小浪底水利樞紐工程合同管理研究

小浪底水利樞紐工程合同管理研究

1羅馬基地的基本概況和國(guó)際招標(biāo)1.1工程運(yùn)行效益小浪底水庫(kù)是管理黃河的重要控制工程。建設(shè)始于1994年，竣工于2001年底。2009年4月,通過(guò)了國(guó)家驗(yàn)收。工程投入初期運(yùn)行后,在防洪、防凌、減淤、供水、灌溉、發(fā)電等方面發(fā)揮顯著的綜合效益。截至2010年底,黃河下游已連續(xù)12年安全度汛,12次調(diào)水調(diào)沙沖刷下游河道泥沙約4億t,主河槽平均下砌1.5m,確保黃河下游從2000年以來(lái)連續(xù)11年不斷流,改善了小浪底庫(kù)區(qū)和黃河下游地區(qū)的生態(tài)環(huán)境。累計(jì)發(fā)電約460億kW·h。1.2國(guó)際招標(biāo)與合同文件小浪底工程國(guó)家批復(fù)概算347.24億元,其中內(nèi)資255.19億元,外資11.09億美元。主體工程進(jìn)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。1.2.1國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)按照世界銀行要求及國(guó)際工程師聯(lián)合會(huì)(FédérationlnternationaleDeslngénieursConseils,縮寫(xiě)FIDIC)(第四版)推薦的“土木工程合同招標(biāo)評(píng)標(biāo)程序”,小浪底工程的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)主要分為3個(gè)階段,共計(jì)12個(gè)步驟。經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的招標(biāo)、評(píng)標(biāo)程序和艱苦的合同談判,1994年7月16日,業(yè)主與承包商正式簽訂合同。3個(gè)土建國(guó)際標(biāo)最終中標(biāo)單位和中標(biāo)價(jià)格見(jiàn)表1。1.2.2dic合同條件小浪底工程主體土建工程的招標(biāo)文件和合同文本采用FIDIC合同條件格式,并結(jié)合中國(guó)國(guó)情和工程實(shí)際,增加了合同特別條件。其中對(duì)合同條款的確切性、標(biāo)準(zhǔn)、支付的限制、貨幣的規(guī)定以及爭(zhēng)端的解決等都有詳細(xì)和明確的規(guī)定。1.2.3合同管理各個(gè)環(huán)節(jié)小浪底工程實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制、業(yè)主負(fù)責(zé)制和建設(shè)監(jiān)理制。合同的執(zhí)行和管理嚴(yán)格按照合同條款的規(guī)定進(jìn)行。Ⅰ標(biāo),大壩工程按期開(kāi)工,施工進(jìn)度始終超前原合同計(jì)劃,最終完工日期比合同計(jì)劃工期提前了13個(gè)月,實(shí)際完成投資72667萬(wàn)人民幣、21642萬(wàn)美元,為合同金額的107.29%。Ⅱ標(biāo),泄洪工程由于種種原因,導(dǎo)流洞開(kāi)挖工程一度出現(xiàn)了嚴(yán)重的拖延,根據(jù)業(yè)主的要求,實(shí)施趕工,如期實(shí)現(xiàn)作為合同里程碑目標(biāo)的“97截流”。此后工程進(jìn)展順利,比計(jì)劃目標(biāo)提前6個(gè)月完成,實(shí)際完成投資269105萬(wàn)人民幣、42390萬(wàn)美元,為合同金額的164.40%。Ⅲ標(biāo),發(fā)電工程,在地下開(kāi)挖過(guò)程中,根據(jù)地質(zhì)和巖石情況的變化,多方面修改設(shè)計(jì),承包商通過(guò)實(shí)施有效的工程措施,保證工程的正常進(jìn)行。比計(jì)劃提前7個(gè)月完成,實(shí)際完成投資64985萬(wàn)人民幣、11592萬(wàn)美元,為合同金額的158.90%。