2023年證券從業(yè)《法律法規(guī)》押題卷1

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1.[單選][0.5分]下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的是（）。

A.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告、為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定

B.香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)布行為對(duì)證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任

C.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息

2.[單選][0.5分]依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人

B.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，且具有1年以上期貨投資經(jīng)歷的自然人投資者

C.最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者

D.最近1年末凈資產(chǎn)低于2000萬(wàn)元的法人

3.[單選][0.5分]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)不包括（）。

A.代理投資人從事證券、期貨買賣

B.向投資人承諾證券、期貨投資收益

C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

D.為投資人提供專業(yè)咨詢服務(wù)

4.[單選][0.5分]下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。

A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變

B.法律規(guī)范是動(dòng)態(tài)的，隨社會(huì)生活的變化而變化

C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)

D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)

5.[單選][0.5分]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂的證券投資顧問服務(wù)協(xié)議內(nèi)容不包括（）。

A.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

C.終止或者解除協(xié)議的條件和方式

D.客戶公司的股票代碼

6.[單選][0.5分]根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以上有期徒刑，并處罰金。

A.5；5

B.3；5

C.5；3

D.3；3

7.[單選][0.5分]合格境外投資者經(jīng)（）批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。

A.國(guó)家外匯管理局

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院

D.中國(guó)進(jìn)出口銀行

8.[單選][0.5分]下列有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。

A.我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷是市場(chǎng)營(yíng)銷管理與企業(yè)公司戰(zhàn)略相結(jié)合的產(chǎn)物

D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過營(yíng)銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程

9.[單選][0.5分]下列關(guān)于公司股權(quán)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的，股東會(huì)回購(gòu)股權(quán)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)

B.因股權(quán)的自愿讓與或強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書

C.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格

D.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，不用通知公司及全體股東

10.[單選][0.5分]發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未有效配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，并對(duì)相關(guān)單位和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，采?。ǎ﹤€(gè)月到（）個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關(guān)文件，對(duì)責(zé)任人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

A.12；50

B.12；60

C.24；50

D.24；60

11.[單選][0.5分]下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》

12.[單選][0.5分]A基金份額登記機(jī)構(gòu)篡改了基金份額登記數(shù)據(jù)，被責(zé)令改正，處（）萬(wàn)元罰款。

A.5

B.14

C.150

D.200

13.[單選][0.5分]下列選項(xiàng)中，不屬于基金合同當(dāng)事人的是（）。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

14.[單選][0.5分]以下關(guān)于證券公司治理的基本要求說法錯(cuò)誤的是（）。

A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分，不得侵犯客戶的合法權(quán)益

B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

C.不得侵犯客戶合法權(quán)益

D.建立完備的內(nèi)部控制體系

15.[單選][0.5分]保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

16.[單選][0.5分]發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前（）個(gè)工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

17.[單選][0.5分]以下關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

C.同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰

D.與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

18.[單選][0.5分]經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

19.[單選][0.5分]（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

A.客戶信用資金臺(tái)賬

B.客戶信用資金賬戶

C.客戶信用證券臺(tái)賬

D.客戶信用證券賬戶

20.[單選][0.5分]下列關(guān)于“滬倫通”存托憑證業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)于2022年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對(duì)方市場(chǎng)掛牌上市的業(yè)務(wù)模式，以實(shí)現(xiàn)兩地市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制

B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地公司，發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易

C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)，在英國(guó)發(fā)行、代表中國(guó)境內(nèi)基礎(chǔ)，證券權(quán)益的證券

D.滬倫通存托憑證與基礎(chǔ)股票間可以相互轉(zhuǎn)換，利用基礎(chǔ)股票和存托憑證之間的相互轉(zhuǎn)換機(jī)制，打通兩地市場(chǎng)的交易

21.[單選][0.5分]下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

B.發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書

C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件

D.董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件

22.[單選][0.5分]證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D.經(jīng)理層

23.[單選][0.5分]根據(jù)《公司法》中關(guān)于公司提供擔(dān)保的規(guī)定，下列做法正確的是（）。

A.某公司高管張三未經(jīng)董事會(huì)或股東會(huì)決議，直接以公司名義進(jìn)行擔(dān)保

B.公司章程規(guī)定擔(dān)?？傤~為1000萬(wàn)元，高管張三以公司名義擔(dān)保了1200萬(wàn)元

C.股東張三是A和B兩家公司的股東，張三參加了A股東會(huì)中關(guān)于對(duì)B擔(dān)保的表決

D.公司為計(jì)劃公司股東張三擔(dān)保，此事必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

24.[單選][0.5分]名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.2000

B.1000

C.500

D.300

25.[單選][0.5分]下列關(guān)于劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)無(wú)需進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于行業(yè)協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)

