地理環(huán)境-西大經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

地理環(huán)境-西大經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院2004年07月22日18:23中評(píng)網(wǎng)姚洋一五三二年十一月十六日，剛在內(nèi)戰(zhàn)中取勝的印加帝國(guó)皇帝阿塔瓦爾帕帶領(lǐng)八萬(wàn)士兵，在現(xiàn)今秘魯?shù)母叩匦℃?zhèn)卡加馬卡(Cajamaca)迎戰(zhàn)由文盲佛朗西斯科·皮薩羅帶領(lǐng)的168名西班牙入侵者。然而，這場(chǎng)看似力量對(duì)比懸殊的戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)果，卻超出了任何人的想象。當(dāng)望見(jiàn)印加人華麗的宿營(yíng)帳篷和浩大的軍隊(duì)的時(shí)候，就連西班牙人自己也覺(jué)得是自投羅網(wǎng)。然而，皮薩羅依舊把他的人帶到了離印加人專(zhuān)門(mén)近的地點(diǎn)，然后讓一個(gè)神甫去勸降阿塔瓦爾帕。神甫去了，要阿塔瓦爾帕歸順上帝，并把《圣經(jīng)》給了他。整個(gè)印加帝國(guó)沒(méi)有文字。不識(shí)字的阿塔瓦爾帕把《圣經(jīng)》扔出去幾步之遙。神甫因此大喊：“基督徒們，快來(lái)殺這群拒絕上帝旨意的賤狗們吧！”西班牙人手中的槍響了，刀掄了起來(lái)，皮薩羅在頃刻之間便殺到了阿塔瓦爾帕華麗的輦前。悲傷八萬(wàn)之眾的印加士兵手無(wú)寸鐵，他們的木棍在長(zhǎng)槍和鋼刀面前毫無(wú)用處，七千人被殺，剩下的人則落荒而逃。阿塔瓦爾帕被皮薩羅從輦上掀了下來(lái)，成了俘虜。印加人為了救回他們的皇帝，給西班牙人送去了有史以來(lái)最大的一筆贖金—足夠填滿一間22英尺長(zhǎng)、17英尺寬、8英尺高的房間的黃金。但皮薩羅在收到黃金之后卻背信棄義，仍舊把阿塔瓦爾帕殺了。專(zhuān)門(mén)明顯，決定這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)的關(guān)鍵因素是西班牙人手中的長(zhǎng)槍和鋼刀，而此次戰(zhàn)爭(zhēng)也不是西班牙戰(zhàn)勝者以少勝多的唯獨(dú)一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，類(lèi)似的戰(zhàn)爭(zhēng)還發(fā)生過(guò)幾次。這些戰(zhàn)爭(zhēng)關(guān)于西班牙戰(zhàn)勝印加帝國(guó)起到了決定性的作用，但卻沒(méi)有消滅印加帝國(guó)的人口。真正使南、北美洲幾千萬(wàn)印第安人幾乎滅絕的因素，是歐洲人所帶來(lái)的細(xì)菌和病毒。例如，麻疹于1520年由一個(gè)西班牙人的奴隸帶入墨西哥，在以后的一百年間，墨西哥境內(nèi)的印第安人由大約2千萬(wàn)銳減到160萬(wàn)。病菌的殺傷力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于刀槍的殺傷力。那么，什么緣故是歐洲人、而不是印第安人第一使用刀槍呢？什么緣故是歐洲人把病菌傳染給了印第安人、而不是反過(guò)來(lái)呢？這是杰瑞德·戴爾蒙德(JaredDiamond)在《槍炮、病菌和鋼鐵：人類(lèi)諸社會(huì)的命運(yùn)》一書(shū)中所要回答的咨詢(xún)題。事實(shí)上，戴爾蒙德的咨詢(xún)題比上述咨詢(xún)題更寬泛，他試圖講明人類(lèi)文明的地域差異：什么緣故人類(lèi)文明起源于歐亞大陸而不是不的地點(diǎn)？什么緣故太平洋一些島嶼上的居民至今仍舊過(guò)著刀耕火種的生活，而歐亞大陸的文明差不多達(dá)到了無(wú)與倫比的高度？戴爾蒙德對(duì)此的回答既傳統(tǒng)又新穎：所有這些差異都來(lái)自于各地區(qū)地理環(huán)境的不同。此講如何新穎，留待后面再講；它之因此傳統(tǒng)，是因?yàn)榈乩憝h(huán)境決定論在十九世紀(jì)就產(chǎn)生了。