航空安全手冊培訓材料

航空安全管理手冊培訓材料123局方審定重點手冊、程序介紹飛安系統(tǒng)的深入應用1、理念：局方組織的培訓和公司SMS理念的宣貫：SMS強調(diào)的是建立系統(tǒng)化的安全管理體系，通過自我診斷與自我完善，實施系統(tǒng)的、清晰的、全面的風險管理和安全保證。結合ICAO9859文件和公司自身的實際，梳理出SMS四大支柱關系圖。2、安全政策：明確導向，突出資源的保證。3、風險管理：通過對運行功能和運行環(huán)境開展系統(tǒng)和工作分析，識別危險源，對危險源進行分析和評價，制定風險控制措施，進行動態(tài)跟蹤驗證，并發(fā)布風險評價報告，將公司安全風險控制在可接受水平之內(nèi)，確保公司運行安全。4、安全保證的閉環(huán)控制是通過對信息管理、數(shù)據(jù)分析、系統(tǒng)評價、預防或糾正以及管理評審過程實現(xiàn)的，驗證運行過程。5、安全促進：總結歸納了公司的安全文化，安全教育培訓。6、局方的監(jiān)督。SMS四大支柱重點：修訂手冊，并利用公司制作的手冊培訓材料開展培訓。尤其是安全管理人員，要理解SMS要求，明確安全責任，了解安全政策，熟悉安全工作程序，為局方的驗證做好充分的準備。局方審定的重點關注內(nèi)容強調(diào)“接口”要求明確各層級的責任主體重點查看飛安系統(tǒng)的使用局方的初步計劃局方審定初步計劃9月13日-15日9月16日-17日9月20日-22日9月23日-24日9月27日-29日國航總部天津分公司西南分公司、浙江分公司重慶分公司、湖北分公司國貨航頒發(fā)運行規(guī)范——10月18日局方驗證的方法演示驗證——文實符合性檢查SMS文件是否與各項安全管理與生產(chǎn)運行活動相符手冊中的要求和程序是否能夠得到有效落實公司各類人員能否正確履行各自職責演示驗證審定的方式有五種：高層訪談詢問相關人員查閱相關手冊和記錄問卷調(diào)查案例演示高層訪談公司高層領導對公司安全方針、安全目標的理解；公司SMS建設的計劃和目標；SMS管理模式和傳統(tǒng)的安全管理模式的聯(lián)系和區(qū)別；安全總監(jiān)、運行副總、維修副總與公司總裁的關系和職責界定；安全與效益的關系等。123局方審定重點手冊、程序介紹飛安系統(tǒng)的深入應用安全管理手冊體系各生產(chǎn)運行單位控股子企業(yè)外站運行業(yè)務單位直接與公司簽訂安全責任書的單位，包括各分公司、運行控制中心、飛行總隊、商務委員會、地面服務部、客艙服務部、培訓部、空中保衛(wèi)

支隊。國貨航、深圳航空、澳門航空、AMECO、四川斯奈克瑪航空發(fā)動機維修公司、成都富凱飛機工程服務有限公司。指公司內(nèi)部負責相關業(yè)務在外站管理的單

位，包括工程技術分公司、運行控制中心、航站管理部、客艙服務部、相關分公司、

地面服務部、集中采購部安全管理體系總要求公司安全政策安全策劃安全目標和指標安全管理機構和職能公司航空安全委員會安全管理資源保障與法律、法規(guī)和其他要求的符合性（1）公司安全管理體系由安全政策、風險管理、安全保證和安全促進四個部分組成。（2）安全管理融入到公司飛行運行、運行控制、維修工程、客艙運行、地面運行和培訓的整個運行體系中。公司客機腹艙貨物運輸由國貨航全權負責實施，國航承擔安全責任。國貨航落實公司客機腹艙貨物運輸全流程（包括貨物接收、檢查、操作、監(jiān)裝監(jiān)卸）的安全責任。（3）公司以質(zhì)量管理技術實施安全管理，實現(xiàn)安全保證的功能。（4）公司安全管理始于生產(chǎn)運行流程的設計，并在運行過程中實施風險控制。（5）公司安全管理過程被文件化、監(jiān)控、測量和分析。（6）公司安全管理體系的輸出被記錄、監(jiān)控、測量和分析?？刂七\行中的風險，保證實現(xiàn)安全目標，并持續(xù)改進體系構成安全政策風險管理安全保證安全促進安全管理融入生產(chǎn)運行飛行運行、運行控制、維修工程、客艙運行、地面運行、培訓及客機腹艙貨物運輸（1）公司始終將維護旅客生命和財產(chǎn)安全放在各項工作的首位，以公司安全方針為指導，正確處理安全與生產(chǎn)、安全與效益、安全與發(fā)展的關系，持續(xù)提高安全水平，安全業(yè)績保持行業(yè)領先。（2）公司實施安全生產(chǎn)責任制，明確管理層和員工在安全管理績效方面的職責，落實企業(yè)的安全主體責任、領導班子的安全領導責任、各級管理者的安全管理責任和員工的崗位安全責任。（3）公司總裁作為安全生產(chǎn)的第一責任人，對安全生產(chǎn)負總責。組織公司安全策劃，指導并審批公司的安全政策、安全目標和安全指標，為安全管理體系的實施提供必要的人力和財務的資源保證。（4）公司建立并實施以風險管理為核心的安全管理體系，注重分析識別系統(tǒng)和組織缺陷，對風險進行管理；公司設立安全總監(jiān)，對運行安全管理過程進行監(jiān)督。（5）公司確保質(zhì)量政策與安全管理體系相一致；確保公司生產(chǎn)運行遵守國家安全法規(guī)、規(guī)章，并符合管理手冊要求；不斷完善和優(yōu)化管理，滿足公司持續(xù)發(fā)展的需要。（6）公司倡導積極的安全文化，明確員工的職責和規(guī)范的行為；鼓勵員工自愿報告安全信息，保證其不受到報復并為其保密；完善溝通渠道，強化員工培訓，提高員工能力素質(zhì)；共享安全經(jīng)驗教訓，促進持續(xù)安全改進。（7）公司的應急管理體系確保應急響應和應急處置的有效可靠，并進行定期演練。（8）公司確保與集團公司的安全信息報告暢通，并主動向政府管理機構提交安全管理體系的輸出。（9）公司進行定期和不定期的安全管理評審，確保安全政策的適宜性和安全管理體系的有效性。（10）公司向全體員工和相關責任方宣傳安全政策，鼓勵全體員工和相關責任方就公司的安全政策、安全管理情況和安全信息進行反饋。安全方針：安全第一、預防為主、綜合治理√安全第一√實施安全生產(chǎn)責任制√總裁的職責√安全管理體系√法規(guī)、規(guī)章√安全文化√應急管理體系√與集團公司、政府管理機構√安全管理評審√溝通與反饋年度安全管理計劃:公司年度安全管理計劃各生產(chǎn)運行單位年度安全管理計劃五年安全規(guī)劃安全策劃分為短期和長期策劃：制定公司年度安全管理計劃和五年安全規(guī)劃，與公司維修規(guī)劃、運行規(guī)劃、市場規(guī)劃、人力資源規(guī)劃、培訓規(guī)劃、IT規(guī)劃、成本控制等相匹配，并與公司年度工作計劃和戰(zhàn)略管理點相一致。安全生產(chǎn)責任制總裁是公司安全管理的第一責任人；公司各生產(chǎn)運行單位總經(jīng)理是本單位安全生產(chǎn)的第一責任

