風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制制度模版

第頁(yè)共頁(yè)風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制制度模版一、風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)是指在組織實(shí)施某項(xiàng)活動(dòng)或決策前，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和識(shí)別的過(guò)程。下面是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)制度的模版示例：1.目的：辨識(shí)和識(shí)別組織所面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制提供基礎(chǔ)。2.責(zé)任部門(mén)：風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)/風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。3.流程：3.1.確定辨識(shí)對(duì)象：明確需要辨識(shí)的活動(dòng)、項(xiàng)目或決策。3.2.收集信息：收集與辨識(shí)對(duì)象相關(guān)的信息和數(shù)據(jù)。3.3.辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)因素：通過(guò)分析信息和數(shù)據(jù)，識(shí)別可能帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的因素，包括內(nèi)部和外部因素。3.4.歸類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)：將辨識(shí)到的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類(lèi)和歸類(lèi)，如戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。3.5.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響和概率：對(duì)歸類(lèi)后的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定其對(duì)組織的影響程度和發(fā)生概率。3.6.編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告：將辨識(shí)到的風(fēng)險(xiǎn)因素、分類(lèi)、評(píng)估結(jié)果等編制成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告。3.7.風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)和跟蹤：向上級(jí)管理層和相關(guān)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)，并跟蹤風(fēng)險(xiǎn)的反饋和處理情況。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指對(duì)已經(jīng)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評(píng)估，確定其對(duì)組織目標(biāo)的影響和概率。下面是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度的模版示例：1.目的：對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定其對(duì)組織目標(biāo)的影響程度和概率，為風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)。2.責(zé)任部門(mén)：風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)/風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。3.流程：3.1.確定評(píng)價(jià)對(duì)象：明確需要評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。3.2.收集信息：收集與評(píng)價(jià)對(duì)象相關(guān)的信息和數(shù)據(jù)。3.3.定性評(píng)價(jià)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和特點(diǎn)，進(jìn)行定性評(píng)估，確定其對(duì)組織的影響程度（如高、中、低）。3.4.定量評(píng)價(jià)：對(duì)定性評(píng)估的高風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行進(jìn)一步的量化評(píng)估，確定其發(fā)生的概率和可能帶來(lái)的損失。3.5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告：將評(píng)估結(jié)果編制成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)影響程度、概率、可能的損失等。3.6.風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)和跟蹤：向上級(jí)管理層和相關(guān)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)，并跟蹤風(fēng)險(xiǎn)的反饋和處理情況。三、風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制是指針對(duì)已經(jīng)辨識(shí)和評(píng)價(jià)出的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的控制措施和管理方法，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和影響。下面是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的模版示例：1.目的：針對(duì)已辨識(shí)和評(píng)價(jià)出的風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┖凸芾矸椒?，降低其發(fā)生的概率和影響程度。2.責(zé)任部門(mén)：風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)/風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。3.流程：3.1.制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和組織的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略和目標(biāo)。3.2.制定控制措施：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制策略，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括預(yù)防控制和應(yīng)急控制。3.3.實(shí)施控制措施：組織各相關(guān)部門(mén)按照制定的控制措施進(jìn)行實(shí)施和執(zhí)行。3.4.監(jiān)控和評(píng)估：對(duì)控制措施的實(shí)施和效果進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)控制措施。3.5.風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告：編制風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，包括控制措施的實(shí)施情況、效果評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制成果等。3.6.風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)和跟蹤：向上級(jí)管理層和相關(guān)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)，并跟蹤風(fēng)險(xiǎn)的反饋和處理情況。總結(jié)：以上是關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度的模板示例，可以根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)