求時(shí)要表?yè)P(yáng)受審核方；c)

以鼓勵(lì)的方式交談，讓受審核方明白你已注意到受審核方的工作和作用；d)

提問(wèn)時(shí)要求受審核方答復(fù)具體化；e)

不能為到達(dá)審核目的而對(duì)受審核方發(fā)出指示、命令；f)

回避爭(zhēng)論，語(yǔ)氣應(yīng)溫和，努力創(chuàng)造良好的交流氣氛；g)

不能批評(píng)所得到的信息；h)

其間發(fā)現(xiàn)不合格，那么迅速記錄，并且不要發(fā)表過(guò)多的評(píng)論，防止引起被審核方反感；i)

不能在說(shuō)明審核情況時(shí)議論當(dāng)事人；j)

要牢記：發(fā)現(xiàn)不合格的目的不是為了審核者和受審核者雙方利益，目的是解決質(zhì)量問(wèn)題。返回目錄19.第四章內(nèi)部審核的根本流程一、內(nèi)部審核的根本流程編寫(xiě)年度審核方案→編寫(xiě)具體審核方案〔日程方案和檢查表〕→審核通知→首次會(huì)議→現(xiàn)場(chǎng)審核→審核組會(huì)議→末次會(huì)議→編寫(xiě)審核報(bào)告→審核跟蹤20.第四章內(nèi)部審核的根本流程二、年度審核方案1、可按集中式或分散式編寫(xiě)。l

集中式：同時(shí)審核多個(gè)部門(mén)和多個(gè)條款。l

分散式：每次只審核一個(gè)部門(mén)或一個(gè)條款。2、按標(biāo)準(zhǔn)要求，應(yīng)保證每年所有部門(mén)、全部條款至少審核一次。3、每年底制訂下年方案或每年頭制訂當(dāng)年方案。4、應(yīng)由組織的管理者代表或最高管理者審批，并及時(shí)發(fā)至各被審核部門(mén)。21.第四章內(nèi)部審核的根本流程三、具體審核方案1、日程方案l

內(nèi)容要素：時(shí)間、活動(dòng)或被審核部門(mén)、涉及條款、審核分工，必要時(shí)，給予審核活動(dòng)簡(jiǎn)要的指引。l

要防止審核員與被審核部門(mén)的工作有直接責(zé)任，但又要注意盡量安排對(duì)被審核部門(mén)工作較熟悉、專(zhuān)業(yè)相同〔或相近〕的審核員參與審核。l

安排要有適當(dāng)?shù)撵`活性，防止時(shí)間過(guò)分緊湊，要留有一定的不可預(yù)見(jiàn)情況處理時(shí)間。l

日程方案應(yīng)在實(shí)施審核前適時(shí)通知所有被審核部門(mén)和審核員。2、檢查表l

內(nèi)容要素：被審核部門(mén)、審核員、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)〔文件〕及條文、審核具體內(nèi)容或問(wèn)題、審核方式、審核發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)記錄〔欄〕、對(duì)所發(fā)現(xiàn)客觀證據(jù)的判別評(píng)價(jià)〔欄〕。l

審核具體內(nèi)容或問(wèn)題應(yīng)具體明確，防止過(guò)于籠統(tǒng)而使被審核部門(mén)無(wú)法很好理解或答復(fù)；最好按被審核部門(mén)的職能分配提出問(wèn)題。22.第四章內(nèi)部審核的根本流程四、首次會(huì)議1、參加人員：組織的最高管理者或管理者代表+被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人或其代表+審核組全體成員2、內(nèi)容：l

向被審核部門(mén)明確審核組；l

提請(qǐng)被審核部門(mén)按日程方案配合審核工作。3、目的：確保審核得到有效支持配合，能夠順利、高效地進(jìn)行。23.第四章內(nèi)部審核的根本流程五、現(xiàn)場(chǎng)審核1、依照日程方案和檢查表開(kāi)展審核，注意掌握好時(shí)間。2、遵守審核員應(yīng)有的職業(yè)道德和誡律。3、做好詳細(xì)的審核記錄，取得審核發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)。4、作為內(nèi)部審核，以改進(jìn)內(nèi)部管理為目的，發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，可向責(zé)任者提供改進(jìn)建議。5、其它本卷須知〔見(jiàn)第三章〕。24.第四章內(nèi)部審核的根本流程六、審核組會(huì)議1、參加人員：審核組全體成員。2、內(nèi)容：l