人。公司SMS辦公室依據(jù)《安全績效管理程序》，制定安全責任書和績效合約。各生產(chǎn)運行單位

總經(jīng)理向員工傳

達公司年度安全

管理計劃和安全

指標，并將本單

位年度安全工作

實施方案分解到

各相關生產(chǎn)部門。公司安全管理體系由安全生產(chǎn)運行系統(tǒng)和安全監(jiān)督系統(tǒng)共同構成，安全監(jiān)督系統(tǒng)獨立于公司的生產(chǎn)運行系統(tǒng)。公司總裁是公司安全管理的第一責任人，是建立、實施并保持安全管理體系的第一責任人，領導公司航空安全委員會負責。公司各副總裁對所分管的領域承擔安全領導責任，并通過公司管理支持部門為安全生產(chǎn)活動提供必要的資源保障。安全總監(jiān)是建立、實施并保持有效的安全管理體系的負責人兼協(xié)調(diào)人，在履行安全總監(jiān)職責時，獨立于公司的運行和管理，承擔安全監(jiān)督責任。公司SMS辦公室設在公司航空安全管理部，在公司安全總監(jiān)領導下，承擔對生產(chǎn)運行系統(tǒng)的安全監(jiān)督責任。各生產(chǎn)運行單位安全/質(zhì)量管理部門為本單位SMS辦公室，配合公司SMS辦公室對本單位實施安全管理，承擔安全監(jiān)管責任；分公司SMS辦公室對區(qū)域內(nèi)與生產(chǎn)運行相關的公司系統(tǒng)化管理單位實施安全監(jiān)督，承擔安全監(jiān)督責任。各生產(chǎn)運行單位SMS辦公室向本單位總經(jīng)理和公司SMS辦公室負責。管理支持部門：按照職能定位的要求，承擔本業(yè)務系統(tǒng)政策制定、業(yè)務指導、運營監(jiān)管職責，對公司生產(chǎn)運行系統(tǒng)和安全管理體系運行標準、運行要求和運行程序提供管理支持。業(yè)務系統(tǒng)主管的管理支持部門：航站管理部負責主管地面運行系統(tǒng)，服務發(fā)展部負責主管客艙系統(tǒng)，飛行技術管理部負責主管飛行運行系統(tǒng)的技術管理。全體員工按照公司手冊要求和崗位說明書中明確的工作職責，落實其崗位安全責任?？?/p>

裁副總裁公司SMS辦公室各單位SMS辦公室管理支持部門業(yè)務系統(tǒng)主管的管理支持部門安全總監(jiān)安全管理職責全體員工公司航空安全委員會安委會主任委員會安委會辦公室公司總裁應為安全監(jiān)督和管理的實施提供必要的人力和財務的資源保證。1.10.2

人人力力資資源源保保障障公司應確保各級安全管理部門的機構設置和人員的配置符合本手冊的要求。1.10.3

預預算算保保障障公司的財務預算應確保各級安全管理部門能有效開展風險管理、安全保證各項功能以及安全促進等各項安全管理工作。公司應確保安全獎的相關預算與生產(chǎn)量相匹配。1.10.4

工工具具和和設設備備公司和各生產(chǎn)運行單位SMS辦公室須配備必要的檢查、調(diào)查工具和設備。公司總裁為安全監(jiān)督和管理的實施提供必要的人力和財務的資源保證。人力資源保障工具和設備預算保障各相關單位負責涉及各自專業(yè)領域的法律、法規(guī)、咨詢通告和其他要求的收集、識別和適用性評價工作.單位監(jiān)控分配表工程技術分公司飛機維修工程管理、適航維修管理運行控制中心運行控制、飛行簽派、航行情報、飛機性能工程管理，應急響應、及航行管制與公司運行相關部分航站管理部地面服務部旅客運輸、行李運輸、站坪操作、地面運行服務發(fā)展部客艙服務部客艙安全、客艙服務、食品安全人力資源部職工勞動保護、人身保險單位監(jiān)控分配表工程技術分公司飛機維修工程管理、適航維修管理運行控制中心運行控制、飛行簽派、航行情報、飛機性能工程管理，應急響應、及航行管制與公司運行相關部分航站管理部地面服務部旅客運輸、行李運輸、站坪操作、地面運行服務發(fā)展部客艙服務部客艙安全、客艙服務、食品安全人力資源部職工勞動保護、人身保險職職責責（1）總裁對公司積極安全文化負總責，建立并保持暢通的溝通渠道，并為保障安全提供必需的資源；（2）各副總裁在分管的業(yè)務領域為保障安全提供必需的資源，決策時正確處理安全與生產(chǎn)、安全與效益、安全與發(fā)展的關系；（3）安全總監(jiān)監(jiān)督生產(chǎn)運行過程，并提出安全生產(chǎn)的意見和建議；（4）各生產(chǎn)運行單位負責本單位的安全培訓、安全教育、和安全獎懲工作，并開發(fā)整理安全經(jīng)驗教訓，鼓勵員工主動報告安全信息的行為；（5）公司SMS辦公室負責制定和修改航空安全培訓大綱，制定安全獎懲標準，向局方提供公司安全管理體系的輸出；（6）管理支持部門負責統(tǒng)籌配置公司的教育培訓資源，牽頭組織各種宣傳活動，促進積極安全文化的養(yǎng)成；（7）培訓部負責開發(fā)安全培訓課程并組織實施培訓；（8）各業(yè)務單位負責與外委方構建暢通的溝通渠道，監(jiān)督外委方實施安全培訓和安全教育；（9）全體員工嚴格執(zhí)行規(guī)章和手冊。職

責安全文化溝

通人員能力要求安全培訓/教育安全經(jīng)驗教訓安全獎懲安全第一、預防為主；責權清晰、公正嚴明；按章辦事、誠實守信；信息暢通、事前管理；科學發(fā)展、以人為本；夯實基礎、持續(xù)安全。安全文化建設目標溝通渠道（1）各種會議，包括班組會、部門例會等；（2）各類安全通告，包括明傳電報、安全風險提示、日報、周報、月報等；（3）各種宣傳教育方式，包括報刊、網(wǎng)絡、大屏幕信息系統(tǒng)、宣傳/教育片、安康杯、安全知識競賽、業(yè)務技能競賽、歌曲競賽、演講競賽、安全論壇、安全生產(chǎn)流動紅旗等；（4）各類培訓，包括新員工培訓、復訓、轉部門或轉崗培訓、網(wǎng)上交流學習（E-Learning）等。員員工工與與各各級級管管理理者者的的溝溝通通

溝通內(nèi)容（1）對公司運營有影響的安全信息；（2）個人對安全生產(chǎn)的建議。員員工工與與員員工工間間的的溝溝通通

溝通內(nèi)容（1）工作中的經(jīng)驗教訓；（2）業(yè)務技能；（3）安全職責。員工管理者員工溝通內(nèi)容溝通渠道溝通渠道溝通內(nèi)容溝通渠道公公司司與與外外委委方方的的溝溝通通

溝通內(nèi)容（1）安全政策（2）安全管理體系的輸出；（3）影響安全生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量、服務事項。公公司司與與局局方方的的溝溝通通

溝通內(nèi)容（1）安全政策（2）安全管理體系的輸出；（3）不安全事件；（4）安全通告；（5）影響安全生產(chǎn)的重大事項。公司外委方局方溝通內(nèi)容溝通渠道溝通內(nèi)容溝通渠道專業(yè)背景、工作年限、學歷、經(jīng)歷等內(nèi)部審核員安全/質(zhì)量管理人員安全管理人員安全檢查員安全總監(jiān)內(nèi)部評估員調(diào)查員公司定每月5號為“安全教育日”（節(jié)假日順延），同時利用各種安全活動，充分開展安全教育。飛行、機務等部門因工作原因可以安排兩個以上補課日。除“安全教育日”活動外，各生產(chǎn)運行單位還應結合重大節(jié)日、特殊事件等情況開展各種安全活動，及時進行有針對性的安全教育。獎勵范圍運行過程中正確處置重大特殊情況，有效降低了公司的損糾正他人的差錯，避免了可能發(fā)生的不安全事件。發(fā)現(xiàn)重大安全隱患并及時報告。發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)違章行為后及時將情況報告的。提出重要安全建議顯著提高公司安全水平的。其它對安全生產(chǎn)做出突出貢獻的情況。處罰原則對不安全事件要堅持“四不放過”原則。明確區(qū)分違章和技能原因。鼓勵主動報告。強調(diào)整改措施的落實。規(guī)范對無后果違章行為的處罰。2.1 概述2.2 職責2.3 要求2.4

