安全生產(chǎn)風險分級管控制度

安全生產(chǎn)風險分級管控制度1目的為明確公司風險因素辨識和風險評價分級的標準方法和過程，組織好風險因素辨識和風險評價分級工作，全面識別公司生產(chǎn)經(jīng)營等活動中的危險、有害因素和風險，制定切實可行的糾正及預(yù)防控制措施，將公司生產(chǎn)經(jīng)營等活動中的危險、有害因素和風險進行有效的控制，減少各種風險的發(fā)生，從根本上降低或消除危險、有害因素和風險，特制定本制度。2適用范圍適用于公司范圍內(nèi)的所有生產(chǎn)經(jīng)營活動過程及設(shè)備的安全風險辨識、評價分級和控制管理。3定義1）危險有害因素：簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。2）危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。3）風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄裕侵肝ｋU情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。4）工作危害分析法（JHA）：是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。5）安全檢查表分析法（SCL）：依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風險進行分析。6）風險評價：評價風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。4組織與職責公司成立風險辨識評價工作小組：1）風險辨識評價工作小組組成公司成立風險辨識評價工作小組，由主要負責人任組長，安全管理人員和其余員工為組員。2）風險因素辨識及風險評價工作小組職責全面負責公司的危險、有害因素識別和風險評價工作。根據(jù)確定評價對象的作業(yè)性質(zhì)和風險復(fù)雜程度，應(yīng)用安全系統(tǒng)工程原理，選擇科學、合理的評價方法進行定性、定量分析評價，根據(jù)評價結(jié)果確定安全風險等級，提出風險控制措施，制定危險、有害因素清單，編制風險評價報告。組長（主要負責人）職責：負責風險評價領(lǐng)導工作，組織制定風險分級管控制度，成立評價組織，組織進行風險辨識與評價，確定風險等級。組員（安全管理人員）職責：負責參與制定風險分級管控制度，負責風險管理的培訓工作，負責公司風險的辨識與評價分析，負責風險評價記錄的審查與控制效果驗收，建立、更新風險管控信息臺賬檔案，定期進行風險信息更新。其他人員：負責本人工作范圍內(nèi)的風險辨識評價工作，提供相關(guān)資料，積極參與風險辨識評價和風險控制。風險辨識評價主要由從事該項工作的人員進行，并提出風險管控措施。評價初期，可聘請第三方安全技術(shù)服務(wù)機構(gòu)專業(yè)人員對從業(yè)人員進行培訓和指導，進行示范，逐漸轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行辨識評價，從業(yè)人員風險辨識評價工作的開展情況可與績效考核相結(jié)合。5工作程序和內(nèi)容5.1獲取評價資料外部信息：總經(jīng)理和安全管理人員應(yīng)首先獲取適用于本公司安全生產(chǎn)的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范性文件以及安全監(jiān)管要求；掌握本公司周邊環(huán)境對本公司的影響程度；國內(nèi)外同類企業(yè)發(fā)生過的典型事故情況。內(nèi)部信息：掌握本公司安全管理現(xiàn)狀；作業(yè)流程、作業(yè)環(huán)境及設(shè)備設(shè)施情況；本公司發(fā)生的各類安全事故情況。5.2風險辨識5.2.1辨識范圍1）生產(chǎn)工藝、技術(shù)2）設(shè)備設(shè)施3）建構(gòu)筑物及環(huán)境4）從業(yè)人員包括從業(yè)人員的身體精神健康情況，個體安全防護措施及安全作業(yè)行為等。5）安全管理包括三項制度、教育培訓、應(yīng)急救援等制度的建立及落實情況。5.2.2風險辨識方法1）生產(chǎn)過程中的危險源辨識采用工作風險分析法（JHA）。即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單，工作風險分析評價記錄表。2）針對設(shè)備設(shè)施等采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，建立設(shè)備設(shè)施清單，安全檢查分析記錄表。5.2.3危險源辨識1）公司對全體員工進行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。2）辨識時應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應(yīng)充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016）版》中提及的較大危險因素。3）運用工作風險分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險源。在作業(yè)活動劃分時，以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上相對獨立，既不能太復(fù)雜（如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。4）運用安全檢查表法（SCL）對場所、設(shè)備或設(shè)施等進行危險源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。5.3風險評價5.3.1風險評價方法公司選擇風險矩陣分析法（LSR）與直接判定法。風險矩陣分析法（LSR）對風險進行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果按從嚴從高的原則判定評價級別。直接判定法是依據(jù)安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范直接判定重大風險。5.3.2風險評價與分級1）公司根據(jù)風險評價的結(jié)果進行等級管理。將辨識出的風險確定為重大、較大、一般和低四個等級，分別以紅、橙、黃、藍四種顏色標注。重大和較大風險由主要負責人（總經(jīng)理）直接負責管控，負責制定專門管控方案和相應(yīng)的管控措施，負責督促、檢查、考核管控措施的落實情況。一般和低風險由安全管理人員組織，崗位操作人員參加，共同討論制定管控措施并明確管控人員，管控人員負責落實管控措施。2）落實管控責任：安全管理人員要對各級風險制訂管控程序、管控標準和監(jiān)控防護措施，確保風險管控活動不漏項，不重復(fù)。3）對重大危險源、極易造成重大及以上生產(chǎn)安全事故的風險應(yīng)確定為重大風險。5.3.3風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。5.4風險控制措施的制定與實施1）制定風險控制措施時應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應(yīng)急處置措施這五類中進行制定。2）風險控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。3）設(shè)備設(shè)施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖裝置、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。4）作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。5）不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應(yīng)制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受。6）風險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風險；是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應(yīng)用于實際工作中。7）對于較大及以上等級的風險，還應(yīng)當制定專門的管控方案，5.5編制風險分級管控清單在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。清單主要內(nèi)容應(yīng)包括辨識部位、存在風險、風險分級、事故類型、主要管控措施、責任部門和責任人等。5.6風險告知1）建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風險公告欄，制作風險點告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施、警示標志、負責人、聯(lián)系電話等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。2）根據(jù)風險分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應(yīng)采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。3）根據(jù)風險等級，繪制公司的安全風險四色圖，明確各區(qū)域、設(shè)備的安全風險等級。6文件管理完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并建檔管理。應(yīng)包括安全生產(chǎn)風險分級管控制度、設(shè)備設(shè)施清單、作業(yè)活動清單、風險分析及評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險管控方案及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。7分級管控的效果通過風險分級管控體系建設(shè)，在以下方面有所改進：1）每一輪危險源辨識和風險評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；2）重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善；3）涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；4）員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；5）保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；6）根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。8持續(xù)改進1）每年至少對風險進行一次全面辨識，生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)、要素發(fā)生重大變化，高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前以及發(fā)生生產(chǎn)安全事故后應(yīng)及時開展專項辨識。2）主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險信息:①法規(guī)、標準等