匯總審核發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)；l

討論所發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)，確認(rèn)不合格項(xiàng)和觀察意見(jiàn)；l

填寫(xiě)簽發(fā)不合格項(xiàng)報(bào)告；l

確認(rèn)審核結(jié)論；l

必要時(shí)，提出存在問(wèn)題的改進(jìn)建議。3、目的：形成權(quán)威、有效的審核結(jié)論，推動(dòng)組織的質(zhì)量改進(jìn)。25.第四章內(nèi)部審核的根本流程七、末次會(huì)議1、參加人員：〔同首次會(huì)議〕2、內(nèi)容：l

宣讀審核結(jié)論；l

發(fā)出不合格報(bào)告；l

必要時(shí)，提出改進(jìn)建議。3、目的：公布審核結(jié)果，提出改進(jìn)項(xiàng)。26.第四章內(nèi)部審核的根本流程八、審核報(bào)告1、內(nèi)容要素：審核時(shí)間、被審核部門(mén)、審核組組成、審核依據(jù)〔包括涉及標(biāo)準(zhǔn)的條款〕、審核方式、審核發(fā)現(xiàn)及其改進(jìn)建議、不合格項(xiàng)、審核結(jié)論等。2、要求：客觀公正，以所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)為依據(jù)，防止主觀臆想、無(wú)根據(jù)的推斷；文字表達(dá)，特別是審核結(jié)論應(yīng)明確，防止模糊其辭。3、一般由審核組長(zhǎng)編寫(xiě)，也可由其委托審核組其他成員編寫(xiě)。4、審核報(bào)告應(yīng)發(fā)至各被審核部門(mén)，并報(bào)告管理者代表和最高管理者。27.第四章內(nèi)部審核的根本流程九、審核跟蹤1、跟蹤審核所發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)和存在問(wèn)題的改進(jìn)；2、跟蹤結(jié)果應(yīng)作為下次審核的事實(shí)依據(jù)；3、必要時(shí)，形成跟蹤報(bào)告。返回目錄28.第五章內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì)1、

個(gè)人素質(zhì)審核員的個(gè)人素質(zhì)對(duì)審核員的工作效果至關(guān)重要。作為審核員，應(yīng)思路開(kāi)闊、成熟，具有很強(qiáng)的判斷和分析能力，堅(jiān)韌，能夠客觀地觀察情況，全面地理解復(fù)雜的形勢(shì)及各部門(mén)在組織中的作用。這些個(gè)人素質(zhì)包括：l

良好的個(gè)人形象：行為舉止應(yīng)得體大方。l

思路敏捷：機(jī)敏、較強(qiáng)的理解力和推斷力。l

情緒穩(wěn)定：鎮(zhèn)定、自信、堅(jiān)韌。l

良好的品德：正直、坦誠(chéng)、積極、善于外交。l

良好的心態(tài)：要有健康的價(jià)值觀、興趣和習(xí)慣。29.第五章內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì)

2、

個(gè)人能力l

交流能力：聽(tīng)、理解、反響能力及書(shū)寫(xiě)能力。l

方案和控制能力：組織、發(fā)起、觀察、分析。l

與他人合作的能力。l

領(lǐng)導(dǎo)能力：管理和調(diào)配人員?！仓笇徍私M長(zhǎng)〕l

決策能力：能區(qū)分事實(shí)與意見(jiàn)。l

行政管理能力：報(bào)告、決算及保管文件。l

獨(dú)立工作能力。l

適應(yīng)能力：能較好地適應(yīng)工作任務(wù)或條件的變化。l

獲得并運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的能力。l

文字表達(dá)能力。30.第五章內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì)3、教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷l

