Ch4國際服務貿易政策

第四章國際服務貿易政策三大內容

國際服務貿易政策的演變歷程國際服務貿易壁壘（保護政策）國際服務貿易自由化（開放政策）各國對服務貿易政策的選擇第一節(jié)國際服務貿易政策的演變歷程1、二次世界大戰(zhàn)之前，由于國際服務貿易規(guī)模較小，項目單一，因此，在貿易政策上，在全球范圍內基本上采取的是服務貿易自由化政策。

2、二戰(zhàn)后初期，西方國家為了恢復經(jīng)濟，服務貿易進入了有組織、商業(yè)利益導向的發(fā)展階段。3、20世紀60年代以后，各國普遍意識到服務外匯收入是一項重要的外匯來源，出于國家安全、領土完整、民族文化與信仰等政治、文化及軍事目標，各國都采取保護貿易政策。

4、GATS的簽署和實施是國際多邊貿易體制推動服務貿易自由化的一個重大突破，為服務貿易的發(fā)展創(chuàng)造了一個穩(wěn)定的、具有預見性的、自由貿易的法律框架，服務貿易逐步自由化的原則為世界各國所接受。第二節(jié)國際服務貿易壁壘

與保護主義一、國際服務貿易壁壘的含義國際服務貿易壁壘：一國政府對國外服務生產者或提供者的服務銷售所設置的有障礙作用的政策措施。即服務貿易保護政策。注意：凡直接或間接地使外國服務生產者或提供者增加生產成本或銷售成本的政策措施，都可以被認為是服務貿易壁壘。四、國際服務貿易壁壘的特點1、隱蔽性強：以非關稅壁壘的形式存在。2、保護性強，并且與貨物貿易的保護方式不同。3、靈活性強：表現(xiàn)形式多樣，一國可以根據(jù)需要靈活選擇。4、互動性強。對其中一種要素設置障礙，會影響其他要素的流動，進而影響到整個服務貿易。5、復雜：涉及對服務、服務提供者和服務消費者的管理。服務貿易與貨物貿易的不同保護形式服務貿易行業(yè)性保護限入式防御性保護貨物貿易區(qū)域性保護獎出式進攻性保護五、國際服務貿易壁壘的種類注意：1、包括服務進口壁壘和服務出口壁壘。2、分為關稅壁壘和非關稅壁壘兩種，以后者為主。3、非關稅壁壘又分為直接和間接兩大類。發(fā)達國家的服務貿易壁壘多為間接性的，而發(fā)展中國家的服務貿易壁壘多為直接性的。4、投資壁壘通常在一定程度上也是服務貿易壁壘。（一）根據(jù)不同的服務貿易方式，分為產品移動壁壘、資本移動壁壘、人員移動壁壘和開業(yè)權壁壘。1、產品移動壁壘：

阻止外國服務產品進入國內市場數(shù)量限制，如不允許外國航空公司利用本地航空公司的預定系統(tǒng)，或者給予一定的服務進口配額當?shù)爻煞忠?，如要求服務廠商在當?shù)刭徺I設備，使用當?shù)氐匿N售網(wǎng)活著只能租賃而不能全部購買等政府補貼，如一國政府以低息貸款補貼給本國的服務行業(yè)，這將會有效的組織外國競爭者政府采購，如規(guī)定公共領域的服務只能向本國廠商購買，或政府以虧本出售方式對市場進行壟斷不給外國廠商國民待遇，對其實行歧視性技術標準和稅收制度不完善的知識產權保護體系，如缺少對專利權和版權的保護，可能使專業(yè)服務和轉讓服務產銷權受到阻礙2、資本移動壁壘：外匯管制、浮動匯率以及匯出投資收益的限制都影響了國際服務貿易的發(fā)展

