食品安全管理體系內(nèi)審檢查表（辦公室）

XX食品有限公司文件編號(hào)NJAK/NS-03-2023內(nèi)審受審查部門(mén)辦公室食品安全管理體系內(nèi)依據(jù)GB/T27341、ISO22000、IS0/TS22002-Q編制： XXX 審核： XX乂 批準(zhǔn)： XXX 1審檢查表11等標(biāo)準(zhǔn)編制。發(fā)文日期 2023年7月28日生效日期 2023年7月28日——————分發(fā)部門(mén)管理層、辦公室、品控部、生產(chǎn)部（含倉(cāng)庫(kù)）、供銷(xiāo)部、食品安全小組共6頁(yè)第1頁(yè)受審部門(mén)：辦公室審核員標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合7.L2人員(F)人員能力：(1)確認(rèn)人員的能力是否滿(mǎn)足需求？(2)查看組織驗(yàn)證措施有效的相關(guān)記錄，如：外部資格考試、內(nèi)部技能考試等。查《安全崗位責(zé)任管理程序》，其內(nèi)容適宜、充分。每年對(duì)人員進(jìn)行任職能力評(píng)價(jià)，列入年終人員KPI考核中。對(duì)不滿(mǎn)足要求的人員及時(shí)進(jìn)行內(nèi)外部培訓(xùn)，并通過(guò)考核。符合7.1.4工作環(huán)境(F)工作環(huán)境公司辦公環(huán)境舒適明亮，空間寬敞，有復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)、電腦、電話(huà)等現(xiàn)代化辦公設(shè)施，員工工作心情舒暢，工作熱情高，情緒飽滿(mǎn)。符合7.2能力(F)3.2人力資源(11)人力資源保障計(jì)劃：(1)詢(xún)問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，是否制定公司人力資源發(fā)展規(guī)劃？(2)查看人員名冊(cè)和檔案，確認(rèn)食品安全管理體系運(yùn)行和控制所需的人員有哪些？《年度培訓(xùn)計(jì)劃》有對(duì)體系標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)審員的培訓(xùn)計(jì)劃等內(nèi)容查《培訓(xùn)及考核記錄》有管理體系標(biāo)準(zhǔn)及體系文件相關(guān)法律法規(guī)及操作規(guī)范的培訓(xùn)記錄，有對(duì)衛(wèi)生監(jiān)督員培訓(xùn)的記錄符合7.3意識(shí)(F)意識(shí)(1)公司在各種質(zhì)量會(huì)議上將滿(mǎn)足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性作為一項(xiàng)必備的議程，使各級(jí)管理人員能理解并在各部門(mén)向員工宣貫；同時(shí)，不定期舉行新、老員工質(zhì)量意識(shí)方面的培訓(xùn)，滿(mǎn)足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性就是其中主要內(nèi)容。(2)隨機(jī)抽查員工，均認(rèn)為滿(mǎn)足顧客要求和法律法規(guī)要求不僅關(guān)系產(chǎn)品在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和企業(yè)的聲譽(yù)，而且影響企業(yè)的符合生存、發(fā)展。受審部門(mén)：辦公室審核員標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合7.4溝通(F)溝通是否制定了內(nèi)部外部溝通的內(nèi)容？公司通過(guò)培訓(xùn)、會(huì)議、文件記錄傳遞等方式確保其控制范圍內(nèi)的相關(guān)人員通曉質(zhì)量方針、目標(biāo)，自身對(duì)質(zhì)量管理體系有效性的貢獻(xiàn)以及偏離體系要求的后果；內(nèi)部溝通：公司采用例會(huì)、專(zhuān)題會(huì)議、審核等方式進(jìn)行內(nèi)部溝通，這種溝通包括顧客要求、產(chǎn)品要求的實(shí)施情況，達(dá)到相互了解、相互信任，實(shí)現(xiàn)全員參與的效果，并確保體系的有效性。符合6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施(F)識(shí)別部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇在策劃本部門(mén)的質(zhì)量和食品安全管理體系過(guò)程中，已充分識(shí)別了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。1.