公司深入推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作常態(tài)化運行實施細(xì)則

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3.1推行和實施《防控手冊》階段3.1.1加強(qiáng)推行宣貫3.1.2建立推行機(jī)制3.1.2.1領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制3.1.2.2工作機(jī)制3.1.2.3監(jiān)督檢查機(jī)制3.1.3執(zhí)行業(yè)務(wù)事項3.1.4開展定期測評3.1.4.1測評目的3.1.4.2測評周期3.1.4.3測評組織3.1.4.4測評范圍3.1.4.5測評規(guī)定3.1.4.6測評報告

3.1.4.7附表4-7填制說明3.2補(bǔ)充和完善《防控手冊》階段3.2.1主要工作內(nèi)容3.2.2組織開展

23.2.3補(bǔ)充和完善要求

4廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作要求4.1高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)4.2加強(qiáng)監(jiān)督檢查，推進(jìn)落實4.3落實責(zé)任，完善《防控手冊》4.4定期測評，狠抓落實

附表：1廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人登記表

2廉潔防控補(bǔ)充風(fēng)險點排查表

3廉潔防控補(bǔ)充風(fēng)險識別、評估及防控措施表4業(yè)務(wù)事項發(fā)生情況統(tǒng)計表5業(yè)務(wù)事項測評情況統(tǒng)計表6業(yè)務(wù)流程差異情況統(tǒng)計表7測評事項登記表

3為貫徹落實上級公司反腐倡廉建設(shè)工作會議精神，扎實推進(jìn)公司懲防體系建設(shè)，鞏固廉潔風(fēng)險防控工作成果，提升公司廉潔風(fēng)險防控工作水平，深入推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作常態(tài)化運行，結(jié)合公司實際，制定本實施細(xì)則。

1指導(dǎo)思想

以集團(tuán)公司2013年反腐倡廉建設(shè)工作會議精神為指導(dǎo)，扎實開展廉潔風(fēng)險防控工作，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，深入推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)，創(chuàng)新工作思路，加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范權(quán)力運行，強(qiáng)化監(jiān)督管理，建立和完善公司懲治和預(yù)防腐敗體系及廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化機(jī)制，為公司科學(xué)發(fā)展提供堅強(qiáng)保障。

2工作目標(biāo)

針對公司工作實際情況，特別是財務(wù)、燃料、物資、行政、人事、策劃等重要部門和崗位，涉及面廣、資金密集、腐敗行為易發(fā)多發(fā)的特點，進(jìn)一步做好《廉潔風(fēng)險防控手冊》（以下簡稱“《防控手冊》”）的實施和修訂，深入扎實推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作常態(tài)化，同時做好相關(guān)管理制度的改進(jìn)和完善，切實將防控措施融入管理、進(jìn)入流程，確保各種決策權(quán)和業(yè)務(wù)處置權(quán)可控、在控，構(gòu)建起以積極防范為核心、以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制，真正建立起經(jīng)營管理業(yè)務(wù)開展到哪里，對權(quán)力的監(jiān)督制約就推進(jìn)到哪里的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制。

3實施步驟

根據(jù)總體部署，公司廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作分為推行和實施《防控手冊》、補(bǔ)充和完善《防控手冊》二個階段。

43.1推行和實施《防控手冊》階段3.1.1加強(qiáng)推行宣貫

公司通過內(nèi)網(wǎng)、行政例會、專題會議、廠報、部門周例會、班前（后）會等形式，做好《防控手冊》正式推行實施的宣傳，使廣大員工進(jìn)一步了解廉潔風(fēng)險防控機(jī)制，明確業(yè)務(wù)事項操作流程，知曉相關(guān)業(yè)務(wù)事項的廉潔風(fēng)險點，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)控制措施。

3.1.2建立推行機(jī)制3.1.2.1領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制

為加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步提高各級人員對開展廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作的認(rèn)識，扎實推進(jìn)公司廉潔風(fēng)險防控工作常態(tài)化開展，公司成立三級廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

（1）公司級領(lǐng)導(dǎo)小組組長：副組長：

成員：

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在政工（監(jiān)審）部。（2）部門級工作小組

組長：部門負(fù)責(zé)人黨支部書記或副書記副組長：部門主要領(lǐng)導(dǎo)

成員：部門主管專工班組負(fù)責(zé)人

小組下設(shè)聯(lián)絡(luò)人，定期向公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯報日常工作。

5（3）班組級工作小組組長：班組負(fù)責(zé)人成員：班組全體員工

小組下設(shè)聯(lián)絡(luò)人，定期向部門領(lǐng)導(dǎo)小組匯報日常工作。

3.1.2.2工作機(jī)制

全體干部職工在日常工作中，要嚴(yán)格遵循公司《防控手冊》規(guī)定的業(yè)務(wù)流程，認(rèn)真落實防控措施，有效規(guī)避履職過程中可能出現(xiàn)的不廉潔風(fēng)險。真正做到黨政領(lǐng)導(dǎo)齊抓共管的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作組各負(fù)其責(zé)的工作推進(jìn)機(jī)制。

（1）公司級領(lǐng)導(dǎo)小組崗位職責(zé)

（1.1）負(fù)責(zé)貫徹落實集團(tuán)公司和黨組、紀(jì)檢組有關(guān)對廉潔風(fēng)險防控工作常態(tài)化運行的要求；

（1.2）負(fù)責(zé)對公司廉潔風(fēng)險防控工作常態(tài)化運行進(jìn)行安排部署，總體協(xié)調(diào)推進(jìn)；

（1.3）研究決定廉潔風(fēng)險防控工作常態(tài)化運行中出現(xiàn)的重大問題與相關(guān)事項。

（2）政工（監(jiān)審）部崗位職責(zé)

（2.1）具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常組織協(xié)調(diào)工作；（2.2）研究制定公司廉潔風(fēng)險防控工作常態(tài)化運行實施方案，組織召開相關(guān)工作會議；

（2.3）定期對各部門廉潔防控工作常態(tài)化運行情況進(jìn)行檢查督導(dǎo)，并提出持續(xù)改進(jìn)、提高和完善的措施；

6（2.4）負(fù)責(zé)收集各部門廉潔防控工作常態(tài)化運行情況相關(guān)資料、總結(jié)并及時上報公司領(lǐng)導(dǎo)小組，定期對公司廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作進(jìn)行總結(jié)，上報；

（2.5）負(fù)責(zé)公司《防控手冊》整體修訂完善工作；（2.6）承辦公司領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項。（3）部門級工作小組崗位職責(zé)

（3.1）在公司領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)部門廉潔風(fēng)險防控工作常態(tài)化的日常工作；

（3.2）嚴(yán)格按照公司《廉潔風(fēng)險防控工作常態(tài)化運行實施細(xì)則》要求，檢查指導(dǎo)部門全體職工認(rèn)真開展廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作，并提出改進(jìn)意見和措施；

（3.3）定期進(jìn)行部門廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作總結(jié)并及時上報政工（監(jiān)審）部；

（3.4）負(fù)責(zé)公司《防控手冊》中涉及本部門的廉潔風(fēng)險防控事項的貫徹落實和修訂完善等工作；

（3.5）承辦公司領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項，配合政工（監(jiān)審）部開展日常性工作。

（4）班組級工作小組崗位職責(zé)