26.[單選][0.5分]下列有關(guān)公司的說法，正確的是（）。

A.公司不是法人

B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任

C.我國(guó)《公司法》適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和無(wú)限責(zé)任公司

D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

27.[單選][0.5分]證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.30

28.[單選][0.5分]證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前（）個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開展情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.20

29.[單選][0.5分]證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

30.[單選][0.5分]《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得的機(jī)構(gòu)的是（）。

A.期貨公司

B.期貨保證金存管銀行

C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

D.期貨交易所

31.[單選][0.5分]關(guān)于非交易過戶的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過出方作為申請(qǐng)人提交過戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)

B.對(duì)于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書

C.對(duì)于離婚情形，證券權(quán)屬證明文件包括就財(cái)產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議

D.對(duì)于捐贈(zèng)情形，目前中國(guó)結(jié)算需申請(qǐng)方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺(tái)——全國(guó)慈善信息公開平臺(tái)完成公示的證明材料

32.[單選][0.5分]關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)予以特別注意的事項(xiàng)中，下列說法正確的是（）。

A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保

C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程

33.[單選][0.5分]證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

34.[單選][0.5分]金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向（）輝.告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)人民銀行

D.財(cái)政部

35.[單選][0.5分]公司可以回購(gòu)股份的情形不包含（）。

A.減少公司注冊(cè)資本

B.與持有本公司股份的其他公司合并

C.將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

D.某股東撤資

36.[單選][0.5分]下列關(guān)于委托指令的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)

B.對(duì)于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對(duì)客戶的交易委托采取限制措施

C.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托仍視為有效委托

D.證券公司接受客戶委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無(wú)法執(zhí)行客戶新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)

37.[單選][0.5分]管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告

A.1月1日

B.3月31日

C.4月30日

D.5月1日

38.[單選][0.5分]強(qiáng)化文化認(rèn)同是指注重公司文化的傳達(dá)，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認(rèn)同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。以下不屬于強(qiáng)化文化認(rèn)同具體內(nèi)涵的是（）。

A.在行業(yè)文化核心價(jià)值觀的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點(diǎn)和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識(shí)

B.建立健全與文化建設(shè)、道德風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)的制度和機(jī)制安排，將文化理念融入各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)流程，確保文化建設(shè)有效落地

C.積極履行社會(huì)責(zé)任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會(huì)形象

D.建立常態(tài)化文化教育培訓(xùn)機(jī)制，采取有效措施鼓勵(lì)工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓(xùn)，認(rèn)同并主動(dòng)踐行公司文化

39.[單選][0.5分]證券行業(yè)文化建設(shè)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制是（）。

A.行為作用

B.組織作用

C.觀念作用

D.制度作用

40.[單選][0.5分]同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；最近（）年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.1；1

B.2；1

C.2；2

D.1；2

41.[多選][1分]證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。

A.直接、間接或唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益

B.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

C.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定

D.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響

42.[多選][1分]根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買賣（）。

A.境內(nèi)上市交易的股票

B.境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的企業(yè)債券

C.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品收益權(quán)

D.央行票據(jù)

43.[多選][1分]當(dāng)可疑交易符合下列（）情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或者書面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。

A.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動(dòng)的

B.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動(dòng)的

C.嚴(yán)重危害國(guó)家安全的

D.嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的

44.[多選][1分]被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)不得（）。

A.擔(dān)任上市公司董事

B.擔(dān)任上市公司監(jiān)事

C.擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員

D.從事證券業(yè)務(wù)

45.[多選][1分]下列各項(xiàng)中，屬于行業(yè)文化建設(shè)的基本要求的有（）。

A.堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

B.堅(jiān)持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力

C.堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信，恪守職業(yè)操守

D.堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)健康發(fā)展

46.[多選][1分]根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項(xiàng)符合除名退伙情形。

A.未履行出資義務(wù)

B.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為

C.因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失

D.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

47.[多選][1分]基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金的（）出具意見。

A.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

B.中期基金報(bào)告

C.年度基金報(bào)告

D.基金持有人資信情況報(bào)告

48.[多選][1分]證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）不同。

A.服務(wù)方式

B.市場(chǎng)影響

C.服務(wù)內(nèi)容

D.服務(wù)對(duì)象

49.[多選][1分]在收購(gòu)上市公司的業(yè)務(wù)中，以下有關(guān)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問說法正確的有（）。

A.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問一般由收購(gòu)人聘請(qǐng)

B.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問由上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)

C.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人財(cái)務(wù)顧問或者與收購(gòu)人財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

D.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)對(duì)收購(gòu)人是否具備主體資格發(fā)表明確意見

50.[多選][1分]下列有關(guān)保薦業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格

B.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密

C.同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由不同保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期對(duì)盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查