只允許外國服務提供者在特定的服務領域設立經(jīng)營機構，如規(guī)定印刷業(yè)不允許外國人進入限制外國服務提供者在本國的企業(yè)形態(tài)，如只能設立合資企業(yè)、合作企業(yè)，不能設立外商獨資公司限制外國服務提供者在企業(yè)中的股份、利益和股票權，如規(guī)定必須由本國人控股對外國公司活動進行限制，如雇用人員要求符合有關規(guī)定，限制外國服務者在本國設立的企業(yè)的外匯來源、外匯的兌換和匯出3、人員移動壁壘：移民限制限制外國人來本國提供服務多設置資格障礙，如不承認對方國家授予的學歷、職業(yè)資格等。限制本國人去國外消費服務多設置移民限制、繁瑣的出入境手續(xù)，造成長時間等待，增加出境費用。對于前者，多半是設置一定的資格障礙，要求來提供服務的服務生產者具有一定的資格對于后者多半出現(xiàn)在教育、旅游方面，政府通常通過增加他們的出境費來進行限制4、開業(yè)權壁壘：禁止外國服務提供商進入某些行業(yè)或地區(qū)設立機構和提供服務。資格限制：對外國個人或組織在本國經(jīng)營某種服務業(yè)的權利進行限制。股權限制：雖然允許開業(yè)，但東道國必須參股，并要求控股。經(jīng)營的限制：對外國服務實體在本國的活動權限進行規(guī)定，如限制其經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式等，甚至干預其具體經(jīng)營決策。許可證制度：對部分放開的服務業(yè)務，東道國各行政主管部門必須對外國服務進行審批并給予經(jīng)營許可。（二）按GATS，分為影響市場準入的措施和影響國民待遇的措施。1、影響市場準入的措施，是指那些限制或禁止外國企業(yè)進入國內市場，從而抑制市場競爭的措施；2、影響國民待遇的措施，是指有利于本國企業(yè)但歧視外國企業(yè)的措施，分兩類：一是為國內生產者提供成本優(yōu)勢；二是增加外國生產者進入本國市場的成本。（三）按世界銀行的分類，分為進入限制和經(jīng)營限制。（四）Ｒ鮑德文將主要貿易壁壘分為１２種，美經(jīng)濟學家本茨將其中的１１種分成兩大類應用于服務業(yè)。第一類，投資／所有權問題：（１）限制利潤、服務費和版稅匯回母國；（２）限制外國分支機構的股權，全部或部分由當?shù)厝顺钟校唬ǎ常﹦诠さ南拗?，如要求雇傭當?shù)貏诠さ?；（４）歧視性稅收；（５）對知識產權、商標、版權和技術轉移等缺乏足夠保護；第二類，貿易／投資問題：

（１）政府補貼當?shù)仄髽I(yè)、協(xié)助其參與當?shù)鼗虻谌龂袌龅母偁?；（２）政府控制的機構頻繁地執(zhí)行一些非贏利性目標，以限制外國生產者的競爭優(yōu)勢；（３）煩瑣的或歧視性許可證規(guī)定、收費或稅賦；（４）對外國企業(yè)某些必要的進口物資征收過高的關稅，或進行數(shù)量性控制；（５）不按國際標準、慣例生產服務；（６）限制性或歧視性政府采購規(guī)定。六、國際服務貿易壁壘的衡量國際服務貿易壁壘的衡量是指服務貿易壁壘對國內服務行業(yè)的保護水平、影響和有效性，它反映了國際服務貿易壁壘的質量。通常情況下，有一系列指標來衡量國際服務貿易壁壘，具有以下特征：可比性，即在一定時期內和一定的政策范圍內，可以對不同國家或貨物進行比較通俗性，即指標能夠很容易被理解，結論也相當簡單明了可操作性和重復性，指標不僅可以被不同國家不同的人們所掌握和操作，還易于操作可確定性，指標能夠說明一定的問題，不存在爭議衡量貿易政策保護程度的指標1、名義保護率（NRP）:是通過測算世界市場價格與國內市場價格之間的差額，來衡量保護政策的影響。NRP＝(國內市場價格－國際市場價格)/國際市場價格Ｘ100%例

如一國政府可通過提高國內信息網(wǎng)絡上網(wǎng)費用達到限制外國信息服務進口，保護本國進口替代信息服務廠商的目的。假定國內市場網(wǎng)絡費率為1分/k，國際市場網(wǎng)絡費率為0.20分/k，那么，該國信息服務市場的名義保護率為：但關稅只是造成各國服務價格差異的因素之一，且服務貿易大多難以使用關稅手段進行保護，這就限制了NRP在徇服務貿易保護程度方面的作用。2、有效保護率(effectiverateofprotection,ERP有效保護定義為包括一國工業(yè)的投入品進入與最終品進口在內的整個工業(yè)結構的保護程度。假如這一結構性保護的結果為正，那么，其關稅保護是有效的；反之，則是無效的。有效保護率就是用來衡量投入和產出政策對價值增值的共同影響的指標。但ERP需要有關服務業(yè)的投入－產出系數(shù)等信息資料，往往難以獲得；影響生產要素價格的因素可能在價值增值中沒有得到反映，因而可采用國內資源成本來計算。國內資源成本常以國內生產一單位商品的資源成本（以資源的社會機會成本來衡量）與以外部價格衡量該產品的增加值之間的比例來表示，可以找出一國具有真正比較優(yōu)勢的商品，也可以用來衡量一國保護某產業(yè)的代價。3、生產者補貼等值

(producersubsidyequivalent,PSE)