記得八十年代初剛上北大地理系的時(shí)候，胡兆量教授在《經(jīng)濟(jì)地理概論》中第一講到的確實(shí)是地理環(huán)境決定論，并對(duì)這一理論進(jìn)行了批判。從此之后，凡是有地理環(huán)境決定論之嫌的言論，我都避而遠(yuǎn)之，甚至持批判態(tài)度。在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，有一些人專(zhuān)門(mén)強(qiáng)調(diào)地理環(huán)境對(duì)一國(guó)一地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。例如，原哈佛大學(xué)教授薩克斯等人對(duì)中國(guó)各省的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)進(jìn)行了數(shù)量分析，得到的一個(gè)結(jié)論是，省會(huì)都市離運(yùn)河越近的省，其經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)越好。但是，運(yùn)河是人所修造的，因此會(huì)可不能有意往經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)修呢？如此如此的咨詢(xún)題，讓我對(duì)地理環(huán)境的講明力持懷疑態(tài)度。因此，當(dāng)我看到戴爾蒙德又提地理環(huán)境時(shí)，心中不免生疑，同時(shí)也心生好奇，開(kāi)始讀這部洋洋四百多頁(yè)的厚書(shū)。沒(méi)想到，此書(shū)的語(yǔ)言和敘事像磁力一樣把我吸引住了，讓我在短短一周內(nèi)讀完了全書(shū)。戴爾蒙德在書(shū)中并沒(méi)有提供新的史實(shí)，他的過(guò)人之處在于以新的視角把人類(lèi)過(guò)去1萬(wàn)年的歷史重新梳理了一遍。他的奉獻(xiàn)得到了應(yīng)有的承認(rèn)，此書(shū)獲得了普利策獎(jiǎng)。戴爾蒙德的本行是生物學(xué)，他對(duì)人類(lèi)社會(huì)的愛(ài)好起源于他在新幾內(nèi)亞的長(zhǎng)期的田野工作。在和當(dāng)?shù)厝说拈L(zhǎng)期交往過(guò)程中，他發(fā)覺(jué)，當(dāng)?shù)氐脑S多人事實(shí)上專(zhuān)門(mén)聰慧，而新幾內(nèi)亞人口的整體智力水平絕不低于歐洲人。然而，正如一位當(dāng)?shù)卣晤I(lǐng)導(dǎo)亞力在三十年前咨詢(xún)戴爾蒙德的：“什么緣故我們確實(shí)是不如你們白人？”正是為了解答亞力的咨詢(xún)題，戴爾蒙德才把注意力轉(zhuǎn)向了對(duì)人類(lèi)歷史的研究。關(guān)于歷史學(xué)家或經(jīng)濟(jì)史學(xué)家而言，歷史只從人類(lèi)建立了社會(huì)組織開(kāi)始；而戴爾蒙德的自然科學(xué)背景引領(lǐng)他把歷史的起點(diǎn)向前推進(jìn)了一步，去研究人類(lèi)脫離自然界的過(guò)程。人類(lèi)脫離自然界的起點(diǎn)是定居農(nóng)業(yè)的產(chǎn)生。在此之前，人類(lèi)過(guò)著采集和狩獵的生活，在本質(zhì)上和動(dòng)物無(wú)異。定居農(nóng)業(yè)為人類(lèi)提供了能夠儲(chǔ)存的剩余，使得一些人能夠從生產(chǎn)中解放出來(lái)，專(zhuān)門(mén)從事文化、藝術(shù)、治理和宗教等事務(wù)。與此同時(shí)，剩余的產(chǎn)生還導(dǎo)致了對(duì)制度的需求。一方面，人類(lèi)需要一套所有權(quán)制度來(lái)界定剩余的歸屬；另一方面，人類(lèi)還需要一個(gè)公共機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施對(duì)所有權(quán)的愛(ài)護(hù)。同時(shí)，定居生活增加了人們之間的相互交往，因此也產(chǎn)生了對(duì)國(guó)家結(jié)構(gòu)的需求。因此，定居農(nóng)業(yè)是人類(lèi)諸社會(huì)走向分岔的起點(diǎn)。