風險管理過程2.5

文件和記錄保存2.6

風險管理與安全保證關系圖風險管理職責公司總裁公司航空安全委員會安全總監(jiān)生產(chǎn)運行副總裁公司SMS辦公室生產(chǎn)責任單位SMS辦公室業(yè)務主管單位風險評價小組風險管理程序風險管理總程序系統(tǒng)和工作分析程序危險源識別程序風險分析和評價程序風險控制程序風險管理總程序周期性風險管理專項風險管理系統(tǒng)反饋性風險管理跨單位/超權限風險管理系統(tǒng)和工作分析程序適用范圍：適用于公司SMS辦公室、生產(chǎn)運行單位和業(yè)務主管單位。職責：公司SMS辦公室指導各生產(chǎn)運行單位開展系統(tǒng)和工作分析，各生產(chǎn)運行單位負責具體實施。各業(yè)務主管單位負責各專業(yè)開展系統(tǒng)和工作分析工作。各生產(chǎn)運行單位主管運行/生產(chǎn)副總經(jīng)理審批本單位系統(tǒng)和工作流程清單，并報公司SMS辦公室。系統(tǒng)和工作分析流程圖危險源識別適用范圍：適用于公司SMS辦公室、生產(chǎn)運行單位和業(yè)務主管單位。職責：公司SMS辦公室負責根據(jù)公司整體安全運行狀況，識別危險源，并對所識別的危險源進行動態(tài)管理。各生產(chǎn)運行單位根據(jù)本單位安全運行狀況，識別危險源，并對所識別的危險源進行動態(tài)管理。對于識別出跨單位/超權限的危險源，在完成初步風險分析和確定風險所涉及的單位后，負責將相關信息報公司SMS辦公室，并制定所管轄范圍內(nèi)的風險控制措施。危險源識別流程圖風險分析和評價程序適用范圍:適用于公司SMS辦公室、生產(chǎn)運行單位、業(yè)務主管單位和管理支持部門。職責：（同風險評價小組職責）風險分析和評價程序風險控制程序適用范圍：適用于公司SMS辦公室、生產(chǎn)運行單位、業(yè)務主管單位和管理支持部門。風險控制流程圖根據(jù)風險等級制定風險控制措施3.1概述3.11外部審計3.2航空安全信息管理3.12管理評審3.3數(shù)據(jù)分析3.13安全績效管理3.4系統(tǒng)評價3.14持續(xù)監(jiān)控和改進3.5預防和糾正措施3.15區(qū)域安全監(jiān)管3.6調(diào)查3.16控股子企業(yè)安全監(jiān)管3.7安全檢查3.17外站安全管理3.8飛行品質(zhì)監(jiān)控3.18客機腹艙貨物運輸安全監(jiān)3.9內(nèi)部審核3.19外委方的安全監(jiān)管3.10內(nèi)部評估3.20濕租飛機的安全監(jiān)管3.11外部審計安全保證的閉環(huán)控制是通過信息管理、數(shù)據(jù)分析、系統(tǒng)評價、預防或糾正以及管理評審過程實現(xiàn)的，通過對生產(chǎn)運行系統(tǒng)實時監(jiān)測，識別新危險源、驗證風險控制措施和評估安全管理體系的有效性，確保公司運行符合規(guī)章要求，實現(xiàn)持續(xù)安全。風險管理和安全保證關系圖安全保證的閉環(huán)控制是通過信息管理、數(shù)據(jù)分析、系統(tǒng)評價、預防或糾正以及管理評審過程實現(xiàn)的，通過對生產(chǎn)運行系統(tǒng)實時監(jiān)測，識別新危險源、驗證風險控制措施和評估安全管理體系的有效性，確保公司運行符合規(guī)章要求，實現(xiàn)持續(xù)安全。安全保證管理圖職責：輸出：接口：職責各生產(chǎn)運行單位》制定并修改本單位安全保證各工作流程；》按照工作流程落實安全保證的各功能。公司SMS辦公室》制定并修改公司級安全保證各程序；》開展安全保證工作，指導和監(jiān)督各生產(chǎn)運行單位落實安全保證的各項功能。（1）航空安全信息管理工作實行“統(tǒng)一管理、分級負責”的原則。（2）公司及各生產(chǎn)運行單位SMS辦公室依據(jù)《信息監(jiān)控程序》獲取信息，并持續(xù)監(jiān)控。（3）各生產(chǎn)運行單位監(jiān)控本單位的運行數(shù)據(jù)，包括飛行記錄器、值班日志、機組報告、工作卡、處理表單或來自員工安全報告和反饋系統(tǒng)的報告等。（4）各生產(chǎn)運行單位建立周報制度。周報格式、發(fā)行時間和對象要固定，要具備綜合性，并抄送公司SMS辦公室。（5）發(fā)生在外站的航空安全信息，由外站統(tǒng)一報告運行控制中心。要求統(tǒng)一管理、分級負責。公司依據(jù)《信息監(jiān)控程序》獲取信息，并持續(xù)監(jiān)控。各生產(chǎn)運行單位監(jiān)控本單位的運行數(shù)據(jù)。各生產(chǎn)運行單位建立周報制度，周報抄送公司SMS辦公室。發(fā)生在外站的航空安全信息，由外站統(tǒng)一報告運行控制中心。（1）公司SMS辦公室全面負責公司航空安全信息管理工作，根據(jù)需要開展事件調(diào)查、風險管理等工作，并組織、指導和監(jiān)督公司各生產(chǎn)運行單位的航空安全信息管理工作。（2）各生產(chǎn)運行單位SMS辦公室負責本單位航空安全信息管理工作，全面收集各類航空安全信息。根據(jù)需要啟動調(diào)查或本單位的風險管理，依照《信息監(jiān)控程序》要求報告。職責公司SMS辦公室全面負責公司航空安全信息管理工作。各生產(chǎn)運行單位SMS辦公室負責本單位航空安全信息管理工作。信息的分類按系統(tǒng)劃分飛行運行系統(tǒng)運行控制系統(tǒng)維修工程系統(tǒng)客艙安全系統(tǒng)地面服務系統(tǒng)客機腹艙貨物運輸系統(tǒng)信息的分類按內(nèi)容劃分運行持續(xù)性信息自愿報告信息調(diào)查信息安全檢查信息內(nèi)部審核和評估信息管理評審信息局方監(jiān)察信息外部航空安全信息信息的分類按等級劃分飛行事故航空地面事故事故征候嚴重差錯一般差錯其它不安全事件一般安全信息信息監(jiān)控程序流程圖航空安全信息管理持續(xù)性信息

自愿報告信息調(diào)查信息安全檢查信息內(nèi)部審核和評估信息管理評審信息局方監(jiān)察信息外部航空安全信息（1）各一線生產(chǎn)運行部門負責運行持續(xù)性信息的報告。（2）各生產(chǎn)運行單位SMS辦公室負責收集報告的運行持續(xù)性信息，進行初始處理，確認后將相關信息報告公司SMS辦公室。（3）公司SMS辦公室負責收集各生產(chǎn)運行單位報告的運行持續(xù)性信息，進行處理（明確事件等級、原因分析等）并保存，確定是否需要開展調(diào)查、向局方報告等。運行持續(xù)性信息日常生產(chǎn)運行過程中與運行有關的安全信息，包括值班日志、機組報告、工作卡等。職責各生產(chǎn)運行單位一線生產(chǎn)運行部門負責各類運行持續(xù)性信息的報告。各生產(chǎn)運行單位SMS辦公室負責對收集的運行持續(xù)性信息進行初始處理，報告公司SMS辦公室。公司SMS辦公室對各生產(chǎn)運行單位報告的安全信息進行處理（明確事件等級、原因分析等），確定是否需要開展調(diào)查、向局方報告等。運行持續(xù)性信息監(jiān)控程序流程運行持續(xù)性信息WHEN?運行持續(xù)性信息監(jiān)控工作流程各單位重點關注一線員工的信息報告（與本部門的接口）誰接收？誰提交？。。。一線生產(chǎn)運行部門的信息報告（與本單位

