2023年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》真題模擬匯編（共342題）

2023年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》真

題模擬匯編

（共342題）

1、非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)，客戶未報告的，非結(jié)算會員依

法應(yīng)當(dāng)（）?（單選題）

A.向全面結(jié)算會員期貨公司報告

B.通過全面結(jié)算會員期貨公司向期貨交易所報告

C.向期貨交易所報告

D.責(zé)令客戶直接向期貨交易所報告

試題答案：C

2、興盛公司是某期貨交易所的會員,2015年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨

價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追

加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是該期貨交易所根據(jù)保

證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于

強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。（單選題）

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

試題答案：B

3、客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失的，對擴大的損失，下列

說法正確的是（）。（單選題）

A.由客戶承擔(dān)損失

B.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由客戶承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

試題答案：D

4、期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定。（單選題）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院

D.中國證監(jiān)會和財政部

試題答案：D

5、下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的是（）。（多選題）

A.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)

營期貨業(yè)務(wù)

B.設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)初審，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)復(fù)審

C.期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)

D.設(shè)立期貨公司的法律依據(jù)主要是《公司法》和《期貨交易管理條例》

試題答案：A,C,D

6、（）應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實（多選題）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.朔貨公司

試題答案：B,C,D

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立（）等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實

施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。（多選題）

A.交易

B.結(jié)算

C.風(fēng)險管理

D.財務(wù)

試題答案:A,B,C,D

8、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持（）等分開隔離。（多選題）

A.財務(wù)

B.人員

C.經(jīng)營場所

D.結(jié)算系統(tǒng)

試題答案：A,B.C

9、期貨公司會員為（）向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)

歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。（多選題）

A.自然人投資者

B.一般法人投資者

C.資金調(diào)撥人

D.特殊法人投資者

試題答案：A.B

10、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨投資者保障基金的資金來源，以下說法正確的是（）。［2009年

9月真題］（多選題）

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納

B.期貨公司按照代理交易額的千丹之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納

C.保障基金總額達到5億人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所期貨公司可以暫停繳納保障基

金

D.保險基金的規(guī)模，繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r，市場風(fēng)險水平等情況予

以調(diào)整

試題答案：A.D

1K期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其

從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請？（）（多選題）

A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的

B.獲取不正當(dāng)利益的

C.向投資者隱瞞重要事項的

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

試題答案：A,B,C,D

12、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。［2014年11月真題］

（多選題）

A.對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科?目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致

B.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告

C.確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整

D.建立并執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算制度

試題答案：A,B,C,D

13、下列條件中，不屬于期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職條件的是（）。（單選題）

A.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D.具有期貨從業(yè)人員資格

試題答案：A

14、期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。（多選題）

A.制定或者修改章程

B.上市新的交易品種

C,制定或者修改交易規(guī)則

D.取消交易品種

試題答案：A,B,C,D

15、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看

到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一個期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二

天進行該交易獲利10萬元，則甲的行為（）.（單選題）

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

試題答案：A

16、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)

歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。（單

選題）

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

試題答案：A

17、有權(quán)規(guī)定充抵保證金的有價證券的種類、價值的計算方法和充抵比例等的機構(gòu)是（）"2009

年9月真題］（單選題）

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

試題答案：D

18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，（）負責(zé)組織從業(yè)資格考試。（單選題）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

試題答案：A

19、甲獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明。2014年8月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為

其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2012年9月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資

格。下列說法正確的有（）。（多選題）

A.該期貨公司不能為甲辦理從業(yè)資格申請

B.該期貨公司可以為甲辦理從業(yè)資格申請

C.該期貨公司仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù)

D.該期貨公司必須解聘甲

試題答案：A.C

20、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得

從事的行為包括（）。［2015年7月真題］（多選題）

A.存取期貨保證金

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.收付期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

試題答案：A,B,C,D

21、非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，泄露

該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。（多選題）

A.對單位判處罰金

B.對直接負責(zé)的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.對其它直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