（4.1）嚴(yán)格按照部門級工作小組的要求，在班（組）長帶領(lǐng)下，配合部門開展日常性工作；

（4.2）定期進(jìn)行班組廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作總結(jié)并及時上報部門工作小組；

7（4.3）負(fù)責(zé)公司《防控手冊》中涉及本班組的廉潔風(fēng)險防控事項的貫徹落實和修訂完善等工作；

（4.4）承辦部門工作小組交辦的其他事項。

3.1.2.3監(jiān)督檢查機(jī)制

廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作采用一級抓一級，層層抓落實的監(jiān)督檢查機(jī)制。下級工作組對上級工作組直接負(fù)責(zé)，每一級工作組在進(jìn)行廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作時要有書面記錄，班組級每月定期向部門工作組匯報廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作情況及問題。政工（監(jiān)審）部不定期對各部門廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，定期對各部門推進(jìn)常態(tài)化運行情況進(jìn)行通報，年中、年終結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實情況，集中檢查各部門廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作情況，并作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制績效考核一項重要內(nèi)容，以書面形式匯報公司領(lǐng)導(dǎo)小組。

3.1.3執(zhí)行業(yè)務(wù)事項

全體干部員工在日常工作中，要嚴(yán)格遵循公司《防控手冊》規(guī)定的業(yè)務(wù)流程，執(zhí)行《防控手冊》制定的防控措施，有效地規(guī)避履職過程中的不廉潔風(fēng)險。

3.1.4開展定期測評3.1.4.1測評目的

（1）檢查《防控手冊》中的各項業(yè)務(wù)事項流程及其廉潔風(fēng)險防控措施的執(zhí)行情況。

8（2）通過測評來檢驗《防控手冊》的適用性與可操作性，發(fā)現(xiàn)并反映《防控手冊》執(zhí)行過程中存在的難點和疑點，提出改進(jìn)與完善的建議，促進(jìn)《防控手冊》與具體業(yè)務(wù)的融合，進(jìn)一步提高廉潔風(fēng)險防控工作水平，實現(xiàn)《防控手冊》的實施與完善工作的良性互動。

（3）發(fā)現(xiàn)并反映測評工作中存在的問題以及遇到的困難，提出改進(jìn)測評工作的建議，進(jìn)一步完善測評工作。

3.1.4.2測評周期

在《防控手冊》正式推行實施的初期階段，以一個季度為一個測評周期。在《防控手冊》逐步完善后，根據(jù)廉潔風(fēng)險防控工作的實際推進(jìn)情況，適當(dāng)?shù)貙y評周期進(jìn)行調(diào)整，將以半年度或年度為一個測評周期。各部門每季度要完成1次對《防控手冊》中業(yè)務(wù)事項的測評。

3.1.4.3測評組織

測評工作由公司相關(guān)各部門自行負(fù)責(zé)組織實施，政工（監(jiān)審）部對測評情況進(jìn)行監(jiān)督和抽查，并向公司廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。

3.1.4.4測評范圍

各部門測評范圍為在測評周期內(nèi)部門所有可以測評業(yè)務(wù)事項，包括完全發(fā)生的業(yè)務(wù)事項和部分發(fā)生的業(yè)務(wù)事項。測評周期內(nèi)未發(fā)生的業(yè)務(wù)事項，不納入測評范圍。（完全發(fā)生的業(yè)務(wù)事項是指某一業(yè)務(wù)事項，按照《防控手冊》中該業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖，從起始到結(jié)束各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均已發(fā)生。部分發(fā)生的業(yè)務(wù)事項是指某一業(yè)務(wù)事項，按照《防控手冊》中該業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖，只有部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)發(fā)生的

9業(yè)務(wù)事項。）

3.1.4.5測評規(guī)定（1）確定被測評業(yè)務(wù)事項

（1.1）各部門對于測評周期內(nèi)只發(fā)生一次的業(yè)務(wù)事項，區(qū)分完全發(fā)生的業(yè)務(wù)事項和部分發(fā)生的業(yè)務(wù)事項進(jìn)行測評。（完全發(fā)生的業(yè)務(wù)事項全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均要進(jìn)行測評，部分發(fā)生的業(yè)務(wù)事項針對已經(jīng)發(fā)生的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行測評。）

（1.2）各部門對于每月發(fā)生一次以及每周發(fā)生一次的業(yè)務(wù)事項，選取1個完整發(fā)生的業(yè)務(wù)事項進(jìn)行測評。

（1.3）各部門對于每天發(fā)生一次的業(yè)務(wù)事項，選取不少于2個完整發(fā)生的業(yè)務(wù)事項進(jìn)行測評。

（1.4）各部門對于一天發(fā)生多次的業(yè)務(wù)事項，選取不少于3個完整發(fā)生的業(yè)務(wù)事項進(jìn)行測評。

（2）被測評業(yè)務(wù)事項的測評與資料保存

（2.1）各部門測評過程中，對于測評通過的業(yè)務(wù)事項，測評小組可以不保存資料，但要列明被測評業(yè)務(wù)事項的名稱、序列號（編號）、保存地址等目錄。如果測評事項是通過訪談或詢問取得的，應(yīng)詳細(xì)記錄訪談或詢問對象以及相關(guān)業(yè)務(wù)事項防控措施執(zhí)行情況。

（2.2）各部門對于測評未通過的業(yè)務(wù)事項，要針對存在缺陷的每個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，抽取并保存相關(guān)業(yè)務(wù)事項資料。如果測評事項是通過訪談或詢問取得的，應(yīng)詳細(xì)記錄業(yè)務(wù)事項執(zhí)行情況，相關(guān)責(zé)任人和本部門負(fù)責(zé)人應(yīng)簽字確認(rèn)。

（3）測評發(fā)現(xiàn)問題的處理

（3.1）各部門對測評中發(fā)現(xiàn)的防控缺陷，以及未執(zhí)行相

10關(guān)控制措施的，要制定整改方案。整改方案要包括整改業(yè)務(wù)事項、責(zé)任人、整改措施、整改計劃、預(yù)期目標(biāo)或效果等，并限期整改。整改情況和整改工作中存在的難點、疑點等要報送政工（監(jiān)審）部。

（3.2）各部門在業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中，未執(zhí)行《防控手冊》中規(guī)定的防控措施，但執(zhí)行了其它的替代控制措施，應(yīng)將替代控制措施及其執(zhí)行情況報送政工（監(jiān)審）部。

（3.3）各部門目前業(yè)務(wù)事項的實際操作流程與《防控手冊》中對應(yīng)業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖不一致的，要將差異情況及原因匯總報送政工（監(jiān)審）部。

3.1.4.6測評報告

在每一測評周期結(jié)束后，各部門要認(rèn)真填制附表1-4，及時編寫測評報告，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，于每個測評周期后的10天內(nèi)報送政工（監(jiān)審）部，政工（監(jiān)審）部收到匯總后匯報公司廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化領(lǐng)導(dǎo)小組。

3.1.4.7附表4-7填制說明

（1）、附表4“業(yè)務(wù)事項發(fā)生情況統(tǒng)計表”填制說明（1.1）“業(yè)務(wù)事項名稱”欄。填寫《防控手冊》中涉及到本部門的廉潔風(fēng)險防控業(yè)務(wù)事項。

