發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) 高教版 第13至16章 課件

第五篇外貿(mào)與外資第十三章國際貿(mào)易第十四章外資利用1314第十三章國際貿(mào)易國際貿(mào)易常被看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)，興旺國家利用貿(mào)易實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，新興國家也是通過貿(mào)易實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的。沒有一個(gè)國家在閉關(guān)自守的情況下實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。第一節(jié)貿(mào)易理論貿(mào)易理論追溯各國存在技術(shù)差異，以及由此造成勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)本錢的絕對(duì)差異，是國際分工和國際貿(mào)易的根底。18世紀(jì)斯密提出絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)〞的產(chǎn)品，進(jìn)口不具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)〞的產(chǎn)品，這樣對(duì)貿(mào)易雙方都有好處。每個(gè)國家在某些產(chǎn)品生產(chǎn)上都具有比較優(yōu)勢(shì)，即勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)較高，而相對(duì)生產(chǎn)本錢較低。19世紀(jì)初李嘉圖提出比較優(yōu)勢(shì)理論如果生產(chǎn)和出口相對(duì)本錢較低商品，同時(shí)進(jìn)口相對(duì)本錢較高商品，貿(mào)易雙方的國民產(chǎn)品和福利都會(huì)增加。即使一國所有產(chǎn)品的勞動(dòng)本錢比另一國高，只要這些產(chǎn)品的勞動(dòng)本錢的比例，相對(duì)于其貿(mào)易伙伴而言，不完全相同，那么該國就能通過專業(yè)化生產(chǎn)相對(duì)本錢較低的產(chǎn)品，而從貿(mào)易中獲益。主張任何國家，不管是先進(jìn)國家還是后進(jìn)國家，都應(yīng)該實(shí)行自由貿(mào)易政策。這一理論一直被奉為國際貿(mào)易理論的基石?！惨弧骋胤A賦理論瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林把李嘉圖的一要素〔勞動(dòng)〕的解釋擴(kuò)展到多要素〔土地、勞動(dòng)和資本〕的解釋。1920、30年代，赫克歇爾－俄林貿(mào)易理論，也稱要素稟賦理論。只要國家之間各種商品的相對(duì)本錢〔價(jià)格〕不相等，貿(mào)易對(duì)各國都是有利的。相對(duì)本錢〔價(jià)格〕差異，李嘉圖認(rèn)為是由技術(shù)差異導(dǎo)致的勞動(dòng)本錢差異引起，但俄林認(rèn)為是由生產(chǎn)要素價(jià)格差異引起。主要是由要素供給差異引起，由生產(chǎn)要素稟賦差異引起的。生產(chǎn)要素相對(duì)本錢〔價(jià)格〕的差異又由什么原因引起的呢？假設(shè)有兩個(gè)國家〔N為興旺國家，S為開展中國家〕，S國勞動(dòng)力豐富，資本稀缺，勞動(dòng)力價(jià)格低而資本價(jià)格高。S國生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。N國資源稟賦狀況剛好相反，生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品。如果兩國進(jìn)行貿(mào)易，匯率一旦被確定，產(chǎn)品的本錢和價(jià)格就可以直接進(jìn)行比較。結(jié)果，兩國都充分地、有效地利用了本國的資源優(yōu)勢(shì)，通過貿(mào)易使國民產(chǎn)品和社會(huì)福利到達(dá)最大。國際貿(mào)易發(fā)生的最終原因是生產(chǎn)要素稟賦的差異假設(shè)沒有差異，要素相對(duì)價(jià)格都一樣，那么商品的相對(duì)〔本錢〕價(jià)格也一樣，結(jié)果貿(mào)易不會(huì)發(fā)生。要素稟賦貿(mào)易外表上是商品交換，但實(shí)際上“暗含著豐裕的生產(chǎn)要素同稀缺的生產(chǎn)要素相交換〞。第一，主張自由貿(mào)易，認(rèn)為每個(gè)國家都有比較優(yōu)勢(shì)存在，因此貿(mào)易對(duì)所有國家都是有利的。結(jié)論第二，開展中國家應(yīng)該從事勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)品〔比方農(nóng)產(chǎn)品和原料〕的生產(chǎn)和出口；而興旺國家應(yīng)該從事資本密集型產(chǎn)品〔如工業(yè)制成品〕的生產(chǎn)和出口。第三，國際貿(mào)易促進(jìn)貿(mào)易國資源優(yōu)化配置〔靜態(tài)收益〕，而且能刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)〔動(dòng)態(tài)收益〕，因?yàn)橘Q(mào)易可實(shí)現(xiàn)專業(yè)化和擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，以較低廉價(jià)格獲得本國所需原材料和機(jī)器設(shè)備，以及知識(shí)、思想和新技術(shù)等。國家從貿(mào)易中獲得利益，并不能均等分配到各國的每個(gè)人。開展中國家廉勞開工資上升，興旺國家資本利潤(rùn)上升；貿(mào)易可以使各國生產(chǎn)要素收入趨于均等化，工資和利潤(rùn)趨于均等化?！捕呈Ｓ喑雎防碚撻_展中國家一般存在著未被利用的資源：閑置土地和勞動(dòng)力。主要理由1950年代，緬甸明特〔Myint,H.〕提出剩余出路〔ventforsurplus〕理論，把它用作開展中國家國際貿(mào)易的理論根底。橫軸表示初級(jí)產(chǎn)品軸線縱軸表示工業(yè)品假定一個(gè)封閉國家因市場(chǎng)需求有限而存在著嚴(yán)重資源利用缺乏，生產(chǎn)處在生產(chǎn)可能性邊界PP之內(nèi)如A點(diǎn)所示，產(chǎn)品組合是OM1工業(yè)品和OX1農(nóng)產(chǎn)品。假定國際市場(chǎng)的貿(mào)易條件即農(nóng)產(chǎn)品對(duì)工業(yè)制成品的相對(duì)價(jià)格為Px/Pm，即生產(chǎn)可能性邊界切線CB的斜率〔B為切點(diǎn)〕。于是，該國就可以把農(nóng)業(yè)生產(chǎn)從OX1增加到OX2，增加的X1X2用于出口，換回M1M2的制成品。結(jié)果，通過貿(mào)易，該國未被利用的土地和勞動(dòng)力找到出路，生產(chǎn)增加AB農(nóng)產(chǎn)品，消費(fèi)增加AC數(shù)工業(yè)品，該國的總福利增加。明特的剩余出路理論是要素稟賦理論的一種極端情況?？紤]開展中國家大量勞動(dòng)力閑置，勞動(dòng)的時(shí)機(jī)本錢為零，生產(chǎn)和出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品更具比較優(yōu)勢(shì)。開展中國家人口增長(zhǎng)過快，土地資源相對(duì)越來越少，存在著規(guī)模巨大的剩余勞動(dòng)力。從兩種不同的思路來解釋國際貿(mào)易通過生產(chǎn)出口產(chǎn)品〔農(nóng)產(chǎn)品和初級(jí)制成品〕把這些閑置的勞動(dòng)力充分利用起來，不失為是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)開展的一條重要的途徑。明特認(rèn)為，“與傳統(tǒng)理論〔即要素稟賦理論〕相比，剩余出路理論更有說服力地闡述不興旺國家過去和現(xiàn)在的國際貿(mào)易形式〞。剩余出路理論所說的剩余是指未被利用的自然資源和就業(yè)缺乏的勞動(dòng)力。剩余出路論和要素稟賦理論，是發(fā)生原因。比較優(yōu)勢(shì)論和要素稟賦論解釋了一個(gè)國家為什么出口這種產(chǎn)品而不出口那種產(chǎn)品的問題，而剩余出路論那么解釋了具有剩余資源的國家為什么進(jìn)行國際貿(mào)易的問題。二、貿(mào)易條件惡化論1950年由阿根廷勞爾·普雷維什〔RaulPrebisch〕和德國籍漢斯·辛格〔HansSinger〕同時(shí)提出，稱普雷維什－辛格假說〔Prebisch-Singerthesis〕。站在開展中國家的立場(chǎng)上加以論證的概況論證的不是貿(mào)易是否產(chǎn)生好處，而是貿(mào)易產(chǎn)生利益在國際間的分配是不公平的。貿(mào)易條件〔termsoftrade〕主要是指商品的貿(mào)易條件，或凈易貨貿(mào)易條件〔netbartertermsoftrade〕，是指出口商品的平均價(jià)格與進(jìn)口商品的平均價(jià)格之間的比率?！惨弧迟Q(mào)易條件概念出口商品的平均價(jià)格指數(shù)計(jì)算公式為：Px表示出口商品的平均價(jià)格指數(shù)，xi表示基期商品i占出口總值的比重，Pi表示商品i現(xiàn)期對(duì)基期價(jià)格的比率?？谏炭诘钠骄鶅r(jià)格指數(shù)Px，等于n種出口商品價(jià)格變動(dòng)率按照它們各自在出口總值中的比重加權(quán)而獲得的。相應(yīng)地，進(jìn)口商品的平均價(jià)格指數(shù)計(jì)算公式貿(mào)易條件等于這兩個(gè)平均價(jià)格指數(shù)之比乘以100如果T大于100并是上升的，說明貿(mào)易條件改善了；相反，如果T小于100且趨于下降，那么說明貿(mào)易條件惡化了?！捕迟Q(mào)易條件惡化論的根本觀點(diǎn)興旺國家作為“中心〞主要出口制成品，開展中國家作為“外圍〞主要出口初級(jí)產(chǎn)品普雷維什和辛格把世界劃分為“中心〞和“外圍〞初級(jí)產(chǎn)品相對(duì)于制成品的價(jià)格長(zhǎng)期具有下降趨勢(shì)。開展中國家在國際貿(mào)易中受損，而興旺國家在國際貿(mào)易中獲益。工業(yè)國作為初級(jí)產(chǎn)品消費(fèi)者和工業(yè)品生產(chǎn)者而擁有兩個(gè)世界最好的東西，欠興旺國家作為工業(yè)品消費(fèi)者和原料生產(chǎn)者擁有兩個(gè)世界最壞的東西。初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件長(zhǎng)期下降的原因初級(jí)產(chǎn)品的需求收入彈性較工業(yè)品低。隨著收入提高，消費(fèi)者對(duì)初級(jí)產(chǎn)品相對(duì)需求越來越少，對(duì)制產(chǎn)品需求會(huì)越來越大。首先其次技術(shù)進(jìn)步，替代初級(jí)產(chǎn)品作為原料的合成品、替代品大量涌現(xiàn)。降低了對(duì)非食品類初級(jí)產(chǎn)品的世界性需求。開展中國家在歷史上大多是西方國家殖民地，被作為原料供給地。政治獨(dú)立后仍然保存著原料出口格局，甚至主要依靠一、兩種農(nóng)產(chǎn)品出口換匯。在國際貿(mào)易中缺乏供給彈性。即使農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格大幅度下跌，也不能調(diào)整出口結(jié)構(gòu)，甚至為了使出口收入不減少，它們還將出口更多。再次最后興旺國家的要素收入比開展中國家高得多。工業(yè)化國家由于工會(huì)和壟斷勢(shì)力的存在，工資和利潤(rùn)不斷上漲；開展中國家勞動(dòng)力豐富，工資被壓到很低水平；另一方面，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步所引起的生產(chǎn)率的提高只會(huì)造成農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的下跌。技術(shù)進(jìn)步還降低工業(yè)原料的消耗系數(shù)，對(duì)初級(jí)產(chǎn)品原料進(jìn)口需求并不隨規(guī)模擴(kuò)大而同比例增加。開展中國家的貿(mào)易條件的惡化造成的后果把一局部財(cái)富和收入從處于外圍的開展中國家無償轉(zhuǎn)到處于中心的興旺國家，減少了開展中國家的收入和財(cái)富，使開展中國家不可能通過外貿(mào)來促進(jìn)開展。首先其次使得開展中國家國際收支狀況趨于惡化，赤字不斷增加。這就不得不減少國內(nèi)工業(yè)開展所需進(jìn)口設(shè)備和材料，阻礙工業(yè)開展。為了維持一定的進(jìn)口水平，不得不向國外借款，使得外債負(fù)擔(dān)加重，一旦外債負(fù)擔(dān)過重，造成債務(wù)危機(jī)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極為不利。再次〔三〕貿(mào)易條件惡化論的意義否認(rèn)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的靜態(tài)性質(zhì)。