在這方面，歐亞大陸具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。世界上有五個(gè)無(wú)可爭(zhēng)議的農(nóng)業(yè)起源中心：美索不達(dá)美亞平原、中國(guó)黃河和長(zhǎng)江中下游地區(qū)、中美洲地區(qū)、南美安第斯地區(qū)和美國(guó)東部地區(qū)。然而，位于歐亞大陸的美索不達(dá)美亞和中國(guó)所馴化的植物遠(yuǎn)較其它地區(qū)多，同時(shí)，這兩個(gè)地區(qū)的作物的營(yíng)養(yǎng)價(jià)值更高。例如，美索不達(dá)美亞馴化了小麥，中國(guó)馴化了水稻和小米。與此同時(shí)，這兩個(gè)地區(qū)也馴化了更多的今天仍舊在飼養(yǎng)的大型家畜：美索不達(dá)美亞馴化了綿羊和山羊，中國(guó)馴化了豬，而其它地區(qū)要么沒(méi)有馴化任何家畜，要么只馴化了小型動(dòng)物。為什么會(huì)產(chǎn)生如此的差距呢？戴爾蒙德認(rèn)為，這是因?yàn)槊浪鞑贿_(dá)美亞和中國(guó)擁有更多的適合于馴化的野生作物和動(dòng)物。非洲的動(dòng)、植物資源也專(zhuān)門(mén)豐富，但適合于馴化的卻不多。比如，斑馬是非洲專(zhuān)門(mén)普遍的動(dòng)物，但它的性情急躁，經(jīng)常咬人致傷；因此，盡管人們也嘗試馴化斑馬，但最后都不得不舍棄了。另外，可馴化的動(dòng)物還必須以草為主食、生長(zhǎng)期較短、且體型較大，以便人類(lèi)在較短的時(shí)刻內(nèi)以低廉的飼料換取他們的肉。在這方面，歐亞大陸具有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，它擁有72種符合條件的野生動(dòng)物，而撒哈拉以南的非洲只有51種，美洲只有24種，澳洲僅有1種。在迄今為止人類(lèi)飼養(yǎng)的14種家畜中，歐亞大陸就馴化了13種。歐亞大陸不僅有利于動(dòng)植物的原始馴化，而且有利于動(dòng)植物的傳播。事實(shí)上，在人類(lèi)文明的發(fā)育過(guò)程中，傳播比原生扮演了更重要的角色。歐亞大陸的傳播優(yōu)勢(shì)來(lái)源于它的東西向的地理主軸，地球的氣候一樣是以緯度來(lái)區(qū)分的，同緯度的地區(qū)差不多屬于同一種氣候。歐亞大陸的東西向地理主軸因此使得作物和動(dòng)物的傳播變得較為容易。相反，非洲和南北美洲的地理主軸是南北向的，它們的氣候在南北之間存在龐大差異，因此阻礙了馴化動(dòng)、植物的傳播。例如，公元前7000年左右在美索不達(dá)美亞發(fā)源的作物，到了公元前3800年就傳播到了北歐和英國(guó)；相反，在南、北美洲分不馴化的作物和動(dòng)物，要通過(guò)5000年或更長(zhǎng)的時(shí)刻才能到達(dá)對(duì)方同樣的氣候地區(qū)，因?yàn)閮烧咧g的熱帶地區(qū)阻斷了動(dòng)、植物的傳播。然而，定居農(nóng)業(yè)的后果并不總是好的，一個(gè)隨定居農(nóng)業(yè)而產(chǎn)生的重大咨詢(xún)題是病菌的傳播。對(duì)人類(lèi)具有殺傷力的病菌都來(lái)源于動(dòng)物，因此，馴化動(dòng)物較多、人口密度較大的歐亞大陸成為病菌的發(fā)祥地就不足為奇了，這也講明了什么緣故是歐洲人向美洲印第安人傳播了疾病，而不是印第安人向歐洲人傳播了疾病。解決了農(nóng)業(yè)和病菌的起源咨詢(xún)題，這以后的情況便順理成章了：農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)的地區(qū)第一產(chǎn)生了文字，隨后向周邊地區(qū)擴(kuò)散；同時(shí)，技術(shù)在這些地區(qū)進(jìn)展起來(lái)，人們學(xué)會(huì)制造刀槍等殺人武器；最后，社會(huì)組織也變得日益復(fù)雜，君主制度等集權(quán)體制代替了較為平等的部族首領(lǐng)制。這些文明的分岔現(xiàn)象因此能夠看作是定居農(nóng)業(yè)的副產(chǎn)品，進(jìn)而又是各文明所處地理環(huán)境的產(chǎn)物。然而，值得注意的是，戴爾蒙德對(duì)待地理環(huán)境的態(tài)度和十九世紀(jì)地理環(huán)境決定論者的態(tài)度是不一樣的。