2022年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》題庫練習(xí)試題D卷-附解析

2022年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》題庫練習(xí)試題D卷附解析

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：______

得分評卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、短期國庫券期貨屬于（）。

A、外匯期貨

B、股指期貨

C、利率期貨

D、商品期貨

2、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)

當(dāng)在（）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A、1個工作日

B、2個工作日

C、3個工作日

I）、5個工作日

3、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定

履行了報告義務(wù)的，（）行政處罰。

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A、可以從輕、減輕

B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕

C、可以從輕、減輕或者免于

D、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于

4、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（）的交易方式。

A、遠期合約

B、期貨合約

C、互換合約

D、期權(quán)合約

5、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）批準。

A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國銀行業(yè)協(xié)會

6、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變

更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期

貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A、2個

B、3個

C、5個

D、7個

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7、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算

會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A、3

B、5

C、7

D、15

8、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交相關(guān)

材料，下列選項中不屬于應(yīng)提交的材料的是（）。

A、設(shè)立營業(yè)部申請書

B、擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

C、申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表

D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

9、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金。

A、國務(wù)院

B、中國銀監(jiān)會

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會和財政部

10、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。

A、以營利為目的

B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C、以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

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D、負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

11、會員大會的常設(shè)機構(gòu)是（）o

A、理事長會議

B、董事會

C、理事會

D、常設(shè)理事會

12、某投機者預(yù)測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升

反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做

法為（）。

A、平均買低

B、平均賣高

C、金字塔式買入

D、金字塔式賣出

13、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)

立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。

A、總經(jīng)理

B、股東大會

C、董事會

D、全體客戶

14、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）o

A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

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C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D、誠實守信，恪盡職守

15、期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存

（

A、3年

B、5年

C、15年

D、20年

16、保障基金總額達到（）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A、1億

B、5億

C、8億

D、10億

17、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該

交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（）。

A、在合約到期日需買進一手小麥

B、在合約到期日需賣出一手小麥

C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥

D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥

18、《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（）制定。

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A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、商務(wù)部

19、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相

關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準

D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案

20、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

21、董事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國

證監(jiān)會。

A、3

B、5

C、10

D、20

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22、宋體首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履

行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A、10

B、20

C、25

D、30

23、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30,若行情往下跌至96T0,客戶就想賣出，

但賣價不能低于96-08,則客戶應(yīng)以（）來下單。

A、止損買單

B、止損賣單

C、止損限價買單

D、止損限價賣單

24、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）。

A、風(fēng)險較低

B、成本較低

C、收益較高

D、保證金要求較低

25、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金

融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)

被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和

高級管理人員的任職資格。

A、6年

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B、3年

C、4年

D、5年

26、我國會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A、總經(jīng)理

B、理事長

C、獨立董事

D、會員代表

27、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事（）業(yè)務(wù)。

A、信托投資

B、股票投資

C、自用動產(chǎn)投資

D、非自用不動產(chǎn)投資

28、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（）標準。

A、傭金

B、準備金

C、儲備金

D、保證金

29、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A、15%

B、20%

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C、35%

D、50%

30、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（）有效。

A、當(dāng)日有效

B、三天內(nèi)有效

C、指令未撤銷前有效

D、長期有效

31、期貨合約是指由（）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和

質(zhì)量商品的標準化合約。

A、證券交易所

B、期貨交易所

C、期貨行業(yè)協(xié)會

D、期貨經(jīng)紀公司

32、第一只期貨投資基金于（）年在美國出現(xiàn)。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

33、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照（）的規(guī)定辦理。

A、銀監(jiān)會

B、證監(jiān)會

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C、期貨交易所

D、期貨業(yè)協(xié)會

34、宋體營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

35、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)？（）

A、WMS=85

B、WMS=15

C、K=85

D、D=85

36、期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中

國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

A、3天

B、3個工作日

C、一周

D、一個月

37、宋體證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于（）。

A、1年

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B、5年

C、15年

D、20年

38、宋體（）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

B、紐約期貨交易所

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

39、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,

超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A、1

B、2

C、3

D、6

40、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師

事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。

A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

C、每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)

D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

41、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證

券交易所（）為基準計算價值。

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A、較低的收盤價

B、較高的收盤價

C、收盤價的算術(shù)平均值

D、收盤價的加權(quán)平均值

42、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（）。

A、從業(yè)資格考試

B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則

C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴

D、家庭道德守則

43、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法

所得（）的罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、3倍以上5倍以下

C、1倍以上5倍以下

D、2倍以上5倍以下

44、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提

供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償

責(zé)任，賠償額（）。

A、為損失的百分之五十以上

B、不超過損失的百分之五十

C、為損失的百分之八十以上

D、不超過損失的百分之八十

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45、）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證。