D.對直接負責(zé)的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5

倍以下罰金

試題答案：A,B,C

22、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。（單選題）

A.4

B.3

C.2

D.1

試題答案：B

23、下列關(guān)于期貨保證金的表述中，不正確的是（）o（單選眶）

A.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得

占用、挪用

B.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有

C.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

D.非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金

賬戶辦理

試題答案：B

24、客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中（）。（多

選題）

A.指定受托人并明確其受托權(quán)限

B.約定聯(lián)絡(luò)方式

C.約定指令下達方式

D.約定受托人的違約責(zé)任

試題答案：A,B,C

25、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。（多選題）

A.期貨交易所不實行會員分級結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是個人

試題答案：B.D

26、關(guān)于交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合

約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的情形，說法正確的有（）o（多選題）

A.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償

B.期貨交易所承擔(dān)一般責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任

試題答案：A,C,D

27、期貨交易所有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款。（多選題）

A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

B.不按規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

C.違反規(guī)定收取保證金的

D.未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的

試題答案：A,B,C,D

28、丙是上海期貨交易所的會員，想在2007年8月8日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），

價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求一合約價格的5%,會員丙需要繳納3250萬元的保

證金。會員丙想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬

元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為700萬元。那么，會員丙用國

債充抵保證金的最高金額是（）。（單選題）

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

試題答案：C

29、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)

在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫

某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某己經(jīng)獲得了期貨從業(yè)

人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，

于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。（多選題）

A.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

試題答案：A.B

30、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法中，正確的是（）o（單選題）

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

試題答案：B

31、某會計師事務(wù)所在為某期貨公司出具財務(wù)會計報表時，未勤勉盡責(zé)，經(jīng)過證監(jiān)會審查，發(fā)現(xiàn)

里面有重大遺漏，并且提供數(shù)據(jù)有虛假陳逑，對此，中國證監(jiān)會有權(quán)對該會計師事務(wù)所直接負責(zé)

的主管人員和其他直接責(zé)任人處0的罰款。（單選題）

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

試題答案：A

32、期貨公司欺詐客戶的行為有（）。［2009年11月真題］（多選題）

A.挪用客戶保證金

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶

D.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

試題答案：A,C,D

33、依「期貨商管理規(guī)則」之規(guī)定，期貨商得接受下列何種人之開戶？（）（單選題）

A.年齡十八歲者

B.受破產(chǎn)之宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者

C.期貨主管機關(guān)職員

D.曾因違背期貨交易契約已滿三年者

試題答案：D

34、下列關(guān)于首席風(fēng)險官的說法，正確的有（）。（多選題）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官

B.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即

向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司股東會報告

C.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向證券交易所報告

D.首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查

試題答案：A,D

35、下列關(guān)于期貨交易所的說法中，錯誤的是（）o（單選題）

A.期貨交易所是以營利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定

試題答案：A

36、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機

構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整

頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員

的任職資格。（單選題）

A.2

B.3

C.5

D.7

試題答案：B

37、中國期貨業(yè)協(xié)會對于期貨從業(yè)人員的管理內(nèi)容包括（）。［2009年11月真題］（多選題）

A.對期貨從業(yè)人員違法行為的行政處罰

B.期貨從業(yè)人員資格的撤銷

C.期貨從業(yè)人員資格的管理

D.期貨從業(yè)人員資格的認定

試題答案：B,C,D

38、理事會由下列（）組成。（多選題）

A.會員理事

B.非會員理事

C.理事長

D.副理事長

試題答案：A.B

39、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金?？梢宰鳛槠谪?/p>

保證金的有價證券是（）。［2016年3月真題］（多選題）

A.股票

B.經(jīng)期貨交易所認定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

C.公司債券

D.可流通的國債

試題答案：B,D

40、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會派出

機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。［2015年7月真題］（單選題）

A.報送的風(fēng)險監(jiān)管報表有虛假記載的

B.未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表的

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

試題答案：D

41、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）?客戶保證金在報表報送日之前已足額追

加的，期貨公司可以在報表附注中說明。（單選題）

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

試題答案：C

42、下列是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。（多選題）

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會員資格及其管理辦法

試題答案：A.B.C

43、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出

該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。（單選題）

A.1

B.2

C.3

D.6

試題答案：A

44、趙某是信達期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨

從業(yè)人員職業(yè)操守有問題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（）。（單選

題）

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

B.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.自我反省，公開道歉

D.向中國期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

試題答案：B

45、下列屬于一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼所需要具備的條件的是（）。（多選題）

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣200萬元

B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.具有相應(yīng)的決策機制和操作流程

D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄

試題答案：B,C,D

46、下列不屬于期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是0。（單選題）

A.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上

B.注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000

萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

D.控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度

試題答案：C

47、會員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有（）。（多選題）

A.加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理

B.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章

C.持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育

D.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

試題答案：A,B.C

48、下列關(guān)于客戶保證金存放的表述，錯誤的有（）。［2017年5月真題］（多選題）

A.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B.期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金

