化工過程安全管理

安全評估交流培訓(xùn)

2023年匯報人

/秦喜志中國職業(yè)安全健康協(xié)會中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）目錄CONTENTS中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）一、化工過程安全管理綜述二、安全管理水平評估工作介紹三、要素評估要點識別二維碼或微信搜素“安全管理技術(shù)聯(lián)盟”均可以關(guān)注并每日免費下載HSE資料。掃描下方加入對應(yīng)資料庫可全年無限制下載各類海量資料。中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）一、化工過程安全管理綜述中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）

化工過程安全管理是國際先進的重大工業(yè)事故預(yù)防和控制方法，是歐美發(fā)達國家和東南亞地區(qū)政府和主要跨國公司管控危險化學品風險的關(guān)鍵核心體系，其發(fā)展經(jīng)歷了一系列變革和歷程，是實踐證明預(yù)防危險化學品領(lǐng)域安全生產(chǎn)事故、降低安全風險行之有效的管理系統(tǒng)。中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）開展化工過程安全管理的綜合收益：有效遏制和避免涉及化學品的事故：根據(jù)事故統(tǒng)計結(jié)果，美國實施化工過程安全管理后，事故發(fā)生率在10年內(nèi)降低了近80%，安全績效明顯提高。生產(chǎn)能力提升5%；生產(chǎn)成本降低3%；維護成本降低5%；資本預(yù)算降低1%；保險費用降低20%。以上數(shù)據(jù)來自CCPS《過程安全管理實施指南》（第二版）中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）我國在2010年首次建立了基本過程安全體系導(dǎo)則—《化工企業(yè)工藝安全管理實施導(dǎo)則》（AQ/T3034-2010）；2013年國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局下發(fā)《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號），要求企業(yè)要制定化工過程風險管理制度，開展全員、全過程、全方位、全天候化工過程安全管理。《全國安全生產(chǎn)專項整治三年行動計劃》中再次提出，積極推廣應(yīng)用化工過程安全管理的先進技術(shù)方法。中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）基于風險的過程安全管理要素安全領(lǐng)導(dǎo)力安全生產(chǎn)責任制安全生產(chǎn)合規(guī)性管理安全教育培訓(xùn)和能力過程安全管理基礎(chǔ)要素過程安全信息管理風險管理認識風險理解風險管理裝置安全規(guī)劃與設(shè)計裝置首次開車安全設(shè)備完好性管理承包商相關(guān)方管理安全操作變更管理安全儀表管理重大危險源安全管理重點風險管控安全事件調(diào)查管理本質(zhì)更安全安全文化建設(shè)考核和持續(xù)改進吸取教訓(xùn)和持續(xù)改進應(yīng)急準備與響應(yīng)化工過程安全管理要素組成作業(yè)安全以化工過程安全管理為基礎(chǔ)的安全生產(chǎn)標準化體系建設(shè)、運行、持續(xù)改進工作效力體系-支持保障制度-有章可循執(zhí)行-有據(jù)可查經(jīng)驗管理轉(zhuǎn)向科學管理事后管理轉(zhuǎn)向風險管理人才賦能，梯隊建設(shè)優(yōu)化工作程序，降低工作強度系統(tǒng)化、模塊化、個性化輸出中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）二、安全管理水平評估工作介紹01評估范圍設(shè)備完好性管理安全生產(chǎn)信息管理安全儀表管理中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）系統(tǒng)分析深挖成因量化指標明晰差距合理規(guī)劃精準實施從制度建設(shè)、標準設(shè)定、資源保障、考核激勵等方面深挖問題產(chǎn)生的原因?qū)Ρ雀饕氐膱?zhí)行狀況與國家法規(guī)、標準、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)規(guī)章的差距結(jié)合企業(yè)現(xiàn)階段工作和地方政府要求確定要素改進建議，并作為今后管理提升的依據(jù)。010203中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）02評估目的03評估策略完善性有效性執(zhí)行效果執(zhí)行性中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）是否針對相應(yīng)的管理活動制定相應(yīng)的管理程序或制度已有的管理程序和制度是否能解決所有問題現(xiàn)場是否按相關(guān)程序和制度進行執(zhí)行現(xiàn)場安全管理活動執(zhí)行的效果如何中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）04評估標準

