咨詢工程師工程項(xiàng)目組織與管理教材基礎(chǔ)精講班重點(diǎn)標(biāo)注講義

第1頁(yè)咨詢工程師工程項(xiàng)目組織與管理基礎(chǔ)班講義第一章概述目錄

第一節(jié)工程項(xiàng)目的概念、特征及其分類

第二節(jié)工程項(xiàng)目周期

第三節(jié)工程項(xiàng)目管理的含義及其利益相關(guān)方

第四節(jié)工程項(xiàng)目管理的知識(shí)體系與基本原理

第五節(jié)工程項(xiàng)目的管理模式

本章的重要考點(diǎn)：

工程項(xiàng)目的概念、特征、工程項(xiàng)目投資建設(shè)周期及各階段的具體工作、各利害關(guān)系者的要求和期望、工程項(xiàng)目的承發(fā)包管理模式等知識(shí)點(diǎn)屬于歷年考試的高頻考點(diǎn)。第一節(jié)工程項(xiàng)目的概念、特征及其分類

一、工程項(xiàng)目的概念

投資項(xiàng)目包括兩類：一類是興工動(dòng)土的建造工程，如工廠、鐵路、公路、礦山、水電站；一類是單純?cè)O(shè)備購(gòu)置，如購(gòu)飛機(jī)、車船等。建設(shè)項(xiàng)目是指按照一個(gè)主體設(shè)計(jì)進(jìn)行建設(shè)并能獨(dú)立發(fā)揮作用的工程實(shí)體。建設(shè)項(xiàng)目依次劃分為單項(xiàng)工程、單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程。

本書所講工程項(xiàng)目，主要是指為了形成特定的生產(chǎn)能力或使用效能而進(jìn)行投資和建設(shè)，并形成固定資產(chǎn)的各類項(xiàng)目，包含建筑安裝工程和設(shè)備購(gòu)置?！纠浚?011年真題）下列項(xiàng)目中，能稱為工程項(xiàng)目的有（）。

A.大型國(guó)產(chǎn)新飛機(jī)研制項(xiàng)目

B.“神十”發(fā)射項(xiàng)目

C.國(guó)家體育場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目

D.武廣鐵路客運(yùn)專線建設(shè)項(xiàng)目

E.國(guó)慶閱兵項(xiàng)目

『正確答案』CD

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目的概念。工程項(xiàng)目，主要是指為了形成特定的生產(chǎn)能力或使用效能而進(jìn)行投資和建設(shè)，并形成固定資產(chǎn)的各類項(xiàng)目，包含建筑安裝工程和設(shè)備購(gòu)置。滿足三個(gè)條件即可。參見(jiàn)教材P1。二、工程項(xiàng)目的特征

1.工程項(xiàng)目的基本特征

（1）獨(dú)特性。每個(gè)工程項(xiàng)目都具有特定的建設(shè)時(shí)間、地點(diǎn)和條件，其實(shí)施都會(huì)涉及某些以前沒(méi)有做過(guò)的事情，所以，它總是獨(dú)特的。

（2）一次性。每個(gè)工程項(xiàng)目都有確定的起點(diǎn)和終點(diǎn)，所有工程項(xiàng)目的實(shí)施都將達(dá)到其終點(diǎn)，而不是持續(xù)不斷的工作。

“獨(dú)特性”和“一次性”有時(shí)也分別被稱為“唯一性”和“臨時(shí)性”，這兩點(diǎn)是工程項(xiàng)目和非工程項(xiàng)目共有的特征。

（3）固定性。工程項(xiàng)目都含有建筑安裝工程，并固定在一定的地點(diǎn)，是不可移動(dòng)的。工程項(xiàng)目都受所在地點(diǎn)資源、氣候、地質(zhì)等條件的制約，這是工程項(xiàng)目區(qū)別于非工程項(xiàng)目最主要的特征。

（4）整體性。一個(gè)工程項(xiàng)目的產(chǎn)品往往由多個(gè)單項(xiàng)工程和多個(gè)單位工程組成，彼此之間緊密相關(guān)，結(jié)合到一起才能發(fā)揮工程項(xiàng)目產(chǎn)品的整體功能和效益。

（5）不可逆轉(zhuǎn)性。工程項(xiàng)目實(shí)施完成后，在其壽命期內(nèi)一般不會(huì)推倒重來(lái)，那將造成很大的損失。因此，工程項(xiàng)目具有不可逆轉(zhuǎn)性。

（6）不確定性大。不確定性會(huì)給既定的建設(shè)目標(biāo)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)?！纠浚?012年真題）每個(gè)工程項(xiàng)目都有確定的起點(diǎn)和終點(diǎn)，這是工程項(xiàng)目的（）特征。

A.唯一性

B.一次性

C.目的性

D.同一性

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目的特征。一次性。每個(gè)工程項(xiàng)目都有確定的起點(diǎn)和終點(diǎn)，所有工程項(xiàng)目的實(shí)施都將達(dá)到其終點(diǎn)，而不是持續(xù)不斷的工作。參見(jiàn)教材P1。2.工程項(xiàng)目與一般項(xiàng)目比較，更具復(fù)雜性。

（1）工程項(xiàng)目交易及生產(chǎn)過(guò)程的復(fù)雜性。工程項(xiàng)目交易不同于一般商品交易，先交易、后生產(chǎn)。

（2）工程項(xiàng)目組織的復(fù)雜性（涉及利益相關(guān)方）。

（3）工程項(xiàng)目環(huán)境的復(fù)雜性?！纠浚?013真題）某公司在境外投資建設(shè)的大型水電站項(xiàng)目因當(dāng)?shù)卦虿坏貌恢兄?，使公司蒙受巨大損失，可見(jiàn)工程項(xiàng)目具有（）特征。

A.一次性

B.獨(dú)特性

C.目標(biāo)的明確性

D.復(fù)雜性

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目的特征。一個(gè)工程項(xiàng)目從策劃到建設(shè)完成往往需要若干年時(shí)間，有的甚至更長(zhǎng)，建設(shè)過(guò)程中涉及面廣，各種情況復(fù)雜多變，不確定性大。選項(xiàng)D新版教材更正為不確定性。參見(jiàn)教材P2?！纠浚?016年真題）工程項(xiàng)目不同于一般項(xiàng)目的特點(diǎn)是（）。

A.工程項(xiàng)目交易的復(fù)雜性

B.工程項(xiàng)目組織的復(fù)雜性

C.工程項(xiàng)目環(huán)境的復(fù)雜性

D.工程項(xiàng)目生產(chǎn)過(guò)程的復(fù)雜性

E.工程項(xiàng)目費(fèi)用的巨大性

『正確答案』ABCD

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目的特征。工程項(xiàng)目不同于一般項(xiàng)目的特點(diǎn)包括：工程項(xiàng)目交易及生產(chǎn)過(guò)程的復(fù)雜性；工程項(xiàng)目組織的復(fù)雜性（涉及利益相關(guān)方）；工程項(xiàng)目環(huán)境的復(fù)雜性。參見(jiàn)教材P2。三、工程項(xiàng)目的分類

按投資來(lái)源分為政府投資項(xiàng)目、企業(yè)投資項(xiàng)目、利用外資項(xiàng)目及其他投資項(xiàng)目；按建設(shè)性質(zhì)分為新建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目和擴(kuò)建項(xiàng)目；按項(xiàng)目用途分為生產(chǎn)性項(xiàng)目和非生產(chǎn)性項(xiàng)目；按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分為工業(yè)項(xiàng)目、交通運(yùn)輸項(xiàng)目、農(nóng)林水利項(xiàng)目和社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目等；按項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)特征分為競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目、公共項(xiàng)目和其他項(xiàng)目。政府主管部門根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管的需要，依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)將工程項(xiàng)目分為大型、中型和小型項(xiàng)目。

國(guó)際上對(duì)項(xiàng)目分類主要以項(xiàng)目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務(wù)對(duì)象、主要效益特點(diǎn)、對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)、資金來(lái)源等幾個(gè)方面為依據(jù)。

（1）生產(chǎn)類項(xiàng)目。包括工業(yè)和農(nóng)業(yè)類。這類項(xiàng)目的主要特點(diǎn)有：項(xiàng)目直接為社會(huì)生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品；在為社會(huì)提供產(chǎn)品的同時(shí)，為社會(huì)提供財(cái)政稅收和直接積累；此類項(xiàng)目可以完全市場(chǎng)化運(yùn)作；項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益明顯；投資資金來(lái)源可以完全由資本市場(chǎng)籌集，一般無(wú)需動(dòng)用政府預(yù)算或財(cái)政資金，主要依靠資本市場(chǎng)融資（農(nóng)業(yè)項(xiàng)目例外）。

（2）基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目。包括交通、通訊、郵電、供排水設(shè)施等項(xiàng)目。此類項(xiàng)目的特點(diǎn)是：項(xiàng)目為生產(chǎn)類行業(yè)和人民生活提供服務(wù)，一般沒(méi)有直接的物質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)出；此類項(xiàng)目壟斷性較強(qiáng)，只能在特定條件下參照市場(chǎng)模式運(yùn)作；這類項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益不明顯，但社會(huì)效益顯著；項(xiàng)目的資金來(lái)源主要是預(yù)算和其他資金，但政府與企業(yè)合作投資建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目也是全球范圍內(nèi)一個(gè)重要趨勢(shì)。（3）社會(huì)發(fā)展和人力資源開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目。包括社會(huì)公共設(shè)施、環(huán)境保護(hù)、文化體育、教育培訓(xùn)、醫(yī)療衛(wèi)生、社會(huì)福利等行業(yè)項(xiàng)目。這類項(xiàng)目的主要特點(diǎn)是：項(xiàng)目直接為改善和提高人民生活質(zhì)量的公共事業(yè)服務(wù)；一般無(wú)財(cái)務(wù)效益，屬于非營(yíng)利性行業(yè)，不能提供財(cái)政稅收和社會(huì)積累；此類項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)在政府直接監(jiān)管下運(yùn)作，不能完全市場(chǎng)化；項(xiàng)目的產(chǎn)出主要是社會(huì)效益；項(xiàng)目資金來(lái)源一般全部來(lái)自預(yù)算資金和公共資金。此類項(xiàng)目是政府關(guān)注、投入和監(jiān)管的重中之重。第二節(jié)工程項(xiàng)目周期

一、工程項(xiàng)目周期及階段劃分

工程項(xiàng)目周期也稱投資建設(shè)周期，是指從提出投資設(shè)想，經(jīng)過(guò)前期論證、投資決策、建設(shè)準(zhǔn)備、建設(shè)實(shí)施、竣工驗(yàn)收直至投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)所經(jīng)歷的全過(guò)程。項(xiàng)目階段通常都與特定的主要可交付成果的形成相關(guān)。通常，工程項(xiàng)目周期可劃分為四個(gè)階段：前期階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段，如圖1-1所示。

圖1-1工程項(xiàng)目周期及階段二、工程項(xiàng)目各階段主要工作

1.工程項(xiàng)目前期階段（工程項(xiàng)目策劃和決策階段）

主要工作：投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估及決策（3研究1決策）。

主要任務(wù)：對(duì)工程項(xiàng)目投資的必要性、可能性、可行性，以及何時(shí)投資、在何地建設(shè)、如何實(shí)施等重大問(wèn)題，進(jìn)行科學(xué)論證和多方案比較。該階段的工作重點(diǎn)是對(duì)項(xiàng)目投資建設(shè)的必要性和可行性進(jìn)行分析論證，并作出科學(xué)決策。