當(dāng)策劃員工能力培訓(xùn)時(shí)，充分地考慮了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：沒(méi)有培訓(xùn)，員工對(duì)公司管理、方針、目標(biāo)、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)流程不清楚。措施：公司每年年末制定下一年的培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)公司管理文件、法律法規(guī)、生產(chǎn)工藝等進(jìn)行培訓(xùn)；2,公司管理文件、合同文件、技術(shù)文件、人事檔案等相關(guān)文件屬于公司重要風(fēng)險(xiǎn)，不得丟失。措施：制定了《文件控制程序》和《記錄控制程序》，要求公司所有文件均按照要求歸檔查見(jiàn)《人力資源控制程序》，明確崗位的人員、技能、經(jīng)驗(yàn)、缺口等情況。目前配備了充分的管理人員及生產(chǎn)技術(shù)人員，滿(mǎn)足日常運(yùn)營(yíng)和體系運(yùn)行需求。符合6.2食品安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃(F)2.4.2食品安全方針、目標(biāo)(H)部門(mén)目標(biāo)及完成情況見(jiàn)有部門(mén)目標(biāo)，均已完成符合受審部門(mén)：辦公室審核員標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合14(B)記錄控制：（1）是否有形成文件的程序（2）記錄是否完整、清晰、有更改的記錄，如何識(shí)別被改的原始狀態(tài)（3）記錄是檢索方便，是否有分類(lèi)標(biāo)識(shí)和流水標(biāo)識(shí)（4）是否明確存放地點(diǎn)，是否查閱便利（5）是否明確各種記錄的保存期限，保存期的合理性如何（6）保存環(huán)境是否能防潮、防火、防蟲(chóng)蛀，是否安全（7）失效的記錄表和超保存期記錄如何處置記錄控制：（1）具有文件控制程序（2）記錄完整、清晰、有更改的記錄，版本清晰（3）記錄檢索方便，有分類(lèi)標(biāo)識(shí)和流水標(biāo)識(shí)（4）明確存放地點(diǎn)，查閱方便（5）明確各種記錄的保存期限為3年（6）保存環(huán)境能防潮、防火、防蟲(chóng)蛀，安全（7）失效的記錄表和超保存期記錄予以銷(xiāo)毀符合12(B)13(B)（1）組織是否確定從事影響食品安全的活動(dòng)的人員的能力要；（2）抽查3種主要影響食品安全活動(dòng)相關(guān)的崗位，組織是否根據(jù)教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)識(shí)別崗位能力要求；（3）抽查3種主要崗位的人員的適當(dāng)記錄，驗(yàn)證這些人員的能力能否滿(mǎn)足要求；（4）組織是否保存這些適當(dāng)記錄；（5）組織能否通過(guò)培訓(xùn)或其他措施來(lái)使人員滿(mǎn)足崗位任職要；（6）抽查組織的培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)需求的識(shí)別及培訓(xùn)的實(shí)施是否符合策劃要求；（7）組織是否開(kāi)展培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)；（8）評(píng)價(jià)的方法；（9）抽查2-3個(gè)有效性評(píng)價(jià)記錄；（10）負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)食品安全過(guò)程的人員是否接受過(guò)適宜的檢測(cè)技術(shù)培訓(xùn)，能在加工過(guò)程失控時(shí)采取必要措施提問(wèn)2-3名員工，了解員工的食品安全信息溝通意識(shí)。（1）《安全崗位責(zé)任管理程序》確定了從事影響食品安全的活動(dòng)的人員的能力要求。抽查了生產(chǎn)部、采購(gòu)部，組織根據(jù)教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)識(shí)別崗位能力要求（2）抽查了生產(chǎn)部、采購(gòu)部主要崗位的人員的適當(dāng)記錄，驗(yàn)證相關(guān)人員的教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)滿(mǎn)足要求。具有《員工上崗資質(zhì)考評(píng)表》。公司的入職培訓(xùn)使人員滿(mǎn)足崗位任職要求。公司按照年度培訓(xùn)計(jì)劃組織員工定時(shí)培訓(xùn)。培訓(xùn)通過(guò)口試進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)。