51.[多選][1分]全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為（）發(fā)展服務(wù)。

A.創(chuàng)新型企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

C.成長(zhǎng)型中小微企業(yè)

D.成熟型企業(yè)

52.[多選][1分]證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場(chǎng)

C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

53.[多選][1分]根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行、交易當(dāng)事人的禁止性行為包括（）。

A.欺詐

B.操縱證券市場(chǎng)

C.內(nèi)幕交易

D.市價(jià)委托

54.[多選][1分]關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有（）。

A.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

B.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司不可以從事以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

C.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

D.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

55.[多選][1分]下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的有（）。

A.證券公司從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員

C.銀行從業(yè)人員

D.證券交易所從業(yè)人員

56.[多選][1分]出現(xiàn)以下（）情形的機(jī)構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作。

A.與被處置證券公司處置事項(xiàng)有利害關(guān)系

B.4年前因非法公開發(fā)行被證監(jiān)會(huì)處罰

C.仍處于證券市場(chǎng)禁入期

D.內(nèi)部控制薄弱、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患

57.[多選][1分]證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限

B.證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間

C.證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部

D.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍

58.[多選][1分]下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有（）。

A.合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任不同

B.關(guān)聯(lián)交易方面不同

C.利潤(rùn)分配方面不同

D.合伙人擁有的權(quán)利方面不同

59.[多選][1分]下列屬于有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。

A.公司設(shè)立方式

B.公司注冊(cè)資本

C.公司法定代表人

D.公司股份總數(shù)

60.[多選][1分]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，有關(guān)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員的下述行為，不符合規(guī)定的有（）。

A.通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

B.通過媒體對(duì)具體證券發(fā)表評(píng)論意見，暗示保證投資收益

C.以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

D.對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳

61.[多選][1分]上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取（）等監(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.責(zé)令定期報(bào)告

D.罰款

62.[多選][1分]下列屬于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象的是（）。

A.實(shí)際控制人

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.律師事務(wù)所

D.高級(jí)管理人員

63.[多選][1分]上市公司必須依法履行信息披露的義務(wù)，信息披露的內(nèi)容包括（）。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.經(jīng)營(yíng)狀況

C.公司所有的股東

D.對(duì)股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息

64.[多選][1分]出現(xiàn)下列（）情況的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)

B.證券公司解散

C.證券公司破產(chǎn)

D.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

65.[多選][1分]證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。

A.為客戶從事期貨交易提供融資

B.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

C.代客戶下達(dá)交易指令

D.接受其全資擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

66.[多選][1分]未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）。

A.信托投資

B.股票投資

C.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

67.[多選][1分]經(jīng)金融管理部門認(rèn)定，下列行為中（）可視為剛性兌付。

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益

B.采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，使得資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付

D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)代為償付

68.[多選][1分]根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的說法，正確的有（）。

A.證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理

B.證券公司應(yīng)至少每半年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整

C.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際狀況和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理情況，制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

D.證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測(cè)算和分析框架，有效計(jì)量，監(jiān)測(cè)和控制正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的現(xiàn)金流缺口

69.[多選][1分]下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的有（）。

A.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

B.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)

C.有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)

D.執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中明確執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式

70.[多選][1分]關(guān)于非公開募集基金，以下做法錯(cuò)誤的有（）。

A.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

B.通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介

C.采取講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介

D.向合格投資者宣傳推介

71.[多選][1分]針對(duì)科創(chuàng)型企業(yè)的特點(diǎn)，結(jié)合交易機(jī)制創(chuàng)新，上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施。交易機(jī)制的特別規(guī)定包括（）。

A.引入盤前固定價(jià)格交易

B.優(yōu)化融券交易機(jī)制

C.新增兩種市價(jià)申報(bào)方式

D.縮小漲跌幅限制

72.[多選][1分]證券投資顧問向客戶提供投資建議應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括（）。

A.證券研究報(bào)告

B.基于證券投資研究報(bào)告形成的投資分析意見

C.基于理論模型形成的投資分析意見

D.基于分析方法形成的投資分析意見

73.[多選][1分]證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。

A.涉及證券公司客戶隱私的信息

B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息

C.合同約定不得向公眾公開的信息

D.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息

74.[多選][1分]根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者（）。

A.收入來源、數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況

B.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

D.誠(chéng)信記錄

75.[多選][1分]下面關(guān)于證券交易的說法，正確的是（）。

A.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法為投資者的信息保密

B.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

C.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

D.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)可以轉(zhuǎn)讓

76.[多選][1分]下列情形中，公司可以收購(gòu)本公司股份的是（）。

A.減少公司注冊(cè)資本

B.擬向控股股東發(fā)行股份

C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

D.與持有本公司股份的其他公司合并

77.[多選][1分]擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，可予以的監(jiān)管措施有（）。

