強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織監(jiān)督檢查表

附件1強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織監(jiān)督檢查表被檢查對(duì)象檢查產(chǎn)品或領(lǐng)域檢查人檢查時(shí)間序號(hào)核查內(nèi)容或問題點(diǎn)檢查依據(jù)核查要點(diǎn)存在問題描述參考處罰依據(jù)1列入目錄的產(chǎn)品未認(rèn)證，擅自出廠、銷售、進(jìn)口117號(hào)令第10條（1）查企業(yè)產(chǎn)品是否屬于CCC《目錄》管理產(chǎn)品，如是，查是否獲得CCC證書并通過“認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)”核實(shí)證書及編號(hào)的有效性；□符合□不符合（2）查證書上產(chǎn)品名稱、型號(hào)規(guī)格信息的一致性；如有沒獲得CCC認(rèn)證證書的情況，確認(rèn)產(chǎn)品是否出廠、銷售或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用；□符合□不符合《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第67條117號(hào)令第49條對(duì)于OEM/ODM獲證企業(yè)（委托加工企業(yè)）：□符合□不符合

2未按照規(guī)定向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)證證書變更、擴(kuò)展，擅自出廠、銷售、進(jìn)口117號(hào)令第24條詢問企業(yè)，出現(xiàn)以下情形，是否向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證書變更：（1）獲證產(chǎn)品命名方式改變導(dǎo)致產(chǎn)品名稱、型號(hào)變化或者獲證產(chǎn)品的生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)名稱、地址名稱是否發(fā)生變更；□符合□不符合（2）獲證產(chǎn)品型號(hào)是否變更，但不涉及安全性能和電磁兼容內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化；或者獲證產(chǎn)品減少同種產(chǎn)品型號(hào)；□符合□不符合（3）獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵元器件、規(guī)格和型號(hào)，以及涉及整機(jī)安全或者電磁兼容的設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)、工藝和材料或者原材料生產(chǎn)企業(yè)等是否發(fā)生變更；□符合□不符合117號(hào)令第54條