A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B、中國金融期貨交易所

C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

46、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（

A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

1）、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過

47、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán),

可以依法參與期貨公司清算。

A、保障基金管理機構(gòu)

B、期貨投資者

C、期貨公司

D、期貨交易所

48、宋體1882年CBOT允許（），大大增加了期貨市場的流動性。

A、會員入場交易

B、全權(quán)會員代理非會員交易

C、結(jié)算公司介入

D、以對沖合約的方式了結(jié)持倉

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49、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（）。

A、維護客戶和公司的合法利益

B、保護客戶、中小股東的利益

C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動

D、謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

50、在我國，批準設(shè)立期貨公司的機構(gòu)是（）。

A、期貨交易所

B、期貨結(jié)算部門

C、中國人民銀行

D、中國證監(jiān)會

51、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A、期貨公司

B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C、期貨交易所

D、中國證監(jiān)會

52、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，并且該機構(gòu)

未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的

損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（）。

A、交易手續(xù)費

B、稅金

C、交易差價

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D、利息

53、2000年3月，香港期貨交易所與（）完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公

司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司（HKEx）。

A、香港證券交易所

B、香港商品交易所

C、香港聯(lián)合交易所

D、香港金融交易所

54、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。

A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作

日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

C、經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備

案

D、期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管

理人員代其履行

55、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（）。

A、越小

B、越大

C、趨于零

D、不確定

56、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（）零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期

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貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

57、根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（）

A、中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準

B、從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔

助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)

C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。

D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報告中國證

監(jiān)會或其派出機構(gòu)

58、期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。

A、期貨交易所

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨公司

D、證監(jiān)會

59、我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）內(nèi)，向中國

證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

A、10日

B、20日

C、30日

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D、14日

60、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由

協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A、1年內(nèi)

B、6個月內(nèi)

C、3年內(nèi)或永久性

D、永久性

61、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A、20

B、30

C、60

D、90

62、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下

不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人

員代為履行職責(zé)，。并自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報

告。

A、3

B、5

C、7

D、15

63、我國期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A、期貨交易所

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B、中央登記結(jié)算中心

C、期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心

D、交割倉庫

64、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)

院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令（）、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)

管措施。

A、立即破產(chǎn)

B、停業(yè)整頓

C、就地解散

D、限期清算

65、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者

涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對

其采取下列（）措施。

A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B、停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

C、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準備金的調(diào)撥和使用

D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

66、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月

份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A、當(dāng)日

B、前一交易日

C、次日

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D、下一交易日

67、下列各項，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B、決定對違規(guī)行為的紀律處分

C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細則和辦法

D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案

68、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

A、公開的集中交易

B、公開的分散交易

C、不公開的分散交易

D、不公開的集中交易

69、協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，

根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個

月，（）。

A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

［）、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

70、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由（）批準。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨交易所

第19頁共42頁

C、中國證監(jiān)會

D、中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

71、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標標準，流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于

（

A、30%

B、50%

C、100%

D、150%

72、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A、在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C、在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

73、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向經(jīng)紀公司提出書面異議。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到結(jié)算報告的當(dāng)天

D、《經(jīng)紀合同》約定的時間

74、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（）審批。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨交易所

第20頁共42頁

C、中國證監(jiān)會

D、期貨交易所會員大會

75、期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表，其中月度風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)當(dāng)于月度終了后

的（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。

A、3

B、5

C、7

D、10

76、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的

從業(yè)人員提出的。

A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B、期貨公司

C、期貨投資咨詢機構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

77、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，

限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時間不得超過一個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至

一個交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

78、在我國，會員制期貨交易所的（）是法定代表人。

第21頁共42頁

A、監(jiān)事長

B、理事長

C、總經(jīng)理

D、董事長

79、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資

產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%,或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大

不確定影響的其他風(fēng)險。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

80、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（）o

A、崗位培訓(xùn)

B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C、分析師培訓(xùn)