2.工程項(xiàng)目準(zhǔn)備階段

主要工作：工程項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，工程項(xiàng)目征地及建設(shè)條件的準(zhǔn)備，貨物采購(gòu)，選定工程招標(biāo)及承包商、簽訂承包合同等。本階段是戰(zhàn)略決策的具體化，在很大程度上決定了工程項(xiàng)目實(shí)施的成敗及能否高效率地達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。該階段的工作重點(diǎn)是準(zhǔn)備和安排項(xiàng)目所需建設(shè)條件。

注意：招投標(biāo)既可能在準(zhǔn)備階段，也可能在實(shí)施階段。

3.工程項(xiàng)目實(shí)施階段

該階段的主要任務(wù)是將建設(shè)投入要素進(jìn)行組合，形成工程實(shí)物形態(tài)，實(shí)現(xiàn)投資決策目標(biāo)。該階段的主要工作包括：工程項(xiàng)目施工、聯(lián)動(dòng)試車、試生產(chǎn)、竣工驗(yàn)收等。

特點(diǎn)：工作量最大，投入的人力、物力和財(cái)力最多，管理難度也最大。

4.工程項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段

主要工作由業(yè)主單位自行完成或成立專門的項(xiàng)目公司承擔(dān)。

經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目：經(jīng)營(yíng)和維護(hù)兩大任務(wù)。

非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目：鑒定、修繕、加固、拆除等活動(dòng)。

主要工作：工程的保修、回訪、相關(guān)后續(xù)服務(wù)、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等?！纠浚?012年真題）下列工作中，屬于工程項(xiàng)目前期階段工作的有（）。

A.項(xiàng)目可行性研究

B.項(xiàng)目評(píng)估與決策

C.投資機(jī)會(huì)研究

D.項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)

E.項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)

『正確答案』ABC

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目各階段的主要工作。前期階段的主要工作包括：投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估及決策。DE是準(zhǔn)備階段的工作。參見(jiàn)教材P4?！纠浚?017年真題）工程項(xiàng)目前期階段的管理任務(wù)主要有（）。

A.構(gòu)想投資方向與內(nèi)容,組織開(kāi)展專題研究及投資機(jī)會(huì)研究

B.組織編制項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，為科學(xué)決策提供依據(jù)

C.取得原料、能源、水等供應(yīng)協(xié)議

D.組織落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)用地，辦理土地征用、拆遷補(bǔ)償及施工場(chǎng)地的平整等工作

E.按國(guó)家和地方政府有關(guān)要求辦理項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)

『正確答案』ABE

『答案解析』本題考查的是項(xiàng)目業(yè)主管理的主要任務(wù)。工程項(xiàng)目前期階段的主要工作包括：投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估及決策等。具體包括：（1）對(duì)投資方向和內(nèi)容做初步構(gòu)想，開(kāi)展專題研究及投資機(jī)會(huì)研究工作，并編制企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃；（2）選擇咨詢機(jī)構(gòu)，編制項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告；（3）組織對(duì)工程項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，落實(shí)項(xiàng)目資金、建設(shè)用地、技術(shù)設(shè)備、配套設(shè)施等建設(shè)相關(guān)條件；（4）按國(guó)家和地方政府有關(guān)要求審批、核準(zhǔn)或備案。選項(xiàng)C和D屬于準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)。參見(jiàn)教材P27～28?！纠浚?014年真題）工程建設(shè)周期中，投入人力、物力、財(cái)力最多、管理難度也最大的階段是（）階段。

A.竣工驗(yàn)收

B.實(shí)施

C.試生產(chǎn)

D.準(zhǔn)備

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是本題考查的是工程項(xiàng)目各階段的主要工作。工程項(xiàng)目實(shí)施階段的主要任務(wù)是將建設(shè)投入要素進(jìn)行組合，形成工程實(shí)物形態(tài)，實(shí)現(xiàn)投資決策目標(biāo)。本階段在工程項(xiàng)目建設(shè)周期中工作量最大，投入的人力、物力和財(cái)力最多，工程項(xiàng)目管理的難度也最大。第三節(jié)工程項(xiàng)目管理的含義及其利益相關(guān)方

一、工程項(xiàng)目管理的含義

工程項(xiàng)目管理是運(yùn)用科學(xué)的理念、程序和方法，采用先進(jìn)的管理技術(shù)和現(xiàn)代化管理工具，對(duì)工程項(xiàng)目投資建設(shè)進(jìn)行策劃、組織、協(xié)調(diào)和控制的系列活動(dòng)。工程項(xiàng)目管理的任務(wù)需要達(dá)到工程項(xiàng)目的投資建設(shè)目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)投資省、質(zhì)量?jī)?yōu)、效果好。

工程項(xiàng)目管理可從主體、客體和環(huán)境三個(gè)方面理解。（一）工程項(xiàng)目管理的主體

工程項(xiàng)目管理主體是一種多主體的管理。

工程項(xiàng)目管理按行為主體分為項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理和外部管理兩個(gè)層次。

工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理是指項(xiàng)目業(yè)主、工程承包單位和項(xiàng)目管理服務(wù)單位，對(duì)工程項(xiàng)目投資建設(shè)活動(dòng)實(shí)施的管理。

工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理按管理階段分為：項(xiàng)目前期階段的策劃和決策管理，準(zhǔn)備階段的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、融資管理，實(shí)施階段的施工、監(jiān)理、竣工驗(yàn)收管理，投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段的總結(jié)評(píng)價(jià)管理；按管理層面分為：項(xiàng)目決策層管理、項(xiàng)目執(zhí)行層管理；按管理要素分為：資源、人力、資金、技術(shù)、進(jìn)度、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)健康、安全、環(huán)保等管理。工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理主要是通過(guò)建立和運(yùn)行科學(xué)的管理體系實(shí)現(xiàn)。

工程項(xiàng)目外部管理主要是指各級(jí)政府部門按職能分工，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行的行政管理。外部管理方式和內(nèi)容因投資主體不同而不同，主要是從工程項(xiàng)目的外部影響和約束方面進(jìn)行管理。

業(yè)主方的項(xiàng)目管理是工程項(xiàng)目管理的核心。（二）工程項(xiàng)目管理的客體

工程項(xiàng)目投資建設(shè)周期內(nèi)的各項(xiàng)任務(wù)和內(nèi)容是工程項(xiàng)目管理的客體。

業(yè)主：全過(guò)程所涉及的全部工作。

承包商：承包工程項(xiàng)目的范圍。

設(shè)計(jì)方：工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目的范圍。

（三）工程項(xiàng)目管理的環(huán)境

分為內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。內(nèi)部環(huán)境包括組織文化、結(jié)構(gòu)和流程、人力資源狀況（如員工的結(jié)構(gòu)、技能、素養(yǎng)與知識(shí)）、人事管理制度（如員工招聘、考績(jī)與培訓(xùn)、激勵(lì)與獎(jiǎng)懲等制度）、內(nèi)部溝通渠道、組織信息化程度等。

工程項(xiàng)目管理必須考慮的影響因素：

1.上級(jí)組織的影響。

2.社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、政治、法律等方面的影響。

3.標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程的約束。【例】（2017年真題）下列關(guān)于工程項(xiàng)目管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。

A.工程項(xiàng)目管理是一種多主體的管理活動(dòng)

B.政府主要通過(guò)法律法規(guī)和行政許可等手段對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施管理

C.政府的項(xiàng)目管理是工程項(xiàng)目管理的核心

D.設(shè)計(jì)方項(xiàng)目管理的客體是項(xiàng)目從提出設(shè)想到竣工、交付使用的全部工作

E.組織文化、結(jié)構(gòu)和流程、人力資源狀況屬于工程項(xiàng)目管理的內(nèi)部環(huán)境

『正確答案』CD

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目管理的含義。工程項(xiàng)目管理是一種多主體的管理。政府部門主要通過(guò)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定和行政許可對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施管理，具有強(qiáng)制約束作用。選項(xiàng)C，業(yè)主方的項(xiàng)目管理是工程項(xiàng)目管理的核心。選項(xiàng)D，設(shè)計(jì)方項(xiàng)目管理的客體是工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目的范圍，旨在實(shí)現(xiàn)合同約定目標(biāo)和國(guó)家強(qiáng)制性規(guī)范目標(biāo)。工程項(xiàng)目管理的環(huán)境分為內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。內(nèi)部環(huán)境包括組織文化、結(jié)構(gòu)和流程、人力資源狀況、人事管理制度、內(nèi)部溝通渠道、組織信息化程度等。參見(jiàn)教材P6～7?！纠浚?011年真題）進(jìn)行工程項(xiàng)目管理時(shí)，應(yīng)考慮（）的影響。

A.法律與政治環(huán)境

B.項(xiàng)目主管部門

C.項(xiàng)目資金條件

D.社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化

E.標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范約束

『正確答案』ADE

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目管理的含義。任何一個(gè)工程項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)僅僅時(shí)工程項(xiàng)目本身的日?；顒?dòng)進(jìn)行管理是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須考慮多方面的影響。主要有如下因素：①上級(jí)組織的影響；②社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、政治和法律等方面的影響；③標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程的約束。參見(jiàn)教材P7。二、工程項(xiàng)目的主要利益相關(guān)方及其要求和期望

工程項(xiàng)目管理的目標(biāo)就是綜合運(yùn)用各種知識(shí)、技能、手段和方法去滿足或超出利益相關(guān)者對(duì)某個(gè)工程項(xiàng)目的合理要求及期望。

（一）工程項(xiàng)目利益相關(guān)方

工程項(xiàng)目利益相關(guān)方是指影響項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，或者受到項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程影響的所有個(gè)體、群體和組織。

（二）工程項(xiàng)目主要利益相關(guān)方的要求和期望

（1）業(yè)主──投資少，收益高，時(shí)間短，質(zhì)量合格。

（2）咨詢部門──合理的報(bào)酬，松馳的工作進(jìn)度表，迅速提供信息，迅速?zèng)Q策，按時(shí)支付工作報(bào)酬。

（3）承包商──優(yōu)厚的利潤(rùn)，及時(shí)提供施工圖紙，最小限度的變動(dòng)，原材料和設(shè)備及時(shí)送達(dá)工地，公眾無(wú)抱怨，可自己選擇施工方法，不受其他承包商的干擾，按時(shí)支付工程進(jìn)度款，迅速批準(zhǔn)開(kāi)工，及時(shí)提供服務(wù)。

（6）政府機(jī)構(gòu)──與整個(gè)國(guó)家的目標(biāo)、政策和立法相一致。

（9）社會(huì)公眾──工程建設(shè)期無(wú)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、無(wú)污染及公害，在工程項(xiàng)目運(yùn)行期內(nèi)對(duì)外部環(huán)境不產(chǎn)生有害的影響，工程項(xiàng)目有社會(huì)效益，產(chǎn)出品或提供的服務(wù)質(zhì)量?jī)?yōu)良、價(jià)格合理。

（10）內(nèi)部各部門──松馳的工作進(jìn)度表，優(yōu)良的工作環(huán)境，有足夠信息資源、人力資源和物資資源?！纠浚?013年真題）對(duì)于政府直接投資的項(xiàng)目，政府的要求和期望不包括（）。