（1.2）“業(yè)務(wù)事項發(fā)生情況”欄。根據(jù)本方案“測評要求”的規(guī)定，確定業(yè)務(wù)事項的發(fā)生情況，分別在“未發(fā)生”、“部分發(fā)生”、“完全發(fā)生”欄內(nèi)打“√”確認(rèn)。

（1.3）“存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)數(shù)量”欄。填寫《防控手冊》中涉及到本部門的廉潔風(fēng)險防控業(yè)務(wù)事項中存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)數(shù)。

11（1.4）“測評未通過的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)個數(shù)”欄。某一業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在任何一條防控措施未執(zhí)行，均界定為“未通過”。本欄填寫測評未通過的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合計數(shù)量。（如某一事項測評過程中，對含有的多個業(yè)務(wù)進(jìn)行測評，則將每個業(yè)務(wù)中的環(huán)節(jié)中未通過的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)數(shù)量累加，扣除重復(fù)環(huán)節(jié)后填列匯總數(shù)。）

（1.5）“測評未通過的廉潔風(fēng)險點個數(shù)”欄。某一廉潔風(fēng)險點，存在任何一條防控措施未執(zhí)行，均界定為“未通過”。本欄填寫測評未通過的廉潔風(fēng)險點合計數(shù)量。（如某一事項測評過程中，對多個業(yè)務(wù)進(jìn)行測評，則將每個業(yè)務(wù)中未通過的廉潔風(fēng)險點數(shù)量累加，扣除重復(fù)風(fēng)險點填列匯總數(shù)。）

（1.6）“未執(zhí)行的防控措施條數(shù)”欄。本欄針對每一個廉潔風(fēng)險點填寫未執(zhí)行的防控措施累計數(shù)量。（如某一事項測評過程中，對多個業(yè)務(wù)進(jìn)行測評，則將每個業(yè)務(wù)中未執(zhí)行的防控措施數(shù)量累加，扣除重復(fù)措施后填列匯總數(shù)。）

（2）附表5“業(yè)務(wù)事項測評情況統(tǒng)計表”制說明（2.1）“測試未通過的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)”欄。本欄填寫測試未通過的具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，填寫內(nèi)容要與《防控手冊》中相關(guān)業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖保持一致。

（2.2）“測試未通過的廉潔風(fēng)險點”欄。本欄填寫某一業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)下，測試未通過的具體廉潔風(fēng)險點，填寫內(nèi)容要與相關(guān)業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點識別、評估及防控措施表保持一致。

（2.3）“未執(zhí)行的防控措施”欄。本欄填寫針對具體廉潔風(fēng)險點，未執(zhí)行的防控措施，填寫內(nèi)容要與相關(guān)業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點識別、評估及防控措施表保持一致。

12（2.4）“未執(zhí)行原因說明”欄。本欄針對每一條未執(zhí)行的防控措施，詳細(xì)說明未執(zhí)行原因。

（2.5）“整改計劃”欄。本欄針對每一條未執(zhí)行的防控措施，詳細(xì)填寫整改計劃，包括整改責(zé)任部門、責(zé)任人、整改方式方法、時間計劃、預(yù)期目標(biāo)或效果等。若內(nèi)容較多可另附說明。

（2.6）“整改存在的困難”欄。本欄針對每一條未執(zhí)行的防控措施，詳細(xì)說明整改存在的困難。

（2.7）“目前采取的替代防控措施難”欄。如未執(zhí)行《防控手冊》中規(guī)定的防控措施，在本欄填寫每一條未執(zhí)行防控措施的替代防控措施。

（3）附表6“業(yè)務(wù)流程差異情況統(tǒng)計表”填制說明（3.1）“業(yè)務(wù)流程存在的差異”欄。本欄填寫各部門相關(guān)業(yè)務(wù)事項實際操作流程與《防控手冊》對應(yīng)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖之間的差異，包括具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的差異以及總體流程的差異。

（3.2）“未執(zhí)行手冊風(fēng)險點標(biāo)識圖的原因說明”欄。本欄詳細(xì)填寫各部門實際業(yè)務(wù)過程中未按照廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖執(zhí)行的原因。

（4）附表7“測評業(yè)務(wù)事項登記表”填制說明（4.1）對于通過測評的業(yè)務(wù)事項，有被測事項資料的，填寫除“被測評事項描述”欄以外的其它內(nèi)容；通過訪談或詢問取得資料的，按照要求內(nèi)容填寫“被測評事項描述”欄。

（4.2）對于未通過測評的業(yè)務(wù)事項，有被測事項資料的，除保存相關(guān)資料外，不需填寫本表；通過訪談或詢問取得資

13料的，按照要求內(nèi)容填寫“被測評事項描述”欄。

143.2補(bǔ)充和完善《防控手冊》階段3.2.1主要工作內(nèi)容

《防控手冊》的補(bǔ)充和完善工作主要針對“廉潔風(fēng)險防控事項”部分，主要包括業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖和業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施等。公司各部門要進(jìn)一步梳理涉及廉潔風(fēng)險的各個業(yè)務(wù)事項，識別廉潔風(fēng)險點，修改和完善防控措施，要形成業(yè)務(wù)流程規(guī)范、風(fēng)險點清晰、防控措施完善有效、責(zé)任主體明確、監(jiān)控有力的防控機(jī)制。在《防控手冊》推行實施和完善過程中，對《防控手冊》其他部分的修訂意見，及時向政工（監(jiān)審）部反饋，以便及時修訂。

3.2.2組織開展

《防控手冊》的補(bǔ)充和完善工作由政工（監(jiān)審）部牽頭，由各部門具體組織實施。

（1）再次排查廉潔風(fēng)險。在《防控手冊》試行工作的基礎(chǔ)上，堅持“全面兼顧、突出重點”的原則，進(jìn)一步深入開展廉潔風(fēng)險排查工作，適時補(bǔ)充和完善涉及廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)事項。原則上廉潔風(fēng)險防控業(yè)務(wù)事項應(yīng)與企業(yè)內(nèi)控業(yè)務(wù)事項相一致。

（2）補(bǔ)充業(yè)務(wù)事項。根據(jù)廉潔風(fēng)險排查情況和實際工作需要，對補(bǔ)充完善的業(yè)務(wù)事項要及時進(jìn)行廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖的繪制和防控措施表的編制工作。

（3）審核批準(zhǔn)實施。公司層面的《防控手冊》所涉及到的業(yè)務(wù)事項，由公司相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門歸口審核；各部門的《防控手

15冊》中的有關(guān)業(yè)務(wù)事項必須經(jīng)過本業(yè)務(wù)部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核后方可批準(zhǔn)實施。

（4）審核原則和內(nèi)容。堅持風(fēng)險排查的全面性、防控措施的有效性、監(jiān)督執(zhí)行的可行性、內(nèi)容的完整性的原則，審核業(yè)務(wù)事項流程圖是否符合工作實際，廉潔風(fēng)險點識別是否全面、準(zhǔn)確，防控措施是否切實可行。