在小浪底工程國(guó)際合同管理中,存在著中外文化背景、觀念、管理方式及習(xí)慣的差異,但通過(guò)努力,3個(gè)土建國(guó)際標(biāo)均取得質(zhì)量?jī)?yōu)良、工期提前和投資得到合理控制的目標(biāo)。但由于地質(zhì)變化、設(shè)計(jì)修改等多種原因,引發(fā)了大量合同變更索賠及爭(zhēng)議,給合同管理增加了諸多困難。妥善處理合同問(wèn)題,既是對(duì)小浪底工程管理的挑戰(zhàn),也是合同管理的成功所在。2項(xiàng)目管理方面小浪底工程在合同管理中主要有以下特點(diǎn):一是工程規(guī)模大、工期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜,最大單項(xiàng)合同額約30億人民幣,合同期最長(zhǎng)為8年;二是“雙軌制”管理,不斷出現(xiàn)國(guó)內(nèi)項(xiàng)目管理體制與國(guó)際合同執(zhí)行的矛盾;三是合同主體構(gòu)成復(fù)雜,存在多層次、多方面復(fù)雜的利益博弈,管理及協(xié)調(diào)難度大;四是業(yè)主為中方人員,國(guó)際承包商的主要管理人員為外方,施工隊(duì)伍或勞務(wù)為中方,新型的管理機(jī)制對(duì)合同管理構(gòu)成較大挑戰(zhàn);五是工程建設(shè)期間國(guó)家政策法規(guī)、匯率和價(jià)格機(jī)制發(fā)生較大調(diào)整;六是業(yè)主缺少相應(yīng)的國(guó)際工程項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)。針對(duì)上述特點(diǎn),工程參建各方通過(guò)艱苦摸索和反復(fù)實(shí)踐,形成了一套具有自身特色的合同管理理念及模式。2.1理論體系的構(gòu)成小浪底工程合同管理機(jī)構(gòu)包括4個(gè)部分:業(yè)主、監(jiān)理工程師、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以及爭(zhēng)議評(píng)審機(jī)構(gòu)(見(jiàn)圖1)。合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組是小浪底工程合同管理的最高決策機(jī)構(gòu),由業(yè)主和監(jiān)理工程師的主要領(lǐng)導(dǎo)共同組成,就合同管理的重大問(wèn)題及時(shí)作出決策。下設(shè)合同專(zhuān)家組、爭(zhēng)議評(píng)審工作組和協(xié)商談判組。業(yè)主委托小浪底工程咨詢(xún)有限公司(XECC)作為監(jiān)理工程師單位,其合同管理機(jī)構(gòu)有3個(gè)組成部分,一是針對(duì)3個(gè)國(guó)際土建標(biāo)組建的3個(gè)代表部下設(shè)的合同部;二是XECC的合同部;三是變更索賠工作組。業(yè)主聘請(qǐng)加拿大國(guó)際工程管理公司(CIPM)作為業(yè)主和監(jiān)理工程師在合同管理方面的咨詢(xún)。為了配合合同爭(zhēng)議的評(píng)審工作,業(yè)主通過(guò)國(guó)際招標(biāo),選擇了加華電力集團(tuán)(CCPI)和香港高峰—宏道公司(每公司1~2人動(dòng)態(tài)管理),既作為監(jiān)理工程師處理索賠和爭(zhēng)議的咨詢(xún),又參與業(yè)主的爭(zhēng)議評(píng)審工作組的工作。為了解決合同爭(zhēng)議,業(yè)主同小浪底工程的3個(gè)國(guó)際承包商共同簽訂了四方協(xié)議,決定引進(jìn)爭(zhēng)議評(píng)審機(jī)構(gòu)(DRB)。DRB成員由3人組成,業(yè)主推薦一人,承包商聯(lián)合推薦一人,雙方推薦人再共同推薦一人。業(yè)主和承包商不得推薦本國(guó)及有利益關(guān)系人員。推薦結(jié)果:3名DRB成員來(lái)自英國(guó)、美國(guó)和瑞士,均是世界知名索賠專(zhuān)家。應(yīng)該指出的是,小浪底工程合同管理機(jī)構(gòu)是隨著工程建設(shè)及合同管理不斷深入、爭(zhēng)議及索賠逐漸增加而不斷完善的,對(duì)于不同工程項(xiàng)目而言,都必須結(jié)合工程及合同管理實(shí)際確定并不斷完善合同管理的機(jī)構(gòu),充實(shí)合同管理人員。