A.質(zhì)量合格

B.松弛的工作進(jìn)度

C.投資適當(dāng)

D.符合國(guó)家規(guī)劃

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目的主要利益相關(guān)方及其要求和期望。下面各主要利益相關(guān)方的要求與期望：政府機(jī)構(gòu)——與整個(gè)國(guó)家的目標(biāo)、政策和立法相一致。參見(jiàn)教材P8。【例】（2014年真題）社會(huì)公眾對(duì)垃圾處理建設(shè)項(xiàng)目的要求和期望不包括（）。

A.無(wú)污染

B.收益高

C.有社會(huì)效益

D.服務(wù)優(yōu)良

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目的主要利益相關(guān)方及其要求和期望。社會(huì)公眾──工程建設(shè)期無(wú)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、無(wú)污染及公害，在工程項(xiàng)目運(yùn)行期內(nèi)對(duì)外部環(huán)境不產(chǎn)生有害的影響，工程項(xiàng)目有社會(huì)效益，產(chǎn)出品或提供的服務(wù)質(zhì)量?jī)?yōu)良、價(jià)格合理。參見(jiàn)教材P9。第四節(jié)工程項(xiàng)目管理的知識(shí)體系與基本原理

一、國(guó)際上廣為流行的項(xiàng)目管理知識(shí)體系

由項(xiàng)目管理知識(shí)、項(xiàng)目管理工作內(nèi)容和項(xiàng)目管理工作流程標(biāo)準(zhǔn)化文件構(gòu)成。

（一）PMBOK

PMBOK是項(xiàng)目管理知識(shí)體系的縮寫，它已經(jīng)成為了美國(guó)項(xiàng)目管理的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)之一。

PMI項(xiàng)目管理知識(shí)體系對(duì)項(xiàng)目管理學(xué)科的最大貢獻(xiàn)是它首次提出了項(xiàng)目管理知識(shí)體系的概念，首次為項(xiàng)目管理學(xué)科建立了理論和實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

PMBOK使用了“知識(shí)領(lǐng)域”的概念，將項(xiàng)目管理需要的知識(shí)分為10個(gè)相對(duì)獨(dú)立的部分：項(xiàng)目整合管理、項(xiàng)目范圍管理、項(xiàng)目時(shí)間管理、項(xiàng)目成本管理、項(xiàng)目質(zhì)量管理、項(xiàng)目人力資源管理、項(xiàng)目溝通管理、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目采購(gòu)管理和項(xiàng)目干系人管理。

項(xiàng)目管理過(guò)程：?jiǎn)?dòng)、計(jì)劃、執(zhí)行、控制、收尾。（二）PRINCE2

PRINCE2是受控環(huán)境下的項(xiàng)目管理的縮寫。PRINCE2描述了以一種邏輯性的、有組織的方法，按照明確的步驟對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理的方法。它不是一種工具也不是一種技巧，而是結(jié)構(gòu)化的項(xiàng)目管理流程。PRINCE2最初是為IT行業(yè)開(kāi)發(fā)的，現(xiàn)在已發(fā)展成為通用于各個(gè)領(lǐng)域、各種項(xiàng)目的管理方法。

PRINCE2中涉及8類管理要素、8個(gè)管理過(guò)程以及4種管理技術(shù)。DP和PL貫穿于項(xiàng)目始終，支持其他六個(gè)過(guò)程。

（三）ICB

ICB是國(guó)際項(xiàng)目管理資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的縮寫，是由國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)建立的知識(shí)體系。

ICB4.0則將項(xiàng)目管理的能力要素壓縮至29個(gè)，分為人（10個(gè)能力要素）、實(shí)踐（14個(gè)能力要素）、洞察力（5個(gè)能力要素）三個(gè)維度。

補(bǔ)充舊版教材：ICB與PMI、PRINCE2的不同點(diǎn)

PMI關(guān)注項(xiàng)目流程；PRINCE2關(guān)注項(xiàng)目產(chǎn)品；ICB關(guān)注項(xiàng)目管理者的資質(zhì)和能力。【例】（2009年真題）項(xiàng)目管理知識(shí)體系（PRINCE2）涉及了8類管理要素，包括（）等。

A.項(xiàng)目啟動(dòng)

B.計(jì)劃

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.組織

E.項(xiàng)目交付

『正確答案』BCD

『答案解析』本題考查的是國(guó)際上廣為流行的項(xiàng)目管理知識(shí)體系。管理要素包括組織、計(jì)劃、控制、項(xiàng)目階段、風(fēng)險(xiǎn)管理、在項(xiàng)目環(huán)境中的質(zhì)量、配置管理以及變化控制等二、工程項(xiàng)目管理的基本原理

工程項(xiàng)目管理的基本原理主要是系統(tǒng)管理和過(guò)程管理。

（一）工程項(xiàng)目的系統(tǒng)管理原理

工程項(xiàng)目管理是以項(xiàng)目為對(duì)象，運(yùn)用系統(tǒng)管理方法，通過(guò)一個(gè)臨時(shí)性的專門的柔性組織，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行高效率的計(jì)劃、組織、指導(dǎo)和控制，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過(guò)程的動(dòng)態(tài)管理和項(xiàng)目目標(biāo)綜合協(xié)調(diào)和優(yōu)化的組織管理活動(dòng)。系統(tǒng)思想和方法是項(xiàng)目管理理論形成與發(fā)展的重要基礎(chǔ)，其科學(xué)基礎(chǔ)是系統(tǒng)論，哲學(xué)基礎(chǔ)是事物的整體觀。

1.系統(tǒng)管理的理論基礎(chǔ)

系統(tǒng)管理的理論基礎(chǔ)是系統(tǒng)工程。系統(tǒng)工程既是一個(gè)技術(shù)過(guò)程，也是一個(gè)管理過(guò)程。如關(guān)鍵路徑法、圖形網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等。

項(xiàng)目管理是一種綜合性工作，要求每一個(gè)項(xiàng)目過(guò)程都同其他過(guò)程恰當(dāng)?shù)嘏浜吓c聯(lián)系，以便彼此協(xié)調(diào)。系統(tǒng)觀念體現(xiàn)于集成管理、全壽命周期管理和界面管理等活動(dòng)之中。2.工程項(xiàng)目系統(tǒng)的總體框架

工程項(xiàng)目系統(tǒng)主要包括目標(biāo)系統(tǒng)、行為系統(tǒng)、組織系統(tǒng)和管理系統(tǒng)等，各系統(tǒng)之間存在著錯(cuò)綜復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，構(gòu)成了一個(gè)完整的項(xiàng)目系統(tǒng)。

（1）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)

在前期策劃階段就應(yīng)建立目標(biāo)系統(tǒng)，并將其貫穿于項(xiàng)目全過(guò)程。

1）目標(biāo)系統(tǒng)的建立過(guò)程

工程項(xiàng)目構(gòu)思→識(shí)別需求→提出項(xiàng)目目標(biāo)→建立目標(biāo)系統(tǒng)。

①工程項(xiàng)目構(gòu)思

工程項(xiàng)目構(gòu)思常常一個(gè)或多個(gè)因素導(dǎo)致的結(jié)果：市場(chǎng)需求、經(jīng)營(yíng)需要、客戶要求、技術(shù)進(jìn)步、法律要求、社會(huì)問(wèn)題。

②識(shí)別需求。在工程項(xiàng)目構(gòu)思的基礎(chǔ)上，需要對(duì)工程項(xiàng)目發(fā)起方的具體需求進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，形成理性的目標(biāo)概念，使發(fā)起方的需求更加合理化。

③提出項(xiàng)目目標(biāo)。通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目本身和工程項(xiàng)目環(huán)境的分析，確定符合實(shí)際情況的需求目標(biāo)。分析的具體內(nèi)容包括：

工程項(xiàng)目擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)現(xiàn)狀分析和前景預(yù)測(cè)；

發(fā)起方或投資方的發(fā)展戰(zhàn)略、現(xiàn)狀和能力分析；

工程項(xiàng)目環(huán)境分析，包括政治、法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)文化、自然環(huán)境分析等。

④建立目標(biāo)系統(tǒng)。目標(biāo)系統(tǒng)是一種層次結(jié)構(gòu)，至少由系統(tǒng)目標(biāo)、子目標(biāo)、可執(zhí)行目標(biāo)三個(gè)層次構(gòu)成。

系統(tǒng)目標(biāo)，即整個(gè)工程項(xiàng)目的總目標(biāo)?？煞譃楣δ苣繕?biāo)、技術(shù)目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)和生態(tài)目標(biāo)等。

子目標(biāo)，僅適用于工程項(xiàng)目的某一方面，相當(dāng)于目標(biāo)系統(tǒng)中的子系統(tǒng)目標(biāo)。

可執(zhí)行目標(biāo)。該級(jí)目標(biāo)應(yīng)具有可操作性，也稱操作目標(biāo)，用于確定工程項(xiàng)目的詳細(xì)構(gòu)成。更細(xì)的目標(biāo)分解，一般在可行性研究以及技術(shù)設(shè)計(jì)和計(jì)劃中形成，并得到進(jìn)一步解釋和定量化，逐漸轉(zhuǎn)化為具體的工作任務(wù)?！纠浚?014年真題）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)的建立工作包括：①提出項(xiàng)目目標(biāo)；②項(xiàng)目構(gòu)思；③識(shí)別要求；④建立目標(biāo)系統(tǒng)。正確的順序是（）。

A.①-②-③-④

B.③-②-④-①

C.③-①-②-④

D.②-③-①-④

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目系統(tǒng)的總體框架。目標(biāo)系統(tǒng)的建立過(guò)程：工程項(xiàng)目構(gòu)思→識(shí)別需求→提出項(xiàng)目目標(biāo)→建立目標(biāo)系統(tǒng)。【例】（2013年真題）建立工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)，確定可執(zhí)行目標(biāo)一般是在項(xiàng)目的（）。

A.建議書階段

B.可行性研究階段

C.機(jī)會(huì)研究階段

D.技術(shù)設(shè)計(jì)階段

E.竣工驗(yàn)收階段

『正確答案』BD

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目系統(tǒng)的總體框架。可執(zhí)行目標(biāo)，一般在可行性研究以及技術(shù)設(shè)計(jì)和計(jì)劃中形成，并得到進(jìn)一步解釋和定量化，逐漸轉(zhuǎn)化為具體的工作任務(wù)。2）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)建立的依據(jù)

業(yè)主的需求說(shuō)明。包括項(xiàng)目目的、擬建規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、產(chǎn)品方案、技術(shù)要求的初步設(shè)想、資源情況、建設(shè)條件等。

國(guó)家、地方政府頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章等。

國(guó)家和行業(yè)頒布的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。

其他資料。如類似的歷史數(shù)據(jù)，與本工程項(xiàng)目相關(guān)的最新技術(shù)發(fā)展資料。

3）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)的建立方法

采用工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）方法建立工程項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)。WBS是一種層次化的樹(shù)狀結(jié)構(gòu)，是將工程項(xiàng)目劃分為可以管理的工程項(xiàng)目單元，通過(guò)控制這些單元的費(fèi)用、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)，達(dá)到控制整個(gè)工程項(xiàng)目的目的。

（2）工程項(xiàng)目行為系統(tǒng)

工程項(xiàng)目的行為系統(tǒng)是由實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)、完成工程建設(shè)任務(wù)所有必需的工程活動(dòng)構(gòu)成的，包括各種設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)和管理等工作。（3）工程項(xiàng)目組織系統(tǒng)