教育：至少已完成國(guó)家教育體制的中等教育。l

培訓(xùn)：經(jīng)過(guò)必要的培訓(xùn)，熟悉并理解標(biāo)準(zhǔn)，掌握審核技巧，具備主持審核所需要的有關(guān)技能。l

經(jīng)歷：至少參加過(guò)一次以上的見(jiàn)習(xí)審核。31.第五章內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì)4、審核組長(zhǎng)的素質(zhì)要求l

綜合素質(zhì)相對(duì)較強(qiáng)；l

領(lǐng)導(dǎo)能力較突出，即有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)、組織管理能力。32.第五章內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì)5、

審核員素質(zhì)的保持和提高l

管理部門(mén)應(yīng)定期評(píng)價(jià)審核員業(yè)績(jī)；l

審核員應(yīng)通過(guò)持續(xù)不懈的接受培訓(xùn)和自覺(jué)學(xué)習(xí)，不斷深入理解標(biāo)準(zhǔn)，提高審核技巧和能力；管理部門(mén)應(yīng)持續(xù)不懈地不定期組織審核員培訓(xùn)，使審核員的素質(zhì)能夠隨時(shí)適應(yīng)被審核對(duì)象的開(kāi)展變化。l

管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)對(duì)審核員進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、書(shū)面考核等方式促使審核員保持和提高自身素質(zhì)；l

管理部門(mén)應(yīng)組織經(jīng)常性的審核員道德標(biāo)準(zhǔn)教育；l

管理部門(mén)可建立系統(tǒng)的審核監(jiān)督機(jī)制，評(píng)審并確認(rèn)審核員的資格，確保審核員保持和提高自身素質(zhì)。返回目錄33.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部