SMS辦公室的接口）誰審批。。。初始處理誰處理？誰提交？。。。初始報告（與公司SMS辦公室的接口）誰審批？。。。最終報告運行持續(xù)性信息公司報告方式信件：北京順義天竺空港經(jīng)濟開發(fā)區(qū)天柱路30號國航航空安全管理部，郵編101312電話真件：avisafety@飛安系統(tǒng)自愿報告模塊：4自愿報告信息職責公司全體員工均可進行自愿報告。對于通過飛安系統(tǒng)報告的安全信息，報告者可以根據(jù)系統(tǒng)提供的編號查詢處理情況。各生產(chǎn)運行單位SMS辦公室將收集到的自愿報告信息整理輸入到公司飛安系統(tǒng)，并保留原始記錄。公司SMS辦公室依據(jù)《自愿報告信息監(jiān)控程序》對收集到的自愿報告信息進行審核，確認信息的真實性并反饋。自愿報告信息自愿報告信息監(jiān)控程序流程自愿報告信息HOW?自愿報告信息監(jiān)控工作流程各單位重點關注確定自愿報告信息的有效性錄入飛安系統(tǒng)（與本單位SMS辦公室的接口）確定屬于哪類信息（隱患？瞞報的信息？）上報公司（與公司SMS辦公室的接口）誰審批？誰上報？。。。自愿報告信息（1）根據(jù)事件調(diào)查的需要成立調(diào)查組。與航空不安全事件有直接利害關系的人員不得參加事件調(diào)查工作。（2）事發(fā)相關單位及相關人員須保護事件現(xiàn)場和各類證據(jù)，并主動、如實地向調(diào)查人員報告和提供有關資料。（3）對于嚴重差錯（含）以上不安全事件，事發(fā)相關單位無論是否為調(diào)查的主責單位，均須在得到不安全事件報告后立即指派專人對涉及本單位的內(nèi)容進行調(diào)查，并按要求向調(diào)查主責單位提交初始調(diào)查信息，初始調(diào)查信息內(nèi)容應包括與本單位相關的事件經(jīng)過和原因初步分析。（4）調(diào)查人員或調(diào)查組要為主動提供事件調(diào)查所需信息的人員保密。事件調(diào)查要求根據(jù)需要成立調(diào)查組。保護事件現(xiàn)場和各類證據(jù)，提供有關資料。對于嚴重差錯（含）以上不安全事件，事發(fā)相關單位指派專人對涉及本單位的內(nèi)容進行調(diào)查，并提交初始調(diào)查信息。調(diào)查的最終報告由調(diào)查主責部門負責撰寫和發(fā)布。保密。事件調(diào)查調(diào)查組（1）負責查明事件造成損失，含人員傷亡和航空器損壞情況；（2）負責查明與事件有關的事實及環(huán)境條件等因素，分析造成事件的原因，得出事件結論；（3）提出安全措施和建議；（4）完成調(diào)查報告，上報公司領導和局方；（5）與政府調(diào)查部門協(xié)調(diào)，收集、提供所需材料。公司SMS辦公室（1）負責協(xié)助局方調(diào)查事故征候（含）以上級別航空不安全事件；（2）負責組織調(diào)查公司跨部門嚴重差錯級別的不安全事件，與濕租飛機和代理航班有關的航空不安全事件、公司涉外航空不安全事件。（3）負責組織外站發(fā)生的不安全事件的調(diào)查。（4）根據(jù)事件情況向事件相關單位下發(fā)調(diào)查通知書，審批調(diào)查報告。各生產(chǎn)運行單位SMS辦公室（1）負責組織調(diào)查本單位發(fā)生的不安全事件和重要安全信息。（2）負責根據(jù)公司SMS辦公室下發(fā)的調(diào)查通知書完成調(diào)查，并將調(diào)查報告上報公司SMS辦公室。（3）對于嚴重差錯（含）以上事件，無論是否為調(diào)查的主責單位，均須在得到不安全事件報告后立即指派專人對涉及本單位的內(nèi)容進行調(diào)查，并按要求向調(diào)查主責單位提交初始調(diào)查信息。初始調(diào)查信息內(nèi)容應包括與本單位相關的事件經(jīng)過和原因初步分析。屬地化管理單位SMS辦公室參與系統(tǒng)化管理屬地單位和在區(qū)域內(nèi)運行的航班發(fā)生的航空不安全事件調(diào)查。系統(tǒng)化管理單位SMS辦公室負責調(diào)查本單位發(fā)生的不安全事件和重要安全信息，并將調(diào)查報告抄送責任部門及事發(fā)地所在區(qū)域的SMS辦公室。業(yè)務管理單位安全質(zhì)量管理部門負責配合或協(xié)助公司SMS辦公室對外站發(fā)生的不安全事件進行調(diào)查。事件調(diào)查職責公司SMS辦公室負責協(xié)助局方調(diào)查事故征候（含）以上級別航空不安全事件。公司SMS辦公室負責組織調(diào)查公司跨部門嚴重差錯級別的不安全事件、與濕租飛機和代理航班有關的航空不安全事件、公司涉外航空不安全事件、外站不安全事件的調(diào)查。公司各業(yè)務主管單位負責本業(yè)務系統(tǒng)與外委方有關的不安全事件調(diào)查的實施。各生產(chǎn)運行單位SMS辦公室負責組織調(diào)查本單位發(fā)生的嚴重差錯（含）以下級別不安全事件及公司要求調(diào)查的事件。各分公司SMS辦公室根據(jù)需要參與屬地監(jiān)管單位發(fā)生的航空不安全事件的調(diào)查。事件調(diào)查事件調(diào)查程序流程圖事件調(diào)查WHO?事件調(diào)查工作流程各生產(chǎn)運行單位SMS辦公室重點關注接收公司SMS辦公室下發(fā)的調(diào)查通知書，并將調(diào)查報告上報公司SMS辦公室（與公司SMS辦公室和一線生產(chǎn)運行部門的接口）誰接收？誰調(diào)查？誰簽批？誰上報？。。。組織調(diào)查本單位發(fā)生的不安全事件和重要安全信息（與本單位一線生產(chǎn)運行部門的接口）誰下發(fā)？誰接收？誰調(diào)查？誰簽批？誰上報？。。。對于嚴重差錯（含）以上事件，無論是否為調(diào)查的主責單位，在獲知安全信息后立即指派專人對涉及本單位的內(nèi)容進行調(diào)查，并提交初始調(diào)查信息（與公司其它單位的接口）事件調(diào)查事件調(diào)查各生產(chǎn)運行單位SMS辦公室重點關注事件根原因分析組織缺陷系統(tǒng)評價誰評價預防和糾正措施誰落實，誰跟蹤，誰反饋，誰復核驗證事件調(diào)查事件調(diào)查屬地化單位SMS辦公室重點關注參與屬地系統(tǒng)化管理單位在區(qū)域內(nèi)運行的航班發(fā)生的航空不安全事件調(diào)查系統(tǒng)化管理單位SMS辦公室重點關注調(diào)查報告抄送責任部門及事發(fā)地所在區(qū)域的SMS辦公室（與公司其它單位SMS辦公室的接口）–誰接收，誰調(diào)查，誰簽批，誰上報。。。業(yè)務管理單位安全質(zhì)量管理部門重點關注負責配合或協(xié)助公司SMS辦公室對外站發(fā)生的不安全事件進行調(diào)查（與公司SMS辦公室的接口）事件調(diào)查安全績效管理是通過對生產(chǎn)運行的結果及安全管理的各項具體環(huán)節(jié)進行全面的監(jiān)控、督促和指導，以督辦和考核的工作方式，不斷提高各單位的自我完善功能和安全管理效能，確保各項安全保證工作和風險管理工作落實到位，從而實現(xiàn)安全管理體系持續(xù)改進流程的閉環(huán)。