工程項(xiàng)目組織系統(tǒng)是由主要負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）中各項(xiàng)工作任務(wù)的個(gè)人、單位和部門所構(gòu)成，包括建設(shè)單位、承包商和工程咨詢單位、為項(xiàng)目提供某種服務(wù)或與項(xiàng)目有某種關(guān)系的部門等等。從縱向來(lái)看，項(xiàng)目組織包括項(xiàng)目所有者（業(yè)主）、項(xiàng)目組織層（項(xiàng)目管理者）和項(xiàng)目操作層（項(xiàng)目具體任務(wù)的承擔(dān)者，如設(shè)計(jì)單位、施工單位等）。

美國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)將“工程項(xiàng)目管理模式”定義為：為將業(yè)主目標(biāo)轉(zhuǎn)化為有形“產(chǎn)品”，項(xiàng)目參與各方實(shí)施項(xiàng)目的組織方式。工程項(xiàng)目組織的范圍與聯(lián)系由工程項(xiàng)目管理模式界定?！纠浚?013真題）工程項(xiàng)目組織系統(tǒng)由（）的人員、單位和部門構(gòu)成。

A.從事項(xiàng)目決策管理工作

B.從事政府相關(guān)管理工作

C.負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)中各項(xiàng)工作

D.承擔(dān)項(xiàng)目資金籌措任務(wù)

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目系統(tǒng)的總體框架。工程項(xiàng)目組織系統(tǒng)是由主要負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）中各項(xiàng)工作任務(wù)的個(gè)人、單位和部門所構(gòu)成。（4）工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)

項(xiàng)目管理系統(tǒng)從總體上完成如下工作：

①對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行策劃、論證和控制，通過(guò)項(xiàng)目和項(xiàng)目管理過(guò)程保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

②對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)、行為系統(tǒng)進(jìn)行計(jì)劃和控制；

③對(duì)項(xiàng)目組織系統(tǒng)進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)和指揮。（二）工程項(xiàng)目的過(guò)程管理原理

過(guò)程的定義：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)。轉(zhuǎn)化的條件是資源，增值是對(duì)過(guò)程的期望。過(guò)程不同于階段，過(guò)程是針對(duì)管理而言，階段是面向產(chǎn)品而言。

1.工程項(xiàng)目過(guò)程的分類

項(xiàng)目過(guò)程分為兩大類：一類是創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過(guò)程。創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過(guò)程因產(chǎn)品的不同而各異，創(chuàng)造工程項(xiàng)目產(chǎn)品的典型過(guò)程為前期籌劃—設(shè)計(jì)—采購(gòu)—施工—驗(yàn)收—總結(jié)評(píng)價(jià)，這些過(guò)程關(guān)注實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目產(chǎn)品的特性、功能和質(zhì)量。創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過(guò)程只能保證項(xiàng)目產(chǎn)品的功能特性。

另一類是項(xiàng)目管理過(guò)程，不因產(chǎn)品不同而各異，它們的典型過(guò)程是啟動(dòng)—計(jì)劃—執(zhí)行—控制—收尾，項(xiàng)目管理的過(guò)程則是利用項(xiàng)目管理的先進(jìn)技術(shù)和工具保證項(xiàng)目的效率和效益?！纠浚?010真題）工程項(xiàng)目過(guò)程控制中，一般將項(xiàng)目過(guò)程分為（）兩大類。

A.項(xiàng)目決策過(guò)程與項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程

B.項(xiàng)目設(shè)計(jì)過(guò)程與項(xiàng)目管理過(guò)程

C.產(chǎn)品創(chuàng)造過(guò)程與項(xiàng)目管理過(guò)程

D.項(xiàng)目計(jì)劃過(guò)程與項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目的過(guò)程管理原理。項(xiàng)目過(guò)程分為兩大類：一類是創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過(guò)程，另一類是項(xiàng)目管理過(guò)程。2.工程項(xiàng)目的過(guò)程管理

過(guò)程管理是指使用一組實(shí)踐方法、技術(shù)和工具來(lái)策劃、控制和改進(jìn)過(guò)程的效果、效率和適應(yīng)性。過(guò)程管理的理論是控制論?？刂普摰囊话阍響?yīng)用到項(xiàng)目管理之中，可以描述為：控制=計(jì)劃+監(jiān)督+糾正措施。ISO和FIDIC推薦采用國(guó)際通用的PDCA（Plan－Do－Check－Act）循環(huán)方法。

（1）計(jì)劃（Plan）

主要工作內(nèi)容包括：

1）在明確工作目標(biāo)的基礎(chǔ)上按工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）原理層層分解工作，確定每項(xiàng)作業(yè)的具體目標(biāo)；

2）明確實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體操作過(guò)程；

3）確定過(guò)程順序和相互作用；

4）確定運(yùn)行和控制過(guò)程的準(zhǔn)則和方法；

5）為支持過(guò)程有效運(yùn)行，明確保證必需的資源和信息；

6）基于以上工作作出詳細(xì)工作計(jì)劃；

7）對(duì)工程項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)。

（2）實(shí)施（Do）

（3）檢查（Check）

（4）處理（Act）

PDCA循環(huán)實(shí)際上是有效進(jìn)行任何一項(xiàng)工作的合乎邏輯的工作程序，呈現(xiàn)階梯式上升的趨勢(shì)。PDCA循環(huán)不是在同一水平上循環(huán)，每循環(huán)一次就解決一部分問(wèn)題，取得一部分成果，工作就前進(jìn)一步。到了下一次循環(huán)，又有了新的目標(biāo)和內(nèi)容?！纠浚?011年真題）關(guān)于PDCA循環(huán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.PDCA是一種合乎邏輯的工作程序

B.PDCA的基本原理是目標(biāo)系統(tǒng)管理

C.PDCA循環(huán)需要運(yùn)行多次才能完成

D.PDCA呈階梯式上升的趨勢(shì)

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目的過(guò)程管理原理。PDCA循環(huán)實(shí)際上是有效進(jìn)行任何一項(xiàng)的合乎邏輯的工作程序，PDCA四個(gè)過(guò)程不是運(yùn)行一次就完結(jié)，而是要周而復(fù)始地運(yùn)行。工程項(xiàng)目的PDCA循環(huán)呈現(xiàn)階梯式上升的趨勢(shì)。3.工程項(xiàng)目過(guò)程的動(dòng)態(tài)控制

工程項(xiàng)目具有一次性、固定性、諸多因素帶有不確定性等特點(diǎn)，決定了其過(guò)程控制的動(dòng)態(tài)特征。

工程項(xiàng)目動(dòng)態(tài)控制的糾偏措施主要有：組織措施、管理措施、經(jīng)濟(jì)措施、技術(shù)措施等。【例】（2016年真題）由于工程項(xiàng)目具有（）等特點(diǎn)，因此其過(guò)程控制具有動(dòng)態(tài)特征。

A.一次性

B.固定性

C.諸多因素帶有不確定性

D.多樣性

E.特殊性

『正確答案』ABC

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目的過(guò)程管理原理。工程項(xiàng)目具有一次性、固定性、諸多因素帶有不確定性等特點(diǎn)，決定了其過(guò)程控制的動(dòng)態(tài)特征。第五節(jié)工程項(xiàng)目的管理模式

工程項(xiàng)目管理模式的選擇是項(xiàng)目策劃階段的重要工作之一，它規(guī)定了工程項(xiàng)目投資建設(shè)的基本組織模式，以及在完成項(xiàng)目過(guò)程中各參與方所扮演的角色及合同關(guān)系，在某些情況下，還要規(guī)定項(xiàng)目完成后的運(yùn)營(yíng)方式。工程項(xiàng)目的管理模式確定了工程項(xiàng)目管理的總體框架、項(xiàng)目參與各方的職責(zé)、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，因而在很大程度上決定了項(xiàng)目的合同管理方式，以及建設(shè)速度、工程質(zhì)量和造價(jià)。依據(jù)項(xiàng)目管理客體的不同，將工程項(xiàng)目的管理模式分為業(yè)主方管理模式和承發(fā)包管理模式。

政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式是指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長(zhǎng)期合作關(guān)系。一、工程項(xiàng)目業(yè)主方管理模式

（一）業(yè)主自行管理模式

優(yōu)點(diǎn)：（1）充分保障業(yè)主方對(duì)工程項(xiàng)目的控制；

（2）隨時(shí)采取措施保障業(yè)主利益的最大化。

缺點(diǎn)：（1）組織機(jī)構(gòu)龐大、建設(shè)管理費(fèi)用高；

（2）對(duì)于缺少連續(xù)性項(xiàng)目的業(yè)主而言，不利于管理經(jīng)驗(yàn)的積累。（二）業(yè)主委托管理模式

1.項(xiàng)目管理（ProjectManagement，PM）服務(wù)模式

項(xiàng)目管理服務(wù)是指從事工程項(xiàng)目管理的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定，代表業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的組織實(shí)施進(jìn)行全過(guò)程或若干階段的管理和服務(wù)。

項(xiàng)目管理企業(yè)不直接與該工程項(xiàng)目的總承包企業(yè)或勘察、設(shè)計(jì)、供貨、施工等企業(yè)簽訂合同。項(xiàng)目管理企業(yè)一般應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任。

該模式由項(xiàng)目管理企業(yè)代替業(yè)主進(jìn)行管理與協(xié)調(diào)。

優(yōu)點(diǎn)：（1）充分發(fā)揮項(xiàng)目管理企業(yè)的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢(shì)，做到專業(yè)的人做專業(yè)的事，且管理思路前后統(tǒng)一；

（2）當(dāng)業(yè)主同時(shí)開(kāi)發(fā)多個(gè)項(xiàng)目時(shí)，可以避免本單位項(xiàng)目管理人員經(jīng)驗(yàn)不足的缺陷，有效避免失誤和損失；

（3）業(yè)主可以比較方便地提出必要的設(shè)計(jì)和施工方面的變更。

缺點(diǎn)：（1）增加了業(yè)主的額外費(fèi)用；

（2）不利于提高溝通質(zhì)量；

（3）項(xiàng)目管理單位的職責(zé)不易明確。

適用范圍：主要用于大型項(xiàng)目或復(fù)雜項(xiàng)目，特別適用于業(yè)主管理能力不強(qiáng)的項(xiàng)目。2.項(xiàng)目管理承包（ProjectManagementContracting，PMC）模式

PMC模式是指由業(yè)主通過(guò)招標(biāo)方式聘請(qǐng)項(xiàng)目管理承包商，作為業(yè)主代表或業(yè)主的延伸，對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程進(jìn)行集成化管理。該模式下，PMC承包商需與業(yè)主簽訂合同，并與業(yè)主聘用的咨詢單位、專業(yè)咨詢顧問(wèn)密切合作，對(duì)工程進(jìn)行計(jì)劃、管理、協(xié)調(diào)和控制。業(yè)主與PMC承包商所簽訂的合同既包括管理服務(wù)的內(nèi)容，也包括工程施工承包的內(nèi)容。