2.2配合合同及時(shí)做好投資和進(jìn)度控制工程合同執(zhí)行管理的任務(wù)是以項(xiàng)目的質(zhì)量、投資和進(jìn)度要求為控制目標(biāo),緊密跟蹤各項(xiàng)工作的進(jìn)展,準(zhǔn)確確認(rèn)合同外的變化因素,及時(shí)采取措施,盡可能降低對(duì)工程的不利影響。2.2.1合同進(jìn)度管理1)質(zhì)量目標(biāo)控制。主要通過(guò)嚴(yán)格具體的合同質(zhì)量目標(biāo)、合理完善的質(zhì)量管理體系、認(rèn)真細(xì)致的過(guò)程管理和科學(xué)先進(jìn)的檢測(cè)手段來(lái)實(shí)現(xiàn)。小浪底工程合同技術(shù)規(guī)范中詳細(xì)規(guī)定各項(xiàng)施工的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求,并引用中國(guó)最新的施工規(guī)程、規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)89種,國(guó)際規(guī)范145種。同時(shí)通過(guò)設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)通知等文件對(duì)各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)充規(guī)定。合理完善的質(zhì)量管理體系包括業(yè)主的工程質(zhì)量管理體系、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位質(zhì)量保證體系和政府的質(zhì)量監(jiān)督體系。這些管理體系分別從工程建設(shè)的不同方面分工負(fù)責(zé),同時(shí)又相互協(xié)調(diào)和監(jiān)督。全過(guò)程質(zhì)量控制包括合理劃分施工工序、具體規(guī)定各工序質(zhì)量控制要素、加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)巡視和旁站監(jiān)理、嚴(yán)格工序檢查和驗(yàn)收控制等手段。小浪底工程咨詢(xún)有限公司的小浪底工程建設(shè)質(zhì)量檢測(cè)中心,嚴(yán)格按照ISO9002標(biāo)準(zhǔn)建立了質(zhì)量管理體系,并通過(guò)國(guó)家CMA(ChinaMetrologyAccreditation)計(jì)量認(rèn)證。根據(jù)工程施工質(zhì)量等級(jí)評(píng)定結(jié)果,小浪底工程有23274個(gè)單元工程被評(píng)定為優(yōu)良等級(jí),優(yōu)良率為87.4%;456個(gè)分部工程被評(píng)定為優(yōu)良等級(jí),優(yōu)良率為95.8%;59個(gè)單位工程被評(píng)定為優(yōu)良等級(jí),優(yōu)良率為98.3%;41個(gè)主要單位工程優(yōu)良率為100%。小浪底工程項(xiàng)目施工質(zhì)量等級(jí)評(píng)定為優(yōu)良。2)進(jìn)度目標(biāo)控制。從4個(gè)層次進(jìn)行,即確定合理的合同進(jìn)度目標(biāo)、編制監(jiān)理工程師控制性進(jìn)度計(jì)劃、審批承包商基線進(jìn)度計(jì)劃、適時(shí)調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃。合同進(jìn)度目標(biāo)包括合同中對(duì)中間完工日期和最終完工日期的規(guī)定,除非發(fā)生經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的工程延期,該合同進(jìn)度目標(biāo)不能進(jìn)行調(diào)整。其他各類(lèi)進(jìn)度計(jì)劃的制定和審批都應(yīng)符合該目標(biāo)的要求。監(jiān)理工程師依據(jù)合同工期制定控制性進(jìn)度計(jì)劃,并以此為依據(jù)審查承包商基線計(jì)劃。