（1）每年制定航空安全責任書，責任書中需明確安全績效指標和安全過程管理的項目，以及督辦與考核工作的具體原則、內(nèi)容、標準和方式。（2）安全績效指標必須能夠完整覆蓋上級下達的整體安全績效指標，安全管理過程項目須由可明確、客觀評價的具體項目組成。（4）安全績效管理情況要進行評估和分析，形成考核報告，由安全獎兌現(xiàn)。（5）安全績效管理的相關文件和實施情況須形成記錄并保存。安全績效管理要求每年制定航空安全責任書。安全績效指標能夠完整覆蓋上級下達的整體安全績效指標。對安全績效管理情況進行評估和分析，形成考核報告，由安全獎兌現(xiàn)。相關文件和實施情況須形成記錄并保存。安全績效管理職責公司SMS辦公室負責對各生產(chǎn)運行單位進行安全績效管理，并對各單位開展的安全績效管理工作進行監(jiān)督，提供業(yè)務指導。各生產(chǎn)運行單位SMS辦公室負責對本單位管轄的各一線生產(chǎn)運行部門進行安全績效管理。（1）每年制定航空安全責任書，責任書中需明確安全績效指標和安全過程管理的項目，以及督辦與考核工作的具體原則、內(nèi)容、標準和方式。（2）安全績效指標必須能夠完整覆蓋上級下達的整體安全績效指標，安全管理過程項目須由可明確、客觀評價的具體項目組成。（4）安全績效管理情況要進行評估和分析，形成考核報告，由安全獎兌現(xiàn)。（5）安全績效管理的相關文件和實施情況須形成記錄并保存。安全績效管理安全績效管理程序流程圖WHAT?安全績效管理安全績效管理工作流程各單位重點關注：分解安全目標對一線生產(chǎn)運行部門的督辦和考核（與一線生產(chǎn)運行部門的接口）誰督辦？誰考核？誰審批？誰反饋？接受公司的督辦和考核（與公司SMS辦公室的接口）誰反饋公司所有飛機（豁免飛機除外）必須安裝快速存取記錄器，對所有航班實施飛行品質(zhì)監(jiān)控，監(jiān)控率必須達到85%以上。飛行品質(zhì)監(jiān)控應用于安全管理工作時應堅持公平性、合理性、公正性、保密性的原則。從事飛行數(shù)據(jù)和事件分析的工作人員必須取得局方認可的從業(yè)資格，接受過專業(yè)的業(yè)務技能培訓，具備較強的飛行理論知識和英語能力，熟悉飛行數(shù)據(jù)分析軟件和常用計算機辦公軟件的應用。要求公司所有飛機（除豁免飛機）安裝快速存取記錄器。堅持公平性、合理性、公正性、保密性的原則。工作人員取得局方認可的從業(yè)資格。飛行品質(zhì)監(jiān)控（1）工程技術分公司負責公司全部飛機快速存取記錄器（QAR）的安裝、維護和質(zhì)量保證工作。（2）AMECO和各維修基地負責飛行數(shù)據(jù)的下載與上傳、數(shù)據(jù)記錄介質(zhì)的格式化和管理工作，同時負責發(fā)動機性能狀況監(jiān)控工作。在保證飛行數(shù)據(jù)下載、傳輸正常，并滿足局方對飛行數(shù)據(jù)監(jiān)控率要求的前提下，如數(shù)據(jù)下載和傳輸出現(xiàn)不正常情況，在接收到《國航股份飛行數(shù)據(jù)缺失/參數(shù)異常通知單》后，按工作程序要求，采取有效應對措施。（3）公司SMS辦公室負責公司的飛行操縱品質(zhì)監(jiān)控管理工作，制定公司統(tǒng)一的監(jiān)控項目和監(jiān)控標準，建立公司統(tǒng)一的工作流程，搭建和維護公司統(tǒng)一的飛行操縱品質(zhì)監(jiān)控平臺（包括數(shù)據(jù)傳輸、存儲、譯碼、分析和發(fā)布平臺）。負責對公司全部機隊的飛行操縱品質(zhì)進行監(jiān)控，編寫、發(fā)布公司飛行數(shù)據(jù)分析周報、月報、年度報告和特殊事件分析報告，并按規(guī)定抄報局方。（4）各分公司SMS辦公室負責對本單位飛行部門的飛行操縱品質(zhì)進行監(jiān)控，保證飛行品質(zhì)監(jiān)控相關系統(tǒng)的正常運行，負責編寫、發(fā)布飛行數(shù)據(jù)分析周報、月報、年度報告和特殊事件分析報告，并按規(guī)定報局方和公司航空安全管理部。（5）公司信息管理部負責飛行數(shù)據(jù)傳輸網(wǎng)絡和數(shù)據(jù)存儲設備的管理和維護。（6）公司各飛行部門充分應用公司飛行品質(zhì)監(jiān)控結果，總結經(jīng)驗，制定措施，不斷提高飛行操縱品質(zhì)。（7）飛行技術管理部和培訓部在飛行員的日常模擬機培訓、轉升機型和技術標準評定工作中，充分利用飛行品質(zhì)分析報告反映的重點問題和安全風險，開展有針對性的重點檢查和培訓，并對其航線飛行檢查的飛行數(shù)據(jù)定期進行跟蹤分析。（8）公司全體飛行人員在日常的業(yè)務學習和模擬機訓練中，對照超限事件監(jiān)控結果進行自我評估，找出差距，持續(xù)改進。飛行中嚴格按飛行手冊要求執(zhí)行飛行標準操作程序。職責工程技術分公司負責公司全部飛機快速存取記錄器（QAR）設備的選型、安裝、調(diào)試、維護和質(zhì)量保證工作。AMECO和各維修基地負責飛行數(shù)據(jù)的上傳與下載、數(shù)據(jù)記錄介質(zhì)的格式化和管理工作。航空安全管理部負責公司的飛行操縱品質(zhì)監(jiān)控管理工作。各分公司負責對本單位飛行操縱品質(zhì)監(jiān)控工作，并按規(guī)定報局方和公司航空安全管理部。飛行品質(zhì)監(jiān)控職責信息管理部負責飛行數(shù)據(jù)傳輸網(wǎng)絡和數(shù)據(jù)存儲設備的管理和維護。各飛行單位應用飛安系統(tǒng)和各類飛行數(shù)據(jù)分析報告，總結經(jīng)驗教訓，制定有效措施。飛行技術管理部和培訓部利用飛行品質(zhì)分析報告反映的重點問題和安全風險，開展有針對性的重點檢查和培訓。全體飛行人員結合個人及機隊飛行品質(zhì)情況進行自我評估，找出差距，不斷提高飛行操縱品質(zhì)。飛行品質(zhì)監(jiān)控飛行品質(zhì)監(jiān)控飛行品質(zhì)監(jiān)控管理程序流程圖WHO?（1）各監(jiān)管單位須將屬地系統(tǒng)化管理單位列入其航空安全委員會成員單位，并參加屬地系統(tǒng)化管理單位的重要安全會議。對于屬地系統(tǒng)化管理單位提出的問題，監(jiān)管單位須按照公司有關政策制定解決方案并按時限及時完成。（2）屬地系統(tǒng)化管理單位參加監(jiān)管單位的重要安全會議，并匯報航空安全工作。對于監(jiān)管單位提出的需要解決的問題，屬地系統(tǒng)化管理單位須制定解決方案并按時限要求及時完成。（3）屬地系統(tǒng)化管理單位在區(qū)域內(nèi)運行航班發(fā)生的航空不安全事件，按照公司信息報告管理程序的相關要求向監(jiān)管單位報告。（4）屬地系統(tǒng)化管理單位在區(qū)域內(nèi)運行航班發(fā)生的航空不安全事件，監(jiān)管單位要參與調(diào)查，掌握事件原因及結論，并監(jiān)督其整改落實。屬地系統(tǒng)化管理單位要將事件調(diào)查結論通報監(jiān)管單位。（5）各監(jiān)管單位要重點檢查系統(tǒng)化管理屬地單位的航空安全管理工作實施情況，以及在區(qū)域內(nèi)運行的航班在安全生產(chǎn)過程中對各類安全規(guī)章制度的執(zhí)行情況。對安全監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的安全隱患要書面通知，并跟蹤其整改落實情況。