優(yōu)點(diǎn)：（1）充分發(fā)揮管理承包商在項(xiàng)目管理方面的專業(yè)技能；

（2）統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工，以減少矛盾；

（3）有利于減少設(shè)計(jì)變更；

（4）業(yè)主與管理承包商的合同關(guān)系簡(jiǎn)單；

（5）縮短項(xiàng)目工期。

缺點(diǎn)：（1）由于業(yè)主與施工承包商沒(méi)有合同關(guān)系，控制施工難度較大；

（2）業(yè)主對(duì)工程費(fèi)用也不能直接控制，存在很大風(fēng)險(xiǎn)。3.代理型CM（“Agency”CM）模式

CM（ConstructionManagement）模式又稱階段發(fā)包方式或快速路徑方式。

特點(diǎn)：由業(yè)主委托的CM模式項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（ConstructionManager，以下簡(jiǎn)稱CM經(jīng)理）與設(shè)計(jì)單位、咨詢工程師組成一個(gè)聯(lián)合小組，共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工。

CM模式的優(yōu)點(diǎn)：

（1）縮短工程項(xiàng)目從規(guī)劃、設(shè)計(jì)到竣工的周期；

（2）節(jié)約投資，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，較早地取得收益；

（3）預(yù)先考慮施工因素，以改進(jìn)設(shè)計(jì)的可施工性；

（4）可運(yùn)用價(jià)值工程改進(jìn)設(shè)計(jì)，以節(jié)省投資；

（5）可先進(jìn)行分項(xiàng)設(shè)計(jì)，分項(xiàng)招標(biāo)，并及時(shí)施工，因而設(shè)計(jì)變更較少。

CM模式的缺點(diǎn)：可能導(dǎo)致承包費(fèi)用較高，因而要做好分析比較，研究項(xiàng)目分項(xiàng)的多少，充分發(fā)揮專業(yè)分包商的專長(zhǎng)。

CM模式可分為代理型和風(fēng)險(xiǎn)型兩種。

采用代理型CM模式時(shí)，CM經(jīng)理按照項(xiàng)目規(guī)模、服務(wù)范圍和時(shí)間長(zhǎng)短收取服務(wù)費(fèi)，一般采用固定酬金加管理費(fèi)（成本補(bǔ)償合同）。

代理型CM業(yè)主在各施工階段和承包商簽訂工程施工合同，可以有完善的管理與技術(shù)支持。但是在明確整個(gè)項(xiàng)目的成本之前，投入較大；索賠與變更的費(fèi)用可能較高，業(yè)主方投資風(fēng)險(xiǎn)很大。由于分階段招標(biāo)，CM經(jīng)理不可能對(duì)進(jìn)度和成本作出保證。4.風(fēng)險(xiǎn)型CM模式

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)型CM模式來(lái)說(shuō)，CM經(jīng)理在開(kāi)發(fā)和設(shè)計(jì)階段相當(dāng)于業(yè)主的顧問(wèn)，在施工階段擔(dān)任總承包商的角色，一般業(yè)主要求CM經(jīng)理提出保證最大工程費(fèi)用GMP，以保證業(yè)主的投資控制。如工程結(jié)算超過(guò)GMP，由CM經(jīng)理的公司賠償；如果低于GMP，節(jié)約的投資歸業(yè)主，但可按約定給予CM經(jīng)理公司一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)性提成。GMP包括工程的預(yù)算總成本和CM經(jīng)理的酬金，但不包括業(yè)主方的不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)、管理費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)、土地費(fèi)、拆遷費(fèi)和其他業(yè)主自行采購(gòu)、發(fā)包的工作費(fèi)用等。5.“代建制”模式

“代建制”是指投資方經(jīng)過(guò)規(guī)定的程序，委托或聘用具有相應(yīng)資質(zhì)的工程管理公司或具備相應(yīng)工程管理能力的其他企業(yè)，代理投資人或建設(shè)單位組織和管理項(xiàng)目建設(shè)的模式。

（1）“委托代理合同”模式。由“項(xiàng)目法人”（或“項(xiàng)目業(yè)主”）采用招標(biāo)方式選定一個(gè)工程管理單位作為“代建單位”，與“代建單位”（受托方）簽訂“代建合同”。由代建單位代行項(xiàng)目業(yè)主的職能，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，辦理有關(guān)審批手續(xù)，自主選擇工程服務(wù)商和承包商。項(xiàng)目建成后協(xié)助委托人組織項(xiàng)目的驗(yàn)收。

（2）以常設(shè)性事業(yè)單位為主，實(shí)行相對(duì)集中的專業(yè)化管理。即成立政府投資項(xiàng)目建設(shè)管理機(jī)構(gòu)，全權(quán)負(fù)責(zé)公益性項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施，建成后移交使用單位。從工程項(xiàng)目的代建范圍來(lái)劃分，“代建制”的實(shí)施方式分為全過(guò)程代建和兩階段代建。

（1）全過(guò)程代建。即委托單位根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書，面向社會(huì)招標(biāo)選擇代建單位，由代建單位根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書，從項(xiàng)目的可研報(bào)告開(kāi)始介入，負(fù)責(zé)可研報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、招標(biāo)采購(gòu)、建設(shè)實(shí)施乃至于竣工驗(yàn)收的全過(guò)程管理。

（2）兩階段代建。即將建設(shè)項(xiàng)目分為項(xiàng)目前期工作階段代建和項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段代建。

1）前期代建。由投資人直接委托或招標(biāo)選擇前期代理單位，協(xié)助編制可行性研究報(bào)告，負(fù)責(zé)組織可研報(bào)告的評(píng)估，完成項(xiàng)目報(bào)批手續(xù)，通過(guò)招標(biāo)落實(shí)設(shè)計(jì)單位，取得規(guī)劃許可證和土地使用證，協(xié)助完成土地使用拆遷，以及初步設(shè)計(jì)概算的批復(fù)等工作。

2）實(shí)施期工程代建。授權(quán)代建人辦理開(kāi)工申請(qǐng)報(bào)告，辦理并取得施工許可證，通過(guò)招標(biāo)選擇施工單位，監(jiān)理單位等，組織管理協(xié)調(diào)工程的施工建設(shè)，履行工程如期竣工驗(yàn)收和交付使用的職責(zé)，負(fù)責(zé)組織簽署保修合同，以保障工程項(xiàng)目在保修期內(nèi)的正常使用。

依據(jù)《基本建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)成本管理規(guī)定》，政府設(shè)立（或授權(quán)）、政府招標(biāo)產(chǎn)生的代建制項(xiàng)目，代建管理費(fèi)由同級(jí)財(cái)政部門根據(jù)代建內(nèi)容和要求，按照不高于項(xiàng)目建設(shè)管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)核定，計(jì)入項(xiàng)目建設(shè)成本。代建管理費(fèi)核定和支付應(yīng)當(dāng)與工程進(jìn)度、建設(shè)質(zhì)量結(jié)合，與代建內(nèi)容、代建績(jī)效掛鉤，實(shí)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。同時(shí)滿足按時(shí)完成項(xiàng)目代建任務(wù)、工程質(zhì)量?jī)?yōu)良、項(xiàng)目投資控制在批準(zhǔn)概算總投資范圍三個(gè)條件的，可以支付代建單位利潤(rùn)或獎(jiǎng)勵(lì)資金，一般不得超過(guò)代建管理費(fèi)的10%，需使用財(cái)政資金支付的，應(yīng)當(dāng)事前報(bào)同級(jí)財(cái)政部門審核批準(zhǔn)；未完成代建任務(wù)的，應(yīng)當(dāng)扣減代建管理費(fèi)。6.設(shè)計(jì)—管理（Design—Management）模式

設(shè)計(jì)—管理模式通常是指由同一單位向業(yè)主提供設(shè)計(jì)和施工管理服務(wù)的項(xiàng)目管理方式。業(yè)主與設(shè)計(jì)—管理公司和施工總承包商分別簽訂合同，由設(shè)計(jì)—管理公司負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行管理。該模式通常以設(shè)計(jì)單位為主，可對(duì)總承包商或分包商采用階段發(fā)包方式，從而加快工程進(jìn)度。

優(yōu)點(diǎn)：設(shè)計(jì)能力相對(duì)較強(qiáng)，能充分發(fā)揮其在設(shè)計(jì)方面的長(zhǎng)項(xiàng)。

缺點(diǎn)：施工管理能力較差，因此無(wú)法有效管理施工承包商。【例】（2016年真題）下列屬于工程項(xiàng)目業(yè)主自行管理模式的特點(diǎn)的是（）。

A.可以隨時(shí)采取措施以保障業(yè)主利益的最大化

B.可使整個(gè)工程提前投產(chǎn)，節(jié)約投資，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，較早地取得收益

C.業(yè)主可以比較方便的提出設(shè)計(jì)和施工方面的變更

D.有利于減少設(shè)計(jì)變更

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目業(yè)主方管理模式。業(yè)主自行管理模式優(yōu)點(diǎn)：（1）充分保障業(yè)主方對(duì)工程項(xiàng)目的控制；（2）隨時(shí)采取措施保障業(yè)主利益的最大化。缺點(diǎn)：（1）組織機(jī)構(gòu)龐大、建設(shè)管理費(fèi)用高；（2）對(duì)于缺少連續(xù)性項(xiàng)目的業(yè)主而言，不利于管理經(jīng)驗(yàn)的積累。二、工程項(xiàng)目的承發(fā)包管理模式

工程項(xiàng)目承發(fā)包管理模式是指業(yè)主單位向項(xiàng)目實(shí)施單位購(gòu)買產(chǎn)品或服務(wù)的方式。

1.傳統(tǒng)的發(fā)包模式

傳統(tǒng)的發(fā)包模式即是DBB（Design—Bid—Build，設(shè)計(jì)——招標(biāo)——建造）模式，將設(shè)計(jì)、施工分別委托不同單位承擔(dān)。該模式的核心組織為“業(yè)主——咨詢工程師——承包商”。

DBB模式的優(yōu)點(diǎn)：

1）由于這種模式長(zhǎng)期、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法成熟，各方對(duì)有關(guān)程序熟悉；

2）業(yè)主可自由選擇設(shè)計(jì)人員，便于控制設(shè)計(jì)要求，施工階段也比較容易掌控設(shè)計(jì)變更；

3）可自由選擇監(jiān)理人員監(jiān)理工程；

4）可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本（如FIDIC“施工合同條件”），有利于合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。

DBB模式的缺點(diǎn)

1）項(xiàng)目設(shè)計(jì)——招標(biāo)——建造的周期較長(zhǎng)，對(duì)項(xiàng)目的工期不易控制；

2）管理和協(xié)調(diào)工作較復(fù)雜，業(yè)主管理費(fèi)較高，前期投入較高；

3）對(duì)工程總投資不易控制，特別在設(shè)計(jì)過(guò)程中對(duì)“可施工性”（Constructability）考慮不夠時(shí)，容易產(chǎn)生變更，從而引起較多的索賠；

4）出現(xiàn)質(zhì)量事故時(shí)，設(shè)計(jì)和施工雙方容易互相推諉責(zé)任?！纠浚?014年真題）從業(yè)主的角度看，傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目發(fā)包模式（設(shè)計(jì)—招標(biāo)—建造模式）的主要優(yōu)點(diǎn)是（）。