本次評估采用符合級別打分表，是依據(jù)企業(yè)各要素運行的一個賦分指導(dǎo)標準。項目比分未對此項采取任何行動0理解并計劃開展相關(guān)工作1開展了部分相關(guān)工作2已初步符合要求3評估人員已經(jīng)交叉檢查其合規(guī)狀況4自我評估狀況已得到獨立審計確認（例如，正式審計已確認）5安全管理評估要素符合級別打分原則中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）04評估標準各要素條款及打分表，包括審核條款、符合度、權(quán)重值（系數(shù)）、實際權(quán)重（總分系數(shù)）、總加權(quán)分五部分，審核員只需對應(yīng)每項審核條款，參照“評分指南”和“符合級別打分表”在相應(yīng)得分欄中賦予不同的分值，權(quán)重值、實際權(quán)重、總加權(quán)分將由系統(tǒng)自動生成，一、安全生產(chǎn)信息管理評估表序號檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分評分指南（一）安全生產(chǎn)信息管理制度的完善性1是否建立相關(guān)安全生產(chǎn)信息的管理制度。檢查制度、程序《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是31515符合度：是/否。有制度，不管內(nèi)容評為“是”，反之為“否”。2安全生產(chǎn)信息管理制度中是否包含化學品危險性信息、工藝危險性信息、工藝技術(shù)信息、設(shè)備設(shè)施信息及其他信息的相關(guān)要求。檢查制度、程序《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020制度中安全生產(chǎn)信息管理范圍缺少“化學品危險性信息、工藝危險性信息、工藝技術(shù)信息、設(shè)備設(shè)施信息”任意一類扣5分，最高扣20分。中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）

現(xiàn)狀評估依據(jù)現(xiàn)場對標得到的實際情況對要素打分，并依據(jù)各要素在總分中的權(quán)重比值最終給出綜合得分（即：評分滿分為100分）。40%40%20%危險化學品企業(yè)安全風險評估檢查表評分表企業(yè)名稱：檢查時間：2023年月日大項分項評分滿分得分率計算總分系數(shù)安全生產(chǎn)信息管理一、安全生產(chǎn)信息管理制度的完善性和有效性6060100.0%二、安全生產(chǎn)信息管理制度執(zhí)行的有效性215215100.0%總計275275100.0%20%設(shè)備完好性檢查表一、設(shè)備完好性制度的完善性和有效性4040100.0%二、設(shè)計、采購、制造、安裝質(zhì)量控制情況150150100.0%三、靜設(shè)備運行控制審核185185100.0%四、動設(shè)備運行控制審核200200100.0%五、鍋爐及加熱爐運行控制審核8080100.0%六、泄壓設(shè)備運行控制審核8585100.0%七、其他安全類設(shè)備運行控制審核7575100.0%八、預(yù)防性維護6565100.0%九、設(shè)備缺陷管理6060100.0%十、泄漏管理120120100.0%十一、數(shù)據(jù)庫管理6060100.0%總計11201120100.0%40%安全儀表管理檢查表一、安全儀表管理220220100.0%二、自動化設(shè)置情況175175100.0%三、氣體檢測報警系統(tǒng)管理8080100.0%總計475475100.0%40%總分100.0%100%中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）具體要素評估，采用“假設(shè)-證據(jù)鏈”方法，見下圖。