進(jìn)度控制的過(guò)程是計(jì)劃、跟蹤、對(duì)比、調(diào)整的循環(huán)過(guò)程,是在循環(huán)中使實(shí)際進(jìn)度逐漸接近計(jì)劃,并最終按合同計(jì)劃實(shí)現(xiàn)整個(gè)工程進(jìn)度目標(biāo)的過(guò)程。若發(fā)現(xiàn)偏差,必須分析找出偏差的原因,最后制定相應(yīng)的措施,使實(shí)際進(jìn)度回到基線計(jì)劃上來(lái)。小浪底主體工程的四個(gè)標(biāo)段在基線計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中,計(jì)劃修改的時(shí)段在3~6個(gè)月不等,Ⅰ標(biāo)修改計(jì)劃10次,Ⅱ標(biāo)修改25次,Ⅲ標(biāo)修改12次。小浪底工程各標(biāo)均順利實(shí)現(xiàn)了合同進(jìn)度控制目標(biāo),實(shí)際合同竣工日期比合同規(guī)定的竣工日期均有提前。3)投資目標(biāo)控制。合同投資包括合同內(nèi)項(xiàng)目資金、合同規(guī)定的調(diào)差資金、合同外項(xiàng)目資金。合同內(nèi)項(xiàng)目投資目標(biāo)控制,一是審批承包商的現(xiàn)金流計(jì)劃;二是編制工程整體投資預(yù)測(cè)和計(jì)劃;三是在嚴(yán)格做好合同進(jìn)度支付的同時(shí),做好月進(jìn)度支付與現(xiàn)金流計(jì)劃對(duì)比分析,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,采取措施進(jìn)行調(diào)整和糾正。調(diào)差投資控制,一是嚴(yán)格按照合同規(guī)定的調(diào)差公式及省級(jí)物價(jià)部門(mén)公布的資源價(jià)格,確定相應(yīng)的調(diào)差指數(shù);二是要嚴(yán)格審核調(diào)整數(shù)量,分清責(zé)任。合同外項(xiàng)目投資控制,首先是依據(jù)合同,嚴(yán)格審查、手續(xù)完備后進(jìn)行支付;其次在合同外項(xiàng)目發(fā)生后,及時(shí)進(jìn)行處理。2.2.2信息做好管理小浪底工程監(jiān)理工程師與承包商、業(yè)主各方所有信息必須是由合同約定并由法人授權(quán)人簽發(fā)的書(shū)面文字、郵件、電報(bào)、電傳或傳真等,信息量相當(dāng)大。據(jù)統(tǒng)計(jì),僅I標(biāo)共有各種來(lái)往信函22500多件,各種圖紙2萬(wàn)多張,監(jiān)理工程師和承包商的報(bào)表及記錄有78種,監(jiān)理工程師值班日記142本,另外還有基礎(chǔ)驗(yàn)收資料等。為保證上述信息準(zhǔn)確及時(shí)和科學(xué)規(guī)范,建立以總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)、分工合作的信息管理體系,開(kāi)發(fā)并逐步完善了小浪底工程建設(shè)項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)(XLDPMIS)。所有信息處理和管理存貯均以文字文檔和電子文檔兩類(lèi)同時(shí)進(jìn)行。文字信息是具有法律約束力的文件,按照文書(shū)檔案管理辦法和工程檔案管理辦法進(jìn)行,對(duì)系統(tǒng)信息進(jìn)行分析加工,形成周報(bào)、月報(bào)和專(zhuān)題報(bào)告,作為階段性成果。與文字文檔相對(duì)應(yīng)的電子文檔同時(shí)提供,同時(shí)保存。完整的信息資料,為小浪底工程變更索賠處理、DRB聽(tīng)證和仲裁準(zhǔn)備提供了可靠的保證。2.2.3項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程,預(yù)測(cè)會(huì)長(zhǎng)在期合同執(zhí)行預(yù)測(cè)包括對(duì)施工進(jìn)度和投資計(jì)劃進(jìn)行分析和預(yù)測(cè);對(duì)變更和索賠事件進(jìn)行必要的分析和預(yù)測(cè);對(duì)工程質(zhì)量預(yù)測(cè),根據(jù)分析預(yù)測(cè)結(jié)果決定采取何種措施進(jìn)行解決。