A.設(shè)計(jì)過(guò)程中較多考慮了可施工性

B.項(xiàng)目實(shí)施周期較短

C.設(shè)計(jì)方和施工方責(zé)任明確

D.施工階段易于掌控設(shè)計(jì)變更

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目的承發(fā)包管理模式。DBB模式的優(yōu)點(diǎn)：1）由于這種模式長(zhǎng)期、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法成熟，各方對(duì)有關(guān)程序熟悉；2）業(yè)主可自由選擇設(shè)計(jì)人員，便于控制設(shè)計(jì)要求，施工階段也比較容易掌控設(shè)計(jì)變更；3）可自由選擇監(jiān)理人員監(jiān)理工程；4）可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本（如FIDIC“施工合同條件”），有利于合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。2.DB（Design—Build，設(shè)計(jì)一建造）模式

DB模式是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工，以及大多數(shù)材料和工程設(shè)備的采購(gòu)，但業(yè)主可能保留對(duì)部分重要工程設(shè)備和特殊材料的采購(gòu)權(quán)。

風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：由于采用總價(jià)合同，承包商承擔(dān)了大部分責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

適用范圍：常用于房屋建筑和大中型土木、電力、水利、機(jī)械等工程項(xiàng)目。

優(yōu)點(diǎn)：由于設(shè)計(jì)工作由承包商負(fù)責(zé)，減少了索賠；施工經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛉谌朐O(shè)計(jì)過(guò)程中，有利于提高可施工性；對(duì)投資和完工日期有實(shí)質(zhì)的保障。

缺點(diǎn)：業(yè)主無(wú)法參與設(shè)計(jì)單位的選擇，對(duì)最終設(shè)計(jì)和細(xì)節(jié)的控制能力降低，總價(jià)包干可能影響項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量。3.EPC／T（Engineer—Procurement—Construction／Turnkey，設(shè)計(jì)——采購(gòu)——施工／交鑰匙）模式

EPC／T模式指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)，使業(yè)主獲得一個(gè)現(xiàn)成的工程，由業(yè)主“轉(zhuǎn)動(dòng)鑰匙”就可以運(yùn)行。

EPC模式優(yōu)點(diǎn)：能充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，促使承包商、設(shè)計(jì)師、建筑師共同尋求最經(jīng)濟(jì)、最有效的方法實(shí)施工程項(xiàng)目。通過(guò)EPC工程項(xiàng)目公司的總承包，可以比較容易地解決設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)轉(zhuǎn)整個(gè)過(guò)程的不同環(huán)節(jié)中存在的突出矛盾，使工程項(xiàng)目實(shí)施獲得優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的效果。

適用范圍：EPC模式主要適用于化工、冶金、電站、鐵路等大型基礎(chǔ)設(shè)施工程，以及含有機(jī)電設(shè)備的采購(gòu)和安裝的工程項(xiàng)目等。4.DBO（Design—Build—Operate，設(shè)計(jì)一施工一運(yùn)營(yíng)）模式

DBO模式是指由一個(gè)承包商設(shè)計(jì)并建設(shè)一個(gè)公共設(shè)施或基礎(chǔ)設(shè)施，并且運(yùn)營(yíng)該設(shè)施，滿足在工程使用期間公共部門的運(yùn)作要求。承包商負(fù)責(zé)設(shè)施的維修保養(yǎng)，以及更換在合同期內(nèi)已經(jīng)超過(guò)其使用期的資產(chǎn)。該合同期滿后，資產(chǎn)所有權(quán)移交給公共部門。該模式目前通常應(yīng)用于污水處理領(lǐng)域。

DBO模式不涉及融資，承包商收回成本的唯一途徑就是公共部門的付款，項(xiàng)目所有權(quán)始終歸公共部門所有。設(shè)計(jì)和施工成本在竣工時(shí)由政府全額支付（或者有些情況下在竣工后分期支付），運(yùn)營(yíng)期間由政府部門對(duì)承包商的運(yùn)營(yíng)服務(wù)付費(fèi)。

DBO模式下，責(zé)任主體相對(duì)單一，比較明確，風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給DBO的主體，設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)三個(gè)過(guò)程均由一個(gè)責(zé)任主體來(lái)完成?！纠浚?009年真題）項(xiàng)目管理承包模式（PMC）是一種（）模式。

A.由專業(yè)化機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目管理

B.公共設(shè)施及服務(wù)私營(yíng)化

C.工程項(xiàng)目總承包

D.傳統(tǒng)項(xiàng)目管理

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是工程項(xiàng)目的承發(fā)包管理模式。項(xiàng)目管理承包模式（PMC）是一種由專業(yè)化機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目管理模式。三、工程項(xiàng)目管理模式的選擇

業(yè)主方在選擇工程項(xiàng)目管理模式時(shí)，應(yīng)考慮的主要因素包括：

（1）項(xiàng)目的復(fù)雜性和對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、投資等方面的要求；

（2）資金來(lái)源，融資有關(guān)各方對(duì)項(xiàng)目的特殊要求；

（3）法律法規(guī)、部門規(guī)章以及項(xiàng)目所在地政府的要求；

（4）項(xiàng)目管理者和參與者對(duì)該管理模式認(rèn)知和熟悉的程度；

（5）項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，即項(xiàng)目各方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力和管理風(fēng)險(xiǎn)的水平。

（6）項(xiàng)目實(shí)施所在地建設(shè)市場(chǎng)的適應(yīng)性，在市場(chǎng)上能否找到合格的實(shí)施單位（承包商、管理分包商等）。第二章工程項(xiàng)目主要參與方的項(xiàng)目管理本章的重要考點(diǎn)：

注意區(qū)分不同利害關(guān)系者在項(xiàng)目各階段的主要任務(wù)，如業(yè)主在準(zhǔn)備階段和實(shí)施階段的主要任務(wù)、政府對(duì)工程項(xiàng)目的管理中投資管理權(quán)限、工程承包商的主要工作、銀行對(duì)貸款項(xiàng)目管理的目的和特點(diǎn)、銀行對(duì)貸款項(xiàng)目的評(píng)估（借款人資信評(píng)價(jià)）、咨詢工程師管理的任務(wù)等相關(guān)內(nèi)容。第一節(jié)項(xiàng)目業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的管理

一、項(xiàng)目業(yè)主管理的目的和特點(diǎn)

（一）項(xiàng)目業(yè)主的含義

項(xiàng)目業(yè)主通常是指項(xiàng)目在法律意義上的所有人，可以是單一的投資主體（即投資者，可以是自然人、法人或政府部門或機(jī)構(gòu)，具有一定資金來(lái)源，享有投資權(quán)、責(zé)、利的三權(quán)統(tǒng)一體），也可以是各投資主體依照一定法律關(guān)系組成的法人形式。（二）業(yè)主管理的目的

工程項(xiàng)目的業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目管理的主要目的是：

（1）實(shí)現(xiàn)投資主體的投資目標(biāo)和期望；

（2）將工程項(xiàng)目投資控制在預(yù)定或可接受的范圍之內(nèi)；

（3）保證工程項(xiàng)目建成后在項(xiàng)目功能與質(zhì)量上達(dá)到設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。（三）業(yè)主管理的特點(diǎn)

（1）業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的管理代表了投資主體對(duì)項(xiàng)目的要求。因此業(yè)主要協(xié)調(diào)各投資主體之間的關(guān)系，協(xié)調(diào)項(xiàng)目與社會(huì)各方的關(guān)系。

（2）業(yè)主是對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全面管理的中心。

（3）從管理方式上看，在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的管理大都采用間接而非直接方式。

二、項(xiàng)目業(yè)主管理的主要任務(wù)

（一）項(xiàng)目前期階段的主要任務(wù)

業(yè)主在工程項(xiàng)目決策階段的主要工作任務(wù)是圍繞著項(xiàng)目策劃、項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目核準(zhǔn)、項(xiàng)目備案、資金申請(qǐng)及相關(guān)報(bào)批工作開(kāi)展項(xiàng)目的管理工作，主要有：

（1）對(duì)投資方向和內(nèi)容作初步構(gòu)想，開(kāi)展專題研究及投資機(jī)會(huì)研究工作，并編制企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃。

（2）選擇好咨詢機(jī)構(gòu)。編制項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，為科學(xué)決策提供科學(xué)依據(jù)。

（3）組織對(duì)工程項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，并落實(shí)項(xiàng)目資金、建設(shè)用地、技術(shù)設(shè)備、配套設(shè)施等建設(shè)相關(guān)條件。

（4）根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行決策，報(bào)請(qǐng)有關(guān)部門審批、核準(zhǔn)或備案。（二）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)

（1）備齊項(xiàng)目選址、資源利用、環(huán)境保護(hù)等方面的批準(zhǔn)文件，協(xié)商并取得原料、燃料、水、電等供應(yīng)及運(yùn)輸?shù)确矫娴膮f(xié)議文件。

（2）明確勘察設(shè)計(jì)的范圍和設(shè)計(jì)深度，選擇有信譽(yù)和合格資質(zhì)的勘察、設(shè)計(jì)單位進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)，簽訂合同，并進(jìn)行合同管理。

（3）及時(shí)辦理有關(guān)設(shè)計(jì)文件的審批工作。

（4）組織落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)用地，辦理土地征用、拆遷補(bǔ)償及施工場(chǎng)地的平整等工作。

（5）組織開(kāi)展設(shè)備采購(gòu)與工程施工招標(biāo)及評(píng)標(biāo)等工作，擇優(yōu)選定合格的承包商，并簽訂合同。

（6）按有關(guān)規(guī)定為設(shè)計(jì)人員在施工現(xiàn)場(chǎng)工作提供必要的生活與物質(zhì)保障。

（7）選派合格的現(xiàn)場(chǎng)代表，并選定適宜的工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)。（三）項(xiàng)目實(shí)施階段的主要任務(wù)

（1）需由業(yè)主出面辦理的各項(xiàng)批準(zhǔn)手續(xù)，如施工許可證。施工過(guò)程中可能損壞道路、管線、電力、通訊等公共設(shè)施等方面，需取得法律、法規(guī)規(guī)定的申請(qǐng)批準(zhǔn)手續(xù)等。

（2）協(xié)商解決施工所需的水、電、通信線路等必備條件。

（3）解決施工現(xiàn)場(chǎng)與城鄉(xiāng)公共道路的通道。

（4）向承包方提供施工現(xiàn)場(chǎng)及毗鄰區(qū)域的工程地質(zhì)和地下管線、相鄰建筑物和構(gòu)筑物、地下工程、氣象和水文觀測(cè)等資料，保證數(shù)據(jù)真實(shí)。

（5）聘請(qǐng)咨詢監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

（6）協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)與施工、監(jiān)理與施工等方面的關(guān)系，組織承包方和咨詢?cè)O(shè)計(jì)單位進(jìn)行圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底。

（7）確定水準(zhǔn)點(diǎn)和坐標(biāo)控制點(diǎn)，以書面形式交給承包方，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交驗(yàn)。

（8）組織或者委托咨詢監(jiān)理工程師對(duì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查。（9）協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場(chǎng)周圍地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物，及有關(guān)文物、古樹(shù)等的保護(hù)工作，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。

（10）督促設(shè)備制造商按合同要求及時(shí)提供質(zhì)量合格的設(shè)備，并組織運(yùn)到現(xiàn)場(chǎng)。

（11）督促檢查合同執(zhí)行情況，按合同規(guī)定及時(shí)支付各項(xiàng)款項(xiàng)，并協(xié)調(diào)好報(bào)告中出現(xiàn)的新問(wèn)題和矛盾沖突。

（四）竣工驗(yàn)收階段的主要任務(wù)