在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中，貿(mào)易條件是既定的，不變的，不存在長(zhǎng)期惡化和改善問題。但實(shí)際上，貿(mào)易條件在長(zhǎng)期是變化的，而且是下降的。首先其次否認(rèn)自由貿(mào)易對(duì)所有國家都有好處的結(jié)論。認(rèn)為在現(xiàn)有的貿(mào)易格局下，貿(mào)易只對(duì)出口制成品的中心國家有利，對(duì)出口初級(jí)產(chǎn)品的外圍國家是不利的。普雷維什-辛格假說是對(duì)正統(tǒng)的貿(mào)易學(xué)說的徹底否認(rèn)。不僅否認(rèn)了比較本錢說和要素稟賦說，而且也否認(rèn)了剩余出路理論。政策意義很清楚，即反對(duì)自由貿(mào)易，主張貿(mào)易保護(hù)。為開展中國家走進(jìn)口替代的工業(yè)化道路，為實(shí)行貿(mào)易保護(hù)提供了一個(gè)有力的理論根據(jù)。戰(zhàn)后50至60年代開展中國家尤其是拉丁美洲國家普遍采行內(nèi)向型開展戰(zhàn)略，在理論上受普雷維什等人的觀點(diǎn)的影響是很大的。評(píng)述〔四〕實(shí)證研究大多數(shù)研究得出的結(jié)論根本上是一致的，即初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件和開展中國家的貿(mào)易條件在長(zhǎng)期呈下降趨勢(shì)。從1900年到1991年，初級(jí)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格雖然短期有波動(dòng)，但長(zhǎng)期是下降的，尤其是1970年以后下降得更為猛烈。這意味著普雷維什-辛格假說得到了驗(yàn)證。非能源初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)開始呈上升趨勢(shì)，而興旺國家向開展中國家出口的制成品綜合價(jià)格指數(shù)也呈上升趨勢(shì)，但沒有前者上升幅度大。進(jìn)入2000年以來初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)相對(duì)于制成品價(jià)格指數(shù)是上升的，這意味著近10年來，貿(mào)易條件惡化已不存在。礦產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)和糧食價(jià)格指數(shù)都大幅度上升了，但前者比后者上升得更快。這種情況意味著以出口初級(jí)產(chǎn)品為主的開展中國家，其貿(mào)易條件在本世紀(jì)初已經(jīng)改善了。MUV5是指5國集團(tuán)〔法國、德國、日本、英國和美國〕向開展中國家出口制成品的價(jià)格綜合指數(shù)。貿(mào)易條件改善主要得益于2000年以來世界經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁增長(zhǎng)，尤其是開展中國家經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，導(dǎo)致對(duì)金屬品、礦產(chǎn)品和糧食需求的大幅度增加，致使初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格的持續(xù)上漲。趨勢(shì)由于資源是有限的，各國對(duì)資源保護(hù)增強(qiáng)，這種上漲趨勢(shì)有可能會(huì)持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間。依靠能源出口的國家將會(huì)從貿(mào)易中獲得巨大利益，依靠非能源初級(jí)產(chǎn)品出口的國家也會(huì)從貿(mào)易中獲得好處。例如中國那些資源豐富的西部地區(qū)，在改革開放初期都是比較貧困的，但現(xiàn)在資源價(jià)格如煤炭?jī)r(jià)格、石油價(jià)格、金屬和非金屬礦產(chǎn)品價(jià)格都大幅度飆升，致使這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)開展進(jìn)入了快車道，如內(nèi)蒙古鄂爾多斯地區(qū)就是依靠“羊煤土氣〞而迅速崛起的。貿(mào)易條件惡化已成為歷史關(guān)于貿(mào)易條件惡化的一些理論可能已不再適用了。三、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論假定資源稟賦是大自然賜予的，是固定不變的，這種靜態(tài)的觀點(diǎn)也與近幾十年來尤其與1980年代以來發(fā)生的國際貿(mào)易事實(shí)根本不相符。事實(shí)日本、韓國原是勞動(dòng)力豐富的國家，現(xiàn)在卻變成資本豐富的國家，由出口農(nóng)產(chǎn)品、勞動(dòng)密集型工業(yè)消費(fèi)品到出口資本密集型和技術(shù)密集型的鋼鐵、電子、汽車等產(chǎn)品。傳統(tǒng)的要素稟賦理論被稱為是靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)理論。改進(jìn)針對(duì)這一缺陷，基于技術(shù)擴(kuò)散帶來的生產(chǎn)技術(shù)變化，以及要素稟賦狀況變化，學(xué)者們提出了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論?！惨弧钞a(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論，首先是由美國雷蒙德·弗農(nóng)在1960年代提出來的；到1980年代初，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼開展了這一理論。橫軸表示時(shí)間軸線縱軸表示銷售量曲線P為總產(chǎn)量虛線D表示國內(nèi)消費(fèi)產(chǎn)品生命周期經(jīng)過4個(gè)階段。第一個(gè)階段是新產(chǎn)品研制階段，創(chuàng)新國〔一般是工業(yè)國〕最初創(chuàng)造和生產(chǎn)一種新產(chǎn)品。創(chuàng)新國獲得暫時(shí)壟斷地位。本錢和價(jià)格很高，首先在國內(nèi)小規(guī)模銷售，圖中A點(diǎn)以前。第二個(gè)階段是成長(zhǎng)階段隨著市場(chǎng)擴(kuò)大和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，產(chǎn)量不斷增加，平均本錢下降，越來越多消費(fèi)者能夠買得起它。隨著市場(chǎng)擴(kuò)大和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，產(chǎn)量增加，本錢下降，越來越多消費(fèi)者能夠買得起。創(chuàng)新國開始大規(guī)模地生產(chǎn)，除了滿足國內(nèi)外，還大量出口，首先向興旺國家出口，然后擴(kuò)展到較不興旺國家，于是，這種產(chǎn)品就進(jìn)入了第二個(gè)階段，即成長(zhǎng)階段。如圖中AB所示?？偖a(chǎn)量曲線與國內(nèi)消費(fèi)線的距離越來越大，說明出口量在持續(xù)增加。第三個(gè)階段是成熟階段經(jīng)過一段時(shí)間，通過進(jìn)口、外商投資、技術(shù)交流和技術(shù)轉(zhuǎn)移，別國、甚至不興旺國家開始模仿這種產(chǎn)品，與創(chuàng)新國進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。憑借低本錢優(yōu)勢(shì)大規(guī)模生產(chǎn)該種產(chǎn)品，除滿足國內(nèi)需要外，還以低廉價(jià)格向創(chuàng)新國和其他國家出口。開始是用本國生產(chǎn)的產(chǎn)品來替代從國外的進(jìn)口，一旦技術(shù)變得很成熟，產(chǎn)品質(zhì)量與創(chuàng)新國相差無幾，創(chuàng)新國對(duì)這種產(chǎn)品的技術(shù)壟斷被打破，比較優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，競(jìng)爭(zhēng)力下降，出口趨于減少，直至減少到零，如圖中的BC所示。第四個(gè)階段是衰退階段超過C點(diǎn)，創(chuàng)新國由出口國變成進(jìn)口國，比較優(yōu)勢(shì)完全讓位于本錢較低的欠興旺國家。這就是第四個(gè)階段，即衰退階段。這樣，該產(chǎn)品就完成產(chǎn)生→成長(zhǎng)→成熟→衰退整個(gè)生命周期。隨著技術(shù)擴(kuò)散，生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)就從創(chuàng)新國轉(zhuǎn)移到模仿國。電視機(jī)是一個(gè)典型例子。首先由美國研制并生產(chǎn)，其他國家逐漸掌握技術(shù)，開始生產(chǎn)電視機(jī)，與美國競(jìng)爭(zhēng)，最后美國從電視機(jī)凈出口國變成電視機(jī)凈進(jìn)口國?，F(xiàn)在美國電視機(jī)市場(chǎng)幾乎都被外國廠家占領(lǐng)?！捕潮容^優(yōu)勢(shì)階梯理論美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波特(Porter,M.)斯蒂格里茨〔Stiglitz,J.〕提出了比較優(yōu)勢(shì)階梯論〔theladdersofcomparativeadvantages〕。把生產(chǎn)要素分為兩類根本要素〔basicfactor〕是指未開發(fā)的物質(zhì)資源、無技能勞動(dòng)者等，這些要素適用于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論；高級(jí)要素〔advancedfactor〕包括具有特殊技能的、受過良好教育的工人和知識(shí)資源如政府和私人研究機(jī)構(gòu)、研究性大學(xué)等。高級(jí)要素的創(chuàng)造也許是第一重要的任務(wù)。教育、本國技術(shù)能力和信息、以及現(xiàn)代根底設(shè)施是前提條件。波特認(rèn)為各國比較優(yōu)勢(shì)的變化和轉(zhuǎn)移根本上是沿著資源密集型→非熟練勞動(dòng)力密集型→熟練勞動(dòng)力密集型→資本密集型→研發(fā)〔R&D〕與技術(shù)密集型方向進(jìn)行的，它呈現(xiàn)一個(gè)階梯形狀日本已經(jīng)從較低梯級(jí)中爬升到最高梯級(jí)，在貿(mào)易中比較優(yōu)勢(shì)變化過程是從勞動(dòng)密集型到資本密集型，現(xiàn)在已到達(dá)研發(fā)和技術(shù)密集型的比較優(yōu)勢(shì)階段。亞洲新興工業(yè)化國家和地區(qū)〔亞洲“四小龍〞〕開始向上爬到或占據(jù)日本空出來的梯級(jí)，從勞動(dòng)密集型比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)入資本密集型比較優(yōu)勢(shì)。已經(jīng)變成勞動(dòng)稀缺而資本豐富，正在向技術(shù)密集型比較優(yōu)勢(shì)攀升。東盟國家〔如泰國、印尼、菲律賓、馬來西亞〕開始前進(jìn)到亞洲“四小龍〞空出來的梯級(jí)，從資源密集型比較優(yōu)勢(shì)向勞動(dòng)密集型和資本密集型比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。中國仍然處在勞動(dòng)密集型這個(gè)梯級(jí)上，與東盟同處一個(gè)梯級(jí)。產(chǎn)品生命周期理論和比較優(yōu)勢(shì)階梯理論把靜態(tài)的、自然的比較優(yōu)勢(shì)擴(kuò)展到動(dòng)態(tài)的、創(chuàng)造的比較優(yōu)勢(shì)；靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為每個(gè)國家都有自己的自然比較優(yōu)勢(shì)，而且是不變的，因此主張自由貿(mào)易，反對(duì)國家干預(yù)；認(rèn)為各國比較優(yōu)勢(shì)可以通過政策改變，強(qiáng)調(diào)國家干預(yù)和一定程度貿(mào)易保護(hù)。動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論意義一個(gè)國家要想在國際貿(mào)易中經(jīng)常保持比較優(yōu)勢(shì)和前進(jìn)到更高的比較優(yōu)勢(shì)，必須：對(duì)教育和科技進(jìn)行投資，制定符合本國資源稟賦狀況的產(chǎn)業(yè)政策，扶植資本和技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)開展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)及時(shí)升級(jí)換代，逐漸地向比較優(yōu)勢(shì)的較高梯級(jí)攀升。第二節(jié)貿(mào)易戰(zhàn)略與政策貿(mào)易開展戰(zhàn)略有兩種形式：一是內(nèi)向型進(jìn)口替代，一是外向型出口促進(jìn)。