生產者補貼等值是用來測算關稅和非關稅壁壘以及其他與分析相關的政策變量的保護程度的一種衡量指標。它是對政府各種政策包括支持、稅收和補貼等的總體效應進行評估?？梢院芎玫卦u估政府的政策效果。在服務貿易領域，PSE可定義為政府的各種政策轉移給服務提供者的總價值與服務總價值之比，服務總價值等于服務的市場價值加上政府的直接支付。

Q是服務供應量Pd是以國內貨幣表示的服務價格Pw表示的世界貨幣表示的服務價格X是匯率換算率D是政府的間接支出I是政府通過補貼投入、市場支持、匯率扭曲等方式給予服務提供者的間接轉移政府政策的變化可改變PSE的大小；政策不變，只要世界市場參考價格、匯率和服務供應量的任何一個變量改變了，PSE的值就改變。一國可通過將政府間接轉移變成直接支付來降低PSE的值，也可通過將政府直接轉移變成間接支付來提高PSE的值。當I>QPwX時，即當政府間接轉移價值超過以自由貿易價格計算的國內服務生產價值時，PSE就會大于100％七、服務貿易保護政策的比較和選擇（一）服務貿易保護政策的類型1、關稅：通過影響要素的價格和收支來實現(xiàn)2、政府管制3、補貼4、配額：與簽證、居住權、工作許可制度、勞工標準和個人匯款等。5、許可證：通信、金融、運輸、建筑工程、教育、醫(yī)療、會計、法律、咨詢、數(shù)據(jù)處理和專業(yè)技術服務等部門。（二）服務貿易政策的比較與選擇1、關稅補貼和配額從服務進口國的角度看，作為一種擴大進口競爭產業(yè)規(guī)模的手段，對服務業(yè)產出的補貼一般優(yōu)于關稅，因為一般認為在服務領域為本國廠商提供成本優(yōu)勢的政策將優(yōu)于外國廠商面對成本劣勢的政策；如果國內廠商獲取配額租金，且所有受影響的市場完全競爭，則關稅和配額在靜態(tài)和效率意義上相同；如果配額租金流向外國廠商，則配額所帶來的成本要大于關稅。從經(jīng)濟成本的角度衡量，使進口競爭產業(yè)的產出規(guī)模擴大的政策選擇次序應該是：對產出的補貼＞關稅＞配額2、進口限制、開業(yè)障礙和管制使進口競爭產業(yè)產出規(guī)模擴大的政策選擇是：管制＞進口限制≥開業(yè)權概而言之，采取直接補貼與各種適時的管制措施相結合的服務貿易保護政策體系，可能成為各國政府的理性選擇。第二節(jié)國際服務貿易自由化

與開放主義一、服務貿易自由化的含義是指一國政府在對外貿易中，通過立法和國際協(xié)議，對服務和與服務有關的人、資本、貨物、信息等在國家間的流動，逐漸減少政府的行政干預，放松對外貿易管制的過程。注意：1、既是一種狀態(tài)，更是一個過程。2、不是指絕對的自由化。3、自由化步伐的快慢取決于貿易雙方的態(tài)度。發(fā)達國家始終是自由化的積極倡導者和推動者。二、服務貿易自由化進程服務生產的膨脹和服務業(yè)的發(fā)展客觀上要求打破國家壁壘，實現(xiàn)自由化發(fā)展。20世紀50年代，歐洲經(jīng)濟合作組織在成員國內部推行并完善了《無形貿易自由化法案》。20世紀70年代，美國開始積極推行服務貿易的自由化。1986年，服務貿易被正式列為新一輪談判的議題。1994年，《服務貿易總協(xié)定》達成，1995年投入運作。三、國際服務貿易自由化的背景服務業(yè)在世界經(jīng)濟中的地位日益重要；發(fā)達國家力主服務貿易自由化，而發(fā)展中國家和地位對此顧慮重重；跨國公司迅速發(fā)展；通訊和信息技術、交通運輸業(yè)迅猛發(fā)展。四、服務貿易自由化的表現(xiàn)1、多邊服務貿易體制的形成《服務貿易總協(xié)定》通過最惠國待遇、透明度、發(fā)展中國家更多參與、一體化以及商業(yè)管理等原則，運用市場準入、國民待遇等具體承諾及執(zhí)行條款，使得各締約方逐步削減和降低貿易壁壘。四、服務貿易自由化的表現(xiàn)2、多邊性國際公約或協(xié)定的簽署大部分屬于國際服務貿易的技術性規(guī)范，而且主要集中在國際運輸部門。3、區(qū)域服務貿易發(fā)展4、各國政府作出了開放市場的具體承諾5、各國服務貿易壁壘有所降低6、美國積極倡導服務貿易自由化五、服務貿易自由化的效應分析從經(jīng)濟效率、國民福利、國家競爭力和國家安全等幾個方面進行分析。（一）服務貿易自由化與經(jīng)濟效率自由化與勞動生產率之間成正相關關系，自由貿易能提高勞動生產率，使一國經(jīng)濟富有效率。原因如下：1、使廠商直接暴露在競爭中，迫使其努力提高勞動生產率。2、使廠商更廣泛地參與國際競爭，如果規(guī)模報酬遞增且行業(yè)產出增長，則平均成本下降。3、穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟環(huán)境可以創(chuàng)造健康的投資環(huán)境。4、提供更多的學習和創(chuàng)新機會。即內生技術革新變量。以上分析大多針對制造業(yè)而非服務業(yè)，尚沒有一種令人信服的服務貿易自由化與生產率增長的理論。（二）服務貿易自由化與國民福利1、提高經(jīng)濟效率，改善國家福利，提高國民收入。2、競爭使服務價格降低，服務更為專業(yè)化。3、布格斯模型認為：如果服務要素（如資金、專業(yè)人員、自然和人文景觀等）的流入對產品部門的特定要素具有互補作用，國民經(jīng)濟就會受益；如果服務要素的流入對產品部門的特定要素具有互替性，國民經(jīng)濟就會受損。（三）服務貿易自由化與國家競爭力著名經(jīng)濟學家波特認為：獲得低成本優(yōu)勢和尋求產品差異性，是服務貿易自由化提高廠商乃至國家經(jīng)濟競爭力的基礎。具體可分解為六個基本要素：1、服務技術要素。2、服務資源要素。3、服務管理要素。4、服務市場要素。5、服務資本要素。6、服務產品要素。