3.2.3補(bǔ)充和完善要求

在《防控手冊》補(bǔ)充和完善的過程中，要注意與管理制度相銜接，防控措施原則上根據(jù)公司現(xiàn)行管理制度擬定，如現(xiàn)有制度不能有效控制廉潔風(fēng)險，要另行補(bǔ)充、完善相關(guān)控制措施，補(bǔ)充的防控措施應(yīng)具備可操作性。同時，要通過《防控手冊》的實施反逼管理制度的健全完善，堵塞制度漏洞，彌補(bǔ)制度缺陷，強(qiáng)化監(jiān)督制約，將廉潔從業(yè)的要求貫徹落實到制度建設(shè)的各個環(huán)節(jié)，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)按流程規(guī)范運行，降低風(fēng)險。

4廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作要求4.1高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

公司各部門要高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步提高對開展廉潔風(fēng)險防控工作意義的認(rèn)識；要精心組織，進(jìn)一步落實黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨政齊抓共管、紀(jì)委組織協(xié)調(diào)、部門各負(fù)其責(zé)、員工人人參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制，成立廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)，扎實推進(jìn)公司系統(tǒng)廉潔風(fēng)險防控工作常態(tài)化運行。

4.2加強(qiáng)監(jiān)督檢查，推進(jìn)落實

16政工（監(jiān)審）部要對各部門深入推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作進(jìn)行跟蹤與監(jiān)督，及時查找不足、總結(jié)分析、推廣好的經(jīng)驗和做法，定期對常態(tài)化運行情況匯總，以便更有效、更扎實地推進(jìn)防控工作的落實。

4.3落實責(zé)任，完善《防控手冊》

公司《防控手冊》中沒有涉及到的部門，但在業(yè)務(wù)事項中存在經(jīng)營風(fēng)險，參照公司《防控手冊》，繪制工作流程圖，按照排查表進(jìn)行排查，評定危險等級，制定防范措施，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，上報政工（監(jiān)審）部；《防控手冊》中涉及到的部門，在業(yè)務(wù)事項中要嚴(yán)格執(zhí)行《防控手冊》中的防范措施，通過《防控手冊》實施，梳理、檢查危險點、工作流程、防范措施是否全面，或不完善的要及時補(bǔ)充完善，重新評定危險等級，制定防范措施，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，上報政工（監(jiān)審）部。

政工（監(jiān)審）部根據(jù)各部門上報情況，及時匯總，報主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)執(zhí)行。

4.4定期測評，狠抓落實

公司各部門要高度重視，嚴(yán)格按照測評要求，認(rèn)真開展測評工作，按期報送測評表、測評報告。公司廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要加強(qiáng)對測評工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任，分解任務(wù)，認(rèn)真做好測評工作，公司黨委要做好監(jiān)督、檢查，確保高質(zhì)量、高水平完成測評工作。

17附表：1廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人登記表

2廉潔防控補(bǔ)充風(fēng)險點排查表

3廉潔防控補(bǔ)充風(fēng)險識別、評估及防控措施表4業(yè)務(wù)事項發(fā)生情況統(tǒng)計表5業(yè)務(wù)事項測評情況統(tǒng)計表6業(yè)務(wù)流程差異情況統(tǒng)計表7測評事項登記表

第二篇：城建公司廉潔風(fēng)險防控工作實施方案安徽水利城建公司〔2012〕41號

關(guān)于下發(fā)《城建公司廉潔風(fēng)險防控工作實施方案》的通知

公司所屬各部門、各科室：

為深入貫徹落實集團(tuán)公司及水建總公司的文件精神，加強(qiáng)城建公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，著力營造風(fēng)清氣正的環(huán)境。結(jié)合城建公司的實際情況，現(xiàn)將《城建公司廉潔風(fēng)險防控工作實施方案》下發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

附：《城建公司廉潔風(fēng)險防控工作實施方案》

二0一二年七月三十一日

安徽水利開發(fā)股份有限公司城建公司2012年7月31日印發(fā)打字：管策校對：裴看元印數(shù)：16份

附件：

安徽水利城建公司廉潔從業(yè)風(fēng)險防控方案

為進(jìn)一步深化城建公司廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作，有效提高預(yù)防腐敗的能力和水平。根據(jù)省國資委紀(jì)委、集團(tuán)公司及總公司紀(jì)委的安排部署，結(jié)合我公司實際，現(xiàn)將城建公司廉潔從業(yè)風(fēng)險防控方案通知如下：

一、目標(biāo)任務(wù)

各部門、各項目要按照全面開展、重點突出、整體推進(jìn)、務(wù)求實效的總體要求，結(jié)合自身實際，認(rèn)真分析涉及人員、財務(wù)、材料、機(jī)械設(shè)備、合同等重點領(lǐng)域、重要部門、重點項目和關(guān)鍵崗位的權(quán)力點，深入排查廉政風(fēng)險點及表現(xiàn)形式，通過排查風(fēng)險、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調(diào)整修正等環(huán)節(jié)，查找容易產(chǎn)生腐敗問題的深層次原因，針對存在的問題和原因建立和完善相應(yīng)的防控制度，促進(jìn)各級干部廉潔自律、勤奮工作，不犯錯誤或少犯錯誤，促進(jìn)全公司反腐倡廉建設(shè)特別是預(yù)防腐敗工作取得新的明顯成效。

二、實施對象

城建公司公司所屬各部門、各項目。

三、主要內(nèi)容

各部門、各項目要緊密結(jié)合實際，盡快成立廉潔防控工作機(jī)構(gòu)，制定風(fēng)險防控工作實施辦法，進(jìn)一步明確職責(zé)和權(quán)限，加強(qiáng)宣傳發(fā)動，重點圍繞查準(zhǔn)找全風(fēng)險點、制定完善相關(guān)措施、實施有效監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全廉政風(fēng)險防控長效機(jī)制，切實抓好以下三項工作：

（一）查找廉潔從業(yè)風(fēng)險點

1.找準(zhǔn)風(fēng)險源頭。各部門、各項目要對自身工作職能和崗位職責(zé)

進(jìn)行認(rèn)真梳理，確定權(quán)力運行崗位和涉權(quán)事項，明確辦理流程，認(rèn)真分析工作流程上的各個節(jié)點是否存在廉潔從業(yè)風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險，從中找出廉潔從業(yè)風(fēng)險可能存在的部位和環(huán)節(jié)，列出權(quán)力名稱和行使權(quán)力的依據(jù)，編制權(quán)力運行目錄。

2.制定工作流程。以“內(nèi)容合規(guī)、形式簡明、操作方便”為準(zhǔn)則，以“規(guī)范運行、提升效能、有效預(yù)防”為目標(biāo)，結(jié)合本部門、本項目權(quán)力運行情況，按照法律法規(guī)和制度規(guī)定，將每一項行政職權(quán)行使劃分為若干個必經(jīng)環(huán)節(jié)，繪制出各項目行政職權(quán)的權(quán)力運行流程圖。通過流程圖的繪制，明確每個環(huán)節(jié)的風(fēng)險點，實現(xiàn)行政職權(quán)的規(guī)范化運行。

3.查找崗位風(fēng)險點。圍繞決策、執(zhí)行、管理的過程，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，深入排查重點部門、重點項目、關(guān)鍵崗位在履行職責(zé)中可能發(fā)生的廉潔從業(yè)風(fēng)險，逐一排查在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面容易發(fā)生的腐敗行為，逐一排查因不作為、亂作為、慢作為導(dǎo)致的各類腐敗現(xiàn)象，確定3—5個重點廉潔從業(yè)風(fēng)險點，填報《廉潔從業(yè)風(fēng)險排查防控及措施責(zé)任分解表》和《廉潔從業(yè)風(fēng)險排查防控監(jiān)督一覽表》（附后），于9月底前匯總上報。