1、審核員在檔案室審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，在文件發(fā)放記錄中，同一份程序文件，有的部門(mén)發(fā)的是B版，有的部門(mén)發(fā)的是C版，審核員問(wèn)檔案管理員是什么原因，檔案管理員解釋說(shuō)，由于這份文件的C版涉及一些敏感內(nèi)容，普通部門(mén)只發(fā)B版，重要部門(mén)才發(fā)C版。不符合：4.2.3文件控制d)確保在使用處獲得有關(guān)版本的適用文件性質(zhì)：一般34.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部2、審核員在檔案室發(fā)現(xiàn)，局部檔案沒(méi)有放進(jìn)文件柜而直接堆放在墻角，當(dāng)中一些已明顯有蟲(chóng)蛀的現(xiàn)象。檔案管理員解釋說(shuō)，這局部檔案已經(jīng)放在檔案室十幾二十年了，已根本沒(méi)什么用了，前幾天領(lǐng)導(dǎo)來(lái)檢查發(fā)現(xiàn)了，讓我把這局部檔案清理掉，這不，還沒(méi)有來(lái)得及叫搞清潔的阿姨來(lái)搬走呢。審核員又問(wèn)，你們公司對(duì)檔案的保存年限是怎樣規(guī)定的？檔案管理員說(shuō)，沒(méi)有具體的規(guī)定，由我們領(lǐng)導(dǎo)決定，他們說(shuō)保存到什么時(shí)候就什么時(shí)候。不符合：4.2.4記錄控制性質(zhì)：一般35.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部3、審核某公司，在與公司領(lǐng)導(dǎo)層談話過(guò)程中，審核員問(wèn)總經(jīng)理，胡總，您能不能簡(jiǎn)單介紹一下您們公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的建立過(guò)程？胡總答復(fù)，質(zhì)量管理方面的事情，由我們的戚副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，我們董事會(huì)已任命他為管理者代表，我只負(fù)責(zé)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的事情，質(zhì)量方面的事情我不熟悉，這個(gè)問(wèn)題由戚副總來(lái)答復(fù)。不符合：5.1管理職責(zé)性質(zhì)：一般36.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部4、審核某公司供給課，審核員問(wèn)供給課課長(zhǎng)，按您們公司的組織機(jī)構(gòu)圖，倉(cāng)庫(kù)隸屬供給課，我想請(qǐng)您帶我們到倉(cāng)庫(kù)參觀一下。供給課長(zhǎng)答復(fù)，你所拿的我們公司組織機(jī)構(gòu)圖是過(guò)時(shí)了的，在去年的公司年會(huì)上，我們總經(jīng)理指示已將倉(cāng)庫(kù)劃歸生產(chǎn)課管，你去找生產(chǎn)課長(zhǎng)帶你去吧。審核員去找到生產(chǎn)課長(zhǎng)，生產(chǎn)課長(zhǎng)說(shuō)，倉(cāng)庫(kù)一直都是供給課在管，還是讓供給課長(zhǎng)帶你去吧。陪同審核員的工長(zhǎng)最后告訴審核員，我們公司沒(méi)有固定的倉(cāng)庫(kù)，所有物資進(jìn)來(lái)了就直接放在車(chē)間里，進(jìn)來(lái)后全部由材料員云×負(fù)責(zé)簽收，班組要用多少就拿多少，云×的工資一直都是供給課發(fā)的。不符合：5.5.1職責(zé)和權(quán)限性質(zhì)：一般37.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)的理解局部5、審查某公司管理評(píng)審報(bào)告，在“評(píng)審輸出〞一節(jié)中，有諸如“房總經(jīng)理決定今年9月份公司出資安排27名先進(jìn)工作者到海南旅游〞、“工會(huì)劉主席宣布，將于今年5月份組織公司內(nèi)部籃球賽〞、“彭書(shū)記指示，從今年起，凡無(wú)故缺席黨的組織生活三次及以上的黨員，不得參加先進(jìn)工作者評(píng)選〞等內(nèi)容，而僅有幾條涉及質(zhì)量管理的決議。不符合：5.6管理評(píng)審性質(zhì)：一般38.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部6、審核某公司人力資源部，審核員要求人力資源總監(jiān)提供員工培訓(xùn)記錄，所提供的記錄有：〔1〕?各崗位能力規(guī)定?及?崗位能力判定表?；〔2〕年度培訓(xùn)方案、?培訓(xùn)簽到記錄表?；〔3〕專(zhuān)題培訓(xùn)評(píng)價(jià)報(bào)告、年度培訓(xùn)評(píng)價(jià)報(bào)告；〔4〕員工質(zhì)量考試卷、員工質(zhì)量考核報(bào)告；〔5〕員工資格證明；〔6〕培訓(xùn)需求報(bào)告。符合：6.2.2能力、意識(shí)、培訓(xùn)39.