A.責(zé)令停止發(fā)行

B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款

D.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

78.[多選][1分]關(guān)于證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券來源的說法，正確的有（）。

A.證券金融公司自有證券

B.證券金融公司通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的證券

C.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券

D.證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券

79.[多選][1分]下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

B.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性

C.客戶指令的權(quán)威性

D.客戶資料的保密性

80.[多選][1分]有限責(zé)任公司股東會(huì)行使的職權(quán)包括（）。

A.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

B.審批董事會(huì)報(bào)告

C.修改公司章程

D.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議

81.[判斷][1分]證券公司的董事長(zhǎng)，屬于證券公司管理人員，不屬于從業(yè)人員范圍。（）

82.[判斷][1分]個(gè)人參與北交所股票交易，申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元（包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）。（）

83.[判斷][1分]財(cái)務(wù)顧問接受委托的，應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，并可安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。

84.[判斷][1分]根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請(qǐng)備案，成為主辦券商。（）

85.[判斷][1分]《公司法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》分別屬于法律和部門規(guī)章層級(jí)的規(guī)定。

86.[判斷][1分]經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者，若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)。

87.[判斷][1分]交易者進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約交易的，買方應(yīng)當(dāng)繳納保證金，賣方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。（）

88.[判斷][1分]因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)不能作為資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

89.[判斷][1分]公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于生產(chǎn)性支出。（）

90.[判斷][1分]根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類每年進(jìn)行一次。

91.[判斷][1分]由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司，稱為發(fā)起設(shè)立。

92.[判斷][1分]經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5億元。

93.[判斷][1分]某公司采用代銷方式公開發(fā)行股票，當(dāng)代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量85%的，方為發(fā)行成功。

94.[判斷][1分]有限責(zé)任公司的董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)有職工代表。

95.[判斷][1分]整體來看，證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”的發(fā)展快于證券行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤(rùn)水平等“硬指標(biāo)”的發(fā)展。（）

96.[判斷][1分]“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的價(jià)值取向。（）

97.[判斷][1分]健康良好的行業(yè)文化是證券行業(yè)軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，也是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障，更是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手。（）

98.[判斷][1分]《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨交易所建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。（）

99.[判斷][1分]證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。（）

100.[判斷][1分]證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個(gè)層次十個(gè)方面的關(guān)鍵要素。其中的“三個(gè)層次”分別是宏觀層、中觀層和微觀層。（）

101.[判斷][1分]被執(zhí)法單位采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，執(zhí)法單位將通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者相關(guān)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，或者指定媒體向社會(huì)公布，并記入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。（）

102.[判斷][1分]國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以將證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管，但托管期限一般不超過6個(gè)月。（）

103.[判斷][1分]證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。（）

104.[判斷][1分]根據(jù)《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》，證券業(yè)協(xié)會(huì)建立了證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)，將自律管理對(duì)象的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制并實(shí)施自律管理。（）

105.[判斷][1分]證券公司在12個(gè)月內(nèi)未完成行政重組的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)期限12個(gè)月。（）

106.[判斷][1分]證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告。（）

107.[判斷][1分]根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為10年。（）

108.[判斷][1分]證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查。（）

109.[判斷][1分]證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人事管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核、從業(yè)人員登記和后續(xù)管理等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。（）

110.[判斷][1分]證券公司應(yīng)當(dāng)跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，相關(guān)問題未能及時(shí)整改的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并將審計(jì)報(bào)告提交信息技術(shù)治理委員會(huì)審議。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告，保存期限不得少于10年。（）

111.[多選][1分]張先生到證券公司向其客戶經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望客戶經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。

客戶經(jīng)理展示給張先生的公募基金宣傳推介材料中不得出現(xiàn)的內(nèi)容是（）。

A.使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等表述

B.使用或者登載單位、個(gè)人的推薦性文字

C.貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金經(jīng)理管理的基金的所有過往業(yè)績(jī)

112.[多選][1分]張先生到證券公司向其客戶經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望客戶經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。

客戶經(jīng)理在向張先生銷售公募基金時(shí)的禁止行為有（）。

A.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

B.與客戶簽署書面銷售合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)

C.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

D.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

113.[多選][1分]張先生到證券公司向其客戶經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望客戶經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。

客戶經(jīng)理在進(jìn)行產(chǎn)品銷售前，先對(duì)張先生進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，再根據(jù)張先生的投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，符合基金銷售（）原則。

A.適用性

B.風(fēng)控性

C.持續(xù)性

D.專業(yè)性

114.[多選][1分]張先生到證券公司向其客戶經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望客戶經(jīng)理能為其提供投資建