2023年債券投資基礎(chǔ)知識(shí)測試試卷含參考答案

債券投資基礎(chǔ)知識(shí)測試試卷

客戶簽字：成績:

營業(yè)部知識(shí)測試人員:

一、判斷題（25分）

1、投資者當(dāng)天買入的債券，當(dāng)天可以賣出。（）

2、債券回購交易中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)。（）

3、根據(jù)相關(guān)法規(guī),個(gè)人在公司債券二級(jí)市場交易中所涉及的應(yīng)計(jì)利息應(yīng)當(dāng)繳納利息所

得稅。（）

4、符合條件的個(gè)人賬戶（A開頭賬戶）可以從事債券質(zhì)押式回購交易。（）

5、進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易（代碼204***）,需要開立專門的證券賬戶，不能使用現(xiàn)

有的證券賬戶和資金賬戶。（）

二、單選題（25分）

1、上交所債券現(xiàn)貨交易申報(bào)單位為手，1手為（）

A、100元

B、10元

C、1000元

D、1元

2、上交所競價(jià)交易系統(tǒng)現(xiàn)券價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）

A、1元

B、0.1元

C、0.017E

D、0.001元

3、上海證券交易所債券回購交易的價(jià)格變動(dòng)單位為（）

A、0.01

B、0.001

C、0.005

D、0.05

4、上海證券交易所債券回購交易最小申報(bào)單位為（）

A、1手

B、B手

C、100手

D、1000手

5、中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公司債券目前（）發(fā)行。

A、僅在交易所市場

B、可以同時(shí)在交易所市場和銀行間市場

C、可以只在銀行間市場

三、多選題（25分）

1、以下債券施行凈價(jià)交易的是（）。

A、國債

B、地方政府債

C、公司債

D、公司債

E、分離交易可轉(zhuǎn)債

F、可轉(zhuǎn)債

2、本所目前涉及債券的交易系統(tǒng)有哪些？（）

A、集中撮合系統(tǒng)

B、大宗交易系統(tǒng)

C、固定收益平臺(tái)

D、國債招標(biāo)系統(tǒng)

3、以下關(guān)于債券價(jià)格申報(bào)限制的說法對(duì)的的是？（）

A、債券現(xiàn)券、回購有漲跌幅限制

B、債券現(xiàn)券、回購均沒有漲跌幅限制

C、集合競價(jià)階段，債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%,并且不低于前

收盤價(jià)格的70%

D、集合競價(jià)階段，債券回購交易申報(bào)無價(jià)格限制

4、以下關(guān)于債券大宗交易的說法對(duì)的的是？（）

A、國債的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手,或者交易金額不低于1000萬元

B、債券回購大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手,或者交易金額不低于10

00萬元

C、公司債券、公司債券等單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低

于100萬元。

D、債券大宗交易成交價(jià)格必須在當(dāng)天已成交的最高價(jià)和最低價(jià)之間協(xié)商擬定。

5、以下關(guān)于債券回購的說法對(duì)的的是（）

A、T日購買的債券可在T日申報(bào)提交為質(zhì)押券，系統(tǒng)自動(dòng)將其折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可用于T

日回購融資。

B、質(zhì)押庫內(nèi)的質(zhì)押券可以實(shí)現(xiàn)當(dāng)天實(shí)時(shí)替換。

C、多余的質(zhì)押券可以實(shí)時(shí)申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。

D、融資回購到期日，回購雙方均可以進(jìn)行滾動(dòng)續(xù)做。

四、簡答題（25分）

1、在債券回購到期日，融資方可以獲得哪些流動(dòng)性便利？

2、簡樸概況一下債券質(zhì)押式回購的交易流程。

參考答案

判斷題（25分）

1、投資者當(dāng)天買入的債券，當(dāng)天可以賣出。（）T

2、債券回購交易中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)。（）F

3、根據(jù)相關(guān)法規(guī)，個(gè)人在公司債券二級(jí)市場交易中所涉及的應(yīng)計(jì)利息應(yīng)當(dāng)繳納利息所

得稅。（）F

4、符合條件的個(gè)人賬戶（A開頭賬戶）可以從事債券質(zhì)押式回購交易。（）T

5、進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易（代碼204***）,需要開立專門的證券賬戶，不能使用現(xiàn)有

的證券賬戶和資金賬戶。（）F

二、單選題（25分）

1、上交所債券現(xiàn)貨交易申報(bào)單位為手，1手為（）C

A、100元

B、10元

C、1000元

D、1元

2、上交所競價(jià)交易系統(tǒng)現(xiàn)券價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）C