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部7、××公司?質(zhì)量手冊(cè)?規(guī)定動(dòng)力車(chē)間負(fù)責(zé)全廠設(shè)備的管理，審核員要求動(dòng)力車(chē)間主任提供全廠的設(shè)備清單，車(chē)間主任說(shuō)，只有生產(chǎn)科才有設(shè)備清單，車(chē)間只負(fù)責(zé)保養(yǎng)、維修工作，文件資料記錄全部放在生產(chǎn)科長(zhǎng)那里，我這里無(wú)法提供。不符合：6.3根底設(shè)施性質(zhì)：一般40.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部8、審核××集團(tuán)公司下屬一分廠，審核員要求廠長(zhǎng)提供產(chǎn)品質(zhì)量方案、作業(yè)指導(dǎo)文件和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)記錄，廠長(zhǎng)答，我們這里只負(fù)責(zé)來(lái)了訂單就生產(chǎn)，我們的工人都是熟練工人，不用看質(zhì)量方案和作業(yè)指導(dǎo)文件，產(chǎn)品做好了，質(zhì)檢員檢查說(shuō)沒(méi)問(wèn)題，我們就發(fā)貨，也不用做檢驗(yàn)記錄。審核員又說(shuō)，您們集團(tuán)公司的?產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)管理程序?規(guī)定，各分廠負(fù)責(zé)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的籌劃和檢驗(yàn)記錄，這些文件和記錄都應(yīng)該由分廠負(fù)責(zé)。廠長(zhǎng)說(shuō)，總廠〔指集團(tuán)公司總部〕的?程序?可能不是我們廠的人寫(xiě)的，我不知道有這樣的規(guī)定。不符合：7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)籌劃中“組織應(yīng)籌劃和開(kāi)發(fā)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過(guò)程〞性質(zhì)：嚴(yán)重41.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部9、廣州××水產(chǎn)品公司與武漢××酒家簽訂了一批海鮮的供貨合同。合同規(guī)定，水產(chǎn)品公司只負(fù)責(zé)在廣州送貨至火車(chē)站并裝上火車(chē)，廣州至武漢間的運(yùn)輸由酒家負(fù)責(zé)。由于水產(chǎn)品公司沒(méi)有將海鮮從廣州運(yùn)至武漢間需要17個(gè)小時(shí)運(yùn)輸?shù)臅r(shí)間的情況向包裝人員交代，包裝人員只按在廣州市區(qū)內(nèi)運(yùn)輸?shù)囊笞髁税b。海鮮運(yùn)至武漢后開(kāi)包發(fā)現(xiàn)，由于包裝不能滿足17個(gè)小時(shí)長(zhǎng)途火車(chē)運(yùn)輸?shù)男枰缶植亢ｕr已死亡，給××酒家造成極大的損失?！痢辆萍覟榇讼蛩a(chǎn)品公司提出索賠，水產(chǎn)品公司以運(yùn)輸過(guò)程不是由其負(fù)責(zé)和合同沒(méi)有約定包裝的要求駁回。審核員在審核水產(chǎn)品公司時(shí)，對(duì)此提出了不合格項(xiàng)。不符合：7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求確實(shí)定b)性質(zhì)：一般42.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部10、審核××株式會(huì)社廣州分社銷(xiāo)售課，查一客戶投訴：貴社未能按約定工期交貨，緩慢十五天，按協(xié)定貴社應(yīng)賠償我公司××美元。再查與該客戶的合同評(píng)審記錄?產(chǎn)品協(xié)定審議記載?表中，日方生產(chǎn)課長(zhǎng)提出：“本分社生產(chǎn)力不能符合本協(xié)定工期要求，假設(shè)接受本協(xié)定，工廠應(yīng)增加××機(jī)器一臺(tái)，操作工6名。〞當(dāng)時(shí)代行分社社長(zhǎng)職務(wù)的中方副社長(zhǎng)決定：“先行與客戶簽訂本協(xié)定，視生產(chǎn)進(jìn)度情況增加資源。〞最后，在工期拖延的情況下直至合同完成，都沒(méi)有增加任何資源。不符合：7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審c〕性質(zhì)：一般43.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部11、按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，禁止繼續(xù)生產(chǎn)無(wú)強(qiáng)排的燃?xì)鉄崴?。但在審核××燃?xì)鉅t具時(shí)發(fā)現(xiàn)，在該公司的?