（6）各監(jiān)管單位要結合屬地系統(tǒng)化管理單位和在區(qū)域內(nèi)運行的航班的情況綜合分析，開展區(qū)域航空安全風險管理工作（7）公司系統(tǒng)化管理單位下發(fā)的航空安全管理相關文件，涉及手冊、程序的變更及管理方面的新要求時，抄送相應監(jiān)管單位。監(jiān)管單位下發(fā)的航空安全管理相關文件、程序等也要同時抄送屬地系統(tǒng)化管理單位。（8）監(jiān)管單位要建立區(qū)域內(nèi)飛行、機務、運控、貨運、地服、客艙、商務等單位之間的雙邊或多邊的協(xié)調(diào)會制度，通過溝通與協(xié)調(diào)，及時解決區(qū)域內(nèi)航空安全生產(chǎn)中存在的問題。監(jiān)管單位與系統(tǒng)化管理單位的北京總部要建立相互溝通渠道，定期交換信息，在安全生產(chǎn)方面形成監(jiān)督管理的合力。（9）各監(jiān)管單位負責統(tǒng)一領導、指揮區(qū)域內(nèi)的航空安全應急工作，與屬地系統(tǒng)化管理單位制定區(qū)域應急管理程序，形成聯(lián)動機制，明確職責分工并定期組織演練，確保應急管理工作務實、高效。應急期間，屬地系統(tǒng)化管理單位服從區(qū)域監(jiān)管單位的統(tǒng)一管理。（10）監(jiān)管單位參與屬地系統(tǒng)化管理單位領導班子成員選拔、調(diào)整、考核、聘任等事項，按照公司相關干部管理規(guī)定執(zhí)行。（11）各監(jiān)管單位對屬地系統(tǒng)化管理單位日常生產(chǎn)運行中安全方面的突出事項可實施獎懲。對于各監(jiān)管單位做出的獎懲決定有異議時，屬地系統(tǒng)化管理單位有權向監(jiān)管單位或公司SMS辦公室提出復議，公司SMS辦公室有最終決定權。（12）各監(jiān)管單位與屬地系統(tǒng)化管理單位每年須簽訂航空安全責任書，根據(jù)公司年度安全工作總體要求，明確雙方責任與義務?？己私Y果由公司安全獎兌現(xiàn)。（13）區(qū)域安全監(jiān)管相關文件和實施情況須形成記錄，并保存。要求監(jiān)管單位對屬地系統(tǒng)化管理單位檢查安全管理工作實施情況和安全規(guī)章制度的執(zhí)行情況書面通知監(jiān)管的安全隱患，并跟蹤落實情況開展區(qū)域航空安全風險管理工作建立區(qū)域內(nèi)各系統(tǒng)間的雙邊或多邊的協(xié)調(diào)會制度制定區(qū)域應急管理程序參與領導班子成員選拔、調(diào)整、考核、聘任等事項實施獎懲制定航空安全責任書抄送安全管理相關文件安全監(jiān)管相關文件和實施情況形成記錄區(qū)域安全監(jiān)管要求屬地系統(tǒng)化管理單位對監(jiān)管單位作為航空安全委員會成員單位參加重要安全會議，并匯報航空安全工作報告在區(qū)域內(nèi)航空不安全事件及調(diào)查情況抄送安全管理相關文件區(qū)域安全監(jiān)管（1）監(jiān)管單位對區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)運行實施統(tǒng)一的安全監(jiān)管。屬地系統(tǒng)化管理單位在區(qū)域內(nèi)運行的航班如發(fā)生人為原因重大航空不安全事件時，監(jiān)管單位承擔安全監(jiān)管責任。（2）屬地系統(tǒng)化管理單位承擔安全生產(chǎn)責任，接受區(qū)域安全監(jiān)管單位的安全監(jiān)管，配合監(jiān)管單位實施航空安全區(qū)域監(jiān)管的各項工作。（3）公司SMS辦公室對區(qū)域安全監(jiān)管工作進行業(yè)務指導、監(jiān)督和考核。職責監(jiān)管單位對區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)運行實施統(tǒng)一的安全監(jiān)管，承擔安全監(jiān)管責任。屬地系統(tǒng)化管理單位承擔安全生產(chǎn)責任，接受安全監(jiān)管。公司SMS辦公室對區(qū)域安全監(jiān)管工作進行業(yè)務指導、監(jiān)督和考核。區(qū)域安全監(jiān)管重點制定區(qū)域監(jiān)管工作流程職責、接口（1）各控股子企業(yè)作為獨立營運人，是航空安全生產(chǎn)的責任主體，全面負責本單位安全生產(chǎn)工作，建立健全航空安全生產(chǎn)責任制。航空安全生產(chǎn)責任制應覆蓋企業(yè)全體員工和崗位，涉及航空安全生產(chǎn)經(jīng)營和管理全過程?？毓勺悠髽I(yè)的最高管理者（CEO）是本單位航空安全的第一責任人，對其航空安全生產(chǎn)工作負總責。企業(yè)的運行須符合民航局相關規(guī)章的規(guī)定，并依法接受國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和所在地?。▍^(qū)、市）、市（地）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門以及民航局相關安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的監(jiān)督管理。（2）公司作為控股公司，承擔對控股子企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)管責任，國航股份總裁是安全監(jiān)管的第一責任人，對控股子企業(yè)航空安全監(jiān)管工作負總責。安全總監(jiān)負責具體落實安全監(jiān)管責任。公司SMS辦公室在安全總監(jiān)的領導下，組織相關單位具體履行對控股子企業(yè)的安全監(jiān)管職責。（3）公司客機腹艙貨物運輸由國貨航全權負責實施，國貨航落實國航股份客機腹艙貨物運輸全流程（包括貨物接收、檢查、操作、監(jiān)裝監(jiān)卸等）的安全責任。（4）公司對北京飛機維修工程有限公司、四川斯奈克瑪航空發(fā)動機維修公司和成都富凱飛機工程服務有限公司的安全監(jiān)管工作，由國航股份工程技術分公司具體實施并落實安全監(jiān)管責任。工程技術分公司需有明確的管理程序，至少要滿足本手冊的要求。（5）公司飛行技術管理部、服務發(fā)展部、航站管理部和工程技術分公司、運控中心、商務委員會、培訓部、信息管理部按照其職能定位的要求，根據(jù)控股子企業(yè)的需求，在飛行、客艙、地面服務、機務、運控、航班計劃、培訓、IT等系統(tǒng)提供業(yè)務指導，幫助控股子企業(yè)進一步夯實安全基礎；公司SMS辦公室?guī)椭毓勺悠髽I(yè)在安全管理體系建設、安全考核和安全責任體系建設、區(qū)域監(jiān)管等方面借鑒國航股份的安全管理經(jīng)驗，提高控股子企業(yè)的安全管理水平。重點內(nèi)容控股子企業(yè)是航空安全生產(chǎn)的責任主體。公司SMS辦公室實施安全監(jiān)管。飛行技術管理部、服務發(fā)展部、航站管理部和工程技術分公司、運控中心、商務委員會、培訓部、信息管理部，在飛行、客艙、地面服務、機務、運控、航班計劃、培訓、IT等系統(tǒng)提供業(yè)務指導?？毓勺悠髽I(yè)安全監(jiān)管