對(duì)質(zhì)量、進(jìn)度、投資執(zhí)行情況的預(yù)測(cè)需緊隨工程施工的全過(guò)程,充分體現(xiàn)及時(shí)性、預(yù)見(jiàn)性。對(duì)進(jìn)度的預(yù)測(cè)主要通過(guò)審批基線進(jìn)度計(jì)劃,并對(duì)基線進(jìn)度計(jì)劃按照季、月、周分解;全過(guò)程跟蹤計(jì)劃實(shí)施過(guò)程、及時(shí)進(jìn)行實(shí)際進(jìn)度與各階段計(jì)劃的對(duì)比分析,從而對(duì)下一步進(jìn)度進(jìn)行預(yù)測(cè),判斷調(diào)整計(jì)劃或趕工的必要性及應(yīng)采取的進(jìn)度措施。投資預(yù)測(cè)主要通過(guò)年度投資計(jì)劃編制、承包商現(xiàn)金流量的審批和及時(shí)更新,以及月進(jìn)度支付與現(xiàn)金流量計(jì)劃的對(duì)比分析等來(lái)完成。通過(guò)工程進(jìn)度和合同信息資料對(duì)可能發(fā)生的重大變更和索賠以及可能造成的投資增加進(jìn)行預(yù)測(cè),并根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況及時(shí)采取果斷措施進(jìn)行處理和預(yù)防,這是做好投資預(yù)測(cè)、盡可能減少合同外投資發(fā)生的關(guān)鍵,是合同執(zhí)行中最難的工作。2.2.4國(guó)際項(xiàng)目管理小浪底工程國(guó)際合同支付具有以下特點(diǎn):一是支付時(shí)間明確;二是多種貨幣支付;三是合同價(jià)款支付程序需滿(mǎn)足世界銀行貸款提款要求;四是價(jià)款結(jié)算的準(zhǔn)確性要求高。為此,小浪底工程建立了嚴(yán)密的合同支付程序,將合同價(jià)款結(jié)算的全過(guò)程劃分為“三個(gè)程序、九個(gè)控制點(diǎn)”。三個(gè)程序是指開(kāi)具支付證書(shū)、合同結(jié)算審批和辦理支付三個(gè)過(guò)程。在每一個(gè)過(guò)程中,又分別設(shè)置三個(gè)審核點(diǎn)進(jìn)行控制,以確保價(jià)款結(jié)算的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和合規(guī)合法性。監(jiān)理工程師主要控制支付證書(shū)的開(kāi)具過(guò)程,按照合同規(guī)定制定并嚴(yán)格執(zhí)行《小浪底水利樞紐工程關(guān)于土建國(guó)際標(biāo)計(jì)量支付的程序和規(guī)定》,制定了《小浪底工程內(nèi)、外資價(jià)款結(jié)算管理辦法》及《貨幣資金管理辦法和審批權(quán)責(zé)劃分細(xì)則》,為小浪底工程的順利建設(shè)提供了資金安全保障。從具體操作看,小浪底工程的合同支付主要包括月支付、竣工支付、最終支付和特殊支付。月支付程序?yàn)?承包商每月提出支付申請(qǐng);監(jiān)理工程師審核并簽署月支付證書(shū),送業(yè)主和承包商;業(yè)主經(jīng)過(guò)內(nèi)部審核和審批,并履行完財(cái)政部和世界銀行相關(guān)手續(xù)后,向承包商辦理支付。Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ標(biāo)因業(yè)主和承包商簽訂了一攬子協(xié)議,對(duì)一攬子協(xié)議所作的支付既是竣工支付,又是最終支付,沒(méi)有走竣工及最終支付程序。特殊支付包括以下方式:一是對(duì)索賠處理進(jìn)行中間支付,即當(dāng)索賠處理出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí),采取先行支付部分資金的辦法加以解決。支付額度控制在經(jīng)初步計(jì)算須支付承包商的補(bǔ)償金額以?xún)?nèi),待索賠最終協(xié)議簽訂后,再支付不足部分。