國際競爭力的提高的四個階段（1）生產因素主導階段；（2）投資因素主導階段；（3）創(chuàng)新主導階段；（4）豐裕主導階段，也稱財富驅動階段。（四）服務貿易自由化與國家安全服務貿易自由化涉及到的國家安全有五種基本的國家利益。即政治利益、經(jīng)濟利益、軍事利益、外交利益和文化利益。（四）服務貿易自由化與國家安全對發(fā)達國家而言1、縮小、動搖、威脅現(xiàn)有的技術領先優(yōu)勢，提高競爭對手的國家競爭實力。2、可能造成高技術的擴散而給國家安全造成潛在威脅。3、可能危及本國所在的國際政治與經(jīng)濟聯(lián)盟的長遠利益；4、可能潛在地威脅國家的戰(zhàn)略利益，特別是潛在地威脅國家的長遠軍事利益。（四）服務貿易自由化與國家安全對發(fā)展中國家而言1、對幼稚服務業(yè)造成打擊，失去對新興服務行業(yè)的控制，會喪失一些經(jīng)濟政策的自主權，加深對發(fā)達國家的依賴性。2、服務大量進口致使外匯外流，影響一國的國際收支平衡。3、投資限制的取消會造成輸入國金融服務市場的不穩(wěn)定和不安全。4、影響通訊服務市場發(fā)展，弱化對國家政治、軍事和經(jīng)濟機密的保護，可能侵犯國家主權。5、可能影響到一國的文化傳播，在意識形態(tài)上威脅到“精神市場”的安全。問題：綜合上述服務貿易自由化的各種效應分析，試闡述服務貿易自由化對發(fā)展中國家的影響。

第三節(jié)服務貿易政策的選擇一、現(xiàn)狀各國都對其強勢服務部門實行自由化政策，對弱勢服務部門則實行保護。很難找到一個“服務貿易自由化”的“交集”，使之同時滿足發(fā)達國家和發(fā)展中國家。曠日持久的談判。至今沒有人能夠從理論上證明服務貿易自由化絕對是“雙贏”的，這成了發(fā)展中國家強調保護國內市場的依據(jù)之一。二、政策類型1、積極開放的政策：服務貿易出口大國采用，具有擴張性質。2、保守開放的政策：具有初步國際競爭力的國家采用。一方面給國內服務行業(yè)提供基本保障，另一方面立足國內，走向世界。3、限制開放的政策：新興國家采用。出于國家經(jīng)濟利益考慮，把開放作為一種談判的籌碼。三、發(fā)達國家和發(fā)展中國家的不同選擇無論對于發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，服務貿易自由化都是一把雙刃劍，它既可以提高國家競爭力，也可能危及國家安全與主權。發(fā)達國家與發(fā)展中國家由于自身服務業(yè)發(fā)展水平及在世界服務貿易格局中所處的地位不同，對待國際服務貿易自由化問題所采取的態(tài)度和政策各不相同。(一)發(fā)達國家服務貿易自由化政策取向以開放本國商品市場為條件要求發(fā)展中國家開放本國服務市場；“服務貿易補償論”對于同等發(fā)達程度的國家或地區(qū)，則需要