新產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)籌劃書(shū)?中，一款新設(shè)計(jì)的燃?xì)鉄崴鞑⑽纯紤]加強(qiáng)排裝置。不符合：7.3.2設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入b)性質(zhì)：嚴(yán)重44.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部12、在審核××公司時(shí)，物資供給科長(zhǎng)告訴審核員，該公司評(píng)定物資供方的“合格〞標(biāo)準(zhǔn)是年供貨合格率大于95%，由倉(cāng)管員統(tǒng)計(jì)提供合格率數(shù)據(jù)。在審核倉(cāng)庫(kù)時(shí)，審核員問(wèn)倉(cāng)管員，在進(jìn)貨檢驗(yàn)的同時(shí)是否統(tǒng)計(jì)了物資供方的供貨合格率，倉(cāng)管員說(shuō)，沒(méi)有，審核員又問(wèn)，那你們?cè)趺磁袛喙┓降暮脡哪兀總}(cāng)管員答，憑平時(shí)供方供貨質(zhì)量印象。不符合：7.4.1采購(gòu)過(guò)程性質(zhì)：一般45.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部13、某制冷工程公司的?中央空調(diào)安裝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)?規(guī)定，輸送冷氣的管道法蘭連接的螺絲緊固必須采用對(duì)稱(chēng)緊固方式，以確保均勻緊固而不泄漏，但審核員在安裝現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，大局部施工人員都是用順次緊固的方式。審核員問(wèn)安裝負(fù)責(zé)人，現(xiàn)場(chǎng)施工人員手上有沒(méi)有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？負(fù)責(zé)人說(shuō)，我們的工人都不知道安裝過(guò)多少中央空調(diào)了，經(jīng)驗(yàn)很豐富，閉著眼睛都會(huì)裝了，用不著作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，作業(yè)指導(dǎo)書(shū)我都沒(méi)有給他們看過(guò)。不符合：7.5.1生產(chǎn)和效勞提供的控制b〕性質(zhì)：一般46.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)的理解局部14、某集裝箱車(chē)架廠的?制造管理規(guī)定?中確認(rèn)焊接為制造的特殊過(guò)程，審核員問(wèn)廠長(zhǎng)，有沒(méi)有焊接方面的管理規(guī)定，如焊材如何管理、焊工資格如何管理、焊接過(guò)程如何管理和焊縫NDE如何管理。廠長(zhǎng)說(shuō)，我們經(jīng)常在班前會(huì)對(duì)焊工強(qiáng)調(diào)有關(guān)管理規(guī)定，只是未形成書(shū)面文件而已。審核員又問(wèn)，有沒(méi)有焊接檢驗(yàn)的記錄，廠長(zhǎng)答復(fù)，我們質(zhì)檢員和NDE檢驗(yàn)合格就放行，不合格就叫直接焊工返修，不用作檢驗(yàn)記錄。不符合：7.5.2生產(chǎn)和效勞提供過(guò)程確實(shí)認(rèn)a〕性質(zhì)：嚴(yán)重47.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部15、審核某裝飾工程公司時(shí)發(fā)現(xiàn)，在施工現(xiàn)場(chǎng)，建設(shè)單位采購(gòu)的地面磚和該公司采購(gòu)的同一款式地面磚混放在一起，審核員問(wèn)施工負(fù)責(zé)人，為什么不把建設(shè)單位采購(gòu)的磚和公司自己采購(gòu)的磚分開(kāi)放呢？萬(wàn)一建設(shè)單位采購(gòu)的有問(wèn)題，如何區(qū)分責(zé)任呢？負(fù)責(zé)人說(shuō)，都是同一款式的，混在一起沒(méi)問(wèn)題的，而對(duì)方提供的磚有問(wèn)題，我們也要無(wú)奈地負(fù)責(zé)。審核員又發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)有大量因搬運(yùn)保護(hù)不當(dāng)而被打碎的地面磚，就問(wèn)負(fù)責(zé)人，您們有無(wú)要求搬運(yùn)工注意搬運(yùn)過(guò)程的保護(hù)？負(fù)責(zé)人說(shuō)，我們也很無(wú)奈，跟他們說(shuō)了很屢次了，還是這樣，正是沒(méi)方法，我們才不得不貼錢(qián)多買(mǎi)一些磚，以防磚損耗過(guò)大、數(shù)量缺乏而影響施工進(jìn)度。不符合：7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)性質(zhì)：一般48.