航站管理部（1）制定公司在外站運行的政策、標準和程序，對公司各駐外航站的綜合業(yè)務進行管理。（2）對外站站長實施相關的業(yè)務培訓和指導。（3）協(xié)調(diào)在外站運行的公司各業(yè)務單位。

業(yè)務單位（1）制定公司相關業(yè)務在外站運行的標準和程序，承擔外站發(fā)生的相關業(yè)務不安全事件的安全責任。（2）明確業(yè)務代理單位的資質(zhì)要求，制定選擇/更換業(yè)務代理單位的標準等，參與業(yè)務代理單位的選擇。（3）制定并談判協(xié)議內(nèi)容，保證協(xié)議符合公司政策和標準。（4）選拔、培訓各業(yè)務專業(yè)外派人員，確保業(yè)務代表的資質(zhì)，并進行業(yè)務管理。

駐地營業(yè)部（1）承擔外站運行相關的安全管理和安全監(jiān)管責任。（2）對航班運行實施安全監(jiān)督（含對機組的監(jiān)督和對代理單位的監(jiān)督）。

公司SMS辦公室（1）組織外站不安全事件的調(diào)查。（2）對各業(yè)務單位從事的外站安全管理工作實施監(jiān)督和考核。（3）對外站航班運行進行安全監(jiān)督。職責航站管理部制定政策、標準和程序，對綜合業(yè)務進行管理。對外站站長實施相關的業(yè)務培訓和指導。協(xié)調(diào)在外站運行的公司各業(yè)務單位。外站運行業(yè)務單位制定相關業(yè)務在外站運行的工作程序，承擔安全責任明確業(yè)務代理單位的資質(zhì)要求制定選擇/更換業(yè)務代理單位的標準，參與選擇制定并談判協(xié)議內(nèi)容選拔、培訓各業(yè)務專業(yè)外派人員外站安全管理職責駐地營業(yè)部承擔外站運行相關的安全監(jiān)管責任對航班運行實施安全監(jiān)督（含對機組的監(jiān)督和對代理單位的監(jiān)督）公司SMS辦公室組織外站不安全事件的調(diào)查對各業(yè)務單位從事的外站安全管理工作實施監(jiān)督和考核對外站航班運行進行安全監(jiān)督外站安全管理（1）國貨航制定符合相關規(guī)章要求的《貨物航空運輸管理手冊》和《危險品運輸管理手冊》，并負責修訂、增刪、校核相關條款，以滿足相關要求或運行環(huán)境的變化。（2）公司運行標準部負責審核國貨航的貨物航空運輸管理手冊和危險品運輸?shù)墓芾硎謨?，確認其符合公司客機腹艙貨物運輸和危險品運輸管理標準，并接受。（3）公司SMS辦公室負責對國貨航承擔公司客機腹艙貨物運輸?shù)目傮w工作進行安全監(jiān)管。（4）公司各駐地營業(yè)部負責對外站運行進行安全監(jiān)督。職責國貨航制定并修訂《貨物航空運輸管理手冊》和《危險品運輸管理手冊》。運行標準部負責審核國貨航的貨物航空運輸管理手冊和危險品運輸?shù)墓芾硎謨?。公司SMS辦公室負責對國貨航承擔公司客機腹艙貨物運輸?shù)目傮w工作進行安全監(jiān)管。各駐地營業(yè)部負責對外站運行進行安全監(jiān)督?？蜋C腹艙貨物運輸安全監(jiān)管（1）公司各業(yè)務主管單位負責對本專業(yè)外委方的審核和監(jiān)督工作，負責本業(yè)務系統(tǒng)與外委方有關的不安全事件調(diào)查的實施，對外委方的生產(chǎn)運行進行系統(tǒng)的綜合評估，為公司調(diào)整相關運行政策和改善運行環(huán)境提供決策依據(jù)。審核周期原則上不超過一年。（2）公司成立相應考察組，在新開航機場、航線、更換外委方等之前，負責對外委方的相關業(yè)務進行審核和評估。（3）公司SMS辦公室按照內(nèi)部評估的要求，監(jiān)督、檢查并評估公司各業(yè)務主管單位對外委方的監(jiān)管情況，周期原則上不超過一年；根據(jù)評估結果，適時對公司外委方進行抽查工作。（4）公司各區(qū)域安全管理部門和各外站負責根據(jù)業(yè)務部門對本區(qū)域外委方簽署的協(xié)議，對外委方進行監(jiān)督管理。公司公司SMS辦公室結合各單位的審核和檢查工作，檢查各單位對外委方的監(jiān)管情況。要求公司各業(yè)務主管單位和監(jiān)管單位建立工作流程，監(jiān)督外委方運行狀況。公司各業(yè)務主管單位和監(jiān)管單位與外委方建立信息溝通制度。外委方安全監(jiān)管職責公司各業(yè)務主管單位負責對本專業(yè)外委方的審核和監(jiān)督工作，并將監(jiān)管情況上報公司SMS辦公室。公司成立相應考察組，在新開航機場、航線、更換外委方等之前，負責對外委方的相關業(yè)務進行審核和評估。公司各區(qū)域安全管理部門和各外站根據(jù)協(xié)議，對外委方進行監(jiān)督管理，并將監(jiān)管情況上報公司SMS辦公室。公司SMS辦公室監(jiān)督、檢查并評估監(jiān)管情況，并向安全總監(jiān)和外委方反饋。外委方安全監(jiān)管濕租前，公司相關單位負責配合局方完成對出租方的審核。承租飛機的主運行基地的安全質(zhì)量管理部門對出租方的安全保障能力進行總體評估。濕租飛機發(fā)生嚴重差錯級別及以上的不安全事件時，出租方及時通報主運營基地的航空安全管理部門，并將調(diào)查結果及時通報主運營基地的航空安全管理部，主運營基地的航空安全管理部將調(diào)查結果抄報公司SMS辦公室。本要求應由協(xié)議簽署單位負責加入濕租協(xié)議中。在濕租期內(nèi)，公司對濕租飛機進行日常的停機坪監(jiān)察和不定期的航線監(jiān)察，監(jiān)察工作可由公司航空安全監(jiān)察員執(zhí)行或委派其它部門的兼職航空安全監(jiān)察員執(zhí)行。承租飛機的主運行基地的航空安全管理部門對濕租飛機運行的安全狀況進行階段性的綜合評估。職責承租飛機的主運行基地安全質(zhì)量管理部門對出租方的安全保障能力進行總體評估，并對飛機運行的安全狀況進行階段性的綜合評估。濕租飛機發(fā)生嚴重差錯級別及以上的不安全事件時，主運營基地安全質(zhì)量管理部門調(diào)查結果抄報公司SMS辦公室。公司航空安全監(jiān)察員或其它部門的兼職航空安全監(jiān)察員進行日常的停機坪監(jiān)察和不定期的航線監(jiān)察。濕租飛機安全監(jiān)管公司SMS辦公室（1）負責各生產(chǎn)運行單位申報單次金額在2000元（含）以上獎勵的審核（2）確定事故征候等級事件的處罰意見。（3）負責將罰款納入公司安全獎總額管理。（4）負責對提出的獎懲結果異議進行調(diào)查和復議5.2

公司人力資源部（1）負責兌現(xiàn)單次金額在2000元（含）以上的獎勵。（2）與公司SMS辦公室聯(lián)合發(fā)布處罰決定，并在月度工資中兌現(xiàn)罰款。5.3