4.審核確定廉潔從業(yè)風(fēng)險點。通過召開座談會、內(nèi)部相互點評、對外公示、征求意見等形式，多渠道、多層次廣泛征求服務(wù)對象和管理對象的意見，并認(rèn)真梳理，吸收借鑒。要組織班子成員集體討論研究，對排查出的各個廉潔從業(yè)風(fēng)險點逐一分析，按照班子集體審定、主要負(fù)責(zé)人簽字的程序?qū)Ω鱾€廉潔從業(yè)風(fēng)險點予以確認(rèn)。對風(fēng)險點定位不準(zhǔn)確、查找不深入的，一律退回并限期完善上報，確保風(fēng)險點查找的質(zhì)量。

5.確定廉潔從業(yè)風(fēng)險類型。風(fēng)險點類型分為權(quán)力風(fēng)險、自律風(fēng)險、

制度風(fēng)險、操作風(fēng)險、績效風(fēng)險五類。

6.評估廉潔從業(yè)風(fēng)險等級。通過成因分析，按照風(fēng)險幾率和危害程度評估為三個等級：案發(fā)頻率高、舉報頻率高、可能造成巨大損失的為一級風(fēng)險；案發(fā)頻率較高、舉報頻率較高、可能造成一定損失的為二級風(fēng)險；案發(fā)頻率低、舉報頻率低、可能造成損失的為三級風(fēng)險。各單位、各部門可依據(jù)工作性質(zhì)和職責(zé)，自行確定風(fēng)險等級。

（二）建立和完善防控措施和機(jī)制

要針對不同的廉潔從業(yè)風(fēng)險等級，制定前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置防控措施。前期預(yù)防要從思想道德、制度機(jī)制、人員調(diào)配等方面做好防范。開展權(quán)力觀和廉潔從業(yè)教育，完善辦事公開機(jī)制，大力推行崗位廉潔從業(yè)承諾，加大關(guān)鍵崗位人員的交流或輪崗力度。中期監(jiān)控要對行政行為、制度機(jī)制、權(quán)力運行進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控。落實好廉政談話、個人重大事項報告等制度，實行民主評議、任中和離任審計、加強(qiáng)“八小時以外”的監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行民主決策和財務(wù)審批制度。后期處置要對有明顯風(fēng)險表現(xiàn)的黨員干部及時進(jìn)行提醒和糾錯。對職工群眾有舉報、社會有反映、不按照規(guī)定落實風(fēng)險防范措施的，進(jìn)行教育提醒、誡勉談話、責(zé)任追究，對接受批評整改到位的，予以了結(jié)；對整改不力，職工群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定予以追究。

要切實抓好公開業(yè)務(wù)流程和相關(guān)制度，拓寬監(jiān)督渠道、暢通廉潔從業(yè)風(fēng)險防控信訪舉報和信息反饋渠道三個環(huán)節(jié)，建立廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作信息預(yù)警、效果評估、責(zé)任追究三項機(jī)制，使權(quán)力取得有據(jù)、配置科學(xué)、運行公開、行使依法、監(jiān)督到位，逐步建立廉潔從業(yè)風(fēng)險防控長效機(jī)制。

（三）加強(qiáng)檢查考核

公司將把廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范疇?？己私Y(jié)果作為現(xiàn)金項目評選、先進(jìn)個人評選、干部晉升的重要

依據(jù)。對因查找風(fēng)險點走過場、制度措施不到位，導(dǎo)致腐敗問題發(fā)生，或發(fā)現(xiàn)有隱瞞、規(guī)避廉潔從業(yè)風(fēng)險點的，要按照責(zé)任追究有關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)責(zé)任人員和領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

四、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，城建公司成立廉潔從業(yè)風(fēng)險排查防控工作領(lǐng)導(dǎo)組及辦公室：

組長：成安發(fā)

副組長：裴看元

成員：吳兵、陳明鋒、俞葉保、許光、董金水、章進(jìn)、蔣奎、閆雪峰、夏淑娟、艾永春、薛曉光、尚殿衛(wèi)、喬樹軍、李杰

領(lǐng)導(dǎo)組辦公室

主任：閆雪峰

副主任：劉雪飛

成員：管策、鄭雯及各項目班子成員

領(lǐng)導(dǎo)組辦公室設(shè)在設(shè)在城建公司辦公室，負(fù)責(zé)工作的組織聯(lián)系、工作指導(dǎo)、信息溝通等工作。

五、具體要求

（一）健全領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。各項目、各部門要把開展廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作作為當(dāng)前的一項重要政治任務(wù)來抓，把推進(jìn)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作列入重點開展工作。各項目經(jīng)理及各部門負(fù)責(zé)人是此項工作的第一責(zé)任人，各部門主要負(fù)責(zé)同志、各項目班子成員、科室負(fù)責(zé)人要帶頭查找風(fēng)險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄部門、系統(tǒng)范圍內(nèi)的風(fēng)險防控工作。對新的風(fēng)險和多次發(fā)生的問題，要及時制定防控化解措施，確保責(zé)任到人，落實到位。

（二）突出重點，整體推進(jìn)。各項目、各部門要按照要求，確定重點科室、重點領(lǐng)域、重點崗位，以重點帶全面，以關(guān)鍵促整體；要積極穩(wěn)妥，循序漸進(jìn)，堅持長遠(yuǎn)目標(biāo)與階段性目標(biāo)相結(jié)合，堅持整體推進(jìn)與重點突破相結(jié)合，推動廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作向縱深發(fā)展。

（三）加強(qiáng)宣傳、營造氛圍。各項目、各部門要認(rèn)真抓好此次廉潔從業(yè)防控工作，利用各種宣傳手段，認(rèn)真加強(qiáng)宣傳，傳達(dá)工作精神，使城建公司廣大員工切實了解此次活動開展的重要意義，保證活動實效。為工作開展?fàn)I造出濃厚氛圍。

第三篇：xx公司廉潔風(fēng)險防控工作總結(jié)xx公司廉潔風(fēng)險防控工作總結(jié)

集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：

xx公司按照集團(tuán)公司關(guān)于廉潔風(fēng)險防控工作的部署與要求，自今年2月以來，以“注重治本、注重預(yù)防、注重制度建設(shè)”的思想為指導(dǎo)，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范權(quán)力運作流程，強(qiáng)化重點崗位監(jiān)督，自上而下對公司各個部室、車間進(jìn)行風(fēng)險排查，逐步建立“崗位職責(zé)清晰，履職程序規(guī)范，防控措施具體，制度機(jī)制完善”的工作體系。降低了各個崗位的監(jiān)管風(fēng)險和廉潔風(fēng)險，有效地推動習(xí)酒公司各項工作健康快速發(fā)展。現(xiàn)將此項工作開展的情況總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、提高思想認(rèn)識

（一）成立了由公司董事長、黨委書記任組長；總經(jīng)理、紀(jì)委書記任副組長；各分管領(lǐng)導(dǎo)為成員的廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室負(fù)責(zé)日常工作，保障了廉潔風(fēng)險排查及防控工作的有序進(jìn)行。