選擇采取什么戰(zhàn)略最有利于經(jīng)濟(jì)開展，要看歷史條件和所處國際環(huán)境，以及開展政策是否根據(jù)形勢(shì)變化而做出及時(shí)調(diào)整有時(shí)根據(jù)貿(mào)易條件惡化論選擇進(jìn)口替代戰(zhàn)略，有時(shí)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原理選擇出口促進(jìn)戰(zhàn)略。一、進(jìn)口替代戰(zhàn)略與政策〔一〕進(jìn)口替代的含義與依據(jù)定義進(jìn)口替代〔importsubstitution〕指當(dāng)某些進(jìn)口商品量到達(dá)可以進(jìn)行國內(nèi)生產(chǎn)的最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模時(shí)，通過采取某些限制進(jìn)口的政策，將這一市場(chǎng)保護(hù)起來，利用它來建立和開展國內(nèi)同類商品生產(chǎn)的工業(yè)。實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略一般是由后進(jìn)國家實(shí)行，工業(yè)沒有先進(jìn)國家興旺，在開展初期由于技術(shù)較落后生產(chǎn)率較低，不可能與先進(jìn)國家的工業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，在國際貿(mào)易中需要某種程度的保護(hù)。貿(mào)易保護(hù)理由一是初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件趨于惡化二是保護(hù)本國的民族工業(yè)和幼年工業(yè)通過進(jìn)口替代建立和開展本國工業(yè)體系已有200多年歷史了。18世紀(jì)美國亞歷山大·漢密爾頓〔AlexanderHamilton〕19世紀(jì)中葉德國弗里德利?！だ钏固亍睩riedrichList〕除英國外，世界上大多數(shù)工業(yè)化國家包括美國都曾經(jīng)實(shí)行過進(jìn)口替代的開展戰(zhàn)略。這些國家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的理論根底不是貿(mào)易條件惡化論，而是幼年工業(yè)保護(hù)論。二戰(zhàn)以后主要是以初級(jí)產(chǎn)品出口為主的開展中國家。1960年代1950年代初普雷維什和辛格提出的“貿(mào)易條件惡化論〞那么從理論上為開展中國家建立自己的工業(yè)體系提供了依據(jù)。在政治上紛紛獨(dú)立國家為減少對(duì)工業(yè)化國家制成品進(jìn)口的高度依賴，改善貿(mào)易條件，加速本國民族工業(yè)開展，紛紛走上進(jìn)口替代的工業(yè)化道路。進(jìn)口替代經(jīng)成為第三世界國家工業(yè)化的主導(dǎo)戰(zhàn)略?！捕尺M(jìn)口替代的政策工具1、關(guān)稅和進(jìn)口配額定義關(guān)稅是指政府對(duì)進(jìn)口商品按照其價(jià)值征收一定百分比的稅收。提高進(jìn)口商品的國內(nèi)價(jià)格，使之高于國際市場(chǎng)價(jià)格，也可以為政府帶來財(cái)政收入。作用關(guān)稅定義是政府對(duì)特定商品規(guī)定一個(gè)可以進(jìn)口的最大數(shù)額。很多，有全球范圍的配額，也有分國別的配額，有進(jìn)口國單方面設(shè)置的，也有雙方協(xié)議的。種類進(jìn)口配額作用供給往往不能滿足需求，進(jìn)口配額會(huì)提高商品價(jià)格。如關(guān)稅一樣，進(jìn)口配額也可以起到對(duì)國內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)的保護(hù)作用。如果對(duì)一種商品施加的數(shù)量限制剛好等于征收關(guān)稅時(shí)進(jìn)口的數(shù)量，那么，進(jìn)口配額與關(guān)稅就起著大體相同的保護(hù)作用，關(guān)稅和進(jìn)口配額有重要區(qū)別造成收入損失。在進(jìn)口配額情況下，政府不再獲得關(guān)稅收入，而是向?yàn)閿?shù)有限的進(jìn)口商發(fā)放進(jìn)口許可證，賦予他們購置某種商品的進(jìn)口權(quán)；壟斷。配額會(huì)使國內(nèi)少數(shù)制造商轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛嗾?，獲得高額壟斷利潤(rùn)。正因?yàn)榕漕~的這兩種后果，貿(mào)易改革和國際關(guān)稅協(xié)定總是首先把配額轉(zhuǎn)化為對(duì)等的關(guān)稅，被叫做關(guān)稅化。關(guān)稅與進(jìn)口配額也往往隨進(jìn)口商品的不同而不同。如對(duì)于國內(nèi)生產(chǎn)必須的投入品與消費(fèi)品之間存在相當(dāng)大差距，前者可以交納較少的進(jìn)口關(guān)稅，后者那么可以被禁止進(jìn)口，或者在一個(gè)極高的關(guān)稅下才能進(jìn)口。一是二是開展一般進(jìn)口配額與關(guān)稅一起使用。在配額范圍的進(jìn)口商品，不征收關(guān)稅，而超過這一配額，進(jìn)口需要交納關(guān)稅。2、工業(yè)補(bǔ)貼作用政府對(duì)國內(nèi)進(jìn)口替代工業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，可以起到與關(guān)稅同樣保護(hù)作用。首先，保護(hù)本錢是由不同人負(fù)擔(dān)，補(bǔ)貼由納稅人負(fù)擔(dān)，而關(guān)稅是通過加價(jià)轉(zhuǎn)嫁給了消費(fèi)者。納稅人和消費(fèi)者一般不是同一個(gè)人。因此，由關(guān)稅改為補(bǔ)貼，或由補(bǔ)貼改為關(guān)稅，將會(huì)造成收入分配格局發(fā)生變化。工業(yè)補(bǔ)貼與關(guān)稅的區(qū)別其次，關(guān)稅將會(huì)造成課稅商品國內(nèi)價(jià)格高于國際價(jià)格，其價(jià)差一般至少等于關(guān)稅率。補(bǔ)貼可以保持國內(nèi)價(jià)格與國際價(jià)格相等。第三，補(bǔ)貼比關(guān)稅更能促進(jìn)幼年工業(yè)成長(zhǎng)和成熟。因?yàn)檠a(bǔ)貼是政府的一個(gè)負(fù)擔(dān)；關(guān)稅那么是政府的一項(xiàng)收入,取消一項(xiàng)負(fù)擔(dān)比取消一項(xiàng)收入要容易，對(duì)幼年工業(yè)的開展就會(huì)造成一種壓力，促使提高效率。最后，關(guān)稅為政府收入，補(bǔ)貼為政府支出，把關(guān)稅改為補(bǔ)貼那么在兩個(gè)方面增加政府負(fù)擔(dān)，收入減少，支出增加。給政府預(yù)算造成緊張。由于這一點(diǎn)，政府通常是用關(guān)稅而不是補(bǔ)貼來保護(hù)本國工業(yè)。3、外匯管制定義外匯管制是一國政府通過法令對(duì)國際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制，以平衡國際收支的一種制度。在外匯管制下，出口商必須把出口所得向外匯管理部門集中，進(jìn)口商所需外匯向外匯管理部門申請(qǐng)購置。政府通過外匯收支集中控制來限制進(jìn)口商品的種類、數(shù)量和來源國，到達(dá)保護(hù)本國工業(yè)的目的。機(jī)制措施一般對(duì)本幣匯率定值偏高，因?yàn)樾枰M(jìn)口大量的機(jī)器設(shè)備等資本品，為了降低生產(chǎn)本錢，讓國內(nèi)廠商廉價(jià)進(jìn)口資本品。但是，本幣匯率高估有利于進(jìn)口，不利于出口，違背進(jìn)口替代戰(zhàn)略。這種情況下，政府通常是采取其他措施如關(guān)稅、配額等來限制進(jìn)口。問題有的國家通過實(shí)行雙重匯率，對(duì)非必需品進(jìn)口，采用高匯率，對(duì)民生必需品和資本設(shè)備進(jìn)口采用低匯率。優(yōu)點(diǎn)：能夠把有限外匯用在急需地方。缺點(diǎn)：造成資源配置不當(dāng)?？赡苷T使國內(nèi)非必需品生產(chǎn)增加和國內(nèi)必需品生產(chǎn)減少，還會(huì)引起尋租和腐敗?！踩酬P(guān)稅的保護(hù)程度與福利效果關(guān)稅意味一個(gè)凈福利損失，關(guān)稅保護(hù)程度越高，福利損失越大。原因在于隨著時(shí)間推移，本國替代工業(yè)成長(zhǎng)，關(guān)稅保護(hù)能夠帶來動(dòng)態(tài)的福利。不但能克服開展中國家貿(mào)易條件長(zhǎng)期惡化的比較優(yōu)勢(shì)陷阱，而且可以在關(guān)稅保護(hù)的條件下獲得動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，以及實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。關(guān)稅保護(hù)下，國內(nèi)替代工業(yè)生產(chǎn)本錢為何下降？一是受益于邊干邊學(xué)。通過學(xué)習(xí)、吸收和模仿國外的先進(jìn)技術(shù)，以及在使用這些技術(shù)過程中對(duì)員工的培訓(xùn)和員工之間相互學(xué)習(xí)，國內(nèi)企業(yè)可以提高生產(chǎn)效率和降低生產(chǎn)本錢。主要理由有二：另一個(gè)是獲益于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用使企業(yè)的生產(chǎn)本錢不斷下降。對(duì)某一產(chǎn)業(yè)的關(guān)稅保護(hù)，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)也會(huì)產(chǎn)生積極的影響，這就是關(guān)稅保護(hù)的動(dòng)態(tài)溢出效應(yīng)。隨著關(guān)稅保護(hù)下替代工業(yè)開展，通過前向、后向聯(lián)系，其他產(chǎn)業(yè)也會(huì)受益于原材料價(jià)格下降、產(chǎn)品需求的擴(kuò)大。理論上替代工業(yè)開展會(huì)刺激根底設(shè)施建設(shè)、技能勞動(dòng)力增加，這緩解開展中國家工業(yè)化的協(xié)作失靈問題，使所有產(chǎn)業(yè)獲益。但是，在實(shí)施進(jìn)口替代的國家，動(dòng)態(tài)福利效果并不太明顯，甚至出現(xiàn)了事與愿違的情況?！菜摹尺M(jìn)口替代的階段進(jìn)口替代按程度和順序一般可以分為兩個(gè)階段。主要是消費(fèi)品的進(jìn)口替代，被叫做“初級(jí)進(jìn)口替代〞。包括食品、紡織品、服裝、家用電器和其他家庭日用品等。國內(nèi)市場(chǎng)是現(xiàn)成的，只要施行必要保護(hù)，國內(nèi)替代品很容易把這一市場(chǎng)奪過來。第一個(gè)階段從生產(chǎn)方面來看，消費(fèi)品生產(chǎn)在技術(shù)上和生產(chǎn)規(guī)模上一般都要求不太高，對(duì)缺乏資本和技術(shù)人才的開展中國家，消費(fèi)品的替代較易獲得成功。初級(jí)進(jìn)口替代工業(yè)開展到一定時(shí)候會(huì)遇到很大困難，突出的困難是市場(chǎng)變得越來越小，最后到達(dá)飽和?；蛘咴龠M(jìn)一步走向高級(jí)進(jìn)口替代，或者改變方向，在進(jìn)口替代工業(yè)根底上把消費(fèi)品工業(yè)開展成為出口型工業(yè)，打入國際市場(chǎng)。開展高級(jí)進(jìn)口替代即為進(jìn)口替代的第二個(gè)階段。由初級(jí)進(jìn)口替代走向高級(jí)進(jìn)口替代意味著國內(nèi)工業(yè)化擴(kuò)張到大局部工業(yè)部門，意味著要建立一套較完整的工業(yè)體系。高級(jí)進(jìn)口替代應(yīng)具備條件〔1〕初級(jí)進(jìn)口替代工業(yè)必須到達(dá)較大的規(guī)模，從而形成足夠大的中間產(chǎn)品與資本品市場(chǎng)；〔2〕國內(nèi)要有豐富的自然資源，在原料、燃料等方面有可能為高級(jí)進(jìn)口替代部門提供強(qiáng)大的后盾，否那么，進(jìn)口替代將會(huì)失?。弧?〕要有較高資本積累率，能同時(shí)滿足多個(gè)工業(yè)部門的大規(guī)模投資；〔4〕要有大量的受過良好教育和訓(xùn)練的高素質(zhì)技術(shù)和管理人才群體?！参濉尺M(jìn)口替代的效果分析進(jìn)口替代戰(zhàn)略是后進(jìn)國家走向工業(yè)化的一種途徑，成功典型是日本。首先推行進(jìn)口替代戰(zhàn)略，開展本國的民族工業(yè)，然后再推向世界。沒有進(jìn)口替代就沒有出口促進(jìn)，二者存在著密切的聯(lián)系。成效只有國內(nèi)有了堅(jiān)實(shí)工業(yè)根底，出口產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上才具有競(jìng)爭(zhēng)力。后果一定程度和一定時(shí)期的進(jìn)口替代是必要的，而且也是有效的。進(jìn)口替代是有很高副作用，如果推行過了頭，或者對(duì)它的本錢估計(jì)缺乏，就會(huì)使這一階段性戰(zhàn)略變成了永久性戰(zhàn)略，使經(jīng)濟(jì)開展受到阻礙。