在后者那兒，地理環(huán)境起作用，是因?yàn)樗淖內(nèi)说男愿瘢荷钤跍貛У娜烁趧?，而生活在熱帶的人更懶惰。戴爾蒙德所反?duì)的，正是這種種族主義的觀點(diǎn)。他的書(shū)的起點(diǎn)是，人類(lèi)社會(huì)不分種族，生來(lái)具備同樣的平均智力水平。人類(lèi)諸社會(huì)之因此形成今天如此龐大的差不，是因?yàn)楦鱾€(gè)社會(huì)所處的地理環(huán)境限制或鼓舞了它們的進(jìn)展。戴爾蒙德將人類(lèi)社會(huì)分岔的起點(diǎn)上溯至農(nóng)業(yè)的起源，在那個(gè)起點(diǎn)上，人類(lèi)無(wú)疑受到地理環(huán)境的龐大約束，由此而產(chǎn)生他的地理環(huán)境“決定論”就不足為奇了。然而，戴爾蒙德沒(méi)有講明的，是各大洲內(nèi)部的差異。定居農(nóng)業(yè)是人類(lèi)諸社會(huì)分岔的起點(diǎn)，在此之后，分岔非但沒(méi)有停止，而且日益加劇。以今天的眼光觀之，講明這些導(dǎo)致我們今天所處的世界的文明分岔也許更為重要。這其中，最令人著迷的莫過(guò)于李約瑟之迷：中國(guó)在古代領(lǐng)先世界一千多年，但到近代什么緣故卻落后了呢？近代世界的分水嶺是十八世紀(jì)中葉到十九世紀(jì)中葉發(fā)生在歐洲的工業(yè)革命，因此，李約瑟之迷也能夠表述為：什么緣故工業(yè)革命沒(méi)有在中國(guó)發(fā)生？關(guān)于那個(gè)謎，有許多講明。戴爾蒙德的書(shū)要緊討論人類(lèi)社會(huì)脫離自然界時(shí)的分岔，但在書(shū)的結(jié)尾處，他也給出了對(duì)李約瑟之迷的一個(gè)講明。他的動(dòng)身點(diǎn)仍舊是地理環(huán)境。如果我們隨意地查看一下歐洲和中國(guó)的海岸線，趕忙就會(huì)發(fā)覺(jué)，歐洲的海岸線犬牙交錯(cuò)，且近海島嶼眾多，而中國(guó)的海岸線平滑有序，近海幾乎沒(méi)有大的島嶼。前者有利于形成眾多競(jìng)爭(zhēng)的小國(guó)，而后者則有利于形成大一統(tǒng)的帝國(guó)，從而也決定了兩個(gè)區(qū)域不同的進(jìn)展軌跡。戴爾蒙德以航海為例來(lái)講明他的觀點(diǎn)。發(fā)覺(jué)美洲大陸的哥倫布生于意大利，為了他的偉大的航海打算，先后投靠了三、四位歐洲君主，最后才得到西班牙皇室的支持。如果歐洲統(tǒng)一在任何拒絕了哥倫布的君主之下，則歐洲對(duì)美洲的殖民可能永久可不能發(fā)生。相比之下，中國(guó)明朝的鄭和的命運(yùn)就要壞得多了。鄭和七下西洋，其艦隊(duì)規(guī)模之大，遠(yuǎn)不是哥倫布所能及的。然而，在大一統(tǒng)的皇權(quán)之下，宦官一旦失勢(shì)，鄭和的遠(yuǎn)洋航行也就終止了。因此，戴爾蒙德將中國(guó)的落伍歸咎于其完整的地理環(huán)境所造成的大統(tǒng)一的國(guó)家體制。然而，那個(gè)講明盡管對(duì)中國(guó)在近代的落伍有一定的講明力，但無(wú)法講明中國(guó)在此之前什么緣故能夠領(lǐng)先世界一千多年。與戴爾蒙德的講明相類(lèi)似的是中央集權(quán)的稅收假講。1998年夏天，我到美國(guó)巴爾的摩市參加留美經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)的夏季年會(huì)，同室的是一位明尼蘇達(dá)大學(xué)的博士生。這位美國(guó)仁兄高高大大，研究的卻是中國(guó)經(jīng)濟(jì)史。他的博士論文是關(guān)于中國(guó)南宋時(shí)期的稅收制度的，其差不多觀點(diǎn)是，在南宋時(shí)期中國(guó)差不多有了工廠化工業(yè)的萌芽，但卻被高度集權(quán)的中央稅收所扼殺了。南宋時(shí)期，江南得到了空前的進(jìn)展。然而，外患頻仍的南宋王朝為了戰(zhàn)爭(zhēng)而大肆向工商業(yè)課稅，而且，稅收高度集中，地點(diǎn)政府沒(méi)有任何稅收留成。由此一來(lái)，地點(diǎn)官員無(wú)心扶持當(dāng)?shù)毓ど虡I(yè)的進(jìn)展，相反卻加大稅收力度，以向朝廷交差了事，工商業(yè)因此在重賦之下凋敝了。