C,期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

D.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

試題答案：A,C,D

49、2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司

提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合

中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列屬于該標(biāo)準(zhǔn)的是（）。（多選題）

A.凈資本不低于15億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%

C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保

除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的60%

試題答案：B,C

50、該公司期末凈資本為（）萬元。（多選題）

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

試題答案：C

51、某期貨公司共有20家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)1億元，資產(chǎn)調(diào)整為200萬元，負債調(diào)整值為400

萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到

2000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為20億元。若小馬在該期貨公司任職期間，隱匿或者故意

銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重。則根據(jù)《中華人民共和

國刑法修正案》，應(yīng)當(dāng)_____o（多選題）

A.處3年以下有期徒刑或者拘役

B.處5年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金

試題答案：B.C

52、交易所對期貨公司會員落實投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進行檢查時，下列做法錯誤的

是（）?（單選題）

A.如實提供投資者開戶材料

B.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合

C.如實提供資金賬戶情況等資料

0.有權(quán)拒絕檢查

試題答案：D

53、2016年大豆期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進行大豆

期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義

買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列（）規(guī)定。（單選題）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

試題答案：A

54、下列主體中，不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是（）。（單選題）

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會員

0.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

試題答案：D

55、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的期貨交易所的人員有（）。［2010

年11月真題］（多選題）

A.監(jiān)事會主席

B.董事會秘書

C.總經(jīng)理

D.理事長

試題答案：A,B,C,D

56、期貨公司發(fā)生重大事件時，應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起（）內(nèi)向相關(guān)機關(guān)報告。（單選題）

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

試題答案：A

57、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督機構(gòu)可

以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。［2009年9月真題］（多

選題）

A,撤銷任職資格

B.記人信用記錄

C.提示

D.談話

試題答案：B,C,D

58、投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)是（）。（單選題）

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.工商行政管理部門

試題答案：B

59、下列關(guān)于會員制期貨交易所召開會員大會的陳述，正確的有（）。［2014年3月真題］

（多選題）

A.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名

B.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

C.會員大會有2/3以上會員參加方為有效

D.會員大會結(jié)束后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將文件報告中國證監(jiān)會

試題答案：A,B,C,D

60、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為

（）。（多選題）

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

試題答案:A.B.D

61、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。［2016年7月真題］（單

選題）

A.可以接受規(guī)定的有價證券充抵保證金

B.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

C.專戶存儲不得挪用

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

試題答案：B

62、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因

重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。（單選題）

A.1

B.2

C.3

D.5

試題答案：B

63、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以對出現(xiàn)（）的情形采取暫停繳納保障

基金的措施。（多選題）

A.保障基金總額達到6億元人民幣

B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

C.期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金的

D.期貨公司出現(xiàn)虧損

試題答案：B.C

64、以下選項中不符合期貨從業(yè)資格申請條件的是（）。［2014年3月真題］（單選題）

A.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

B.最近5年內(nèi)未受過刑事處罰

C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

試題答案：A

65、根據(jù)規(guī)定，下列機構(gòu)中，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其

他有關(guān)資料的有（）?（多選題）

A.期貨公司

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：A,B.C

66、A證券公司2015年1月1日的凈資本金為10個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，

凈資本是凈資產(chǎn)的50樂對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增

資擴股后凈資本達到15個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%,

對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，A證券公司申請介

紹業(yè)勞資格未獲通過，A證券公司不通過的原因是（）。（多選題）

A.申請日前6個月，凈資本不應(yīng)低于15億元

B.申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托

管理資金）的150%

C.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D.申請日前6個月，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債