（二）召開2012年黨建工作暨基層組織建設(shè)年活動動員大會。會上紀(jì)委書記馮鐿針對廉潔風(fēng)險防控工作作動員講話，全面安排、部署了公司廉潔風(fēng)險防控工作。強(qiáng)調(diào)了廉潔風(fēng)險防控工作是今年紀(jì)委工作的重中之重，務(wù)必認(rèn)真抓好、抓實。

（三）擬定下發(fā)了《習(xí)酒公司2012年廉潔風(fēng)險防控實施方案通知》。對如何開展廉潔風(fēng)險排查及防控工作，如何制訂工作實施方案、怎樣排查與防控的總體構(gòu)架、思路，如何按照工作方案及時完成相關(guān)資料，填寫相關(guān)表格，編訂本部門手冊等一一做了詳細(xì)的闡述。

二、按照步驟、全面、深入排查風(fēng)險點

（一）大力宣傳，營造氛圍。廉潔風(fēng)險點查找是一項繁瑣的工作，

要求高、涉面廣，時間緊、任務(wù)重。工作中，紀(jì)委辦緊密結(jié)合各部室、車間工作實際，切實加強(qiáng)宣傳學(xué)習(xí)，提高干部職工的思想認(rèn)識，形成工作合力。根據(jù)習(xí)酒公司2012年廉潔風(fēng)險防控實施方案的要求，層層落實工作任務(wù)，做到領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織機(jī)構(gòu)健全，工作重點明確、目標(biāo)任務(wù)具體；并通過廉潔風(fēng)險防控工作培訓(xùn)的形式，對廉政風(fēng)險的定義、風(fēng)險防控的主要措施、如何開展風(fēng)險防控工作等方面進(jìn)行了詳細(xì)的宣講，讓干部職工學(xué)習(xí)、了解、掌握廉潔風(fēng)險防控知識，增強(qiáng)了防止腐敗行為發(fā)生的能力。

（二）人人參與、全面排查。按照規(guī)定的程序、環(huán)節(jié)、要素、逐一查找，及時公示，做到“風(fēng)險定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”。嚴(yán)格按照“梳理崗位職責(zé)業(yè)務(wù)流程－明確崗位職責(zé)－找準(zhǔn)廉潔風(fēng)險點和風(fēng)險表現(xiàn)形式－單位審核－組織審定”的思路，采取“自己找、部門查、領(lǐng)導(dǎo)提、部門審、組織定”的方法，從公司各個層面逐一排查、篩選廉潔風(fēng)險點，確保找準(zhǔn)、找全、找實。又從思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險5個風(fēng)險類型和評估風(fēng)險等級（高、中、低）分別進(jìn)行廉潔風(fēng)險及其表現(xiàn)形式的分析、排查。

一是排查崗位風(fēng)險。以崗位、職責(zé)為基礎(chǔ)，從干部崗位到重點崗位，每個人根據(jù)各自的崗位、職責(zé)，從思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險5個風(fēng)險類型和評估風(fēng)險等級（高、中、低）進(jìn)行分析、排查。列出權(quán)力運行流程圖，根據(jù)廉潔風(fēng)險點，進(jìn)一步分析其表現(xiàn)形式，做到人人參與，全面排查。

二是排查部室風(fēng)險。結(jié)合部室職能和業(yè)務(wù)工作，重點排查管理人、財、物、事和審批、項目資金分配、資源監(jiān)管等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的部室。從業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險3大風(fēng)險點分別查找廉潔風(fēng)險點。通過自身找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評、組織審，分

別在重大事項決策、重大項目安排、大額資金使用、干部任免、新黨員發(fā)展、辦公用品采購管理、車輛日常維護(hù)管理、公務(wù)接待管理、印章管理、檔案管理、資金管理等環(huán)節(jié)查找出廉潔風(fēng)險點。且在排查中明確相關(guān)責(zé)任人，負(fù)責(zé)排查列出部室廉潔風(fēng)險點及其表現(xiàn)形式，制作權(quán)利運行流程圖，填寫風(fēng)險點排查及風(fēng)險防控措施表格。

三是排查基層單位。排查延伸到了班級管理人員，各車間正副班長，組長從個人崗位風(fēng)險進(jìn)行了徹底的排查。

四是公司副總以上領(lǐng)導(dǎo)率先垂范自覺排查。公司副總以上領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)自己的管理權(quán)限，認(rèn)真排查，填報《風(fēng)險排查防控措施一覽表》，簽訂廉潔從業(yè)承諾書。

（三）規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真填報匯總

1.公司將排查階段的工作進(jìn)一步深化、細(xì)化。要求各部室、車間除按照集團(tuán)公司防控手冊模板填寫《職權(quán)目錄表》《個人崗位風(fēng)險點排查表》《單位廉潔風(fēng)險排查表》《個人崗位廉潔風(fēng)險防控措施表》《部門廉潔風(fēng)險防控措施表》《風(fēng)險點匯總表》外，還要求根據(jù)工作業(yè)務(wù)的實際情況、制定相應(yīng)的風(fēng)險防控承諾書。

2、公司各部室、車間按規(guī)定將廉潔風(fēng)險防控的所有資料，通過內(nèi)部相互點評、對外公示、征求意見等形式，多渠道、多層次廣泛征求意見，認(rèn)真梳理，吸收借鑒、集體討論研究，對排查出的各個廉潔風(fēng)險點逐一分析，認(rèn)真確認(rèn)。對風(fēng)險點定位不準(zhǔn)確、查找不深入的，一律退回限期完善上報，確保了風(fēng)險點查找的實效性。

（四）認(rèn)真審查，積極匯總上報。對各部室、車間編訂的廉潔風(fēng)險防控手冊，廉潔風(fēng)險防控辦公室進(jìn)行了認(rèn)真的審查。對風(fēng)險點查找不到位的、填報不規(guī)范、單位無審核的，均退回重新填報；并對填報不認(rèn)真3

的單位和個人，提出要求，明確目標(biāo)，使其充分認(rèn)識開展廉潔風(fēng)險防控工作的重要性和緊迫性，并要求按規(guī)定時間完成編訂工作。

三、廉潔風(fēng)險防控排查情況

1、公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險防控排查情況：

公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)排查11人，實排查11人，根據(jù)自己的工作管理權(quán)限，認(rèn)真排查，填報了《習(xí)酒公司領(lǐng)導(dǎo)人員崗位職責(zé)風(fēng)險點防控措施表》，其排查重要風(fēng)險點共計39個，且均屬高風(fēng)險，制定防控措施共計40條。

2、公司各部室、車間廉潔風(fēng)險防控排查情況：

公司應(yīng)排查各部室、車間28個，實排查28個，排查風(fēng)險點共計2118個。其中，崗位風(fēng)險共1761個風(fēng)險點，高風(fēng)險占744個，中風(fēng)險占591個、低風(fēng)險占426個。部門風(fēng)險共223個風(fēng)險點，高風(fēng)險占128個，中風(fēng)險占59個，低風(fēng)險占36個。從科室看，共計15個科室、如：物資供應(yīng)部保管班、粉碎班；能源設(shè)備部安裝班、水電班、鍋爐班；安保部護(hù)衛(wèi)隊、消防隊、巡邏隊、交警隊等，共92個風(fēng)險點，高風(fēng)險占57個，中風(fēng)險占26個、低風(fēng)險占9個。各單位根據(jù)自己的權(quán)限和分工不同均編制了權(quán)力運行流程圖55份，制定了單位和個人的廉潔承諾書共計326份，并編訂了各部室、車間的廉潔風(fēng)險防控手冊，均上交公司廉潔風(fēng)險防控工作小組辦公室。