2001年夏天，我到廈門(mén)參加留美經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)在國(guó)內(nèi)召開(kāi)的年會(huì)，恰巧又與這位老兄同住一室。原先，他差不多在臺(tái)北中研院下屬的經(jīng)濟(jì)所做了兩年的博士后，并剛剛?cè)⒘艘晃慌_(tái)灣太太；同時(shí)，他的研究工作也有了進(jìn)展，真是雙喜臨門(mén)。他告訴我，為了更好地明白得宋代財(cái)政，他不得不了解宋代往常的中國(guó)歷史，為此，他差不多回溯到春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代了。盡管我們用英語(yǔ)交談，但我相信，他的古文閱讀能力確信大大地超過(guò)了我的。幾年的研究更堅(jiān)決了他起初的看法，即南宋時(shí)期高度集權(quán)的稅收體制是打開(kāi)李約瑟之迷的鑰匙。然而，那個(gè)講明也存在一定的困難。如果南宋時(shí)期因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)而不得不把稅收全部收歸中央，明、清兩代經(jīng)歷了幾百年的和平常期，難道各位皇帝就沒(méi)有學(xué)會(huì)“放水養(yǎng)魚(yú)”的道理？更一樣化的講明來(lái)自于黃仁宇。在《資本主義與二十一世紀(jì)》一書(shū)中，黃仁宇引用諾斯等人的觀點(diǎn)，認(rèn)為中國(guó)古代社會(huì)沒(méi)有產(chǎn)生資本主義的緣故，在于財(cái)產(chǎn)所有權(quán)沒(méi)有得到應(yīng)有的尊重和愛(ài)護(hù)。例如，明末清官海瑞的斷案方針是：“凡訟之可疑者，與其屈兄，寧屈其弟；與其屈叔伯，寧屈其侄；與其屈平民，寧屈富民；與其屈愚直，寧屈刁頑。事在爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)，與其屈小民，寧屈鄉(xiāng)宦，以救弊也。事在爭(zhēng)言貌，與其屈鄉(xiāng)宦，寧屈小民，以存體也?！焙Ｈ鹗欠饨ü倮舻牡浞?，他的思想具有相當(dāng)?shù)拇硇浴｜S仁宇認(rèn)為，這種思想不顧“內(nèi)在的公平”，而只意在堅(jiān)持由血緣關(guān)系、社會(huì)身份和道德品質(zhì)所支撐的社會(huì)等級(jí)制度，從而扼殺了社會(huì)的商業(yè)動(dòng)機(jī)，中國(guó)沒(méi)有產(chǎn)生資本主義也就不足為奇了。黃仁宇從產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)方面所做出的講明具有相當(dāng)強(qiáng)的講服力。一方面，他對(duì)中國(guó)古代社會(huì)以德治代替法治所造成的后果有深刻的洞悉(讀一下他的《萬(wàn)歷十五年》，感受一下萬(wàn)歷皇帝在群臣的道德圍攻下的無(wú)能為力，我們就會(huì)意識(shí)到這一點(diǎn))；另一方面，他對(duì)諾斯的理論的引用也貼切到位。然而，咨詢(xún)題在于，所有權(quán)的建立是否真如諾斯所講的那樣，是資本主義起飛(更確切地講，是工業(yè)革命)的充分條件嗎？如果真是如此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、進(jìn)展理論，乃至大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)都能夠廢棄了，而這些領(lǐng)域的進(jìn)展恰恰講明，所有權(quán)不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的充分條件。因此，要解開(kāi)李約瑟之迷，我們還需要新的理論。尹懋可(MarkElvin)的高水平陷阱假講確實(shí)是如此的一個(gè)理論。在于1973年發(fā)表的《中國(guó)歷史的式樣》一書(shū)中，尹懋可認(rèn)為，中國(guó)之因此在工業(yè)革命之前一千多年里領(lǐng)先世界，而后又被歐洲所趕超，是因?yàn)橹袊?guó)受到人口眾多、而資源匱乏的限制。