提供的及擔(dān)保除外）。

試題答案：B,C.D

67、下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有（）。（多選題）

A.認真執(zhí)行董事會決議

B.有效執(zhí)行公司制度

C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險

D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行

試題答案：A,B,C,D

68、期貨交易所工作人員不得（）。［2015年5月真題］（多選題）

A.通過商業(yè)銀行購買開放式基金

B.泄漏內(nèi)幕消息

C.從事期貨交易

D.購買商業(yè)銀行發(fā)售的紙黃金產(chǎn)品

試題答案：B.C

69、從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦

法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行以下（）程序。（多選題）

A.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)抄送書面報告

B.向中國期貨業(yè)協(xié)會提交書面報告

C.向公司全體董事提交書面報告

D.向公司全體股東提交書面報告

試題答案：A.C

70、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后

期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲取8萬元的違規(guī)操作所得，該

期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。（單選題）

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

試題答案：B

71、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國

證監(jiān)會。（單選題）

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

試題答案：B

72、期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不得（）。［2018年3月真題］（多

選題）

A.占用期貨公司資產(chǎn)

B.挪用客戶保證金

C.濫用權(quán)利

D.損害客戶的合法權(quán)益

試題答案:A,B,C,D

73、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。（單選題）

A.3

B.5

C.7

D.15

試題答案：A

74、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合下列。

條件。（多選題）

A.近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

C.在近5年內(nèi)作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控

制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為

D.其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁

入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自

被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形

試題答案：B.D

75、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以

上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。（單選題）

A.2

B.3

C.4

D.5

試題答案：A

76、對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，中金所可以采取的監(jiān)管措

施有（）.（多選題）

A.約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)

B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示

C.責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況

D.專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

試題答案：A,B,C,D

77、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自

取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)

人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。（單選題）

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

試題答案：A

78、在該案例中王某違犯了下列（）規(guī)定。（多選題）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

試題答案：A

79、甲是某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市

交易的，則對交易中的損失（）。（單選題）

A.完全由甲承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

試題答案：A

80、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）。［2010年

9月真題］（單選題）

A.及時移送中國證監(jiān)會處理

B.作出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

D.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

試題答案：A

81、期貨從業(yè)輔助人員違反職業(yè)準(zhǔn)則的，在處理后應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。（單選題）

A.2

B.5

C.10

D.20

試題答案：C

82、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》動用期貨投資者保證金損失進行補償后，保障基金管

理機構(gòu)依法取得（）。（單選題）

A.撤銷權(quán)

B.清償權(quán)

C.受償權(quán)

D.代位權(quán)

試題答案：C

83、（）是指己被合約占用的保證金。（單選題）

A.保證金

B.交易保證金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.履約金

試題答案：B

84、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買入白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖

期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期

貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時，期貨公司

應(yīng)該采取的措施是（）。（單選題）

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強行平倉

C.要求張某提供流動資產(chǎn)進行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強行平倉，也可以暫時保留寸頭

試題答案：B

85、股指期貨投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)（）專用章的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。（單

選題）

A.證券營業(yè)部

B.期貨公司結(jié)算

C.期貨交易所

D.銀行

試題答案：A

86、一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，如其用商品期貨交易經(jīng)歷申請開戶，那么其

商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)達到的標(biāo)準(zhǔn)是（）成交記錄。［2010年11月真題］（單選題）

A.最近兩年具有20筆以上

B.最近三年具有20筆以上

C.最近兩年具有10筆以上

D.最近三年具有10筆以上

試題答案：D

87、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。（多選題）

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價格

C.欺詐投資者

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

試題答案：A,B,C,D

88、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取哪些必要的風(fēng)險處置措施？0（多

選題）

A.暫停交易

B.延遲開市

C.提前閉市

D.以上都正確

試題答案：A,B,C,D

89、在期貨業(yè)務(wù)中，當(dāng)客戶的保證金不足，低于交易所規(guī)定的合約保證金標(biāo)準(zhǔn)，又未能在期貨公

司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加時.，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。（單選題）

A.強行平倉

B.在客戶寫下書面承諾保證后，可以為其保留頭寸

C.要求客戶提供車輛等資產(chǎn)進行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強行平倉也可以暫時保留頭寸，但要繼續(xù)追加保證金，保證在穿倉價位到來之前一定要

強行平倉

試題答案：A

90、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以

下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。［2015年11月真題］（多選題）

A.票據(jù)

B.存單

C.資信證明

D.信用證

試題答案：A,B,C,D

91、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述，正確的有O。（多選題）

A.建立并實施風(fēng)險隔離機制和保密制度

B.控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險

C.平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶

D.謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

試題答案:A,B,C,D

92、如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是

（）。（多選題）

A.以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

試題答案：A

93、下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有（）。（多選題）

A.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策

試題答案:A,B,C,D

94、實行（）結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度（單選題）

A.匯兌

B.會員分級

C.委托收款

D.托收承付

試題答案：B

95、人民法院可以凍結(jié)的資金是（）。（單選題）

A.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司自有資金與保證金發(fā)生混同時，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