二是對(duì)部分特殊合同款項(xiàng)提前支付,以幫助承包商解決當(dāng)前燃眉之急和前期資金壓力,但業(yè)主保留在后期從工程款中扣回由于提前支付給業(yè)主帶來(lái)的利息損失的權(quán)力。除上述兩種做法外,還采取了對(duì)外商提供借款或?yàn)槠涮峁┰趪?guó)際、國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)借款的擔(dān)保,砂石骨料、鋼管制造等半成品臨時(shí)支付等形式,支持外商增加施工期間的流動(dòng)資金,保證了趕工目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和現(xiàn)場(chǎng)工程順利進(jìn)展。2.2.5通過(guò)程序救濟(jì)合同合同爭(zhēng)議的實(shí)質(zhì)是雙方對(duì)各自合同權(quán)利和義務(wù)認(rèn)識(shí)上的差異,如果不能達(dá)成一致意見(jiàn),則必然影響合同的執(zhí)行,也將直接涉及合同各方的經(jīng)濟(jì)利益。FIDIC合同條件中詳細(xì)規(guī)定了爭(zhēng)議的處理程序。小浪底工程國(guó)際合同對(duì)此作了某些修改和補(bǔ)充,增加了有關(guān)DRB的內(nèi)容。DRB到現(xiàn)場(chǎng)9次,舉行了聽(tīng)證會(huì)8次,做出了8個(gè)正式建議和4個(gè)推薦性意見(jiàn)。另外,DRB還就各標(biāo)提出的潛在爭(zhēng)議分別提供了意見(jiàn)。2.3深化設(shè)計(jì)是規(guī)范、施工方法和進(jìn)度的變化,學(xué)校第一、歸合同變更,主要指工程變更。變更只能是在合同規(guī)定的工程范圍內(nèi)對(duì)合同中的技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)圖紙、施工方法和進(jìn)度的變更。變更由一方當(dāng)事人或者監(jiān)理工程師提出建議,經(jīng)監(jiān)理工程師審批后下達(dá)工程變更令,并按規(guī)定的程序?qū)M(fèi)用和工期的補(bǔ)償額度進(jìn)行估價(jià),承包商有權(quán)得到款項(xiàng)和(或)時(shí)間的補(bǔ)償。2.3.1因變更或其他事件發(fā)生的原因,可減少施工一按照引起變更的原因,就小浪底工程而言,主要合同變更分為以下4類(lèi):a.由于地質(zhì)條件變化等原因,設(shè)計(jì)者對(duì)原設(shè)計(jì)作出修改;b.塌方等意外事故的處理及由其引起的其他新增加的工作;c.由于變更或其他事件的影響,承包商重新安排工作,采取某些措施增加了施工資源,形成施工干擾,造成施工效率降低;d.通過(guò)修建臨時(shí)施工通道、增加工作面等工程措施。2.3.2變更造價(jià)注意事項(xiàng)根據(jù)小浪底工程實(shí)踐,變更及處理的主要程序。重點(diǎn)關(guān)注以下幾點(diǎn):無(wú)論是項(xiàng)目法人、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位,還是承包商,均可向監(jiān)理工程師提出要求或建議,提交書(shū)面的工程變更建議書(shū)。監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)對(duì)工程變更建議書(shū)進(jìn)行審查,審查的基本原則是:a.變更的必要性及技術(shù)上的可行性;b.變更后不降低工程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),不影響工程完建后的運(yùn)行與管理;c.工程變更的費(fèi)用及工期是經(jīng)濟(jì)合理的;d.工程變更盡可能不對(duì)后續(xù)施工在工期和施工條件上產(chǎn)生不良影響。若產(chǎn)生影響,要求解決這種影響的措施必須落實(shí)。監(jiān)理工程師在工程變更審查中,應(yīng)該對(duì)變更項(xiàng)目的單價(jià)和總價(jià)進(jìn)行估算,分析因此而引起的該項(xiàng)工程費(fèi)用。變更估價(jià)是在確定變更后處理變更的關(guān)鍵一環(huán),也最容易引發(fā)爭(zhēng)議。