由于中國(guó)人口眾多，她就必須全力進(jìn)展農(nóng)業(yè)技術(shù)，以至于到歐洲工業(yè)革命時(shí)，中國(guó)的農(nóng)耕技術(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先歐洲，這包括復(fù)種、灌溉、密植、耕種工具的改良等等。然而，農(nóng)業(yè)技術(shù)的改進(jìn)所帶來(lái)的收益完全被新一輪的人口增長(zhǎng)所吞噬；而人口的增長(zhǎng)又進(jìn)一步帶動(dòng)農(nóng)業(yè)技術(shù)的改進(jìn)。如此往復(fù)，中國(guó)在較高的農(nóng)業(yè)水平上堅(jiān)持了龐大的人口。相反，中國(guó)工業(yè)的進(jìn)展卻受到了有限的資源的約束。尹懋可列舉了許多史實(shí)，試圖證明中國(guó)在明末和清朝差不多遭遇到了資源約束的瓶頸，從而無(wú)法在舊有的技術(shù)條件下取得進(jìn)一步的進(jìn)展。由此中國(guó)便進(jìn)入了一個(gè)“高農(nóng)業(yè)水平、高人口增長(zhǎng)和低工業(yè)水平”的高水平陷阱之中。尹懋可關(guān)于中國(guó)農(nóng)業(yè)的論述具有相當(dāng)?shù)恼胬沓煞?，但他關(guān)于中國(guó)工業(yè)的講明卻缺乏講服力，甚至有邏輯錯(cuò)誤。所謂的資源約束差不多上相對(duì)的，不存在絕對(duì)的資源約束。如果我們相信中國(guó)在明清時(shí)期就遭遇了無(wú)法克服的資源約束瓶頸，則我們今天就能夠躺倒睡覺(jué)了，因?yàn)槿魏闻Χ伎刹荒苡谢貓?bào)。尹懋可大致也認(rèn)為資源約束是相對(duì)的，中國(guó)在明清時(shí)期的資源瓶頸是有關(guān)于當(dāng)時(shí)的技術(shù)而言的。然而，那個(gè)地點(diǎn)有一個(gè)邏輯咨詢(xún)題：尹懋可想講明中國(guó)為什么沒(méi)有產(chǎn)生新的工業(yè)技術(shù)，卻又把新技術(shù)當(dāng)作緩解資源約束的前提條件了。然而，只要稍做經(jīng)濟(jì)學(xué)的修改，尹懋可的高水平陷阱假講仍舊能夠講明中國(guó)什么緣故沒(méi)有產(chǎn)生近代工業(yè)。我們能夠回到中國(guó)人多地少的事實(shí)，考察由此而帶來(lái)的工農(nóng)業(yè)回報(bào)的差距。直到現(xiàn)代時(shí)期，中國(guó)的農(nóng)業(yè)資本回報(bào)一直高于工業(yè)的資本回報(bào)，這能夠從南方大量存在的不在村地主現(xiàn)象得到證明。這些地主因?yàn)樵诔擎?zhèn)擁有工商業(yè)才離開(kāi)農(nóng)村(或者他們?cè)揪途幼≡诔擎?zhèn))，但又無(wú)一例外地在鄉(xiāng)下購(gòu)置土地。如果如此的人只是少數(shù)，我們還可以講，這是因?yàn)樗麄冞€沒(méi)有脫掉土財(cái)主的習(xí)氣；然而，大量不在村地主的存在就不能簡(jiǎn)單地以個(gè)人偏好來(lái)講明了，而只能是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)的資本平均回報(bào)高于工業(yè)的資本平均回報(bào)的緣故。據(jù)葛劍雄在《中國(guó)人口簡(jiǎn)史》中的估量，在清代往常，中國(guó)的人口一直在6千萬(wàn)到1億之間徘徊；然而，通過(guò)清代的“人口奇跡”，中國(guó)的人口在十九世紀(jì)中葉差不多達(dá)到4.5億?？上攵?，在相對(duì)狹小的可耕地上要承載如此眾多的人口，土地的價(jià)值必定增加。高額的土地回報(bào)誘使人們投資農(nóng)業(yè)，工業(yè)因此缺少資金，無(wú)法進(jìn)展起來(lái)。相反，歐洲由于人口密度低，較低的農(nóng)業(yè)水平也足以支撐人口的增長(zhǎng)，工業(yè)回報(bào)因此高于農(nóng)業(yè)回報(bào)，資金向工業(yè)集中，歐洲因此向一個(gè)高水平的均衡進(jìn)展。