審計風(fēng)控崗崗位職責(zé)范本

第頁共頁審計風(fēng)控崗崗位職責(zé)范本一、崗位概述審計風(fēng)控崗位是現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部控制體系運行的重要職能部門，其職責(zé)是在企業(yè)內(nèi)部控制框架內(nèi)，負(fù)責(zé)對企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險進行識別、評估、監(jiān)控和管理，以提高企業(yè)的經(jīng)營效益和抵御風(fēng)險。二、崗位職責(zé)1.審計計劃的制定與實施-參與編制業(yè)務(wù)風(fēng)險評估報告，并制定審計計劃；-按照審計計劃開展審計工作，包括風(fēng)險評估、流程審計、合規(guī)審計等內(nèi)容；-對審計計劃的實施情況進行監(jiān)督和評估，及時調(diào)整和優(yōu)化審計計劃。2.風(fēng)險評估與控制-識別和評估企業(yè)的風(fēng)險狀況，包括業(yè)務(wù)風(fēng)險、操作風(fēng)險、金融風(fēng)險等；-制定并推廣內(nèi)部控制制度和管理方法，提高風(fēng)險防控能力；-分析和評估內(nèi)部控制缺陷、漏洞，并提出改進建議。3.內(nèi)部控制審計-完成內(nèi)部控制審計工作，包括審計程序的設(shè)計、內(nèi)部控制測試、審計結(jié)論的形成等；-對內(nèi)部控制體系的有效性和合規(guī)性進行評估，發(fā)現(xiàn)問題并提出改進意見；-監(jiān)督和跟蹤整改措施的實施情況，并對整改效果進行評估。4.合規(guī)性審計-審計公司合規(guī)制度的有效性和合規(guī)性，評估合規(guī)風(fēng)險的程度；-對合規(guī)制度的執(zhí)行情況進行評估，發(fā)現(xiàn)合規(guī)性問題并提出改進建議；-監(jiān)督和跟蹤合規(guī)問題的整改，并對整改效果進行評估。5.風(fēng)險預(yù)警和報告-根據(jù)風(fēng)險識別、評估和監(jiān)控的結(jié)果，及時發(fā)出風(fēng)險預(yù)警提醒；-撰寫風(fēng)險報告，向上級匯報風(fēng)險情況，并提出應(yīng)對措施和建議；-根據(jù)需要參與風(fēng)險應(yīng)對的決策制定和實施。6.內(nèi)外部溝通和協(xié)調(diào)-與內(nèi)部各部門合作，收集和交流信息，了解業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征；-與外部監(jiān)管部門、審計機構(gòu)等溝通，配合外部審計工作；-參與企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)和教育工作，提高全員風(fēng)險意識和內(nèi)控水平。7.風(fēng)險培訓(xùn)和改進-組織和開展風(fēng)險培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險認(rèn)識和防范意識；-根據(jù)審計和風(fēng)險評估的結(jié)果，提出內(nèi)部控制改進意見和方案；-監(jiān)督和評估改進措施的實施情況，促進內(nèi)部控制體系不斷完善。8.審計文件和報告整理-按照審計操作規(guī)程，整理和歸檔相關(guān)審計文件和報告；-對審計結(jié)果進行編寫審計報告，落實審計工作成果；-配合內(nèi)部、外部審計機構(gòu)的審計工作，提供審計材料和解答問題。三、任職要求1.學(xué)歷要求：本科及以上學(xué)歷，財務(wù)、審計、風(fēng)險管理等相關(guān)專業(yè)背景；2.工作經(jīng)驗：3年及以上審計、風(fēng)險管理或相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗；3.專業(yè)技能：熟悉內(nèi)部控制、審計、風(fēng)險管理等相關(guān)知識和法規(guī)；4.技術(shù)能力：具備良好的數(shù)據(jù)分析和信息處理能力，熟練使用審計工具和辦公軟件；5.業(yè)務(wù)能力：熟悉企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程及涉及的風(fēng)險點，具備較強的業(yè)務(wù)理解能力；6.溝通能力：良好的溝通和協(xié)調(diào)能力，能夠有效與各部門和人員合作；7.獨立工作能力：具備獨立分析和解決問題的能力，具備較強的工作自律性；8.專業(yè)認(rèn)證：具備相關(guān)專業(yè)認(rèn)證（如注冊會計師、注冊內(nèi)部審計師等）者優(yōu)先考慮。四、總結(jié)審計風(fēng)控崗位是企業(yè)內(nèi)部控制體系運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其職責(zé)涵蓋了風(fēng)險評估與控制、內(nèi)部控制審計、合規(guī)性審計、風(fēng)險預(yù)警和報告、內(nèi)外部溝通和協(xié)調(diào)、風(fēng)險培訓(xùn)和改進、審計文件和報告整理等。擔(dān)任該崗位的人員需要具備扎實的專業(yè)知識和相關(guān)工作經(jīng)驗，具備