根據(jù)小浪底工程的實(shí)踐,變更估價(jià)要注意以下幾個(gè)方面:一是變更管理費(fèi)的確定問(wèn)題。業(yè)主應(yīng)在承包商進(jìn)場(chǎng)后就與其一起分析報(bào)價(jià)中的管理費(fèi)組成,確定適用于變更的管理費(fèi)費(fèi)率。二是要明確區(qū)分包價(jià)能不能作為直接費(fèi)。三是變更價(jià)格中是否考慮工期影響和間接費(fèi)用影響。若考慮上述影響費(fèi)用,則估價(jià)的難度會(huì)大大增加。駐地監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)有關(guān)變更工程量的計(jì)量與核實(shí),總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)對(duì)工程變更的終審并報(bào)送業(yè)主,業(yè)主視情況批準(zhǔn)或備案,監(jiān)理工程師簽發(fā)變更令。在遇到緊急情況時(shí),監(jiān)理工程師代表可以先處理工程變更事宜,就變更價(jià)格達(dá)成一致前,也可先發(fā)指令,指示承包商先進(jìn)行變更項(xiàng)目的實(shí)施。在雙方協(xié)商一致后,再確定費(fèi)率和價(jià)格。監(jiān)理工程師則根據(jù)變更令確定的價(jià)格或暫定價(jià)格以及現(xiàn)場(chǎng)簽認(rèn)的當(dāng)月實(shí)際完成的合格工程數(shù)量,審定該變更當(dāng)月的支付金額,計(jì)入月支付證書(shū)中。2.3.3施工合同變更的認(rèn)定合同變更的評(píng)估包括費(fèi)用和工期兩個(gè)方面,變更影響的最終表現(xiàn)形式及承包商的根本要求都是費(fèi)用。變更價(jià)格確定的基本原則是工程量清單(BOQ)中有相同的項(xiàng)目,則采用合同中的費(fèi)率與價(jià)格;BOQ沒(méi)有與變更相同的項(xiàng)目,應(yīng)參考相似的項(xiàng)目確定價(jià)格;BOQ中既沒(méi)有與變更項(xiàng)目相同的項(xiàng)目,也沒(méi)有相似的項(xiàng)目時(shí),則要與業(yè)主和承包商協(xié)商,并最終由監(jiān)理工程師確定。變更對(duì)合同工期影響的評(píng)估,合同沒(méi)有規(guī)定具體的方法。就小浪底工程而言,監(jiān)理工程師一般是首先確定變更項(xiàng)目是否處于關(guān)鍵線路上,若是,則依據(jù)批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)中的工效,確定變更項(xiàng)目施工時(shí)間,最后將相應(yīng)的資源、時(shí)間等輸入依據(jù)P3程序(一種進(jìn)度計(jì)劃編制程序)編制的施工進(jìn)度計(jì)劃中,計(jì)算該項(xiàng)變更對(duì)合同工期的影響天數(shù)。業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商基于不同考慮,對(duì)變更的認(rèn)定及變更影響評(píng)估等方面會(huì)產(chǎn)生諸多分歧,主要為:1)是否構(gòu)成變更。承包商認(rèn)為施工圖相對(duì)招標(biāo)圖的任何改變都構(gòu)成變更,而監(jiān)理工程師則認(rèn)為根據(jù)合同特別條件,允許有些項(xiàng)目在施工過(guò)程中作出修改,而不構(gòu)成變更。如Ⅱ標(biāo)承包商因設(shè)計(jì)方面原因申請(qǐng)的變更項(xiàng)目有150項(xiàng),而監(jiān)理工程師僅認(rèn)定其中的70多項(xiàng)。2)變更的直接費(fèi)用。監(jiān)理工程師在確定變更價(jià)格時(shí),盡量采用合同類(lèi)似項(xiàng)目的單價(jià)、或以合同單價(jià)為基礎(chǔ)確定新單價(jià)。而承包商認(rèn)為,應(yīng)該以實(shí)際費(fèi)用確定單價(jià)。3)變更的影響費(fèi)用。承包商認(rèn)為,某些變更影響到其他有關(guān)工作,如增加難度、帶來(lái)干擾、引起資源增加或工期拖延。