2023中小企業(yè)板募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本

中小企業(yè)板募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本1.引言本文檔旨在提供一個(gè)中小企業(yè)板募集資金的三方監(jiān)管協(xié)議范本，用于規(guī)范資金募集過(guò)程中的監(jiān)管機(jī)制，確保資金的安全性以及合規(guī)性。本協(xié)議適用于中小企業(yè)板的公司，在募集資金過(guò)程中，與投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的合作與監(jiān)管關(guān)系。2.協(xié)議背景中小企業(yè)板募集資金是一項(xiàng)重要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，為了保護(hù)投資者的權(quán)益，保障資金的正當(dāng)與合法使用，規(guī)范中小企業(yè)的運(yùn)營(yíng)行為，建立一個(gè)有效的監(jiān)管機(jī)制至關(guān)重要。本協(xié)議由募集公司、投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)三方共同制定，旨在確保募集資金的安全性、透明度和可追溯性。3.定義募集公司：指中小企業(yè)板上的公司，需募集資金來(lái)支持其業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)體。投資者：指資金出資給募集公司的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指負(fù)責(zé)監(jiān)管中小企業(yè)板募集資金活動(dòng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，如證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。4.協(xié)議內(nèi)容4.1資金募集流程募集公司應(yīng)提交詳細(xì)的募集計(jì)劃，包括募集金額、募集期限、用途等，以供投資者參考。投資者根據(jù)募集計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，自愿選擇是否參與募集，并確保其資金來(lái)源合法。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)募集公司和募集計(jì)劃進(jìn)行審核，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)要求。投資者通過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的平臺(tái)進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，平臺(tái)應(yīng)具備安全、穩(wěn)定、可追溯等功能，以確保資金的安全性和可追溯性。募集公司應(yīng)按照募集計(jì)劃使用募集資金，并及時(shí)向投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告資金使用情況。4.2資金監(jiān)管機(jī)制監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)募集公司的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保募集資金的合規(guī)使用。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求募集公司提供相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)表和相關(guān)材料，對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行審查。投資者有權(quán)通過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢募集公司的財(cái)務(wù)信息和資金使用情況，確保募集資金的透明度。投資者有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)募集公司的違法行為或不當(dāng)操作，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理并保護(hù)投資者的合法權(quán)益。4.3爭(zhēng)議解決機(jī)制三方當(dāng)事人在協(xié)議簽署前可以協(xié)商一致選擇爭(zhēng)議解決方式，如仲裁、訴訟等。如發(fā)生爭(zhēng)議，三方當(dāng)事人應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成，將爭(zhēng)議提交選擇的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的裁決是終局的，三方當(dāng)事人應(yīng)尊重和執(zhí)行裁決結(jié)果。5.協(xié)議生效與變更5.1協(xié)議生效本協(xié)議經(jīng)募集公司、投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)三方簽字蓋章后生效，各方應(yīng)嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。5.2協(xié)議變更如有需要修改協(xié)議內(nèi)容，三方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商進(jìn)行，雙方形成一致意見后，進(jìn)行相應(yīng)的協(xié)議變更和補(bǔ)充。6.免責(zé)條款本協(xié)議項(xiàng)下，任何一方因不可抗力、法律法規(guī)變化等原因無(wú)法履行協(xié)議的，應(yīng)及時(shí)通知其他當(dāng)事人，并爭(zhēng)取協(xié)商解決。因不可抗力、法律法規(guī)變化等原因造成的損失，各方不承擔(dān)責(zé)任。7.協(xié)議解除本協(xié)議解除的原因包括但不限于達(dá)到募集目標(biāo)、到期、申請(qǐng)中止募集、強(qiáng)制終止等。在解除協(xié)議時(shí)，各方應(yīng)按照協(xié)議約定進(jìn)行資金的處理和結(jié)算，并及時(shí)履行解除協(xié)議后的義務(wù)。8.其他條款本協(xié)議一式多份，各方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議中未盡事宜，三方可通過(guò)協(xié)商約定并以書面形式進(jìn)行補(bǔ)充。本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充或附加協(xié)議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)全體方當(dāng)事人在書面上簽字蓋章后方可生效。9.法律適用與爭(zhēng)議解決本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決等事項(xiàng)適用中國(guó)法律。是中小企業(yè)板募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的范本，旨在為中小企業(yè)的資金募集活動(dòng)提供合規(guī)的監(jiān)管機(jī)制，確保募集資金的安全性和透明度。各方應(yīng)在募集過(guò)程中嚴(yán)格按照協(xié)