因此，通過(guò)修改之后，尹懋可的高水平陷阱假講能夠講明西歐和中國(guó)正反兩方面的事實(shí)，而且，這是一個(gè)基于地理環(huán)境的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。我在那個(gè)地點(diǎn)還想補(bǔ)充一些細(xì)節(jié)。依我看來(lái)，尹懋可的理論有賴(lài)于兩個(gè)差不多前提：一個(gè)是人口的增長(zhǎng)符合馬爾薩斯原理，即當(dāng)人均收入超過(guò)長(zhǎng)期均衡工資時(shí)人口有的正的增長(zhǎng)，相反，人口顯現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)；另一個(gè)是工業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。第一個(gè)假設(shè)保證農(nóng)業(yè)技術(shù)提升所帶來(lái)的剩余被人口的增長(zhǎng)所吞沒(méi)；在十九世紀(jì)及往常，那個(gè)假設(shè)具有專(zhuān)門(mén)高的可信度。第二個(gè)假設(shè)也具有現(xiàn)實(shí)性，因?yàn)槿魏喂I(yè)生產(chǎn)都涉及一定的起始成本，而起始成本帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)(例如，電信業(yè)確實(shí)是如此)。如果工業(yè)中不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則即使工業(yè)品的價(jià)格較低也會(huì)有人去生產(chǎn)，因?yàn)橼A利總是可能的。這明顯會(huì)破壞尹懋可的理論。反過(guò)來(lái)，如果工業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則只有當(dāng)規(guī)模超過(guò)一定限度之后，投資工業(yè)才會(huì)開(kāi)始贏利(如電信業(yè)，只有客戶(hù)群達(dá)到一定規(guī)模之后才會(huì)贏利)?，F(xiàn)在，尹懋可的理論推測(cè)才會(huì)成立。以上這些理論差不多上在經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)提出來(lái)的。在此之外，還存在其它一些非經(jīng)濟(jì)學(xué)的講明。第一個(gè)這種講明是戴爾蒙德所講的“英雄理論”：技術(shù)創(chuàng)新是少數(shù)“英雄”的活動(dòng)，而“英雄”的數(shù)量—以及創(chuàng)新的數(shù)量—取決于人口的大小和技術(shù)創(chuàng)新的難易程度。林毅夫教授持這種觀點(diǎn)。他認(rèn)為，中國(guó)之因此在歷史上能夠領(lǐng)先世界，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的技術(shù)比較簡(jiǎn)單，能夠靠體會(huì)積存來(lái)完成，因此，中國(guó)較大的人口更容易產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新。然而，現(xiàn)代技術(shù)不是建立在體會(huì)、而是建立在科學(xué)實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上的，人多因此并不能保證更多的技術(shù)創(chuàng)新。然而，那個(gè)講明所忽視的，是工業(yè)革命并不是以現(xiàn)代科學(xué)為前提的，如同諾斯所指出的，工業(yè)革命(公認(rèn)的時(shí)期為1750年-1850年)比現(xiàn)代科學(xué)和技術(shù)的結(jié)合(公認(rèn)為十九世紀(jì)后半葉)早了近百年。事實(shí)上，工業(yè)革命是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，身處其高潮的亞當(dāng)·斯密沒(méi)有注意到它，而與他同時(shí)代的馬爾薩斯更是對(duì)人類(lèi)前景持悲觀態(tài)度。工業(yè)革命中的許多技術(shù)是通過(guò)許多人長(zhǎng)時(shí)刻的體會(huì)積存而成熟的。