試題答案：C

96、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報（）批

準(zhǔn)。（單選題）

A.國務(wù)院法制委員會

B.期貨交易所會員大會或股東大會

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：C

97、資產(chǎn)管理計劃可以投資的資產(chǎn)包括（）。（多選題）

A.銀行存款、同業(yè)存單

B.上市公司股票、存托憑證

C.標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)

D.公開募集證券投資基金

試題答案：A,B,C,D

98、期貨交易所因下列（）情形而解散，應(yīng)由中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。（多選題）

A.法定代表人變更

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

試題答案：B,C,D

99、期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列（）的行為。（多選題）

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

試題答案：A,B,C

100.期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未

因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（單選題）

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

試題答案：C

101、（）應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。（多

選題）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

試題答案：B,C.D

102、期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）統(tǒng)一制定并公布。（單選題）

A,中國銀監(jiān)會

B.商務(wù)部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院有關(guān)主管部門

試題答案：D

103、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會（）。（單選題）

A.給予警告，并處5萬元以下罰款

B.給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款

C.責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處1萬元以下罰款

D.責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

試題答案：D

104、下列（）情形下，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。（多選題）

A,擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛

假報告

C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)

D.利用職務(wù)之便牟取私利

試題答案：A,B,C,D

105、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警

告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。（單選題）

A.1

B.2

C.3

D.6

試題答案：C

106、張某曾在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公

司，某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法正確的是（）。（多選題）

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分褐示金融期貨風(fēng)

險

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評估其自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控

制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，無需通過相關(guān)測試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)

規(guī)則和產(chǎn)品特征

試題答案：B.D

107、《期貨從業(yè)人員管理辦法》是（）年施行的。（單選題）

A.2007

B.2008

C.2009

D.2010

試題答案：A

108、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況

進行評估，年收入的證明材料包括（）。［2010年5月真題］（多選題）

A.銀行出具的工資流水單

B.稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明

C.就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件

D.房屋產(chǎn)權(quán)證

試題答案：A.B

109、期貨公司會員違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取的處

理措施有。。（多選題）

A.談話提醒

B.通報批評

C.公開譴責(zé)

D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

試題答案：A,B,C,D

110、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少（）

人的期貨或者證券從業(yè)時間在（）年以上。（單選題）

A.3;3

B.3;5

C.5;3

D.5;5

試題答案：B

111、下列哪些機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資

料？（）［2009年11月真題］（多選題）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

試題答案：A,B,C,D

112、股指期貨投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的近期連續(xù)（）個月以上的代發(fā)工資銀

行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水賬等。（單選題）

A.2

B.3

C.6

D.9

試題答案：B

113、下列關(guān)于“誠信狀況評估”中個人收入證明材料的說法中，正確的是（）?（多選題）

A.投資者可提供近兩個月內(nèi)出具的個人信用報告作為誠信狀況證明

B.期貨公司根據(jù)信用報告中相關(guān)信用記錄綜合評估投資者的誠信狀況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫信息，對投資者的誠信記錄

情況進行全面考察

D.對于存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予為其申請開立股指期貨交易編碼

試題答案：A,B,C,D

114、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。（多選題）

A.保障基金管理機構(gòu)追償?shù)呢敭a(chǎn)

B.保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納

D.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手段費的一定比例繳納

試題答案：B,C,D

115、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其笫

五大股東。則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占為（）?（單選題）

A.由公司章程自由約定

B.20%

C.6%

D.5%

試題答案：C

116、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限

期改正，并可責(zé)令其（）o（單選題）

A.繳納罰款

B.停業(yè)整頓

C.禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)

D.轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

試題答案：D

117、取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理股指期貨交易開戶手續(xù)的，

應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險（）。（單

選題）

A.進行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估，然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)

B.做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度

C.然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)

D.做好開戶入金指導(dǎo)，然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)

試題答案：B

118、我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務(wù)有（）。（多選題）

A,期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.期貨自營業(yè)務(wù)

D.為其股東提供融資業(yè)務(wù)