各生產(chǎn)運行單位SMS辦公室（1）負責審核單次金額在2000元（不含）以下的獎勵。（2）負責確定一般差錯和嚴重差錯等級事件以及無后果違章行為的處罰意見，報公司SMS辦公室。（3）將罰款納入該單位績效工資總額管理5.4

各生產(chǎn)運行單位人力資源部（1）負責兌現(xiàn)單次金額在2000元（不含）以下的獎勵。（2）與該單位SMS辦公室聯(lián)合發(fā)布處罰決定，并在月度工資中兌現(xiàn)罰款。職責公司SMS辦公室審核各生產(chǎn)運行單位申報的單次金額在2000元（含）以上的獎勵確定事故征候等級事件的處罰意見將罰款納入公司安全獎總額管理對提出的獎懲結果異議進行調(diào)查和復議各生產(chǎn)運行單位SMS辦公室審核單次金額在2000元（不含）以下的獎勵。確定一般差錯和嚴重差錯等級事件以及無后果違章行為的處罰意見，報公司SMS辦公室。將罰款納入該單位績效工資總額管理安全獎懲管理安全獎懲管理各生產(chǎn)運行單位重點關注制定獎勵標準本單位，本部門上報本單位SMS辦公室誰申請，誰審核本單位SMS辦公室處理誰審批職責公司SMS辦公室對華北地區(qū)飛行人員申報材料進行審核；向華北地區(qū)管理局提交獎勵申報材料；

向公司申請飛行人員安全飛行獎金。內(nèi)蒙古分公司、天津分公司、飛行總隊SMS辦公室、公司飛行技術管理部和培訓部飛行員訓練中心負責審核本單位飛行人員申報材料；負責向公司SMS提交申報材料；負責存檔。職責西南分公司、浙江分公司、重慶分公司、湖北分公司SMS辦公室審核飛行人員申報材料；向本單位所屬地區(qū)管理局提交獎勵申報材料；向公司SMS辦公室申請，并對信息進行存檔。各飛行部隊負責填寫和監(jiān)控飛行人員的飛行記錄。華北地區(qū)單位重點關注飛行員的申請飛行部門的申請（與本單位SMS辦公室的接口）誰審批，誰提交本單位初始處理（與公司SMS辦公室的接口）誰審批，誰提交其它單位重點本單位初始處理（與所屬地局方的接口）本單位最終處理（與公司SMS辦公室的接口）飛行人員安全飛行獎勵管理申請流程

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發(fā)放流程要求各生產(chǎn)運行單位每年制定安全檢查計劃和季度安全檢查計劃并報公司SMS辦公室；根據(jù)檢查計劃，按照《安全檢查管理程序》實施安全檢查主動安全管理的重要方式職責各生產(chǎn)運行單位SMS辦公室》所管轄單位的安全檢查；》區(qū)域監(jiān)管單位的安全檢查；》監(jiān)督指導下一級單位。公司SMS辦公室》各生產(chǎn)運行單位的安全檢查；》監(jiān)督指導各生產(chǎn)運行單位。安全檢查管理程序流程圖WHO?風險管理*

重點職責：》誰制定檢查計劃、誰審批、誰負責實施、誰簽發(fā)整改報告……輸出：》年度/季度檢查計劃、方案、檢查單、檢查報告、整改報告、跟蹤措施落實記錄……接口：》與上級單位安全檢查和下級單位自查的接口、檢查輸出與風險管理的接口……（1）開展內(nèi)部審核時須制定審核計劃，實施審核工作，編寫審核報告，制定、落實預防和糾正措施并復核驗證；（2）內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)新的危險源和無效的風險控制措施需納入到各生產(chǎn)運行單位的風險管理；（3）內(nèi)部審核員須具備相應資格，并不得審核自己的工作；（4）內(nèi)部審核的周期不應超過12個月，對于問題重復發(fā)現(xiàn)、系統(tǒng)性問題較多的單位/部門可適當增加審核頻次或進行專項審核。（5）《內(nèi)部審核管理程序》適用于對外委方的審核。（6）制定內(nèi)部審核大綱時考慮被審核過程的安全重要性、以前的審核結果。要求制定審核計劃，實施審核工作，編寫審核報告，制定、落實預防和糾正措施并復核驗證;周期不應超過12個月；內(nèi)部審核員須具備相應資格，并不得審核自己的工作；公司各生產(chǎn)運行單位依照《內(nèi)部審核管理程序》開展內(nèi)部審核工作。職責各生產(chǎn)運行單位》制定和更新本單位內(nèi)部審核大綱（程序）；》按照大綱組織實施。公司各專業(yè)系統(tǒng)的業(yè)務主管單位》制定和更新本專業(yè)內(nèi)部審核標準/檢查單。公司SMS辦公室》指導和監(jiān)督。公司各生產(chǎn)運行單位總經(jīng)理確保對本單位運行過程（生產(chǎn)系統(tǒng)）的安全相關功能及所涉及的任何外委方進行內(nèi)部審核。內(nèi)部審核管理程序流程圖重點職責：誰組織內(nèi)部審核、誰制定審核標準、誰監(jiān)控、誰審批……輸出：審核標準、最終形成的文件記錄……接口：如何獲得最新審核標準……要求內(nèi)部評估是在內(nèi)部審核的基礎上實施的；內(nèi)容主要包括：內(nèi)部審核大綱、過程、結果、安全管理體系的功能及上次評估結果；公司SMS辦公室依照《內(nèi)部評估管理程序》開展內(nèi)部評估工作。僅適用于公司安全保證的閉環(huán)控制是通過信息管理、數(shù)據(jù)分析、系統(tǒng)評價、預防或糾正以及管理評審過程實現(xiàn)的，通過對生產(chǎn)運行系統(tǒng)實時監(jiān)測，識別新危險源、驗證風險控制措施和評估安全管理體系的有效性，確保公司運行符合規(guī)章要求，實現(xiàn)持續(xù)安全。安全保證程序流程圖要求數(shù)據(jù)分析》數(shù)據(jù)要及時錄入飛安系統(tǒng)；》按《SMS-CB-002-航空安全信息原因分類標準》對數(shù)據(jù)進行分析；系統(tǒng)評價》運行過程相關安全功能；》評價安全管理體系的有效性；》評價風險控制措施的有效性；安全總監(jiān)負責審批公司月度系統(tǒng)評價報告；公司SMS辦公室負責對《信息監(jiān)控程序》中獲取的相關數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析和系統(tǒng)評價，指導各生產(chǎn)運行單位實施該項工作，并編制公司月度系統(tǒng)評價報告。職責各生產(chǎn)運行單位主管運行/生產(chǎn)副總經(jīng)理》審批本單位月度系統(tǒng)評價報告；各生產(chǎn)運行單位》對本單位《信息監(jiān)控程序》中獲取的相關數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)分析和系統(tǒng)評價；》編制月度系統(tǒng)評價報告。安全總監(jiān)公司SMS辦公室數(shù)據(jù)分析和系統(tǒng)評價流程圖*

重點職責：誰將數(shù)據(jù)錄入飛安系統(tǒng)、報告由誰審批……輸出：原始統(tǒng)計數(shù)據(jù)、日常/月度系統(tǒng)評價結果……接口：與信息監(jiān)控程序的接口……在對糾正和預防措施落實情況進行持續(xù)跟蹤和監(jiān)控的過程中，如發(fā)現(xiàn)新的危險源或者無效的風險控制措施，要進行風險管理。預防和糾正措施的落實情況須納入本單位的安全績效管理體系，驗證情況須反饋給發(fā)現(xiàn)問題的單位。要求明確優(yōu)先級，并根據(jù)優(yōu)先級落實；制定措施時須考慮安全經(jīng)驗教訓；措施須包括：》具體的、有效的、可執(zhí)行的工作內(nèi)容；》明確的完成時限；》責任人或責任單位；》預期要達到的目標（目標可分階段實現(xiàn)）。公司運行副總裁授權SMS辦公室審批各生產(chǎn)運行單位上報的