負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)食品安全過(guò)程的人員接受過(guò)適宜的檢測(cè)技術(shù)培訓(xùn)，能在加工過(guò)程失控時(shí)采取必要措施。抽查了2名員工，具有必要的食品安全信息溝通意識(shí)符合受審部門(mén)：辦公室審核員標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合6.3.1(B)食品加工人員健康管理：（1）是否具有食品加工人員健康管理制度；（2）食品加工人員的健康證明是否在有效期內(nèi)；（3）崗前接受衛(wèi)生培訓(xùn)。具有從業(yè)人員健康管理程序，規(guī)定了影響食品安全的疾病不得從事接觸食品的工作，食品加工人員的健康證明均在有效期內(nèi)；崗前接受衛(wèi)生培訓(xùn)符合13.1(B)（1）是否配備食品安全專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、管理人員；（2）是否建立保障食品安全的管理制度。配備了食品安全專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、管理人員。本公司的體系文件建立了保障食品安全的管理程序符合4.2(ITS)周邊環(huán)境是否存在污染源？不存在污染源符合7.1(ITS)應(yīng)建立適當(dāng)?shù)捏w系來(lái)收集、整理和處置廢棄物，以防止污染。對(duì)為防止食品包材污染采取的措施的有效性應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)審。不存在污染符合7.2(ITS)盛放廢棄物和不可食用或有危害的物質(zhì)的容器應(yīng)該是：a）清楚地標(biāo)識(shí)他們的用途；b）放置在指定的區(qū)域；c）使用合適的、不滲透的材料，并易于清洗和消毒；d）不立即使用時(shí)關(guān)閉，如果有害應(yīng)上鎖。廢棄物儲(chǔ)存設(shè)施便于清潔符合受審部門(mén)：辦公室審核員標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合13.5(ITS)食品包裝制造組織應(yīng)要求員工、訪(fǎng)客和分包方申報(bào)有關(guān)傳染病、健康狀況或疾病情況。已知的、或懷疑已經(jīng)受感染或攜帶疾病或流行病的員工，應(yīng)避免處理食品包裝。在生產(chǎn)區(qū)域，患有割傷、碰傷的工作人員，如允許他們繼續(xù)工作，則應(yīng)將傷口處進(jìn)行包扎。任何丟失的包扎物應(yīng)立即報(bào)告給主管。與產(chǎn)品有可能接觸的員工均安排體檢符合13.6(ITS)應(yīng)要求在食品包材生產(chǎn)區(qū)域的員工洗手。a）在開(kāi)始處理任何食品包裝活動(dòng)之前；b）去洗手間后、吃東西后、吸煙后、喝飲料后（除了喝水）應(yīng)立即；c）在處理任何潛在的被污染的材料之后應(yīng)立即。注：應(yīng)使用適于食品安全的洗手產(chǎn)品（如無(wú)味的）。應(yīng)要求員工克制對(duì)著材料或產(chǎn)品上打噴嚏或咳嗽，禁止吐痰。指甲應(yīng)保持干凈和修剪整齊。現(xiàn)場(chǎng)檢查員工清潔保持良好符合7.2.1(ITS)是否建立了前提方案。依據(jù)GB/T27341、ISO22000、IS0/TS22002-01.附加條件制定了前提方案手冊(cè)符合7.2.2(ITS)前提方案是否與公司運(yùn)行規(guī)模、產(chǎn)品類(lèi)型相適宜？前提方案是否獲得食品安全小組的批準(zhǔn)？考慮了產(chǎn)品安全方面的需求，以及充分考慮行業(yè)特性及公司運(yùn)行模式，且前提方案得到了食品安全小組的簽批。符合7.2.3(ITS)前提方案是否考慮了各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)？?jī)?nèi)容是否充分？充分考慮了各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，內(nèi)容充分符合受審部門(mén)：辦公室審核員標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合7.4(ITS)排水溝的設(shè)計(jì)、建造和位置應(yīng)避免造成污染。排水設(shè)計(jì)合理，不存在積水符合13.3(ITS)員工餐廳和指定的食品貯存消費(fèi)區(qū)域位置合理，應(yīng)能夠防止對(duì)生產(chǎn)區(qū)域造成污染。員工餐廳遠(yuǎn)離生產(chǎn)區(qū)域符合12.4(ITS)應(yīng)適當(dāng)處理滋生蟲(chóng)害的原材料、中間材料或最終食品包裝，處理方式應(yīng)預(yù)防其它原材料、中間材料、最終食品包裝或設(shè)施受到污染。應(yīng)清除潛在的蟲(chóng)害藏匿地（如洞