2019年1月專家對審核組長的評價意見匯總

PAGEPAGE12019年1月專家對審核組長的評價意見匯總各位審核員：“加大認證監(jiān)管力度，規(guī)范認證市場秩序”是國家市場監(jiān)管總局2019年的工作重點之一，今年主管部門將繼續(xù)加大監(jiān)管力度，整治認證亂象，通過有效運用“雙隨機一公開”方式，加強專項監(jiān)督，增加認可專項檢查的數(shù)量，進一步加大不符合處理力度，增加警示效應(yīng)，以促進認證機構(gòu)落實主體責(zé)任。希望每位審核人員嚴(yán)格執(zhí)行中設(shè)有關(guān)規(guī)定。自去年7月實施審核檔案電子版歸檔以來，取消了組長對組員審核記錄的檢查簽署，經(jīng)過半年的實施，存在一些問題，為加強現(xiàn)場審核記錄的管理，自2019年2月1日起，恢復(fù)組長對組員現(xiàn)場審核記錄的檢查簽署，審核組長應(yīng)認真履行檢查職責(zé)。現(xiàn)將2019年1月專家審檔發(fā)現(xiàn)的問題公布如下，其目的是請各位審核員在審核中予以關(guān)注，避免再發(fā)生此類問題。姓名項目數(shù)ABC本月發(fā)生的主要問題李玉霞22張掖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會二監(jiān)1、計劃安排：1）計劃安排辦公室1人1天，上午審核QMS,下午審核EMS，（如管理目標(biāo)等條款：Q/E目標(biāo)是同時審核）；辦公區(qū)域前一天下午和第二天上午各安排巡視一遍，計劃安排不合理與實際不符。2）計劃中不應(yīng)包括OHSMS標(biāo)準(zhǔn)條款（認證范圍僅涉及Q/EMS）。3）計劃條款EMS不應(yīng)僅列6.1.2，不列6.1.3，因環(huán)境因素與措施的策劃須一同查，不可分開。2、專業(yè)引導(dǎo)：專業(yè)引導(dǎo)記錄用錯表格，內(nèi)容不符和要求；專業(yè)引導(dǎo)深度不夠，未關(guān)注開發(fā)區(qū)入駐企業(yè)帶來的環(huán)境影響，環(huán)保審核要求不明確；依據(jù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及要求未包括與開發(fā)區(qū)有關(guān)的要求及環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)要求。（注意開發(fā)區(qū)環(huán)境風(fēng)險等級是一級）。3、檢查記錄：1）領(lǐng)導(dǎo)層檢查表：監(jiān)審用初審檢查表，未關(guān)注變化；漏計劃條款；證書使用情況記錄與實際不符。2）辦公室檢查表缺少計劃中Q:7.3、9.1.3條款。3）監(jiān)督審核未關(guān)注一年來變化：如辦公室職責(zé)有無變化；體系文件有無變化；基礎(chǔ)設(shè)施有無變化；環(huán)境因素有無新增活動等。4）辦公室檢查表及記錄內(nèi)容不應(yīng)有OHSMS內(nèi)容。5）辦公室檢查表中不應(yīng)有Q6.1.3條款（無此條款）。6）二組檢查內(nèi)容未包括對入駐企業(yè)的重要環(huán)境因素變化的識別及與當(dāng)?shù)丨h(huán)保局配合檢查的情況，記錄中入駐企業(yè)守法證據(jù)不充分。（缺少查環(huán)保局檢查情況記錄）。4、審核報告審核報告未反映組織特點。審核報告是最終提供給顧客的產(chǎn)品，要注意應(yīng)反映開發(fā)區(qū)的特點和現(xiàn)場審核的情況，評價與審核內(nèi)容要相符（如“產(chǎn)品交付和交付后的活動，能按規(guī)定要求運行”、“在招投標(biāo)項目中的投標(biāo)文件中和管委會資質(zhì)一起作為附件向業(yè)主提供”，管委會不需資質(zhì)）。5、信息變更：辦公室記錄中人數(shù)與指令不符，如有變化應(yīng)填寫信息變更表。酒泉經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會二監(jiān)與張掖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會計劃、專業(yè)引導(dǎo)、檢查記錄、審核報告存在問題基本相同。以上兩單位的辦公室檢查記錄多處相同，如9.2內(nèi)審檢查記錄完全相同，檢查表覆蓋的部門相同（實際部門不相同）；10改進也相同（實際兩個單位一年來的改進不應(yīng)相同）。以上兩單位的審核報告除內(nèi)審管評時間不同，其余基本相同。張書憲22江門市大光明電力設(shè)計有限公司擴大一階段審核計劃：文件審查不應(yīng)安排在現(xiàn)場審核計劃內(nèi)；一階段報告：E\H相關(guān)內(nèi)容不充分，如：運行過程控制、合規(guī)評價；擴大認證產(chǎn)品應(yīng)覆蓋標(biāo)準(zhǔn)全過程，計劃未安排7.2、7.3、7.4。賀慶然431大慶油田工程有限公司監(jiān)審機械產(chǎn)品部：1.產(chǎn)品制造過程審核不到位：查污油回收裝置4套的制造，包括集油器、匯油器、浮力平衡裝置、支撐穩(wěn)定系統(tǒng)、往復(fù)回轉(zhuǎn)裝置、收油臂6大構(gòu)件組成，只有收油臂為本部加工，其余5大部分均為外包制造，8.4記錄中無任何外包生產(chǎn)的控制內(nèi)容，材料供方與采購未描述收油臂相關(guān)的內(nèi)容。8.5未見收油臂加工過程控制的相關(guān)內(nèi)容。王春利22北京市住宅建筑設(shè)計研究院有限公司再認證1.第4組總師辦檢查記錄：Q8.3.4未見院設(shè)計綜合設(shè)計評審抽樣審核內(nèi)容，總師辦設(shè)計所檢查記錄：未見計劃E\H運行控制審核記錄。張偉波22中核中核工程咨詢有限公司監(jiān)審文審報告：體系文件編號、版本、實施日期均未填寫，審核結(jié)論錯誤，應(yīng)為“符合標(biāo)準(zhǔn)要求”；2、審核計劃：未對上次不合格驗證做出安排。陳鋼44張銳力44樊同喜44朱志銘33陳衛(wèi)寶33柳桂芳33張素蘭22胡霞22李玉霞22沈江流22朱佳伶22王萬鈞22何定軍22劉鳳琴11馬進1111朱艷蘭11王敏11許明山11陳幫新11孫麒11黃靜11趙宏宇11蘇若蔡11齊淑霞11共計項目：59個技委會2019年2月14日