理解6項(xiàng)任務(wù)。【例題】（2013真題）明確勘察設(shè)計(jì)的范圍和設(shè)計(jì)深度，是（）在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)。

A.項(xiàng)目咨詢單位

B.項(xiàng)目施工單位

C.項(xiàng)目業(yè)主

D.政府管理部門

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是項(xiàng)目業(yè)主管理的主要任務(wù)。項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段業(yè)主的主要任務(wù)：（1）備齊項(xiàng)目選址、資源利用、環(huán)境保護(hù)等等方面的批準(zhǔn)文件，協(xié)商并取得原料、燃料、水、電燈供應(yīng)依據(jù)運(yùn)輸?shù)确矫娴膮f(xié)議文件。（2）明確勘察設(shè)計(jì)的范圍和設(shè)計(jì)深度選擇有信譽(yù)和資質(zhì)合格的勘察、設(shè)計(jì)單位進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)，簽訂合同，并進(jìn)行合同管理。（3）及時(shí)組織辦理有關(guān)設(shè)計(jì)文件的審批工作。（4）組織落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)用地。辦理土地征用、拆遷補(bǔ)償及施工場(chǎng)地的平整等工作。（5）組織開(kāi)展設(shè)備采購(gòu)與工程施工招標(biāo)及評(píng)標(biāo)等工作，擇優(yōu)選定合格的承包商并簽訂合同。（6）按有關(guān)規(guī)定為設(shè)計(jì)人員在施工現(xiàn)場(chǎng)工作提供必要的生活物資保障。（7）選派合格的現(xiàn)場(chǎng)代表，并選定適宜的工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)?！纠}】（2017真題）工程項(xiàng)目前期階段的管理任務(wù)主要有（）。

A.構(gòu)想投資方向與內(nèi)容組織開(kāi)展專題研究及投資機(jī)會(huì)研究

B.組織編制項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，為科學(xué)決策提供依據(jù)

C.取得原料、能源、水等供應(yīng)協(xié)議

D.組織落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)用地，辦理土地征用、拆遷補(bǔ)償及施工場(chǎng)地的平整等工作

E.按國(guó)家和地方政府有關(guān)要求辦理項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)

『正確答案』ABE

『答案解析』本題考查的是項(xiàng)目業(yè)主管理的主要任務(wù)。工程項(xiàng)目前期階段的主要工作包括：投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估及決策等。具體包括：（1）對(duì)投資方向和內(nèi)容做初步構(gòu)想，開(kāi)展專題研究及投資機(jī)會(huì)研究工作，并編制企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃；（2）選擇咨詢機(jī)構(gòu)，編制項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告；（3）組織對(duì)工程項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，落實(shí)項(xiàng)目資金、建設(shè)用地、技術(shù)設(shè)備、配套設(shè)施等建設(shè)相關(guān)條件；（4）按國(guó)家和地方政府有關(guān)要求審批、核準(zhǔn)或備案。選項(xiàng)C和D屬于準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)。第二節(jié)政府對(duì)工程項(xiàng)目的管理

一、政府管理的作用與特點(diǎn)

（一）政府管理的作用

（1）保證投資方向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的要求。

（2）保證工程項(xiàng)目符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和環(huán)境與生態(tài)等的要求。

（3）引導(dǎo)投資規(guī)模達(dá)到合理經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

（4）保證國(guó)家整體投資規(guī)模與外債規(guī)模在合理的可控制的范圍內(nèi)進(jìn)行。

（5）保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全與公共利益，防止壟斷。為維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)安全和合理利用國(guó)家資源，對(duì)于關(guān)鍵領(lǐng)域的投資或相關(guān)重大投資，在投資規(guī)模、項(xiàng)目布點(diǎn)、建設(shè)時(shí)間、節(jié)約資源、市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面采取一定的引導(dǎo)或限制措施。（二）政府管理的特點(diǎn)

（1）具有行政權(quán)威性。

（2）具有法律嚴(yán)肅性。

（3）可采用的管理手段是多方面的。包括行政、法律、經(jīng)濟(jì)等手段。

二、政府對(duì)項(xiàng)目管理的主要方面

（一）制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策與相關(guān)發(fā)展規(guī)劃，引導(dǎo)和調(diào)控投資項(xiàng)目

宏觀經(jīng)濟(jì)政策主要有：貨幣政策、財(cái)政政策、投資政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、價(jià)格管理政策、人口與就業(yè)政策、國(guó)際收支與管理政策等。

政府通過(guò)發(fā)揮宏觀規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等對(duì)投資活動(dòng)的引導(dǎo)作用，為政府監(jiān)管提供依據(jù)。政府制訂國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃、主體功能區(qū)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃，以及重要領(lǐng)域的專項(xiàng)規(guī)劃，明確發(fā)展的指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略目標(biāo)和總體布局，把發(fā)展規(guī)劃作為引導(dǎo)投資方向，穩(wěn)定投資運(yùn)行，規(guī)范項(xiàng)目準(zhǔn)入，優(yōu)化項(xiàng)目布局，合理配置資金、土地（海域）、能源資源、人力資源等要素的重要手段。完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄、外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄等，為各類投資活動(dòng)提供依據(jù)和指導(dǎo)。（二）制訂相關(guān)規(guī)定，界定投資管理權(quán)限

《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》提出，建立完善企業(yè)自主決策、融資渠道暢通，職能轉(zhuǎn)變到位、政府行為規(guī)范，宏觀調(diào)控有效、法治保障健全的新型投融資體制。政府投資的項(xiàng)目實(shí)行審批制管理程序；建立企業(yè)投資項(xiàng)目管理負(fù)面清單制度、權(quán)力清單制度和責(zé)任清單制度，除國(guó)家法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目外，企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制管理程序和備案制管理程序。

企業(yè)不使用政府投資的建設(shè)項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來(lái)源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。1.不使用政府投資建設(shè)的國(guó)內(nèi)投資建設(shè)項(xiàng)目

2016年11月國(guó)務(wù)院頒布《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》，對(duì)關(guān)系國(guó)家安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)管理。

對(duì)政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄規(guī)定以外的項(xiàng)目，實(shí)行備案管理。備案機(jī)關(guān)及其權(quán)限由省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市人民政府規(guī)定。企業(yè)投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項(xiàng)目的，由縣級(jí)以上人民政府投資主管部門責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，對(duì)企業(yè)處項(xiàng)目總投資額5‰以上10‰以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，屬于國(guó)家工作人員的，依法給予處分。（1）《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目。通過(guò)國(guó)家建立的項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺(tái)辦理。企業(yè)辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)，應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)書。

1）企業(yè)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)書。項(xiàng)目申請(qǐng)書應(yīng)包括下列內(nèi)容：①企業(yè)基本情況；②項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等；③項(xiàng)目利用資源情況分析以及對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響分析；④項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響分析。

項(xiàng)目申請(qǐng)書由企業(yè)自主組織編制，任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)制企業(yè)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)書。2）項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查。審查主要根據(jù)以下條件：①是否危害經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)安全、生態(tài)安全等國(guó)家安全；②是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策；③是否合理開(kāi)發(fā)并有效利用資源；④是否對(duì)重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院投資主管部門根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定向企業(yè)出具核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)的書面通知。3）項(xiàng)目核準(zhǔn)程序。由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，企業(yè)可以通過(guò)項(xiàng)目所在地省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市人民政府有關(guān)部門（以下稱地方人民政府有關(guān)部門）轉(zhuǎn)送項(xiàng)目申請(qǐng)書，地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目申請(qǐng)書之日起5個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。

對(duì)于可能會(huì)對(duì)公眾利益構(gòu)成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見(jiàn)。對(duì)于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評(píng)議制度。

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)決定書應(yīng)當(dāng)抄送同級(jí)行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門和下級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)、初審機(jī)關(guān)。

屬于國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委根據(jù)國(guó)務(wù)院的意見(jiàn)出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)決定書。

項(xiàng)目單位對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)決定有異議的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。4）項(xiàng)目核準(zhǔn)時(shí)限要求

①申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在收到申報(bào)材料后5個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目單位補(bǔ)正。

②項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在正式受理申報(bào)材料后，如有必要，應(yīng)在4個(gè)工作日內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定委托工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。除項(xiàng)目情況復(fù)雜的，評(píng)估時(shí)限不得超過(guò)30個(gè)工作日。評(píng)估費(fèi)用由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)。③對(duì)于涉及有關(guān)行業(yè)管理部門職能的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)有關(guān)行業(yè)管理部門在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面審查意見(jiàn)。

④項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在正式受理申報(bào)材料后20個(gè)工作日內(nèi)做出是否予以核準(zhǔn)的決定，項(xiàng)目情況復(fù)雜或者需要征求有關(guān)單位意見(jiàn)的，經(jīng)本機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)核準(zhǔn)期限，但延長(zhǎng)的期限不得超過(guò)40個(gè)工作日。

⑤核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估的，評(píng)估時(shí)間不計(jì)入核準(zhǔn)期限。5）核準(zhǔn)文件的有效期及調(diào)整

①項(xiàng)目核準(zhǔn)文件有效期為自項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)做出予以核準(zhǔn)決定或者同意變更決定之日起2年。

②2年內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)，需要延期開(kāi)工建設(shè)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在2年期限屆滿的30個(gè)工作日前，向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期開(kāi)工建設(shè)。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，做出是否同意延期開(kāi)工建設(shè)的決定。開(kāi)工建設(shè)只能延期一次，期限最長(zhǎng)不得超過(guò)1年。

③在有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)也未按照規(guī)定向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期的，原項(xiàng)目核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的項(xiàng)目，有下列情形之一的，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)以書面形式向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出調(diào)整申請(qǐng)，原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目具體情況，出具書面確認(rèn)意見(jiàn)或者要求其重新辦理核準(zhǔn)手續(xù)：①建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變更的；②建設(shè)規(guī)模；③建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化的。6）核準(zhǔn)后管理。實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，企業(yè)未依照規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)開(kāi)工建設(shè)或者未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)的，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，對(duì)企業(yè)處項(xiàng)目總投資額1‰以上5‰以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，尚未開(kāi)工建設(shè)的，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)撤銷核準(zhǔn)文件，處項(xiàng)目總投資額1‰以上5‰以下的罰款?！纠}】（2017真題）實(shí)施核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，項(xiàng)目申請(qǐng)書包括的內(nèi)容主要有（）。

A.擬建項(xiàng)目情況

B.企業(yè)基本情況

C.資源利用情況分析和對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響分析

D.項(xiàng)目市場(chǎng)與競(jìng)爭(zhēng)力分析

E.對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響分析

『正確答案』ABCE

『答案解析』本題考查的是不使用政府投資建設(shè)的國(guó)內(nèi)投資建設(shè)項(xiàng)目。由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，向國(guó)務(wù)院投資主管部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)書。企業(yè)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)書應(yīng)包括下列內(nèi)容：（1）企業(yè)基本情況；（2）項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等；（3）項(xiàng)目利用資源情況分析以及對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響分析；（4）項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響分析。（2）備案類項(xiàng)目。除涉及國(guó)家秘密的項(xiàng)目外，項(xiàng)目備案通過(guò)國(guó)家建立的項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺(tái)辦理。實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開(kāi)工建設(shè)前通過(guò)在線平臺(tái)將有關(guān)信息告知備案機(jī)關(guān)，包括：①企業(yè)基本情況；②項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；③項(xiàng)目總投資額；④項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明?！纠}】（2017真題）實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開(kāi)工建設(shè)前通過(guò)在線平臺(tái)告知備案機(jī)關(guān)的信息主要有（）。