例如，大伙兒都明白瓦特發(fā)明了蒸汽機(jī)，但事實(shí)是，瓦特只是在前人的發(fā)明上做了重大的改進(jìn)，以使得它更為有用。蒸汽機(jī)的雛形是英國(guó)人托馬斯·薩瓦瑞(ThomasSavery)于1688年發(fā)明的，真正有用的蒸汽機(jī)是由另一個(gè)英國(guó)人托馬斯·紐可曼(ThomasNewcomen)在1705年發(fā)明的。然而，這種蒸汽機(jī)極其白費(fèi)能源，因?yàn)樗皇褂脡嚎s空氣。直到1768年，瓦特才發(fā)明了更加有用的蒸汽機(jī)，但人類(lèi)還要等到15年之后，才能看到它被用來(lái)驅(qū)動(dòng)車(chē)輪。李約瑟本人也給出他自己所提出的謎語(yǔ)的解答。他認(rèn)為，中國(guó)之因此沒(méi)有產(chǎn)生現(xiàn)代科學(xué)，是因?yàn)橹袊?guó)人重有用，而輕分析。這種講法有多大合理性，還有待于研究中國(guó)哲學(xué)的學(xué)者去評(píng)判，我在那個(gè)地點(diǎn)想指出的是，即使中國(guó)人的思維方式的確和歐洲人有差不，這種差不也無(wú)法講明工業(yè)革命什么緣故沒(méi)有在中國(guó)發(fā)生，因?yàn)椋缜懊嫠赋龅?，工業(yè)革命并沒(méi)有依靠于科學(xué)的關(guān)心。也有人從中國(guó)的社會(huì)組織結(jié)構(gòu)、專(zhuān)門(mén)是科舉制度來(lái)查找李約瑟之迷的答案?？婆e制度不僅扼殺了青年人的制造性，而且改變了整個(gè)社會(huì)的鼓舞結(jié)構(gòu)，誘使人們都去爭(zhēng)過(guò)科舉的獨(dú)木橋，唯讀書(shū)、做官是尊，而輕視發(fā)明制造和商業(yè)活動(dòng)。這種講法有一定的道理，但過(guò)于寬泛，容易讓我們忽視一些具體的東西。同時(shí)，一個(gè)好的鼓舞結(jié)構(gòu)也未必是產(chǎn)生工業(yè)革命的充分條件。如果尹懋可的高水平陷阱假講成立的話，一個(gè)好的鼓舞結(jié)構(gòu)也就只能鼓舞更多的農(nóng)業(yè)創(chuàng)新，工業(yè)革命照樣不能發(fā)生?？磥?lái)，以上關(guān)于李約瑟之迷的任何解答都不可能單獨(dú)講明中國(guó)在近代的落伍。最近，有人向我舉薦一本新書(shū)《國(guó)富國(guó)窮：什么緣故一些國(guó)家如此之富，而另一些國(guó)家如此之窮》，講這本書(shū)提供了一些新的觀點(diǎn)。因此，我趁在日本講課之際，從亞馬遜書(shū)店郵購(gòu)了這本書(shū)。誰(shuí)知，讀后大失所望，作者戴維·蘭德斯沒(méi)有提供任何新的東西，至少關(guān)于我們講明中國(guó)的衰落是如此。誠(chéng)實(shí)地講，豈只是大失所望，我甚至產(chǎn)生了憤慨。這位哈佛大學(xué)的經(jīng)濟(jì)史教授是一個(gè)大膽的、毫不掩飾的種族主義者(也許，這本書(shū)之因此成為《紐約時(shí)報(bào)》暢銷(xiāo)書(shū)，也是因?yàn)樽髡叩莱隽嗣绹?guó)右翼勢(shì)力一直想講而又不敢講的心理話？)，不僅堂而皇之地鼓吹歐洲專(zhuān)門(mén)論，而且對(duì)其它地區(qū)極盡其輕視之能事。他盡管意識(shí)到研究中國(guó)的重要性，卻對(duì)中國(guó)歷史要么不甚了解，要么帶著深度的有色眼鏡去了解。例如，他認(rèn)為歐洲人在中世紀(jì)發(fā)明了鐘表是一件專(zhuān)門(mén)了不得的事(順便提一句，蘭德斯認(rèn)為中世紀(jì)歐洲有許多偉大的發(fā)明和進(jìn)步，因此不像人們所想象的那樣，是一個(gè)黑暗的時(shí)代)，而中國(guó)人把時(shí)刻看作是皇權(quán)的特權(quán)，“在都市，鼓和其它噪聲發(fā)生器(noisemakers)被用來(lái)報(bào)時(shí)；而且，皇室的日歷在所有地點(diǎn)規(guī)定了季節(jié)和其中的活動(dòng)。日歷也不是統(tǒng)一和確定的，每個(gè)皇帝都有自己的日歷，將他們的封印刻在時(shí)刻之河上。私人對(duì)日歷的運(yùn)算因此變得毫無(wú)意義。