1950、60年代實(shí)行的進(jìn)口替代戰(zhàn)略并沒有使開展中國家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，反而導(dǎo)致被保護(hù)工業(yè)資源配置不當(dāng)，效率低下，外匯短缺，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢，失業(yè)嚴(yán)重等一系列經(jīng)濟(jì)問題，實(shí)行強(qiáng)烈進(jìn)口替代的國家一般都沒有取得預(yù)期成功的原因保護(hù)過頭時(shí)，往往使經(jīng)濟(jì)趨于“內(nèi)向化〞。阻止進(jìn)口，出口變得越來越困難，貿(mào)易依存度降低，經(jīng)濟(jì)變得越來越“內(nèi)向化〞。開展民族和幼年工業(yè)，需要進(jìn)口大量資本品、中間產(chǎn)品和原材料，引進(jìn)技術(shù)和管理人才，需要外匯。匯率定值過高影響出口，使國際收支惡化。依靠高度貿(mào)易壁壘，導(dǎo)致資源配置低效率，因?yàn)樵斐蓛r(jià)格體系扭曲；越來越多的資源離開沒有受到貿(mào)易保護(hù)的有比較優(yōu)勢(shì)的部門。123被保護(hù)工業(yè)無需創(chuàng)新、提高效率、降低本錢。還會(huì)維護(hù)這種保護(hù)措施，使之永久化。對(duì)幼年工業(yè)的保護(hù)變成對(duì)落后工業(yè)的保護(hù)。由于原材料和機(jī)器設(shè)備依賴進(jìn)口，這些工業(yè)很少有后向聯(lián)系，產(chǎn)品質(zhì)次價(jià)高，市場(chǎng)需求有限，也缺乏前向聯(lián)系。結(jié)果，起不到帶動(dòng)作用。未必就能創(chuàng)造更多就業(yè)時(shí)機(jī)，因?yàn)檫M(jìn)口替代工業(yè)多使用的是進(jìn)口的節(jié)約勞動(dòng)型的機(jī)器設(shè)備和技術(shù)，使資本密集程度提高，對(duì)勞動(dòng)力吸收能力很低。456保護(hù)措施助長(zhǎng)尋租活動(dòng)和腐敗行為。以進(jìn)口許可證為例。誰獲得許可證，誰就可以獲得暴利。7二、出口促進(jìn)戰(zhàn)略與政策〔一〕出口促進(jìn)戰(zhàn)略的理論根底出口促進(jìn)〔exportpromotion〕或出口鼓勵(lì)〔exportmotivation〕是進(jìn)口替代的對(duì)應(yīng)面。差異出口促進(jìn)戰(zhàn)略那么采取各種措施促進(jìn)出口。內(nèi)涵國內(nèi)市場(chǎng)非常小的國家，進(jìn)口替代戰(zhàn)略缺乏充足理由，這些國家經(jīng)濟(jì)開展必須依賴國際市場(chǎng)。大國可以選擇進(jìn)口替代，小國經(jīng)濟(jì)開展那么不然，它必須向國際市場(chǎng)出口其產(chǎn)品。廣義出口促進(jìn)戰(zhàn)略包括對(duì)初級(jí)產(chǎn)品出口的促進(jìn)。但由于初級(jí)產(chǎn)品出口會(huì)遇到貿(mào)易條件惡化、初級(jí)產(chǎn)品附加值低以及環(huán)境污染等問題，專門生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品對(duì)本國經(jīng)濟(jì)開展不利，應(yīng)該建立自己的工業(yè)體系。因此，出口促進(jìn)指利用國內(nèi)建立起來的工業(yè)根底來生產(chǎn)和出口工業(yè)制成品，以工業(yè)消費(fèi)品來代替?zhèn)鹘y(tǒng)的初級(jí)產(chǎn)品的出口，進(jìn)而促進(jìn)國內(nèi)工業(yè)的開展，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。開展中國家出口促進(jìn)戰(zhàn)略的一個(gè)潛在好處，是國內(nèi)工業(yè)開展可以與世界技術(shù)進(jìn)步保持緊密聯(lián)系，通過技術(shù)擴(kuò)散不斷促進(jìn)國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步。好處對(duì)興旺國家消費(fèi)者，開展中國家物美價(jià)廉的出口工業(yè)制成品，也可以有效地提高他們的福利水平。兩種類型一類是出口鼓勵(lì)與國內(nèi)市場(chǎng)并重的出口促進(jìn)戰(zhàn)略，即鼓勵(lì)出口與開展國內(nèi)市場(chǎng)并重的開展戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略適合那些幅員遼闊、人口眾多的大國，如巴西、墨西哥、印度尼西亞等。另一類是“一切為出口〞的出口促進(jìn)戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略適合一些人口較少的國家和地區(qū)，如新加坡、中國香港、中國臺(tái)灣等。本質(zhì)出口促進(jìn)政策是一種較為開放的貿(mào)易政策，不僅放寬或廢除進(jìn)口替代所采取的諸如關(guān)稅、進(jìn)口限額、外匯管制等限制措施，而且把放寬限制與各種出口鼓勵(lì)政策結(jié)合起來，擴(kuò)大出口，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)開展?！捕吵隹诖龠M(jìn)的政策措施1.取消不利于出口的措施。包括：當(dāng)出口增長(zhǎng)有賴于進(jìn)口原材料和中間產(chǎn)品時(shí)，需要降低中間產(chǎn)品與原材料進(jìn)口關(guān)稅，取消進(jìn)口數(shù)量限制。降低最終產(chǎn)品關(guān)稅，取消最終產(chǎn)品數(shù)量限制，使企業(yè)家和資源合理流向出口部門。如果進(jìn)口關(guān)稅很高，導(dǎo)致這些進(jìn)口商品生產(chǎn)利潤(rùn)過高，國內(nèi)資源就會(huì)流向這些工業(yè)，而使出口工業(yè)投資減少，生產(chǎn)萎縮。要為出口創(chuàng)造有利條件，必須降低高估了的匯率，讓匯率反映外匯的市場(chǎng)實(shí)際供求。匯率貶值以后，通過出口所得到的一美元價(jià)值所換取的國內(nèi)貨幣增加，在其它條件不變的情況下，出口者的利潤(rùn)將增加?！?〕〔2〕〔3〕2.采取有利于出口的措施。出口者可以得到稅收減免優(yōu)惠，包括所得稅取消和銷售稅減免，即所謂的出口退稅。在國內(nèi)設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)。不設(shè)任何關(guān)稅和配額，原材料和機(jī)器設(shè)備從國外進(jìn)口，生產(chǎn)的產(chǎn)品也在自由貿(mào)易條件下出口。出口補(bǔ)貼指就出口產(chǎn)品而給予出口生產(chǎn)企業(yè)的一種鼓勵(lì)性補(bǔ)貼。出口退稅自由貿(mào)易區(qū)出口補(bǔ)貼以零租金或補(bǔ)貼性租金給出口者提供土地、資金、保險(xiǎn)。讓出口者得到免除關(guān)稅和許可證的原材料、半成品和零部件。出口補(bǔ)貼產(chǎn)品以低于國內(nèi)價(jià)格出售，與別國進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，從而形成同一產(chǎn)品同時(shí)具有國內(nèi)和國際市場(chǎng)價(jià)格的雙層價(jià)格制。這種做法遭到進(jìn)口國的貿(mào)易報(bào)復(fù)，征收很高的反傾銷稅。造成社會(huì)福利損失非常大。盡管在短期內(nèi)可能對(duì)出口國不利，但從長(zhǎng)期看，隨著國際市場(chǎng)份額上升，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，形成邊干邊學(xué)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以及對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的積極的動(dòng)態(tài)溢出作用?！踩吵隹诖龠M(jìn)的兩個(gè)階段以生產(chǎn)和出口普通消費(fèi)品為主，這些消費(fèi)品包括食品加工、服裝，鞋帽、玩具、小型家用電器等。初級(jí)階段從供給方面來看，這些產(chǎn)品所要求的技術(shù)程度相對(duì)較低，投資規(guī)模比較適中，生產(chǎn)方法較簡(jiǎn)單，技術(shù)易于掌握，比較適合開展中國家資本稀缺、非熟練勞動(dòng)力豐富的資源稟賦狀況。從需求方面來看，這些產(chǎn)品的需求價(jià)格與收入彈性都比較大，所以，國際市場(chǎng)潛力較大。當(dāng)出口到一定程度，工資上升，本錢增加，技術(shù)提高，資本積累變得較為豐富；同時(shí)，某些產(chǎn)品的世界市場(chǎng)趨于飽和和貿(mào)易條件趨于下降。高級(jí)階段這時(shí)，開展中國家就應(yīng)轉(zhuǎn)向更高級(jí)出口促進(jìn)階段，即由消費(fèi)工業(yè)品出口為主轉(zhuǎn)向機(jī)器設(shè)備、電子儀器、汽車、通信器材、計(jì)算機(jī)等資本密集型和技術(shù)密集型的產(chǎn)品出口為主。前面所說的產(chǎn)品生命周期和比較優(yōu)勢(shì)階梯理論可以用來說明這一出口促進(jìn)階段的升級(jí)問題?！菜摹吵隹诖龠M(jìn)戰(zhàn)略的績(jī)效分析出口促進(jìn)戰(zhàn)略在一些國家和地區(qū)獲得成功成效顯著幾乎所有的新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都與它們采行的外向型開展戰(zhàn)略有關(guān)，在很大程度上是由貿(mào)易帶動(dòng)起來的。韓國、中國臺(tái)灣和新加坡的高速增長(zhǎng)由較高出口增長(zhǎng)帶動(dòng)，經(jīng)濟(jì)實(shí)績(jī)的改善是隨著它們從第一個(gè)階段進(jìn)口替代轉(zhuǎn)向出口促進(jìn)而出現(xiàn)的。那些從第一個(gè)階段進(jìn)口替代走向第二個(gè)階段進(jìn)口替代的國家和地區(qū)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率卻比較低，也就是說，一直實(shí)行內(nèi)向型開展戰(zhàn)略的國家經(jīng)濟(jì)實(shí)績(jī)較差。相反世界銀行?1987年世界開展報(bào)告?把41個(gè)有數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)體按外向和內(nèi)向程度劃分為四類堅(jiān)決外向、一般外向、一般內(nèi)向、堅(jiān)決內(nèi)向。外向型經(jīng)濟(jì)體較之內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)體要低，這說明外向經(jīng)濟(jì)體的資本使用效率更高。資本-產(chǎn)出比外向型經(jīng)濟(jì)體最高，而內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)體最低。制成品出口增長(zhǎng)率外向型經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)績(jī)效要比內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)績(jī)效要好。結(jié)論堅(jiān)定外向型一般外向一般內(nèi)向堅(jiān)定內(nèi)向型GDP和人均GDP增長(zhǎng)率外向型開展戰(zhàn)略或出口促進(jìn)戰(zhàn)略成功原因制成品出口的工業(yè)化立足于國內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)。擺脫國內(nèi)市場(chǎng)狹小制約，有可能根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原那么，在技術(shù)可行范圍內(nèi)，把資源集中用在能產(chǎn)生最大經(jīng)濟(jì)效果的工業(yè)部門。工業(yè)制成品比初級(jí)產(chǎn)品需求彈性大，可緩和貿(mào)易條件下降趨勢(shì)，利用低工資優(yōu)勢(shì)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，賺取外匯，擴(kuò)大高科技資本品進(jìn)口，促進(jìn)國內(nèi)資本品與高科技工業(yè)開展。出口促進(jìn)所創(chuàng)造就業(yè)時(shí)機(jī)要大于進(jìn)口替代，因?yàn)槌隹谛袠I(yè)一般比進(jìn)口替代工業(yè)有更高勞動(dòng)密集度，而且由于面向世界市場(chǎng)，增長(zhǎng)速度更高。123由于面向國際市場(chǎng)，出口工業(yè)被置于國際競(jìng)爭(zhēng)壓力之下，迫使出口廠商不斷改進(jìn)技術(shù)，提高效率，降低本錢，以適應(yīng)國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。這比內(nèi)向型的進(jìn)口替代更能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。