D、學(xué)歷教育

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（）

A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以

上3萬元以下的罰款

B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類

第22頁共42頁

C、核準從業(yè)人員資格考試大綱

D、組織從業(yè)人員資格考試

2、下列選項中，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）

A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定

B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D、不以真實身份從事期貨交易的

3、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（）

A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書；

B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件；

C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件；

D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書；

4、在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折

B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折

C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折

1）、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單

5、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）

A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、代理客戶從事期貨交易

第23頁共42頁

C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D、代客戶收付期貨保證金

6、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開譴責(zé)。

A、情節(jié)嚴重

B、情節(jié)較輕

C、并造成嚴重后果

D、未造成嚴重后果

7、關(guān)于預(yù)計負債說法正確的有：（）

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債；

B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明；

C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公

司相應(yīng)核增加負債金額；

D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公

司相應(yīng)核減凈資本金額。

8、經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（）原則。

A、規(guī)范化

B、程序化

C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約

D、帳務(wù)核對相符

9、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期

貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）

A、認定合同無效

第24頁共42頁

B、公司承擔(dān)15萬元虧損

C、甲某承擔(dān)15萬元虧損

D、甲某承擔(dān)30萬元虧損

10、經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（）

A、合資

B、合作

C、聯(lián)營

D、承包

11,關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）

A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險

B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任

何費用

12、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向

（）報告。

A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B、期貨交易所

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)

第25頁共42頁

13、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）

A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準

B、全資擁有或者控股一家期貨公司

C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

14、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）

A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D、設(shè)計合約，安排合約上市

15、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（）

A、期貨經(jīng)紀公司

B、期貨交易廳

C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D、期貨咨詢機構(gòu)

16、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）

A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

I）、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責(zé)所必需的時間和精力

第26頁共42頁

17、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原

因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東；

B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標水平；

C、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會

派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標的影響；

D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。

18、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括

（）

A、申請書

B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件

C、擬任法定代表人任職資格證明

D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

19、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括（）

A、風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表

B、凈資本計算表

C、客戶權(quán)益變動表

D、客戶分離資產(chǎn)報表

20、宋體在我國，交割倉庫不得有（）行為。

A、出具虛假倉單

B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

第27頁共42頁

D、參與期貨交易

21、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）

A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C、聯(lián)名提議召開會員大會

D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

22、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有

（）

A、財務(wù)負責(zé)人

B、期貨公司董事長

C、期貨公司監(jiān)事會主席

D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

23、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（）

A、制定投資者適當(dāng)性標準的實施方案

B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度

C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

D、加強責(zé)任追究

24、宋體期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證

監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（）

A、原因

第28頁共42頁

B、對公司的影響

C、解決問題的具體措施和期限

D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告

25、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（）

A、人民幣9000萬元

B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

C、人民幣3000萬元

D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

26、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

27、出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

28、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）

A、設(shè)立目的和職能

第29頁共42頁

B、名稱、住所和營業(yè)場所

C、注冊資本及其構(gòu)成

D、對會員的紀律處分

29、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（）

A、期貨從業(yè)資格證書

B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

D、申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

30、期貨投資者保障基金可以運用于（）

A、銀行存款

B、國債

C、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

D、中央銀行票據(jù)

31、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（）

A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

B、發(fā)布市場信息

C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處

D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)

32、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行自律管理。

A、中國金融期貨交易所

B、中國證監(jiān)會

第30頁共42頁

C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

33、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（）

A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定

B、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

34、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編

碼申請。

A、客戶資料不符合實名制要求

B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

35、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（）

A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元

以上3萬元以下的罰款

B、負責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱

D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件

36、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（）

A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

第31頁共42頁

B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放

D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

37、期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B、擬設(shè)營業(yè)部的負責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

D、期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

38、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）

A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理

C、推進期貨市場建設(shè)

D、保護客戶的合法權(quán)益

39、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）

A、會員資格的取得條件和程序

B、會員資格的變更條件和程序

C、對會員的監(jiān)督管理

D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法

40、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系

及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

A、本公司客戶

第32頁共42頁

B、非結(jié)算會員期貨公司

C、非結(jié)算會員期貨公司客戶

D、特別結(jié)算會員期貨公司

得分評卷入

三、判斷題(本大題共20小題，每題1分，共20分)

1、()全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的

限倉制度。

A、對

B、錯

2、()證監(jiān)會負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。

A、對

B、錯

3、()期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層

人民法院受理期貨糾紛案件。

A、對

B、錯

4、()期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風(fēng)險準備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力

的負債項目加回。

A、對

B、錯

5、()首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。

A、對

第33頁共42頁

B、錯

6、()資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。

A、對

B、錯

7、()期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

A、對

B、錯

8、()全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。

A、對

B、錯

9、()期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的，處違法所

得1倍以上5倍以下的罰款。

A、對

B、錯

10、()期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接

撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

A、對

B、錯

11、()監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的

期貨交易所、期貨公司分別維護。

A、對

B,錯

第34頁共42頁

12、()首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任

何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A、對

B、