（4）獲證產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)地點(diǎn)或者其質(zhì)量保證體系、生產(chǎn)條件等是否發(fā)生變更；□符合□不符合117號(hào)令第25條（1）查企業(yè)擴(kuò)展產(chǎn)品是否獲得CCC證書，并通過“認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)”核實(shí)證書有效性；□符合□不符合（2）在生產(chǎn)線或庫(kù)房?jī)?nèi)抽查CCC擴(kuò)展獲證產(chǎn)品實(shí)物，確認(rèn)其銘牌/包裝/說明書上信息與認(rèn)證證書上產(chǎn)品名稱、型號(hào)規(guī)格的信息是否一致；□符合□不符合認(rèn)證委托人提供的樣品與實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品不一致117號(hào)令第13條查企業(yè)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交的獲證產(chǎn)品描述、型式試驗(yàn)報(bào)告，并與實(shí)物核對(duì)（銘牌、結(jié)構(gòu)/組成份、關(guān)鍵零部件/原材料），可根據(jù)情況抽查，如：1-3種（件）；□符合□不符合3117號(hào)令第23條在生產(chǎn)線或庫(kù)房?jī)?nèi)檢查CCC獲證產(chǎn)品實(shí)物，確認(rèn)其銘牌/包裝/說明書上信息與認(rèn)證是否一致，可根據(jù)情況抽查，如：1-3種（件）；□符合□不符合117號(hào)令第55條是否按照規(guī)定使用認(rèn)證標(biāo)志117號(hào)令第32條（1）查企業(yè)是否建立認(rèn)證標(biāo)志使用管理制度，對(duì)認(rèn)證標(biāo)志的使用情況如實(shí)記錄和存檔，按照認(rèn)證規(guī)則規(guī)定在產(chǎn)品及其包裝、廣告、產(chǎn)品介紹等宣傳材料中正確使用和標(biāo)注認(rèn)證標(biāo)志?！醴稀醪环希?）抽查獲證產(chǎn)品及其銷售包裝上標(biāo)注的認(rèn)證證書所含內(nèi)容與認(rèn)證證書內(nèi)容是否一致；□符合□不符合4獲證企業(yè)是否按要求從事生產(chǎn)、銷售。117號(hào)令第50條（1）查生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照/，核對(duì)企業(yè)名稱、地址信息與證書是否一致，如不一致，是否向認(rèn)證機(jī)構(gòu)變更備案和獲得批準(zhǔn)，并要求企業(yè)提供符合性證據(jù)，如核實(shí)企業(yè)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)網(wǎng)上的變更備案信息等；□符合□不符合（2）現(xiàn)場(chǎng)詢問企業(yè)，獲證產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)近期是否變更，如有，企業(yè)是否備案并更新證書，并確認(rèn)證書上的標(biāo)準(zhǔn)是否為有效標(biāo)準(zhǔn)；□符合□不符合（3）抽查重要記錄保存情況是否良好，如：以租賃方式使用的外部資源相關(guān)記錄；□符合□不符合與產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)的重要文件和質(zhì)量信息等；□符合□不符合（4）是否通過查閱關(guān)鍵件合格供方名錄、采購(gòu)、控制記錄等核對(duì)供方管理；□符合□不符合（5）是否通過查閱進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、出廠檢驗(yàn)等質(zhì)量控制記錄確認(rèn)產(chǎn)品及其特性控制；□符合□不符合（6）抽查檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備的校準(zhǔn)或檢定證書是否合規(guī)；□符合□不符合（7）了解監(jiān)督抽查、產(chǎn)品召回、顧客投訴及抱怨等來外來認(rèn)證產(chǎn)品信息，查看原因分析、處置及糾正措施等記錄是否齊全、適當(dāng)、有效，特別關(guān)注不合格產(chǎn)品的處理或去向；□符合□不符合□符合□不符合《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》第二條、第三條第二款規(guī)定117號(hào)令第50條（9）了解獲證產(chǎn)品認(rèn)證用標(biāo)準(zhǔn)是否變更，如有，變更是否得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方加施CCC標(biāo)志和放行；□符合□不符合對(duì)于ODM獲證企業(yè)，核實(shí)如下資料是否齊全及其真實(shí)ODM初始認(rèn)證證書持證人和生產(chǎn)廠與ODM制造商的ODM協(xié)議；□符合□不符合（2）ODM生產(chǎn)廠與ODM制造商關(guān)于認(rèn)證與產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任的相關(guān)協(xié)議；□符合□不符合（3）ODM產(chǎn)品銘牌（外部標(biāo)識(shí)）、說明書；□符合□不符合（4）ODM初始認(rèn)證產(chǎn)品認(rèn)證證書及型式試驗(yàn)報(bào)告復(fù)印件等；□符合□不符合（5）其它必要資料（如有）?！醴稀醪环?認(rèn)證證書注銷、撤銷或者暫停期間，產(chǎn)品繼續(xù)出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用的117號(hào)令第29條（1）確認(rèn)證書是否有注銷/撤銷/暫停，如有核實(shí)其信息（包括變化的時(shí)間、原因、期限等）；□符合□不符合（2）查獲證產(chǎn)品，注銷/撤銷/暫停認(rèn)證證書資格后，是否停止使用CCC標(biāo)志或證書，是否存在出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！醴稀醪环稀吨腥A人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第67條117號(hào)令第51條6是否偽造、變?cè)臁⒊鲎?、出借、冒用、買賣或者轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書117號(hào)令第33條查企業(yè)對(duì)認(rèn)證證書的管理，如責(zé)任人、管理規(guī)定是否齊全，并通過“認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)”核實(shí)證書真?zhèn)蔚?；□符合□不符?17號(hào)令第53條是否轉(zhuǎn)讓或者倒賣認(rèn)證標(biāo)志117號(hào)令第33條查企業(yè)對(duì)加施認(rèn)證標(biāo)志的管理，如責(zé)任人、管理規(guī)定是否齊全、標(biāo)志使用記錄是否保存良好等；□符合□不符合和企業(yè)負(fù)責(zé)人了解并通過查詢標(biāo)志臺(tái)帳等確認(rèn)是否倒賣認(rèn)證標(biāo)志；□符合□不符合7對(duì)于免予辦理強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的情況（適用時(shí)。）《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于明確免予辦理強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工作要求的通知》（國(guó)市監(jiān)認(rèn)證函〔2019〕153號(hào)）（1）檢查是否經(jīng)批準(zhǔn)取得《免予辦理強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證明。□符合□不符合（2）是否按屬于以下申報(bào)用途使用：1為科研、測(cè)試和認(rèn)證檢測(cè)所需的產(chǎn)品和樣品。2直接為最終用戶維修目的所需的零部件產(chǎn)品3工廠生產(chǎn)線成套生產(chǎn)線配套所需的設(shè)備零部件（不含辦公用品）。4僅用于商業(yè)展示但不銷售的產(chǎn)品5以整機(jī)全數(shù)出口為目的進(jìn)口的零部件。6其他因特殊用途免予辦理強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的情形。《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第67條8其他（在企業(yè)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)本檢查提綱未盡事宜，并且屬于重要的信息）。被檢查方（