進(jìn)口替代容易形成壟斷。出口促進(jìn)戰(zhàn)略加強(qiáng)與世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，擴(kuò)大科技、教育的國際交流，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)引進(jìn)步伐，增強(qiáng)了學(xué)習(xí)、借鑒、模仿和利用外國先進(jìn)技術(shù)的能力，有利于本國技術(shù)提高，縮小與興旺國家技術(shù)差距。出口促進(jìn)戰(zhàn)略有利于吸引外國直接投資和國際收支狀況的改善。一般說來，推行出口促進(jìn)的開展中國家經(jīng)常賬戶和資本賬戶都維持著盈余。456出口促進(jìn)與進(jìn)口替代相比更有利于促進(jìn)開展中國家經(jīng)濟(jì)開展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。這并不意味著一個(gè)經(jīng)濟(jì)越是外向越好。但是問題首先，過多地補(bǔ)貼過分偏向出口也是不可取的，因?yàn)樗赡軙?huì)使那些沒有比較優(yōu)勢(shì)的工業(yè)也傾向于出口，結(jié)果導(dǎo)致資源效率降低而不是提高。其次，出口促進(jìn)戰(zhàn)略成功與否與世界經(jīng)濟(jì)總體形勢(shì)有很大的關(guān)系。在世界貿(mào)易迅速擴(kuò)張時(shí)期，實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略容易取得成功。在世界貿(mào)易擴(kuò)張相對(duì)緩慢甚至衰退時(shí)期，實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略就很難取得成功。三、進(jìn)口替代與出口促進(jìn)的協(xié)調(diào)〔一〕內(nèi)向型與外向型的判別進(jìn)口有效匯率和出口有效匯率的比較。指進(jìn)口1美元商品所實(shí)際支出的本國貨幣數(shù)，它包括支付的關(guān)稅和各種進(jìn)口規(guī)費(fèi)、預(yù)付定金的利息以及其他影響進(jìn)口商品價(jià)格的政策；進(jìn)口的有效匯率指出口1美元商品實(shí)際所獲得的本國貨幣數(shù)，它包括出口稅、特殊匯率、與出口有關(guān)的投入補(bǔ)貼和其他影響出口價(jià)格的金融和稅收措施。出口的有效匯率當(dāng)一個(gè)國家的出口有效匯率對(duì)進(jìn)口有效匯率之比小于1時(shí)，這個(gè)國家可以看作是奉行內(nèi)向型開展戰(zhàn)略。如果這個(gè)比例從小于1轉(zhuǎn)變到等于1即從旋轉(zhuǎn)到時(shí)，該國的貿(mào)易體制是中性的，或者叫做自由貿(mào)易型的。如果這個(gè)比例大于1，那么該國可以看作是對(duì)出口補(bǔ)貼過度了，變成了一種極端的出口促進(jìn)。贊同溫和的出口促進(jìn)戰(zhàn)略的學(xué)者認(rèn)為，實(shí)行中性的出口促進(jìn)戰(zhàn)略即自由貿(mào)易政策〔即不過度限制進(jìn)口也不過度鼓勵(lì)出口〕是最有利于經(jīng)濟(jì)開展的?！捕尺M(jìn)口替代與出口促進(jìn)的協(xié)調(diào)進(jìn)口替代與出口促進(jìn)并不是相互排斥、相互對(duì)立的。一個(gè)國家在對(duì)某些行業(yè)實(shí)行出口促進(jìn)政策的同時(shí)可以對(duì)另一些行業(yè)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，也可以對(duì)某些行業(yè)先實(shí)行進(jìn)口替代政策而后實(shí)行出口促進(jìn)政策。韓國政府每年對(duì)企業(yè)的信貸補(bǔ)貼平均占國民生產(chǎn)總值的10％。韓國整個(gè)1970年代資本密集型產(chǎn)品如電子、汽車能在80年代迅速地打入國際市場(chǎng)是與70年代政府的大規(guī)模扶植、補(bǔ)貼目標(biāo)產(chǎn)業(yè)分不開的。在實(shí)行出口促進(jìn)戰(zhàn)略的同時(shí)，進(jìn)口替代政策也明顯地存在于許多工業(yè)中，特別是在一些生產(chǎn)中間產(chǎn)品的工業(yè)。中國臺(tái)灣當(dāng)局用提供低息貸款、減免稅收、加速折舊、免稅或低稅進(jìn)口原材料等措施刺激這些工業(yè)的生產(chǎn)。一般說來，外向型的開展戰(zhàn)略有利于經(jīng)濟(jì)開展，但是，對(duì)某些幼年工業(yè)實(shí)行保護(hù)使之能在日后參加國際競(jìng)爭(zhēng)也是完全必要的，否那么，這些工業(yè)不可能開展起來。因此，把出口促進(jìn)與進(jìn)口替代結(jié)合起來可能是最為明智的政策。對(duì)出口促進(jìn)與進(jìn)口替代應(yīng)該如何協(xié)調(diào)的三個(gè)指導(dǎo)原那么對(duì)幼年工業(yè)概念應(yīng)該有一個(gè)嚴(yán)格限定，并作為貿(mào)易政策的指導(dǎo)原那么。首先其次針對(duì)那些預(yù)計(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)定出口目標(biāo)的企業(yè)提供廣泛的關(guān)稅保護(hù)和信貸補(bǔ)貼，象日本和韓國所作的那樣。在世界市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)力的工業(yè)不應(yīng)該受到保護(hù)，而應(yīng)該鼓勵(lì)其出口。再次只有那些初始保護(hù)本錢能夠由最終在取消保護(hù)情況下獲得的收益完全補(bǔ)償?shù)墓I(yè)才值得保護(hù)。選擇保護(hù)工業(yè)需要進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，對(duì)所選工業(yè)實(shí)行的保護(hù)措施應(yīng)該是溫和的，暫時(shí)性的。應(yīng)該有明確的時(shí)間目標(biāo)，且保護(hù)程度應(yīng)該逐漸降低，最終完全取消，使受保護(hù)工業(yè)逐漸適應(yīng)國際競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，最終參與國際市場(chǎng)。第三節(jié)中國外貿(mào)開展戰(zhàn)略與政策一、中國對(duì)外貿(mào)易開展取得的成就為貿(mào)易規(guī)模不斷增長(zhǎng)表現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)，工業(yè)制成品出口額的比重不斷上升，高附加值的資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口額占總出口額的比重也在不斷提高。中國在世界貿(mào)易地位提升，進(jìn)出口總額已從1978年第29位上升到2021年第2位，出口額上升到第一位，成為世界貿(mào)易大國。中國有望超過美國成為全球最大的貿(mào)易國。在初期開展階段，競(jìng)爭(zhēng)力較弱，按照比較優(yōu)勢(shì)，出口初級(jí)產(chǎn)品為主；經(jīng)驗(yàn)在工業(yè)化加速時(shí)期，工業(yè)擴(kuò)張，競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，制成品出口增多，逐漸取代初級(jí)產(chǎn)品出口。特別是資本技術(shù)密集型產(chǎn)品，出口加快，致使初級(jí)產(chǎn)品出口比重持續(xù)下降，最后下降到無足輕重的地位。受益于出口促進(jìn)的貿(mào)易戰(zhàn)略與政策，已從初級(jí)產(chǎn)品出口為主轉(zhuǎn)變到以工業(yè)產(chǎn)品出口為主，出口結(jié)構(gòu)升級(jí)是經(jīng)濟(jì)開展階段在外貿(mào)中的反映。結(jié)果〔一〕貿(mào)易規(guī)模飛速增長(zhǎng)年份進(jìn)出口總額出口總額進(jìn)口總額貿(mào)易差世界中位次1978206.497.5108.9-11.4291985696.0273.5422.5-149.019901154.4620.9533.587.41519952808.61487.81320.8167.020004742.92492.02250.924117619.56599.51020.0200721737.312177.89559.52618.3320102972815779139481831.021980年代，中國的進(jìn)口每年大于出口，意味著年年貿(mào)易逆差從1990年開始，中國的出口除個(gè)別年份之外，每年都是出口大于進(jìn)口，意味著貿(mào)易年年順差，而且順差越來越大長(zhǎng)時(shí)間貿(mào)易盈余，中國的外匯余額越來越大到2021年3月，外匯儲(chǔ)藏高達(dá)30000億美元成為世界上外匯余額最大的國家〔二〕貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)中國工業(yè)制成品出口比重不斷上升，資本技術(shù)密集型產(chǎn)品的比重也越來越高。初級(jí)產(chǎn)品出口比重在1980年代初是很高的，到2000年下降到10%，到2021年又進(jìn)一步下降到5%。工業(yè)制成品占出口比重由1980年50%上升到2000年90%，再上升到2021年95%?；瘜W(xué)品、機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備等資本技術(shù)密集型出口比重從1990年15%上升到2021年50%以上。年份出口總額初級(jí)產(chǎn)品工業(yè)制成品出口額其中：資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口額初級(jí)產(chǎn)品占出口總額比重工業(yè)制成品占出口總額比重其中：資本技術(shù)密集型產(chǎn)品占出口總額比重1980181.1991.1490.0519.6350.349.710.81985273.50138.28135.2221.3050.549.57.81990620.91158.86462.0593.1825.674.415.019951487.80214.851272.95405.0114.485.627.220002492.03254.602237.43946.9810.289.838.020057619.53490.377129.163880.066.493.650.9200912016.12631.1211384.136522.915.394.754.3二、中國外貿(mào)開展戰(zhàn)略與政策的演變中國外貿(mào)開展戰(zhàn)略是中國經(jīng)濟(jì)開展戰(zhàn)略的一個(gè)有機(jī)組成局部。中國實(shí)施重工業(yè)優(yōu)先開展戰(zhàn)略，與之相適應(yīng)，奉行的外貿(mào)開展戰(zhàn)略就是嚴(yán)格內(nèi)向型進(jìn)口替代戰(zhàn)略，對(duì)外經(jīng)貿(mào)往來很少。改革開放前中國改弦更張，放棄重工業(yè)優(yōu)先開展戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)換到事實(shí)上的農(nóng)業(yè)輕工業(yè)優(yōu)先開展戰(zhàn)略，與之相適應(yīng)，采取外貿(mào)開展戰(zhàn)略是出口促進(jìn)戰(zhàn)略，積極融入世界經(jīng)濟(jì)。改革開放之后中國的外貿(mào)開展戰(zhàn)略與其他開展中國家的外貿(mào)開展戰(zhàn)略相似，并且?guī)缀跬?。開展中國家大多數(shù)實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略，中國在這個(gè)時(shí)期也實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略；在80年代以前開展中國家紛紛從進(jìn)口替代轉(zhuǎn)到出口鼓勵(lì)，中國在這個(gè)時(shí)期也開始從內(nèi)向型開展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向外向型開展戰(zhàn)略。80年代中期以后30多年來，中國出口促進(jìn)戰(zhàn)略經(jīng)歷了一個(gè)演變過程進(jìn)口替代和出口鼓勵(lì)并行的混合戰(zhàn)略到激進(jìn)的出口鼓勵(lì)戰(zhàn)略再到貿(mào)易自由化的外向型戰(zhàn)略〔一〕封閉型進(jìn)口替代戰(zhàn)略在進(jìn)口替代戰(zhàn)略下，中國對(duì)外貿(mào)易長(zhǎng)期停滯不前。這個(gè)時(shí)期外貿(mào)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)開展的奉獻(xiàn)微缺乏道。從建國到改革開放前特點(diǎn)是高進(jìn)口限制和低出口鼓勵(lì)。實(shí)行的是高度集中的統(tǒng)一方案、統(tǒng)一管理和統(tǒng)一經(jīng)營，指令性方案和統(tǒng)負(fù)盈虧的對(duì)外貿(mào)易體制?！