四、檢查評估情況

根據(jù)公司《2012年廉潔風(fēng)險防控工作實施方案》的要求，為檢驗各部（室）、車間在開展廉潔風(fēng)險防控工作中的宣傳動員、查找風(fēng)險點和制定防范措施等工作質(zhì)量和效果。公司從開展廉潔風(fēng)險防控工作宣傳動員的基本情況，以梳理業(yè)務(wù)流程為主線，查找廉潔風(fēng)險點的情況，針對查找出的風(fēng)險點制定防范措施情況，各部門領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)真履行反腐倡廉工作職責(zé)，帶頭參與廉潔風(fēng)險防控工作情況，開展廉潔風(fēng)險防控工作取得

的初步成效情況進(jìn)行了檢查評估。根據(jù)收回的檢查評估測評表結(jié)果顯示：90%的部室、車間民主測評滿意和基本滿意率達(dá)95%以上，6%的部室、車間民主測評滿意和基本滿意率達(dá)90%以上，只有4%部室、車間民主測評滿意和基本滿意率在90%以下。

五、風(fēng)險防控工作主要特色情況

1、認(rèn)真按照集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險防控工作部署，研究部署本公司的風(fēng)險防控工作，擬定方案，制定措施，召開專題會議。一是確定各部室、車間黨政為第一負(fù)責(zé)人，主抓廉潔風(fēng)險防控工作，以確保風(fēng)險排查全方位、全過程，不留死角，一步到位。二是使風(fēng)險點排查更徹底，防控措施更到位，風(fēng)險等級類型更準(zhǔn)確。

2、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在紀(jì)委辦，由紀(jì)委辦專人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各部（室）、車間開展風(fēng)險防控工作的聯(lián)絡(luò)、解釋和輔導(dǎo)，以確保廉潔風(fēng)險防控工作能夠順利保質(zhì)、保量開展和資料收集、匯總上報。

3、公司上下對風(fēng)險防控工作思想統(tǒng)一，認(rèn)識到位，形成合力，積極配合本次風(fēng)險防控工作，涉及各部室、車間的排查對象比較全面，防控嚴(yán)格認(rèn)真。

4、在安排風(fēng)險防控工作時做到“七個結(jié)合”。即。風(fēng)險防控工作與各部室、車間的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合；與公司當(dāng)前開展專項治理工作相結(jié)合；與抓好本部門業(yè)務(wù)工作相結(jié)合；與當(dāng)前的安全生產(chǎn)工作相結(jié)合；與目前開展的系列廉政建設(shè)活動相結(jié)合；與生產(chǎn)指標(biāo)完成情況相結(jié)合；與公司各級領(lǐng)導(dǎo)人員的敬業(yè)意識及責(zé)任意識和作風(fēng)建設(shè)相結(jié)合。

5、到目前為止，公司完善修訂或新制定了40個行為準(zhǔn)則和規(guī)章制度，即：《習(xí)酒公司貫徹落實“三重一大”集體決策制度的實施細(xì)則》《貴州茅臺酒廠（集團(tuán)）習(xí)酒有限責(zé)任公司建設(shè)工程管理辦法（試行）》《黨支部“三會一課”制度（修訂）》《貴州茅臺酒廠（集團(tuán)）習(xí)酒有限

責(zé)任公司產(chǎn)品實物收存管理辦法》《貴州茅臺酒廠（集團(tuán)）習(xí)酒有限責(zé)任公司班級以上管理人員績效等級考評辦法（試行）》等。為推動廉潔風(fēng)險防控工作向縱深發(fā)展奠定了相應(yīng)的制度機(jī)制。

公司今年的風(fēng)險防控工作，比較全面地編制了業(yè)務(wù)流程圖、匯總填寫了各類表格資料，風(fēng)險點定位較為準(zhǔn)確，防控措施具體，為公司進(jìn)一步建立、完善防控機(jī)制及建立、健全防控工作考核和評價體系奠定了基礎(chǔ)。通過廉潔風(fēng)險防控工作的開展，將懲治和預(yù)防腐敗、防范風(fēng)險和強(qiáng)化管理形成有機(jī)統(tǒng)一，營造各級管理人員“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的良好氛圍，保證各級領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員“想干事、能干事、干成事、不出事”，從而促進(jìn)企業(yè)又好又快、更好更快健康發(fā)展。

六、存在的不足和下一步工作打算

通過公司幾個月來的工作，雖然取得了一定成績，但仍存在諸多不足，主要表現(xiàn)在：一是工作思路不夠開闊，方法比較單一，創(chuàng)新力度不夠；二是經(jīng)驗不足，廉潔風(fēng)險防控工作是一個新的立題，全公司都在學(xué)習(xí)中摸索、摸索中進(jìn)步、對實踐工作相對欠缺。三是少數(shù)同志在思想認(rèn)識上有一定的偏差，認(rèn)為廉潔風(fēng)險防控工作與一般工作人員無關(guān)、與生產(chǎn)部門無關(guān)，是紀(jì)委監(jiān)察應(yīng)該做的事，凸現(xiàn)模糊思想的認(rèn)識是該項工作的難點。四是極少數(shù)部室、車間對風(fēng)險防控工作敷衍塞責(zé)，不按照實施方案的工作方法和要求逐步完成相關(guān)資料，抱著“臨時抱佛腳”的思想進(jìn)行應(yīng)付；有的甚至稍微修改其他部門所編訂的防控手冊或者上網(wǎng)搜索粘貼，更有甚者在網(wǎng)上照搬的內(nèi)容不加修改，漏洞百出。

針對以上存在的問題，我們下一步的工作方向是。一是從領(lǐng)導(dǎo)層面高度重視廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作，加強(qiáng)管理，確保防控工作落到實處。

二是不斷提高認(rèn)識，統(tǒng)一思想、領(lǐng)會廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的重要作用，推動防控工作的向縱深發(fā)展。

三是不斷完善制度。開展以人為點，以程序為線，以制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉潔風(fēng)險防控體系建設(shè)，加強(qiáng)制度保障，建立長效的運行體制。

四是以廉潔風(fēng)險防控工作為抓手，強(qiáng)化干部職工的責(zé)任意識和爭優(yōu)意識，扎實穩(wěn)步的推進(jìn)工作，降低廉潔風(fēng)險，避免風(fēng)險轉(zhuǎn)移，不斷提高工作質(zhì)量和服務(wù)水平。

五是不斷創(chuàng)新工作動態(tài)載體，加快信息更新頻率，切實實現(xiàn)權(quán)力的公開運行，接受公司廣大干部員工的監(jiān)督與評議，完善自身建設(shè)，使公司的廉潔風(fēng)險防控工作再上一個新的臺階。

xx公司廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組

辦公室

二0一二年八月二十七日

第四篇：供電公司廉潔風(fēng)險防控工作匯報供電分公司加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控工作匯報