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部16、在審核某機(jī)床廠倉(cāng)庫(kù)時(shí)發(fā)現(xiàn)，在計(jì)量庫(kù)有一把游標(biāo)卡尺，直接暴露在潮濕空氣中，已嚴(yán)重銹蝕，不能再使用，合格證標(biāo)簽顯示該尺已過(guò)有效期。審核員就問(wèn)倉(cāng)管員，為什么不處理掉該尺呢？倉(cāng)管員說(shuō)，看到這把尺已銹成這樣，我肯定不會(huì)把它發(fā)出去給工人用，但又舍不得扔掉，才暫時(shí)放在這里的。不符合：7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制化e〕性質(zhì)：一般49.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部17、某膠合板廠，由于質(zhì)量室隸屬生產(chǎn)部，內(nèi)審根本上是由生產(chǎn)部的人員參加，其內(nèi)部審核記錄中顯示，審核生產(chǎn)部的審核員大局部是生產(chǎn)部的人員。不符合：8.2.2內(nèi)部審核性質(zhì)：一般50.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部18、審核某槽車(chē)罐生產(chǎn)廠，發(fā)現(xiàn)有一份顧客投訴：一個(gè)槽車(chē)罐未裝平安閥就移交顧客使用。經(jīng)了解，當(dāng)時(shí)因?yàn)轭櫩痛呓惠^緊，來(lái)不及裝平安閥就交貨。有關(guān)人員認(rèn)為，該廠已交貨使用的罐已有幾百個(gè)，從來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)爆、漏問(wèn)題，設(shè)計(jì)平安系數(shù)很高，有一個(gè)不裝平安閥問(wèn)題不大。審核員又問(wèn)陪同的質(zhì)檢員，該罐是否經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)才出廠？該罐出廠是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)？質(zhì)檢員說(shuō)，當(dāng)時(shí)正好他請(qǐng)假，也來(lái)不及等到他回來(lái)檢驗(yàn)就交了貨，廠長(zhǎng)當(dāng)時(shí)正好也不在，也就沒(méi)人批準(zhǔn)出廠，顧客的車(chē)來(lái)了，裝上就運(yùn)走了，也沒(méi)人跟客戶說(shuō)少裝了平安閥。不符合：8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量性質(zhì)：一般51.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)的理解局部19、審核某摩托發(fā)動(dòng)機(jī)廠發(fā)現(xiàn)，當(dāng)月曲軸因?yàn)椤巴獗砩翱专暥敌拚挤敌蘅偞螖?shù)的87.5%，且以前每個(gè)月該數(shù)值都在80%以上。審核員問(wèn)廠長(zhǎng)，是否為減少“外表砂孔〞而制訂實(shí)施過(guò)控制措施，以防止這一現(xiàn)象居高不下？廠長(zhǎng)說(shuō)，我們現(xiàn)在做曲軸的工藝是同行中最先進(jìn)的，最先進(jìn)的工藝都解決不了這一問(wèn)題，我們已沒(méi)方法。做到0返修不是不行，但如果那樣，我們就肯定會(huì)滿足不了客戶的交貨期要求。所以，我們也只能口頭跟車(chē)間強(qiáng)調(diào)要注意這一問(wèn)題，沒(méi)有成文的控制措施。不符合：8.5.2糾正措施“組織應(yīng)采取糾正措施，以消除不合格的原因，防止其再發(fā)生。〞性質(zhì)：嚴(yán)重52.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析一、標(biāo)準(zhǔn)理解局部20、審核某建筑工程總公司，發(fā)現(xiàn)其大局部工程是分包給其它建筑公司或建筑隊(duì)伍完成。審核員問(wèn)合同部經(jīng)理，在選擇發(fā)包的建筑公司或建筑隊(duì)時(shí)，是否有一些定量的標(biāo)準(zhǔn)？如，工程達(dá)標(biāo)率、優(yōu)良率、按期交工率等。答，沒(méi)有統(tǒng)計(jì)過(guò)這些指標(biāo)，但我們憑對(duì)他們以往完成的工程業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)來(lái)?yè)駜?yōu)選用。審核員又問(wèn)，有沒(méi)有對(duì)他們其它方面的統(tǒng)計(jì)？答，也沒(méi)有。不符合：8.4數(shù)據(jù)分析d)供方性質(zhì)：嚴(yán)重53.第六章內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析二、審核技巧局部1、某審核員審核某公司倉(cāng)庫(kù)，一進(jìn)門(mén)，就說(shuō)：“哎呀，你們這里怎么這么亂呀！〞建議：1〕處之泰然；2〕“你們這段時(shí)間是不是很忙呀？〞2、某審核員要求被審核單位提供一份記錄，陪同審核人員馬上到另外一辦公室