捕郴旌闲唾Q(mào)易開展戰(zhàn)略〔1978-1991〕把過去封閉的大門開始向全世界敞開，一方面大力鼓勵(lì)出口，另一方面積極吸引外資。大約在1978-1992年之間改革開放初期，經(jīng)濟(jì)落后，工業(yè)不興旺，競(jìng)爭(zhēng)力較弱。是高進(jìn)口限制、高出口鼓勵(lì)。特點(diǎn)在鼓勵(lì)出口的同時(shí)還對(duì)中國工業(yè)的開展加以保護(hù)。以高關(guān)稅、普遍的進(jìn)口許可證制度實(shí)施進(jìn)口替代改革開放最初的十幾年用人民幣貶值、出口補(bǔ)貼尤其是出口退稅及其他政策鼓勵(lì)出口這種混合戰(zhàn)略使這個(gè)時(shí)期中國的外貿(mào)有了一個(gè)較快的開展。從1980年到1992年，中國的進(jìn)出口額年均增長(zhǎng)13%，比GDP增長(zhǎng)〔9.67%〕快了3個(gè)多百分點(diǎn)。到1990年，出口首次超過進(jìn)口，出現(xiàn)順差。進(jìn)口限制維持較高進(jìn)口關(guān)稅率一是二是更多采用配額和進(jìn)口許可證制度人民幣匯率高估三是到1992年，關(guān)稅率還略為上升到40%，比世界14%的平均關(guān)稅水平高出很多。為促進(jìn)外商投資和進(jìn)口機(jī)器設(shè)備，對(duì)很多進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行關(guān)稅減免，實(shí)際關(guān)稅比名義關(guān)稅低很多。到80年代末增加到53種。受許可證控制的進(jìn)口商品占總進(jìn)口的46%。許可證制度在限制進(jìn)口方面比關(guān)稅作用更大。到80年代末，美元對(duì)人民幣平均匯價(jià)上升到到376。仍然存在較大的幅度的高估。匯率高估能降低出口產(chǎn)品的國際競(jìng)爭(zhēng)力，客觀上限制出口，鼓勵(lì)進(jìn)口。由于實(shí)施嚴(yán)格配額和許可證制度，匯率高估沒有起到刺激進(jìn)口作用，但阻止了出口。出口企業(yè)大都虧損，依靠國家補(bǔ)貼來彌補(bǔ)本錢。人民幣兌美元的匯價(jià)變化〔1981-2021〕1980年代的出口鼓勵(lì)出口補(bǔ)貼一是二是出口退稅人民幣匯率貶值三是設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)、開放沿海城市、建立經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)。四是人民幣定值過高，出口企業(yè)連年虧損，由財(cái)政補(bǔ)貼。減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)，并使企業(yè)逐步成為獨(dú)立實(shí)體，1991年取消外貿(mào)企業(yè)的出口補(bǔ)貼。但對(duì)出口的其他補(bǔ)貼卻增加，如稅收減免、優(yōu)惠信貸、出口收匯獎(jiǎng)勵(lì)制度、低生產(chǎn)要素價(jià)格等措施。這種政策延續(xù)到現(xiàn)在，退稅率根據(jù)當(dāng)時(shí)情況不斷調(diào)整。退稅率在80年代根本上維持在10%以上。人民幣匯率一直在貶值，從1981年1.7下降到1989年的3.76。客觀上增強(qiáng)了出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力和盈利空間。實(shí)施很多特殊優(yōu)惠政策，大量引進(jìn)外資，開展“三來一補(bǔ)〞的加工貿(mào)易，促進(jìn)出口?！踩臣みM(jìn)的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略〔1992-2001〕鄧小平南巡講話和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)確實(shí)立為中國對(duì)外開放提供了更大的動(dòng)力。從1992年開始到2001年中國參加WTO中國的改革開放步伐加快。大力鼓勵(lì)出口的時(shí)期，而同時(shí)對(duì)進(jìn)口的限制也在逐步減少，其特點(diǎn)是低進(jìn)口限制，高出口鼓勵(lì)。首先是進(jìn)口關(guān)稅大幅度下調(diào)。到2001年，平均關(guān)稅水平下降到15.3%，接近開展中國家的平均關(guān)稅水平。進(jìn)口限制在這個(gè)時(shí)期逐漸減少還對(duì)資本品、經(jīng)濟(jì)特區(qū)、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、外商企業(yè)的進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施關(guān)稅減免。其次是進(jìn)口許可證逐漸減少。到2001年第八次削減非關(guān)稅措施為止，實(shí)際取消了絕大局部商品的許可證和限額制度。關(guān)稅的下調(diào)和進(jìn)口許可證的取消意味著對(duì)進(jìn)口的限制逐漸放松，從而使進(jìn)口大幅度增加。一些機(jī)器設(shè)備和原材料的進(jìn)口更廉價(jià)，減少了出口企業(yè)的生產(chǎn)本錢，增強(qiáng)了國際競(jìng)爭(zhēng)力，從而促進(jìn)了出口；一方面中國貿(mào)易方式以加工貿(mào)易為主，特點(diǎn)是來料加工、進(jìn)料加工，其原材料和半成品主要來自海外，而生產(chǎn)的產(chǎn)品也主要外銷，也就是所謂的大進(jìn)大出、兩頭在外模式。另一方面進(jìn)口關(guān)稅下降和減免、許可證取消及經(jīng)濟(jì)特區(qū)優(yōu)惠政策，促進(jìn)加工貿(mào)易快速開展，推動(dòng)出口擴(kuò)張。出口鼓勵(lì)力度是改革開放以來最大的。出口退稅在這個(gè)時(shí)期不斷調(diào)整，有時(shí)提高，有時(shí)降低，尤其是1998年亞洲金融危機(jī)后大幅提高出口退稅率，綜合退稅率從5%提高到15%。進(jìn)口的增加刺激了出口的擴(kuò)張出口的鼓勵(lì)最有力的出口鼓勵(lì)措施是大幅度貶值人民幣匯率。一直在降低人民幣匯率一直在降低人民幣匯率，但與市場(chǎng)調(diào)劑價(jià)相比仍然存在高估。1994年取消官定匯率和市場(chǎng)調(diào)節(jié)匯率的雙重匯率體制，通過匯率并軌建立起一個(gè)統(tǒng)一的有管理的浮動(dòng)匯率體制，同時(shí)取消了外匯留成制，代之以售匯結(jié)匯制。人民幣匯價(jià)，降到1美元兌換8.62。開始實(shí)行人民幣經(jīng)常工程下的可自由兌換。1996年人民幣匯率大幅下降使出口企業(yè)本錢降低，增強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)力。結(jié)果匯率大幅度貶值不利于進(jìn)口但取消大多數(shù)許可證和限額限制，大幅降低關(guān)稅，對(duì)經(jīng)濟(jì)特區(qū)、開發(fā)區(qū)、自由貿(mào)易區(qū)和機(jī)器設(shè)備進(jìn)口，實(shí)施減免稅等優(yōu)惠，抵消匯率升值對(duì)進(jìn)口的不利影響，進(jìn)口增長(zhǎng)較快。進(jìn)一步舉措1992至2001年，中國進(jìn)出口總值年均增長(zhǎng)13.3%，高于GDP增長(zhǎng)率9.7%，也高于前一個(gè)時(shí)期的進(jìn)出口增長(zhǎng)率?！菜摹匙杂苫隹趯?dǎo)向戰(zhàn)略〔2002-現(xiàn)在〕中國2001年正式參加世界貿(mào)易組織，成為WTO成員國，既享有成員國的各項(xiàng)權(quán)利，也同樣承擔(dān)成員國的各項(xiàng)義務(wù)。以參加WTO為契機(jī)外貿(mào)開展戰(zhàn)略開始轉(zhuǎn)型，即從激進(jìn)出口導(dǎo)向戰(zhàn)略轉(zhuǎn)到自由化出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，特點(diǎn)是低進(jìn)口限制、低出口鼓勵(lì)。這實(shí)際上是貿(mào)易自由化的開展戰(zhàn)略，讓市場(chǎng)來決定中國的對(duì)外貿(mào)易，國家對(duì)外貿(mào)的干預(yù)措施大大減少。進(jìn)口許可證管理的商品逐年減少，到2021年，實(shí)行進(jìn)口許可證管理的商品只有一種。進(jìn)口限制措施幾乎都取消關(guān)稅進(jìn)一步下降。下降到2021年的9.8%。首先是出口退稅逐漸下調(diào)，大多數(shù)產(chǎn)品退稅率被取消或降為很低的水平。出口鼓勵(lì)政策也逐漸變?yōu)橹行缘?005年以來，中國開始人民幣匯率升值過程。是對(duì)中國長(zhǎng)期貿(mào)易盈余和巨大外匯儲(chǔ)藏的反響，是一個(gè)市場(chǎng)化的過程。中國貿(mào)易開展戰(zhàn)略的演變階段與特征時(shí)期制度導(dǎo)向轉(zhuǎn)變節(jié)點(diǎn)進(jìn)口特征出口特征內(nèi)向型進(jìn)口替代1949-1978計(jì)劃經(jīng)濟(jì)十一屆三中全會(huì)召開高限制低鼓勵(lì)進(jìn)口替代與出口促進(jìn)混合1978-1992計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的提出高限制高鼓勵(lì)激進(jìn)出口導(dǎo)向1992-2001社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的確立中國正式成為WTO成員國低限制高鼓勵(lì)自由化出口導(dǎo)向2001-2011社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善中國成為世界第一大貿(mào)易國低限制低鼓勵(lì)思考題：1、傳統(tǒng)貿(mào)易理論的核心觀點(diǎn)是什么？其政策意義何在？2、要素稟賦理論是怎樣論證國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因的？從中可以得出什么結(jié)論？3、什么是剩余出路理論？該理論與要素稟賦理論有什么不同？4、貿(mào)易條件惡化論的主要觀點(diǎn)和結(jié)論是什么？它得到經(jīng)驗(yàn)支持了嗎？5、什么是產(chǎn)品生命周期理論和比較優(yōu)勢(shì)階梯理論？它們與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)論有什么異同？6、什么是進(jìn)口替代？支持進(jìn)口替代戰(zhàn)略的理論根據(jù)是什么？7、試分析關(guān)稅保護(hù)的靜態(tài)福利損失。請(qǐng)用圖形證明。8、為什么進(jìn)口替代戰(zhàn)略沒有取得顯著的成功？9、什么是出口促進(jìn)？支持出口促進(jìn)戰(zhàn)略的理論根底是什么？10、出口促進(jìn)戰(zhàn)略為什么比較容易獲得成功？11、中國外貿(mào)開展取得了哪些成就？12、中國外貿(mào)開展戰(zhàn)略經(jīng)歷了幾個(gè)階段？每個(gè)階段的特點(diǎn)是什么？第十四章外資利用開展中國家收入低，國內(nèi)儲(chǔ)蓄一般不能滿足經(jīng)濟(jì)開展需要。利用國外資本來彌補(bǔ)，被認(rèn)為是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)開展和工業(yè)化的重要途徑。1980年代以來作為經(jīng)濟(jì)全球化的一個(gè)重要特征和載體，資本跨國流動(dòng)迅速開展，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)影響逐漸超過國際貿(mào)易。為開展中國家利用國外資本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)開展和工業(yè)化創(chuàng)造條件。第一節(jié)外資概念與兩缺口模型一、外資的定義與分類從資本內(nèi)涵看首先其次從資本結(jié)構(gòu)來看從資本來源來看，外資分為官方外資和私人外資。私人投資最大的特點(diǎn)是商業(yè)性和盈利性目的。再次狹義外資指外國資本或外國儲(chǔ)蓄，廣義外資還包括外國的技術(shù)、管理方法，以及運(yùn)銷渠道特別是國際市場(chǎng)運(yùn)銷渠道。債權(quán)性外資即外債，要求引資者在固定期限內(nèi)歸還投資者本金和利息。包括以外國政府為代表公共的、公共擔(dān)保的和未經(jīng)擔(dān)保的私人長(zhǎng)期債務(wù)、國際貨幣基金組織信貸的使用以及短期債務(wù)。股權(quán)性外資那么僅當(dāng)投資國在東道國的資本發(fā)生盈利時(shí)才需要支付，這其中又包括直接投資和證券投資。二、兩缺口模型傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，利用外資最主要目的是彌補(bǔ)國內(nèi)儲(chǔ)蓄缺乏，即填補(bǔ)儲(chǔ)蓄與為實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)所需資本之間的缺口。也擴(kuò)展到填補(bǔ)外匯缺口和技術(shù)與管理的缺乏。