中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）三、要素評估要點中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）01安全生產(chǎn)信息管理制度的完善性和有效性。02安全生產(chǎn)信息管理制度的執(zhí)行性。安全生產(chǎn)信息管理中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）01安全生產(chǎn)信息管理制度的完善性和有效性安全生產(chǎn)信息管理01020304審核企業(yè)是否建立相關(guān)安全生產(chǎn)信息的管理制度/程序?qū)徍酥贫戎惺欠癜瘜W品危險性信息、工藝危險性信息、工藝技術(shù)信息、設(shè)備設(shè)施信息及其他信息；制度是否明確相關(guān)信息的收集途徑、識別方式、更新要求、應(yīng)用管理等內(nèi)容審核企業(yè)安全生產(chǎn)信息管理制度是否明確責任部門或責任人。中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）02安全生產(chǎn)信息管理制度的執(zhí)行性安全生產(chǎn)信息管理01020304審核企業(yè)是否建立安全生產(chǎn)信息目錄清單審核企業(yè)關(guān)鍵安全生產(chǎn)信息的收集是否及時和全面；審核企業(yè)關(guān)鍵安全生產(chǎn)信息是否與現(xiàn)場一致；審核企業(yè)關(guān)鍵安全生產(chǎn)信息是否便于相關(guān)人員（包括承包商人員）及時獲取，并與崗位控制風險需求匹配。中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）重視程度不足對信息的缺失、不準確后可能造成的風險不重視。信息應(yīng)用不落實資料僅僅保存在資料室，使用者不易獲得。缺少重要信息設(shè)計階段的工藝技術(shù)信息，安全閥的計算數(shù)據(jù)。信息不準確PID與現(xiàn)場不符缺乏統(tǒng)一管理人員有變動后造成資料丟失。常見問題安全生產(chǎn)信息管理中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）01設(shè)備完好性系列管理制度的建立情況。02設(shè)計、采購、制造、安裝質(zhì)量控制情況。設(shè)備完好性管理靜設(shè)備運行控制審核。030405060708091011動設(shè)備運行控制審核。鍋爐及加熱爐運行控制審核泄壓設(shè)備運行控制審核。其他安全類設(shè)備運行控制審核。預(yù)防性維護。設(shè)備缺陷管理泄漏管理。數(shù)據(jù)庫管理。中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）01設(shè)備完好性系列管理制度的建立情況設(shè)備完好性管理0102審核企業(yè)建立的設(shè)備完好性系列管理制度是否能涵蓋所有所需要的設(shè)備管理活動相應(yīng)的管理制度是否明確管理的范圍、部門及崗位職責和工作程序、標準，規(guī)范設(shè)備管理和技術(shù)改進措施中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）02設(shè)計、采購、制造、安裝質(zhì)量控制情況設(shè)備完好性管理01020304審核企業(yè)是否建立設(shè)計階段設(shè)備本質(zhì)安全保證的相關(guān)管理制度或要求審核企業(yè)是否在設(shè)計階段風險分析中對關(guān)鍵設(shè)備的設(shè)計條件、選材、選型進行了確認審核企業(yè)是否有采購控制程序，并嚴格按程序執(zhí)行審核企業(yè)是否制定施工、安裝驗收制度，并嚴格按程序執(zhí)行中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）02設(shè)計、采購、制造、安裝質(zhì)量控制情況設(shè)備完好性管理05060708對關(guān)鍵設(shè)備或者有特殊質(zhì)量要求的設(shè)備是否派代表現(xiàn)場監(jiān)督制造是否明確關(guān)鍵設(shè)備的采購和驗收標準，并嚴格執(zhí)行入庫驗收特殊材料入庫后，儲存條件是否滿足要求企業(yè)應(yīng)依據(jù)設(shè)計標準和制造商提供的安裝指南正確安裝設(shè)備，并進行初始檢查、檢驗和測試，形成報告并保存。中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）03靜設(shè)備運行控制審核04動設(shè)備運行控制審核05鍋爐及加熱爐運行控制審核06泄壓設(shè)備運行控制審核07其他安全類設(shè)備運行控制審核設(shè)備完好性管理01020304審核企業(yè)是分類否建立設(shè)備臺賬及數(shù)據(jù)庫重點管控關(guān)鍵設(shè)備的執(zhí)行標準是否開展定期維護保養(yǎng)和檢測程序，并執(zhí)行是否執(zhí)行定期檢查，并形成持續(xù)改進提升中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）08預(yù)防性維護設(shè)備完好性管理01020304審核企業(yè)是否根據(jù)管理程序制定預(yù)防性維護計劃，并按計劃實施預(yù)防性維護審核企業(yè)是否及時對設(shè)備設(shè)施檢驗檢測和故障數(shù)據(jù)進行分析、研究，并根據(jù)結(jié)果及時調(diào)整設(shè)備設(shè)施預(yù)防性維護方案審核企業(yè)是否對檢查、測試和設(shè)備預(yù)防性維護效果定期評估審核企業(yè)是否動態(tài)更新設(shè)備檢查、測試與預(yù)防性維護計劃，不斷提高設(shè)備預(yù)防性維護水平中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）09設(shè)備缺陷管理設(shè)備完好性管理01020304審核企業(yè)是否建立設(shè)備設(shè)施缺陷的辨識、分析、報告、處理的閉環(huán)管理機制并持續(xù)改進是否制定缺陷辨識標準,并根據(jù)標準對缺陷進行辨識,明確缺陷等級是否依據(jù)缺陷等級,建立缺陷響應(yīng)程序,及時對缺陷進行處理是否建立缺陷修復(fù)驗收準則,對缺陷修復(fù)情況進行評估,確認缺陷已消除中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）10泄漏管理設(shè)備完好性管理01020304是否建立并不斷完善泄漏檢測、報告、處理、消除的閉環(huán)管理流程是否建立設(shè)備泄漏管理臺賬審核企業(yè)是否全面辨識可能發(fā)生泄漏的部位，評估泄漏風險是否建立靜動密封點臺賬，重點關(guān)注高危物料泄漏風險，并明確具體防范措施中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）設(shè)備完好性管理05060708審核企業(yè)是否采取從源頭采取防止泄漏的措施，重點審核設(shè)備管線材質(zhì)、動設(shè)備密封形式、墊片形式和材質(zhì)等企業(yè)是否通過采用泄漏檢測和修復(fù)(LDAR)技術(shù)等措施，不斷查找泄漏源，對無組織排放實施控制企業(yè)是否根據(jù)物料危險性和潛在泄漏量對設(shè)備泄漏風險進行分級管理審核企業(yè)是否在高風險的泄漏部位配備必要的現(xiàn)場應(yīng)急處置設(shè)施和物資10泄漏管理中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）11數(shù)據(jù)庫管理設(shè)備完好性管理01020304審核企業(yè)是否建立設(shè)備設(shè)施數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)庫是否涵蓋與設(shè)備全生命周期管理相關(guān)的文件、檔案、信息、數(shù)據(jù)，以及設(shè)備的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、運行參數(shù)、檢驗測試數(shù)據(jù)、維修數(shù)據(jù)、失效數(shù)據(jù)等審核企業(yè)是否及時對數(shù)據(jù)庫中的各項數(shù)據(jù)進行分析、研究，并根據(jù)分析研究結(jié)果指導(dǎo)設(shè)備的檢驗測試、預(yù)防性維修、缺陷管理等各項工作審核企業(yè)是否根據(jù)設(shè)備全生命周期管理情況，及時更新設(shè)備數(shù)據(jù)庫中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）設(shè)備管理系統(tǒng)性管理思維不強“專注”于設(shè)備故障維修，忽略了預(yù)防性維護失效數(shù)據(jù)庫缺失企業(yè)自身的失效數(shù)據(jù)庫未收集，也未借助同類企業(yè)失效數(shù)據(jù)，對設(shè)備設(shè)施的故障、功能失效和設(shè)備事件分析依據(jù)不足。設(shè)備事故、事件分析不到位未選用系統(tǒng)的分析方法，只關(guān)注解決眼前問題，造成頻繁發(fā)生同類問題設(shè)備的動態(tài)管理缺失制定了計劃，發(fā)生變動后未進行調(diào)整，導(dǎo)致設(shè)備預(yù)防性維護的隨意性。常見問題設(shè)備完好性管理中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）01安全儀表管理制度完善性02安全儀表管理制度執(zhí)行性安全儀表管理安全儀表系統(tǒng)管理資料完善性030405SIL評估開展情況安全儀表系統(tǒng)（SIS/GDS）設(shè)置及運行情況中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）01安全儀表管理制度完善性安全儀表管理01020304審核企業(yè)是否制定了安全儀表管理制度，是否明確了歸口管理部門，是否制定了考核指標審核企業(yè)管理制度是否涵蓋安全儀表系統(tǒng)全生命周期管理（設(shè)計、選型、采購、安裝、調(diào)試、運行、維護、變更、停用等）的各個階段審核企業(yè)是否建立安全儀表設(shè)備準入和評審制度；審核企業(yè)是否制定安全儀表系統(tǒng)相關(guān)維護規(guī)程審核企業(yè)安全儀表管理制度中是否包含了聯(lián)鎖摘除、恢復(fù)、增加、修改、停用等方面的管理要求中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）02安全儀表管理制度執(zhí)行性安全儀表管理01020304審核安全儀表管理制度中規(guī)定的聯(lián)鎖摘投、聯(lián)鎖變更的審批手續(xù)。關(guān)注聯(lián)鎖摘除、變更風險分析的準確性和控制措施的有效性審核企業(yè)是否按照符合安全完整性要求的檢驗測試周期，對安全儀表功能進行定期全面檢驗、測試，并詳細記錄測試經(jīng)過和結(jié)果審核是新投用儀表回路是否開展FAT和SAT測試；是否對安全儀表進行日常巡檢、維護，故障是否及時處理審核企業(yè)是否對安全儀表系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備故障管理(包括設(shè)備失效、聯(lián)鎖動作、誤動作情況等)和分析處理，建立相關(guān)設(shè)備失效數(shù)據(jù)庫中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）03安全儀表系統(tǒng)管理資料完善性安全儀表管理0102審核安全儀表系統(tǒng)安全要求規(guī)格書（SRS）內(nèi)容完善性是否符合GB/T

21109-2007和T/CIS

71001-2021的相關(guān)要求審核聯(lián)鎖邏輯圖、聯(lián)鎖臺