A.企業(yè)基本情況

B.項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模

C.項(xiàng)目總投資額

D.項(xiàng)目投產(chǎn)后預(yù)計(jì)年利稅額

E.項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明

『正確答案』ABCE

『答案解析』本題考查的是不使用政府投資建設(shè)的國(guó)內(nèi)投資建設(shè)項(xiàng)目。實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開(kāi)工建設(shè)前通過(guò)在線平臺(tái)將有關(guān)信息告知備案機(jī)關(guān)，包括：（1）企業(yè)基本情況；（2）項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；（3）項(xiàng)目總投資額；（4）項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。（3）企業(yè)使用政府補(bǔ)助、貼息投資建設(shè)的項(xiàng)目

1）使用投資補(bǔ)助和貼息資金的重點(diǎn)領(lǐng)域。具體包括：①社會(huì)公益服務(wù)和公共基礎(chǔ)設(shè)施；②農(nóng)業(yè)和農(nóng)村；③生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù)；④重大科技進(jìn)步；⑤社會(huì)管理和國(guó)家安全；⑥符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的其他公共領(lǐng)域。

2）補(bǔ)助和貼息資金申請(qǐng)。申請(qǐng)投資補(bǔ)助或者貼息資金的項(xiàng)目，應(yīng)列入三年滾動(dòng)投資計(jì)劃，并通過(guò)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)完成審批、核準(zhǔn)或備案程序（地方政府投資項(xiàng)目應(yīng)完成項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或者初步設(shè)計(jì)審批），并提交資金申請(qǐng)報(bào)告。3）資金申請(qǐng)報(bào)告的編寫與報(bào)送。資金申請(qǐng)應(yīng)包括以下內(nèi)容：①項(xiàng)目單位的基本情況；②項(xiàng)目的基本情況，包括在線平臺(tái)生成的項(xiàng)目代碼、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來(lái)源、建設(shè)條件落實(shí)情況等；③項(xiàng)目列入三年滾動(dòng)投資計(jì)劃，并通過(guò)在線平臺(tái)完成審批（核準(zhǔn)、備案）情況；④申請(qǐng)投資補(bǔ)助或者貼息資金的主要理由和政策依據(jù)；⑤國(guó)家發(fā)展改革委安排投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目時(shí)專項(xiàng)工作方案或管理辦法要求提供的其他內(nèi)容。各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)發(fā)展改革委）、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)等為項(xiàng)目匯總申報(bào)單位。

項(xiàng)目匯總申報(bào)單位應(yīng)對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告提出審核意見(jiàn)，并匯總報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委。資金申請(qǐng)報(bào)告可以單獨(dú)報(bào)送，或者與年度投資計(jì)劃申請(qǐng)合并報(bào)送。4）項(xiàng)目實(shí)施管理。使用投資補(bǔ)助和貼息資金的項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策要求，不得擅自改變主要建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用投資補(bǔ)助和貼息資金。

項(xiàng)目匯總申報(bào)單位應(yīng)定期組織調(diào)度已下達(dá)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目的有關(guān)實(shí)施情況，并按時(shí)通過(guò)在線平臺(tái)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)告，包括：①項(xiàng)目實(shí)際開(kāi)竣工時(shí)間；②項(xiàng)目資金到位、支付和投資完成情況；③項(xiàng)目的主要建設(shè)內(nèi)容；④項(xiàng)目工程形象進(jìn)度；⑤存在的問(wèn)題?！纠}】（2017真題）申請(qǐng)中央政府投資補(bǔ)助或者貼息資金的項(xiàng)目，資金申請(qǐng)報(bào)告包括的內(nèi)容主要有（）。

A.項(xiàng)目單位與項(xiàng)目的基本情況

B.項(xiàng)目列入三年滾動(dòng)投資計(jì)劃情況

C.通過(guò)在線平臺(tái)完成審批（核準(zhǔn)、備案）情況

D.申請(qǐng)投資補(bǔ)助或者貼息資金的主要理由和政策依據(jù)

E.項(xiàng)目投資主體的特殊性分析

『正確答案』ABCD

『答案解析』本題考查的是不使用政府投資建設(shè)的國(guó)內(nèi)投資建設(shè)項(xiàng)目。申請(qǐng)投資補(bǔ)助或者貼息政策的項(xiàng)目，資金申請(qǐng)應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）項(xiàng)目單位的基本情況；（2）項(xiàng)目的基本情況，包括在線平臺(tái)生成的項(xiàng)目代碼、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來(lái)源、建設(shè)條件落實(shí)情況等；（3）項(xiàng)目列入三年滾動(dòng)投資計(jì)劃，并通過(guò)在線平臺(tái)完成審批（核準(zhǔn)、備案）情況；（4）申請(qǐng)投資補(bǔ)助或者貼息資金的主要理由和政策依據(jù)；（5）國(guó)家發(fā)展改革委安排投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目時(shí)專項(xiàng)工作方案或管理辦法要求提供的其他內(nèi)容。2.外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理

外商投資項(xiàng)目包括中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目。外商投資項(xiàng)目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。（1）實(shí)行核準(zhǔn)制與備案的外商投資項(xiàng)目的范圍

1）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）3億美元及以上鼓勵(lì)類項(xiàng)目，總投資（含增資）5000萬(wàn)美元及以上限制類（不含房地產(chǎn)）項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)。

2）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制類中的房地產(chǎn)項(xiàng)目和總投資（含增資）5000萬(wàn)美元以下的其他限制類項(xiàng)目，由省級(jí)政府核準(zhǔn)。《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）3億美元以下鼓勵(lì)類項(xiàng)目，由地方政府核準(zhǔn)。外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額計(jì)算，并購(gòu)項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算。

3）上述規(guī)定之外的屬于《核準(zhǔn)目錄》所列的外商投資項(xiàng)目，按照《核準(zhǔn)目錄》的規(guī)定核準(zhǔn)。

4）由地方政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，省級(jí)政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況具體劃分地方各級(jí)政府的核準(zhǔn)權(quán)限。由省級(jí)政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。

5）上述范圍以外的外商投資項(xiàng)目由地方政府投資主管部門備案。（2）核準(zhǔn)的內(nèi)容與條件

1）核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告。擬申請(qǐng)核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目應(yīng)按國(guó)家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括：①項(xiàng)目及投資方情況；②資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；③經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析。

外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括并購(gòu)方情況、并購(gòu)安排、融資方案和被并購(gòu)方情況、被并購(gòu)后經(jīng)營(yíng)方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

了解項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附的文件。

2）核準(zhǔn)程序和時(shí)限。

對(duì)比國(guó)內(nèi)投資建設(shè)項(xiàng)目，理解核準(zhǔn)程序和時(shí)限。（3）外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件。政府對(duì)外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件是：①符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；②符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；③合理開(kāi)發(fā)并有效利用資源；④不影響國(guó)家安全和生態(tài)安全；⑤對(duì)公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；⑥符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

（4）項(xiàng)目備案。

（5）項(xiàng)目變更。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更：①項(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化；②投資方或股權(quán)發(fā)生變化；③項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化；④有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。3.政府投資項(xiàng)目

政府投資是指各級(jí)政府投入工程項(xiàng)目建設(shè)的政府性資金，包括財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資資金、各類專項(xiàng)建設(shè)基金、國(guó)家主權(quán)外債和其他政府性資金。

（1）政府投資資金種類與管理。

財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資資金（含國(guó)債資金）是指各級(jí)政府在財(cái)政預(yù)算中列支的建設(shè)資金，由各級(jí)發(fā)展改革部門安排用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。這些預(yù)算內(nèi)資金列入各級(jí)政府年度財(cái)政預(yù)算，并按財(cái)政收支科目和程序管理。

財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資資金（含國(guó)債資金）是指各級(jí)政府在財(cái)政預(yù)算中列支的建設(shè)資金，由各級(jí)發(fā)展改革部門安排用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。各類專項(xiàng)建設(shè)基金是指經(jīng)國(guó)務(wù)院或財(cái)政部批準(zhǔn)，向社會(huì)特定對(duì)象征收的專門用于某方面建設(shè)的資金。例如，水利建設(shè)基金，三峽工程建設(shè)基金，南水北調(diào)工程建設(shè)基金，鐵路、民航、港口建設(shè)基金等。各類專項(xiàng)建設(shè)基金納入財(cái)政預(yù)算管理，實(shí)行定向征收，定向使用，專戶管理。國(guó)家主權(quán)外債資金是指以國(guó)家主權(quán)信用為擔(dān)保的國(guó)外貸款。例如，從世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際金融組織的借款，從國(guó)外政府借款及其贈(zèng)款等。國(guó)外貸款按使用政府投資資金進(jìn)行管理。

其他政府性資金是指除各類專項(xiàng)建設(shè)基金外，各級(jí)政府向社會(huì)不同對(duì)象征收并全部或部分用于工程項(xiàng)目建設(shè)的資金，種類較多。例如，征收土地出讓費(fèi)及新增建設(shè)用地有償使用費(fèi)等。政府投資資金只投向市場(chǎng)不能有效配置資源的社會(huì)公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù)、重大科技進(jìn)步、社會(huì)管理、國(guó)家安全等公共領(lǐng)域的項(xiàng)目，以非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目為主，原則上不支持經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。要建立政府投資范圍定期評(píng)估調(diào)整機(jī)制，不斷優(yōu)化投資方向和結(jié)構(gòu)，提高投資效率。（2）政府投資項(xiàng)目的管理。政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制。政府投資資金可分別采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。政府投資資金按項(xiàng)目安排以直接投資方式為主。對(duì)確需支持的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，主要采取資本金注入方式投入，也可適當(dāng)采取投資補(bǔ)助、貸款貼息等方式進(jìn)行引導(dǎo)。政府以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

對(duì)采用直接投資和資本金注入方式的項(xiàng)目，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、社會(huì)公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的，要在咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估、公眾參與、專家評(píng)議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等科學(xué)論證基礎(chǔ)上，嚴(yán)格審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。審批制項(xiàng)目的具體行政管理程序：①實(shí)行審批制的政府投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)首先向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門報(bào)送項(xiàng)目建議書；②項(xiàng)目單位依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源和環(huán)境保護(hù)等政府部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)；③項(xiàng)目單位向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門申報(bào)可行性研究報(bào)告，并附規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件；④項(xiàng)目單位依據(jù)可行性研究報(bào)告批復(fù)文件，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國(guó)土資源部門申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù)；⑤單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門申請(qǐng)辦理項(xiàng)目開(kāi)工手續(xù)。

即：報(bào)送項(xiàng)目建議書→辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)→申報(bào)可行性研究報(bào)告→辦理規(guī)劃許可手續(xù)、辦理正式用地手續(xù)→辦理項(xiàng)目開(kāi)工手續(xù)。4.境外投資項(xiàng)目管理

對(duì)于中華人民共和國(guó)境內(nèi)各類法人（下稱“投資主體”）以新建、并購(gòu)、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過(guò)其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目，要按照《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》進(jìn)行管理，根據(jù)不同情況對(duì)境外投資項(xiàng)目分別實(shí)行核準(zhǔn)和備案管理。

境外投資項(xiàng)目是指投資主體通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。

投資主體可按上述規(guī)定對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案。經(jīng)核準(zhǔn)