兩缺口模型從國民收入恒等式推導(dǎo)出來的調(diào)整得到：I-S=M–X最初是在1960年代由美國開展經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里(H．B．Chenery)和斯特勞特(A．M．Strout)提出來的。其后，一些學(xué)者在此根底上對(duì)兩缺口模型進(jìn)行了擴(kuò)展，提出了“三缺口〞、“四缺口〞模型。總支出(C+I+X)與總收入(C+S+M)恒等，其中，C指消費(fèi)，I指投資，X指出口，S指儲(chǔ)蓄，M指進(jìn)口。左邊(I-S)是投資與儲(chǔ)蓄之差，稱為儲(chǔ)蓄缺口，右邊(M-X)為進(jìn)口與出口之差，稱為外匯缺口。兩缺口模型含義外資起到彌補(bǔ)外匯缺口和儲(chǔ)蓄缺口的雙重成效如果投資超過儲(chǔ)蓄，就會(huì)形成儲(chǔ)蓄缺口。維持既定投資只能依賴商品與勞務(wù)的進(jìn)口；會(huì)造成進(jìn)口超過出口，形成外貿(mào)缺口。在進(jìn)口大于出口下需要更多外匯，所以外貿(mào)出口也稱為外匯缺口。無論是兩缺口分析，還是儲(chǔ)蓄缺口和外匯缺口的具體衡量，以及國外資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模型都集中強(qiáng)調(diào)資本形成對(duì)經(jīng)濟(jì)開展的重要作用，明顯帶有“唯資本論〞的烙印。利用外匯儲(chǔ)藏和外資是彌補(bǔ)外匯缺口的可行途徑，當(dāng)外匯儲(chǔ)藏缺乏時(shí)，利用外資是唯一的途徑。對(duì)兩缺口更深入的分析根據(jù)哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式類推，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率g也可以為進(jìn)口率(i=M/Y)除以邊際進(jìn)口傾向(m=M/ΔY)，也就是g=i/m。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率g=s/k，k=ΔK/ΔY

=邊際資本－產(chǎn)出比假定國內(nèi)與國外資源間不存在完全替代性，兩者所支撐的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度不相等，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度取決于其中的最小值。國內(nèi)儲(chǔ)蓄允許的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度低于外匯儲(chǔ)藏允許的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。那么，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受國內(nèi)儲(chǔ)蓄所限制，假設(shè)這種限制未被消除，那么有一局部外匯儲(chǔ)藏被閑置。國內(nèi)儲(chǔ)蓄允許的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度高于外匯儲(chǔ)藏允許的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度假設(shè)1假設(shè)2相反那么，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度受外匯儲(chǔ)藏所限制，假設(shè)這種限制未被消除，那么有一局部國內(nèi)儲(chǔ)蓄被閑置。一國的目標(biāo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為r，假設(shè)3由上述的兩個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率等式得到，目標(biāo)儲(chǔ)蓄率s*=rk，目標(biāo)進(jìn)口率i*=rm。國內(nèi)儲(chǔ)蓄不能維系既定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)如果預(yù)測(cè)到那么存在著儲(chǔ)蓄缺口為：I-S=s*Y-sY=(rk)Y-sY維系既定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所要求的最小的進(jìn)口量高于出口的最大能力如果預(yù)測(cè)到那么存在著外匯缺口為：M-X=i*Y-iY=(rm)Y–iY其中i為出口能力所允許的進(jìn)口率。要到達(dá)目標(biāo)增長(zhǎng)速度，外資流入必須要填補(bǔ)兩缺口中的最大者，同時(shí)另一缺口隨之被填補(bǔ)，外資流入發(fā)揮著雙重成效。三、兩缺口模型的擴(kuò)展第三個(gè)缺口赫爾希曼(A．O．Hirschman)等人國外資本在填補(bǔ)儲(chǔ)蓄和外匯缺口的同時(shí)，又填補(bǔ)了技術(shù)缺口。對(duì)于開展中國家而言，資本固然重要，但不是唯一重要的。資本稀缺是經(jīng)濟(jì)開展的重要約束，但不是最關(guān)鍵的約束。最關(guān)鍵的約束是開展中國家的技術(shù)缺乏，也就是缺乏必要的技術(shù)知識(shí)、管理和企業(yè)家的才能。在經(jīng)濟(jì)開展中，除儲(chǔ)蓄和外匯兩個(gè)缺口外，還存在著第三個(gè)缺口，即技術(shù)缺口，也就是技術(shù)、管理和企業(yè)家的缺口，開展中國家的國內(nèi)資源尚無能力填補(bǔ)第三個(gè)缺口，只能依賴國外資本。第四個(gè)缺口，即稅收缺口就是經(jīng)濟(jì)開展進(jìn)程中政府支出與稅收之間的缺口。國民收入恒等式推導(dǎo)出來可以推出稅收缺口G-T：(I-S)+(G-T)=M-X通過完整的國民收入恒等式：

C+I+G+X=C+S+T+M

開展中國家，政府發(fā)揮重要的作用，如根底設(shè)施建設(shè)、人力資本的投資等，這以巨額的政府支出為支撐，低收入水平限制了稅收能力。于是，存在著政府支出快速增長(zhǎng)與稅收收入緩慢增長(zhǎng)的缺口，即稅收缺口。稅收缺口積極方面表現(xiàn)在開展中國家通過向跨國公司征稅增加財(cái)政收入，消極方面表現(xiàn)在開展中國家為吸引外資，必須加大根底設(shè)施投資及人力資本開發(fā)力度，增加政府支出。國外資本對(duì)稅收缺口的影響從長(zhǎng)期、動(dòng)態(tài)角度，國外資本通過促進(jìn)開展，提高稅收能力，填補(bǔ)稅收缺口。國外資本在填補(bǔ)前三個(gè)缺口的同時(shí)，又填補(bǔ)了稅收缺口。四、對(duì)兩缺口模型的評(píng)價(jià)兩缺口模型的重要奉獻(xiàn)并且外國直接投資也可以填補(bǔ)一國經(jīng)濟(jì)開展的技術(shù)和稅收缺口。存在外匯短缺，外資起到填補(bǔ)國內(nèi)儲(chǔ)蓄和外匯缺口的雙重成效；在開展中國家的經(jīng)濟(jì)開展進(jìn)程中，存在各種缺口，這些缺口由國內(nèi)資源是無法填補(bǔ)的，利用外資是唯一的出路。為開展中國家引進(jìn)外資政策提供了理論根底。兩缺口模型的現(xiàn)實(shí)意義問題假設(shè)根底：國內(nèi)資源與國外資源不可替代在開展中國家，工業(yè)開展所需要的先進(jìn)機(jī)器設(shè)備以及有些能源與礦產(chǎn)品不可能在國內(nèi)生產(chǎn)出來，只能從國外進(jìn)口。兩缺口理論在短期比較符合實(shí)際當(dāng)外匯短缺的情況下，這些機(jī)器設(shè)備甚至可能還有些能源和礦產(chǎn)品就不能進(jìn)口，這樣就會(huì)制約工業(yè)的開展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。開展中國家可以調(diào)整產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，通過進(jìn)口替代來自己生產(chǎn)這些機(jī)器設(shè)備來代替國外同類產(chǎn)品進(jìn)口，從而就可以實(shí)現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)品對(duì)國外產(chǎn)品的替代，外匯約束就會(huì)減輕。在長(zhǎng)期上述假設(shè)那么不一定成立當(dāng)國內(nèi)與國外資源具有完全替代性時(shí)，兩缺口將融合為一缺口。當(dāng)然，有些先進(jìn)機(jī)器設(shè)備、能源和礦產(chǎn)原料是必須進(jìn)口的，因此，完全的替代是不可能的。過分強(qiáng)調(diào)資本形成對(duì)經(jīng)濟(jì)開展的作用有可能導(dǎo)致人們無視技術(shù)進(jìn)步、人力資本開發(fā)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、制度變遷等在經(jīng)濟(jì)開展中的重要地位。兩缺口理論接受唯資本論傾向著重論述國外資本的積極作用，而對(duì)其消極影響那么忽略。當(dāng)經(jīng)濟(jì)開展到中等收入階段時(shí)，國內(nèi)的儲(chǔ)蓄率大幅度提高，逐漸能夠滿足國內(nèi)投資的需要，儲(chǔ)蓄出口也就會(huì)逐漸消失；當(dāng)國內(nèi)工業(yè)開展使出口結(jié)構(gòu)從初級(jí)轉(zhuǎn)向工業(yè)制成品時(shí)，出口企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，出口大幅度增加，由貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)到貿(mào)易平衡甚至順差，出現(xiàn)外匯盈余，外匯缺口消失。兩缺口模型只適用于那些低收入國家開展初期這時(shí)，兩缺口模型就失去了它的意義。還需要利用外資。但目的不同：主要是通促進(jìn)國內(nèi)技術(shù)和管理水平提高，增加就業(yè)，增強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，改革和完善制度，改善資源配置效率，參與國際經(jīng)濟(jì)一體化等。第二節(jié)國外借款與債務(wù)危機(jī)一、適度借款規(guī)模1.債務(wù)負(fù)擔(dān)外債在GDP中的比重太高，說明外債規(guī)模過大。指一國在一定時(shí)期內(nèi)的外債總額對(duì)其國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重。一般認(rèn)為，一國到期債務(wù)量應(yīng)小于GDP增加局部中儲(chǔ)蓄量。這一原那么保證增加的儲(chǔ)蓄額除了歸還到期外債之外，還有一局部可以用于生產(chǎn)性投資，以防止投資下降造成增長(zhǎng)速度放慢。指一定時(shí)期中還本付息的債務(wù)額對(duì)出口收入的比率。外債是要用外匯來歸還的，而外匯來源的主要渠道是出口。一個(gè)國家的出口量和出口收入越大，它歸還外債的能力也就越大。2.償債能力當(dāng)年還本付息的債務(wù)與出口收入的比率保持在20％左右為宜。超出這個(gè)比率，就有可能發(fā)生還債困難，造成國際收支狀況惡化。是指一國在一定時(shí)期中必須還本付息的債務(wù)量與其債務(wù)總量的比率這一指標(biāo)既取決于一國的外債總規(guī)模，又取決于外債結(jié)構(gòu)和外債的歸還期限。如果長(zhǎng)期債務(wù)占的比重大，歸還的期限比較長(zhǎng)，那么在一定的外債規(guī)模下，償債比率較小。