試題答案：A,B

119、在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括（）。［2012年11月真題］（多選題）

A.投資者因投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失

B.投資者因期貨市場波動導(dǎo)致的損失

C.投資者因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致的損失

D.投資者因不可抗力導(dǎo)致的損失

試題答案：A.B

120、會員制期貨交易所中層管理人員的任免要向（）報告。（單選題）

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所理事會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

試題答案：B

121、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，有權(quán)采取必要的風(fēng)險處置措施的是（）。（單選題）

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會會同期貨交易所

D.期貨公司

試題答案：A

122、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付，不得占用其他

客戶的保證金。［2015年7月真題］（多選題）

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.自有資金

D.交易保證金

試題答案：B.C

123、期貨交易所的下列行為中，不需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）?（單選題）

A.變更交易所名稱

B.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

C.股東大會決定解散期貨交易所

D.期貨交易所分立

試題答案：B

124、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司

賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算

結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的

是（）。（多選題）

A.交易時間

B.交易品種

C.價格

D.買賣方向

試題答案：B.D

125、下列屬于期貨業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是O。（多選題）

A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不當(dāng)交易行為

C.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

D.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法

權(quán)益

試題答案：A,B,C,D

126、證券公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)按照（）的原則提供中間介紹業(yè)務(wù)。（單選題）

A.合規(guī)、審慎經(jīng)營

B.公平、合規(guī)經(jīng)營

C.審慎、公開經(jīng)營

D.平等、合法經(jīng)營

試題答案：A

127、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（單選

題）

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券登記結(jié)算有限公司

試題答案：A

128、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

（單選題）

A.中國銀監(jiān)會

B.商務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

試題答案：D

129、協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根

據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（）。

（單選題）

A.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

試題答案：B

130,根據(jù)我國刑法，下列關(guān)于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中，正確

的有（）?（多選題）

A.非法獲取期貨交易信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該

內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信

息，情節(jié)嚴(yán)重的

C.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該

內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

D.非法獲取期貨交易信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信

息，情節(jié)嚴(yán)重的

試題答案：A,B,C,D

131、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，客戶保證金不足，正確的

處理方式是（）。（單選題）

A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對該客戶的追償權(quán)

B.期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.期貨公司先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任

D.由期貨交易所先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

試題答案：A

132、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。（多選題）

A.交易

B.結(jié)算

C.交割

D.交易記錄

試題答案：A,B,C

133、中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公

司應(yīng)當(dāng)（）向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。（單選題）

A.每日

B.每季度

C.每年

D.每月

試題答案：D

134、下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的是（）。（多選題）

A.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)

營期貨業(yè)務(wù)

B.設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)初審，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)復(fù)審

C.期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)

D.設(shè)立期貨公司的法律依據(jù)主要是《公司法》和《期貨交易管理條例》

試題答案：A,C,D

135、會員制期貨交易所理事會會議至少每（）召開一次。（單選題）

A.2個月

B.3個月

C.半年

D.1年

試題答案：C

136、期貨公司下列（）行為和活動是違反法律法規(guī)規(guī)定的。（多選題）

A.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

B.對外擔(dān)保

C.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

試題答案：A,B,C,D

137、期貨公司有下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任

的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。（多選題）

A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

B.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

試題答案：A,B,C,D

138、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失。（多選

題）

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.財政部

試題答案：A.B

139、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的表述正確的有

（）。［2014年11月真題］（多選題）

A.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

B.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

C.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

D.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

試題答案：C.D

140、期貨公司不得為股指期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

（單選題）

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

試題答案：D

141、期貨公司私下對沖而不將客戶指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。（單選題）

A.無效

B.如果甲追認。則有效

C.有效，不過如果甲認為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

試題答案：A

142、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。（多選題）

A.書面

B.電話

C.計算機

D.互聯(lián)網(wǎng)

試題答案：A,B,C,D

143、下列選項中，（）不得從事期貨交易，也不得委托期貨公司進行期貨交易。（多選題）

A.國家機關(guān)和事業(yè)單位

B.證券、期貨市場禁止進入者

C.私營企業(yè)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員

試題答案：A,B.D

144、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考

試合格證明。（單選題）

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

試就答案：B

145、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

的有（）。［2009年II月真題］（多選題）

A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.非期貨公司結(jié)算會員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)

試題答案：C.D

146、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管

談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認定其為不適當(dāng)人選。（單選題）

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.