A、1元

B、0.1元

C、0.01元

D、0.001元

3、上海證券交易所債券回購交易的價(jià)格變動(dòng)單位為（）C

A、0.01

B、0.001

C、0.005

D、0.05

4、上海證券交易所債券回購交易最小申報(bào)單位為（）C

A、1手

B、10手

C、100手

D、1000手

5、中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公司債券目前（）發(fā)行。A

A、僅在交易所市場

B、可以同時(shí)在交易所市場和銀行間市場

C、可以只在銀行間市場

三、多選題（25分）

2、以下債券施行凈價(jià)交易的是00ABCDE

A、國債

B、地方政府債

C、公司債

D、公司債

E、分離交易可轉(zhuǎn)債

F、可轉(zhuǎn)債

3、本所目前涉及債券的交易系統(tǒng)有哪些？（）ABC

A、集中撮合系統(tǒng)

B、大宗交易系統(tǒng)

C、固定收益平臺(tái)

D、國債招標(biāo)系統(tǒng)

4、以下關(guān)于債券價(jià)格申報(bào)限制的說法對(duì)的的是？（）BCD

A、債券現(xiàn)券、回購有漲跌幅限制

B、債券現(xiàn)券、回購均沒有漲跌幅限制

C、集合競價(jià)階段，債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%,并且不低于前收

盤價(jià)格的70%

D、集合競價(jià)階段，債券回購交易申報(bào)無價(jià)格限制

5、以下關(guān)于債券大宗交易的說法對(duì)的的是？OABCD

A、國債的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元

B、債券回購大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手,或者交易金額不低于1000

萬元

C、公司債券、公司債券等單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手,或者交易金額不低于

100萬元。

D、債券大宗交易成交價(jià)格必須在當(dāng)天已成交的最高價(jià)和最低價(jià)之間協(xié)商擬定。

6、以下關(guān)于債券回購的說法對(duì)的的是0ABCD

A、T日購買的債券可在T日申報(bào)提交為質(zhì)押券，系統(tǒng)自動(dòng)將其折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可用于T

日回購融資。

B、質(zhì)押庫內(nèi)的質(zhì)押券可以實(shí)現(xiàn)當(dāng)天實(shí)時(shí)替換。

C、多余的質(zhì)押券可以實(shí)時(shí)申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。

D、融資回購到期日，回購雙方均可以進(jìn)行滾動(dòng)續(xù)做。

四、簡答題（25分）

1、在債券回購到期日，融資方可以獲得哪些流動(dòng)性便利？

答：

回購到期日，交易系統(tǒng)根據(jù)結(jié)算公司提供的當(dāng)天回購到期的數(shù)據(jù)，為相關(guān)賬戶增長相應(yīng)可融

資額度。融資方可以在可融資額度內(nèi)進(jìn)行新的融資回購，從而實(shí)現(xiàn)滾動(dòng)融資；或者,融資方

可以申報(bào)將相關(guān)質(zhì)押券轉(zhuǎn)回原證券賬戶，并可在當(dāng)天賣出，賣出的資金可用于償還到期購回

款。

2、簡樸概況一下債券質(zhì)押式回購的交易流程。

答：債券回購交易的流程如下：

（1）回購委托一一客戶委托證券公司做回購交易。

（2）回購交易申報(bào)一一根據(jù)客戶委托，證券公司向證券交易所主機(jī)做交易申報(bào)，下達(dá)

回購交易指令?；刭徑灰字噶畋仨毶陥?bào)證券賬戶，否則回購申報(bào)無效。

（3）交易系統(tǒng)前端檢查一一交易系統(tǒng)將融資回購交易申報(bào)中的融資金額和該證券賬

戶的實(shí)時(shí)最大可融資額度進(jìn)行比較，假如融資規(guī)定超過該證券賬戶實(shí)時(shí)最大可融

資額度屬于無效委托。

（4）交易撮合一一交易所主機(jī)將有效的融資交易申報(bào)和融券交易申報(bào)撮合配對(duì)，回

購交易達(dá)成，交易所主機(jī)相應(yīng)成交金額實(shí)時(shí)扣減相應(yīng)證券賬戶的最大融資額度。

（5）成交數(shù)據(jù)發(fā)送一一T日閉市后，交易所將回購交易成交數(shù)據(jù)和其他證券交易成交

數(shù)據(jù)一并發(fā)送結(jié)算公司。

（6）標(biāo)準(zhǔn)券核算一一結(jié)算公司每日日終以證券帳戶為單位進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)券核算，假如某證

券帳戶提交質(zhì)押券折算成的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量小于融資未到期余額，則為“標(biāo)準(zhǔn)券欠

庫”，登記公司對(duì)相應(yīng)參與人進(jìn)行欠庫扣款。