3.償債比率開展中國家在向外國商業(yè)銀行借款時(shí)不僅要考慮債務(wù)規(guī)模，而且還要考慮歸還期限。經(jīng)驗(yàn)說明，償債比率保持在15－20％的范圍內(nèi)比較適當(dāng)。指單位外債所帶來的GDP的增加值。外債利用效率是決定一國利用外債規(guī)模的一個(gè)重要因素。4.外債利用效率如果外債利用效率高，能帶來較多的產(chǎn)值和出口，從而可以減輕債務(wù)負(fù)擔(dān)和提高償債能力，一國就可以多借一些外債。反之那么就少借一些。這個(gè)指標(biāo)也是評(píng)價(jià)國外借款是否合算的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。二、開展中國家的國外借款與債務(wù)危機(jī)〔一〕開展中國家的國外借款劇增需求官方貸款增長(zhǎng)很快，但還不能填補(bǔ)進(jìn)出口缺口，即外匯缺口。60年代末70年代初，開展中國家增長(zhǎng)迅速，工業(yè)品進(jìn)口大幅增加。石油輸出國組織成員國在70年代兩次〔1973、1979年〕提高石油出口價(jià)格，獲得大量剩余石油美元〔petrodollars〕，國際收支盈余大增。把這些石油美元存在西方國家商業(yè)銀行里，被稱為是石油美元的再循環(huán)〔recyclingofpetrodollars〕。這些石油美元存款激增促使西方商業(yè)銀行尋找更多貸款時(shí)機(jī)。供給興旺國家正值經(jīng)濟(jì)衰退和通貨膨脹，投資意愿低迷。競(jìng)相向增長(zhǎng)較快的且需要大量資金彌補(bǔ)經(jīng)常工程赤字的新興工業(yè)化國家發(fā)放貸款。貸款是由國家擔(dān)保的，比較平安?！捕硞鶆?wù)危機(jī)爆發(fā)的原因與后果1、債務(wù)危機(jī)爆發(fā)的原因全球經(jīng)濟(jì)衰退，貿(mào)易條件惡化。70年代的石油漲價(jià)的沖擊使西方國家經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重衰退，增長(zhǎng)下降，失業(yè)增加，導(dǎo)致對(duì)進(jìn)口品的需求大幅度減少，造成開展中國家的出口市場(chǎng)萎縮，出口產(chǎn)品價(jià)格大幅度下降興旺國家由于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)不景氣，失業(yè)率高，企業(yè)開工缺乏，普遍對(duì)開展中國家的產(chǎn)品施行貿(mào)易保護(hù)政策。首先這些因素結(jié)合在一起，致使開展中國家出口銳減，出口收入大幅度下降，國際收支狀況趨于惡化。從外部來看利率上升，美元升值。興旺國家商業(yè)銀行實(shí)行浮動(dòng)利率，通貨膨脹使利率大幅度上升，致使到期所付的貸款利息比借款時(shí)大大增加。新貸款利率也要相應(yīng)調(diào)整到，增加債務(wù)負(fù)擔(dān)。其次美元相對(duì)升值，以美元支付的債務(wù)負(fù)擔(dān)進(jìn)一步加重。石油價(jià)格飆升，進(jìn)口本錢增加。工業(yè)品價(jià)格上升。不僅進(jìn)口石油不得不花費(fèi)比以前多得多的外匯，而且進(jìn)口其他工業(yè)品也需要支付更多的外匯。無疑是雪上加霜。再次資本外逃嚴(yán)重，外匯儲(chǔ)藏枯竭。開展中國家，奔騰式的通貨膨脹使實(shí)際利率變?yōu)樨?fù)數(shù)和本幣大幅度貶值，導(dǎo)致這些國家的私人資本大量流到國外，主要是西方工業(yè)化國家。最后內(nèi)部原因沒有充分考慮以后的歸還問題，債務(wù)占GDP比重過高，到期還本付息占出口收入的比重太大，就是考慮不周的具體表現(xiàn)；有的盲目借款沒有將國外借款用在開展生產(chǎn)和出口創(chuàng)匯方面，而是主要用于公共工程建設(shè)和非生產(chǎn)性支出如填補(bǔ)政府財(cái)政赤字和國防支出等方面。有的即使用于生產(chǎn)性投資，由于缺乏其他投入和有效管理，投資效率也很低，浪費(fèi)較為嚴(yán)重。有的大多數(shù)開展中國家既沒有形成和建立一套科學(xué)合理的外債管理體制，又缺乏舉借外債的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)。有的2、債務(wù)危機(jī)帶來的后果國際收支逆差日益嚴(yán)重，因而導(dǎo)致外匯緊缺，大量急需的物質(zhì)不能進(jìn)口，影響國內(nèi)的工業(yè)開展。債務(wù)國不得不籌集大量資金歸還到期的巨額債務(wù)，這就必然造成國內(nèi)儲(chǔ)蓄和投資大幅度減少，從而降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。由于債務(wù)負(fù)擔(dān)過重，政府財(cái)政赤字?jǐn)U大，不得不提高稅收，或者采取通貨膨脹的籌資方式，加劇了經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定，結(jié)果是人民生活水平下降，長(zhǎng)期投資減少，國內(nèi)資金外流。123由于還不起沉重的外債而發(fā)生拖欠，債務(wù)國的信譽(yù)降低，借款更不容易，借債本錢更高，這又進(jìn)一步加重了債務(wù)負(fù)擔(dān)。4在上述因素的綜合作用下，債務(wù)危機(jī)使開展中國家陷入了長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)衰退，尤其拉美國家債務(wù)危機(jī)使該地區(qū)經(jīng)濟(jì)陷入了“失去的十年〞?！踩?0年代后開展中國家的債務(wù)增長(zhǎng)情況過去20年中，開展中國家的外債規(guī)模繼續(xù)增長(zhǎng)，債務(wù)總額增幅有所放緩。開展中國家債務(wù)危機(jī)已趨于緩和拉丁美洲是1980年代債務(wù)危機(jī)最嚴(yán)重的地區(qū)。從90年代中期開始已得到了有效的解決。90年代以來國外借款國家主要是中等收入國家，占開展中國家債務(wù)總額的90%以上，到2021年甚至到達(dá)96%。低收入國家的國外借款還不到10%，甚至其比重越來越低，到2021年只占4%。因?yàn)橹挥兄械仁杖雵医?jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)開展較快，具有這種償債能力。國際社會(huì)共同努力，債務(wù)重新安排、世界銀行、尤其是國際貨幣基金組織支持，施行清償債務(wù)措施，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和增長(zhǎng)，特別是開展中國家在調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)體制邁出了實(shí)質(zhì)性步伐的同時(shí)，調(diào)整外資結(jié)構(gòu)，增加外國直接投資的引進(jìn)和利用，緩解外資結(jié)構(gòu)性失衡1990-2021年開展中國家外債增長(zhǎng)與外債結(jié)構(gòu)情況單位：億美元19901995200020052009所有發(fā)展中國家債務(wù)存量總額1253018602212212488735451長(zhǎng)期債務(wù)1032114696177681964827592公共和公共擔(dān)保的972512611128711283114069私人未擔(dān)保的59620854897681613522短期債務(wù)18723308287047477337低收入國家債務(wù)存量總額10391302125313541355長(zhǎng)期債務(wù)9031123107311861168公共和公共擔(dān)保的8891095104411641108私人未擔(dān)保的1328292259短期債務(wù)821111241131281995、2021年開展中國家債務(wù)負(fù)擔(dān)收入組別外債總額占GNI的百分比債務(wù)還本付息總額占出口收入百分比1995200819952008低收入與中等收入國家38.122.117.19.5低收入國家89.230.818.03.5下中等收入國家39.516.016.75.2上中等收入國家33.428.017.315.2中國16.58.79.92.0巴西21.216.236.622.7印度27.019.029.88.7俄羅斯31.025.86.311.5南非17.115.79.54.4第三節(jié)外國直接投資外國直接投資超過政府援助、國際金融市場(chǎng)借貸，成為開展中國家最重要的外國資本的流入途徑與外國資本流入的其他途徑不同，1980年代以后的外國直接投資外國直接投資涉及到資本、技術(shù)、人力資本開發(fā)、勞動(dòng)就業(yè)、國際市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)等一攬子經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素的投入。受到跨國公司的利益驅(qū)使，開展中國家以自由化為導(dǎo)向的外國直接投資政策的推進(jìn)一、外國直接投資的變動(dòng)趨勢(shì)與原因全球外國直接投資〔Foreigndirectinvestment,FDI〕飛速開展。高收入國家比開展中國家外資規(guī)模增長(zhǎng)率要低得多。外國直接投資急劇增加，但分布很不平衡。大多數(shù)流向了中等收入國家，尤其是幾個(gè)大的新興經(jīng)濟(jì)體。80年代末以來〔一〕開展中國家的外國直接投資規(guī)模與分布開展中經(jīng)濟(jì)體和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體是外國直接投資凈流入者，而興旺經(jīng)濟(jì)體是外國直接投資的凈流出者。外國直接投資是從興旺經(jīng)濟(jì)體流向開展中經(jīng)濟(jì)體。這意味著開展中國家的資本投資收益率比興旺國家要高。主要是資本邊際報(bào)酬遞減規(guī)律使然。凈流量〔二〕外國直接投資的流向外國直接投資主要集中在興旺國家，也就是說，外國直接投資主要是在興旺國家之間流動(dòng)。絕對(duì)規(guī)模開展中國家外國直接投資和證券投資〔單位：百萬美元〕

8個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體的外國直接投資規(guī)模與比重1995年（億美元）比重（%）2008（億美元）比重（%）發(fā)展中國家988.391005980.07100巴西48.594.92450.587.53中國358.4936.271477.9124.71印度21.442.17411.696.88墨西哥95.269.64224.813.76俄羅斯20.652.09728.8512.18五國總計(jì)544.4355.083293.8455.08興旺國家與開展中國家外國直接投資流向單位：億美元1980年1990年2000年2008年流入流出流入流出流入流出流入流出全世界5405152072239113816121371697318577發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體465483172122721117710758962215065發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體74313501192568134762072927轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體----69311143584〔三〕外國直接投資激增的原因外國直接投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)密切相關(guān)首先其次從供給角度看，跨國公司對(duì)外投資決策受到投資資金可供性制約，投資資金來自利潤(rùn)或貸款，而利潤(rùn)和貸款又取決于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況；從需求角度，跨國公司對(duì)外投資決策受到投資利潤(rùn)率影響，投資利潤(rùn)率決定于國外的市場(chǎng)景氣程度，而景氣程度又受制于國外經(jīng)濟(jì)狀況。全球宏觀經(jīng)濟(jì)的全面好轉(zhuǎn)，促進(jìn)了跨國公司對(duì)外投資向新市場(chǎng)和新業(yè)務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)展，跨國公司認(rèn)為兼并與收購比綠地投資在本錢與風(fēng)險(xiǎn)上更具優(yōu)勢(shì)，再加上金融市場(chǎng)的開展和杠桿并購等企業(yè)重組新方式的出現(xiàn)，掀起了一股跨國公司參與下的跨國兼并與收購的高潮，有力地推動(dòng)了外國直接投資的開展。政策變化主要指貿(mào)易自由化、外國直接投資自由化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，以及國有企業(yè)私有化方案的積極推進(jìn)。再次二、外國直接投資對(duì)開展中國家經(jīng)濟(jì)開展的作用1.資本形成然而，基于擠出效應(yīng)〔Crowding-outEffects〕的存在，F(xiàn)DI會(huì)排擠一局部國內(nèi)投資。FDI作為一種特殊的投資，理論上也具有同樣的效果。FDI就可以彌補(bǔ)儲(chǔ)蓄—投資缺口。傳統(tǒng)觀點(diǎn)側(cè)重于FDI對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的直接作用上，新增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)，跨國公司在東道國的存在本身具有技術(shù)外溢效應(yīng)但是，有研究顯示FDI在技術(shù)上的直接作用與外溢效應(yīng)其實(shí)是微缺乏道的，原因在于：跨國公司往往不愿意轉(zhuǎn)移技術(shù)含量高的產(chǎn)品、工藝和設(shè)施，對(duì)國內(nèi)技術(shù)市場(chǎng)的壟斷可能會(huì)窒息當(dāng)?shù)氐难芯颗c開發(fā)活動(dòng)。2.技術(shù)進(jìn)步跨國公司的作用表達(dá)在職業(yè)培訓(xùn)、管理人才培養(yǎng)和就業(yè)時(shí)機(jī)等。然而，這些技能也許只限于跨國公司內(nèi)部，難以適用于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)。在管理能力領(lǐng)域，跨國公司具有巨大潛在積極作用，但不愿意讓當(dāng)?shù)厝瞬胚M(jìn)入高層管理部門而受到限制。高薪誘惑導(dǎo)致企業(yè)精英流失，對(duì)國內(nèi)技術(shù)、人才存在擠出效應(yīng)。3.人力資本質(zhì)量提升4.國際貿(mào)易然而，如果跨國公司更關(guān)注占領(lǐng)東道國的國內(nèi)市場(chǎng)〔市場(chǎng)型FDI〕，其對(duì)東道國出口的影響便微缺乏道?？鐕究梢酝ㄟ^出口型FDI來促進(jìn)東道國的出口貿(mào)易；通過擴(kuò)大市場(chǎng)刺激需求、優(yōu)化資源配置和強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為一種資本輸入，F(xiàn)DI最初能