按照琿礦公司紀(jì)委關(guān)于“加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控”工作要求，供電分公司高度重視，以班子成員、副科級以上干部及重要崗位為重點，把重點人員、重要崗位的防控措施落到了實處，積極營造了廉潔風(fēng)險防控工作的良好氛圍，現(xiàn)將工作開展情況匯報如下：

一、統(tǒng)一思想，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全力營造良好氛圍一是組織領(lǐng)導(dǎo)到位。。

二、周密部署，積極排查，準(zhǔn)確查找崗位風(fēng)險點

（一）準(zhǔn)確查找風(fēng)險點。對重點人員和重要崗位采取自已找、其它人員幫助提、領(lǐng)導(dǎo)點等方法，深入查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境五個方面的廉潔風(fēng)險點，共查找思想道德風(fēng)險點21條，崗位職責(zé)風(fēng)險點101條，制度機(jī)制風(fēng)險點12條，業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點46條，外部環(huán)境風(fēng)險點10條。

（二）劃分風(fēng)險等級。班子成員、副科級以上干部等14人填寫了《個人廉潔風(fēng)險點登記表》，3個重要崗位填寫了《崗位廉潔風(fēng)險點登記表》，黨委書記根據(jù)風(fēng)險發(fā)生幾率的大小、可能造成的危害程度，進(jìn)行逐一分析并劃分等級，為后期風(fēng)險點的防控提供重要保障，政工科將風(fēng)險點和風(fēng)險等級匯總存檔、公示。

四、制訂措施，強(qiáng)化監(jiān)控，防范崗位廉潔風(fēng)險

在確定重要崗位和主要風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，繪制了《供電分公司“三重一大”事項決策風(fēng)險防控流程圖》、《供電分公司人力資源管理全力運行圖》、《供電分公司材料申購單與風(fēng)險防范控控制圖》、《財務(wù)管理廉政風(fēng)險防控流程圖》，重點人員和重要崗位認(rèn)真填寫了《個人廉潔風(fēng)險防控表》和《崗位廉潔風(fēng)險防控表》，切實做到風(fēng)險定到崗、制度建到崗、責(zé)任落到人。

第五篇：投資公司廉潔風(fēng)險防控工作總結(jié)推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作總結(jié)

為認(rèn)真貫徹落實《集團(tuán)黨委關(guān)于印發(fā)推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作實施方案的通知》和《集團(tuán)黨委推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作實施方案》，推進(jìn)公司廉潔風(fēng)險防控建設(shè)，拓展源頭治腐的舉措，加強(qiáng)對公司各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)以及制度建設(shè)的監(jiān)督和管理，加強(qiáng)對廣大干部職工的關(guān)心，降低行政管理的風(fēng)險，最大限度減少各種違法違紀(jì)行為的發(fā)生，為企業(yè)發(fā)展提供一個健康的環(huán)境。結(jié)合公司實際情況，制定公司推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作實施方案。

一、工作目標(biāo)

按照《集團(tuán)黨委推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作實施方案》的指導(dǎo)思想、基本原則、目標(biāo)要求和工作要求，本階段以落實公司廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作實施方案為工作重點，以嚴(yán)格執(zhí)行工作要求為主線，以崗位風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，以嚴(yán)格評估檢查為保障，發(fā)揮廉潔風(fēng)險防控工作和預(yù)警功效。充分建立和完善權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、制度管用、風(fēng)險明確、預(yù)警及時的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制。公司各個部門之間要加強(qiáng)協(xié)調(diào)，堅持以人為本、注重預(yù)防，堅持依紀(jì)依法、公開透明，堅持突出重點、全面覆蓋，做到主動預(yù)防、事前預(yù)警、常態(tài)防控，確保廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作落到實處，形成具有公司教育特色的廉政風(fēng)險防控體系。

二、召開“廉潔風(fēng)險防控”動員大會

根據(jù)集團(tuán)公司的工作部署和工作要求，公司于7月21日召開了“廉潔風(fēng)險防控”動員大會。公司領(lǐng)導(dǎo)作了動員講話，對廉潔風(fēng)險的客觀在、現(xiàn)實危害性、應(yīng)對風(fēng)險的措施以及提高廉潔風(fēng)險防控建設(shè)的工作作了總結(jié)分析。督促各級領(lǐng)導(dǎo)干部要在腐敗的預(yù)防和控制上投入更多的時間和精力，號召廣大干部職工樹立防控風(fēng)險意識。動員大會取得了理想的效果，公司各級領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)營管理人員和廣大員工紛紛表態(tài)，建立廉潔風(fēng)險防控體系，是公司上下的共同責(zé)任。作為公司的一員，要結(jié)合動員會的學(xué)習(xí)內(nèi)容和公司廉潔風(fēng)險防控方案的工作要求，從自身做起，切實提高加強(qiáng)公司廉潔風(fēng)險防控工作的自覺性和主動性。

三、成立“廉潔風(fēng)險防控”工作小組

為保證廉潔風(fēng)險防控工作的有效開展，成立了投資開發(fā)公司廉潔風(fēng)險防控工作小組。

組長：副組長：

成員：

公司廉潔風(fēng)險防控工作小組辦公室設(shè)立在公司綜合辦公室，負(fù)責(zé)公司全面開展廉潔風(fēng)險防控的各項具體工作。

四、實施范圍

公司各級領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)營管理人員和廣大員工

五、時間安排和方法步驟

根據(jù)集團(tuán)公司的總體部署和工作要求，結(jié)合公司的實際，與集團(tuán)公司推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作的方法步驟和時間安排保持一致性，具體分為以下幾個階段：

（一）第一階段（2014年7月）：制定實施方案和召開動員大會

公司制定了《推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作實施方案》，并召開了“廉潔風(fēng)險防控工作”動員大會，動員大會取得了預(yù)期的效果，增強(qiáng)了廣大干部職工的風(fēng)險防控意識，并為下一步工作的開展指明了方向。

（二）第二階段（2014年8月-9月）。編制職權(quán)目錄公司將根據(jù)機(jī)構(gòu)設(shè)置，在9月底前對公司內(nèi)部行使的職權(quán)進(jìn)行全面清理，對審定后的職權(quán)進(jìn)行分類登記，匯編目錄。按照權(quán)責(zé)一致的要求，編制的職權(quán)目錄須按規(guī)范載明職權(quán)名稱、依據(jù)、責(zé)任崗位和人員等內(nèi)容。并依據(jù)職權(quán)目錄繪制權(quán)力運行流程圖，流程圖的繪制要按照方便的原則逐項分類繪制職權(quán)運行過程中的具體承辦崗位、辦理制度、職責(zé)要求、監(jiān)督制約環(huán)節(jié)、相對人權(quán)利、投訴舉報途徑和方式等，并及時將職權(quán)目錄上報集團(tuán)。

（三）第三階段（2014年10月-12月）。重點排查階段此階段將根據(jù)公司制定的實施方案的要求，緊緊抓住審批、執(zhí)行、監(jiān)督檢查三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對資金的管理使用、項目的審核、審批、申報等進(jìn)行重點排查。規(guī)范權(quán)力運行，堵塞制度漏洞，防范人為故意以及外部環(huán)境可能導(dǎo)致的風(fēng)險。

（四）第四階段（2015年1月-3月）：制定廉潔風(fēng)險點評估辦法

公司主要從事項