所以如果在一個(gè)區(qū)域內(nèi)發(fā)生了一個(gè)較大的變更,承包商可能提出對(duì)該區(qū)域乃至整個(gè)合同的所有的工作進(jìn)行重新估價(jià)。如由于小浪底工程廠房頂拱增加錨索,承包商認(rèn)為影響了廠房150m高程以上的開(kāi)挖,并要求業(yè)主額外支付150m高程以上所有開(kāi)挖和支護(hù)的70%的費(fèi)用。4)變更對(duì)工期的影響。承包商認(rèn)為關(guān)鍵路線上的工作或影響到關(guān)鍵路線的變更都有工期上的影響。如二標(biāo)承包商提出的“進(jìn)水口開(kāi)挖和支護(hù)的延期和費(fèi)用”、“消力塘開(kāi)挖和支護(hù)的延期和費(fèi)用”兩項(xiàng)索賠,分別提出延長(zhǎng)工期366d和346d。監(jiān)理工程師不同意承包商如此夸大的延期要求。但由于工程項(xiàng)目相互交錯(cuò)和延期評(píng)估技術(shù)的復(fù)雜性,因變更而引起的工期問(wèn)題始終是承包商和監(jiān)理工程師之間爭(zhēng)執(zhí)的又一個(gè)焦點(diǎn)。2.3.4理化鑒定結(jié)果小浪底主體工程3個(gè)土建國(guó)際標(biāo)合同的執(zhí)行,歷時(shí)7年零2個(gè)月。這期間,監(jiān)理工程師共確認(rèn)工程變更236項(xiàng),其中:I標(biāo)變更處理60項(xiàng),Ⅱ標(biāo)變更處理150項(xiàng)(承包商提出339項(xiàng),經(jīng)審核,有效申請(qǐng)為150項(xiàng)),Ⅲ標(biāo)變更處理26項(xiàng)。通過(guò)多次協(xié)商,均在技術(shù)談判階段一攬子解決。2.4對(duì)于合同當(dāng)事人雙方的合同約定或合同約定的內(nèi)容,當(dāng)事人雙方當(dāng)事人因不造成損失造成的損失的行為,適當(dāng)予以補(bǔ)償或賠償所謂索賠,即在工程承包合同執(zhí)行過(guò)程中,由于合同當(dāng)事人雙方的某一方原因給另一方造成經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤,遭受損失的一方,按照合同約定的程序向?qū)Ψ揭笱a(bǔ)償或賠償。2.4.1索賠的處理方法工程合同索賠的程序:首先承包商向監(jiān)理工程師及業(yè)主提出索賠意向通知;第二,承包商在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi),向監(jiān)理工程師提交一份說(shuō)明索賠依據(jù)和索賠款額等內(nèi)容的詳細(xì)報(bào)告;第三,按照索賠處理程序開(kāi)展后續(xù)處理工作。a.監(jiān)理工程師對(duì)該項(xiàng)索賠作出包括工期延誤和經(jīng)濟(jì)損失補(bǔ)償?shù)脑u(píng)估;b.承包商在接到監(jiān)理工程師評(píng)估報(bào)告后接受監(jiān)理工程師意見(jiàn)或要求監(jiān)理工程師作出決定;c.監(jiān)理工程師作出決定;d.承包商同意監(jiān)理工程師決定或者啟動(dòng)仲裁程序。工程合同索賠的處理方法:第一,根據(jù)承包商提出索賠的依據(jù),監(jiān)理工程師分析承包商索賠的有效性;第二,在確認(rèn)承包商的索賠有合同或法律依據(jù)后,監(jiān)理工程師對(duì)構(gòu)成索賠主要內(nèi)容的“事實(shí)”進(jìn)行分析和核實(shí);第三,對(duì)于由交叉責(zé)任引起的索賠,監(jiān)理工程師要通過(guò)分析確定各方應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任,并確定有關(guān)費(fèi)用;第四,對(duì)于承包商在費(fèi)用和工期方面的數(shù)量要求,監(jiān)理工程師要檢查其合理性,并計(jì)算相應(yīng)的金額和天數(shù)。2.4.2救濟(jì)的過(guò)程中沒(méi)有必要予以賠償小浪底工程合同索賠可以概括為以下6項(xiàng):a.政策法規(guī)變化引起的索賠;b.設(shè)計(jì)修改由變更處理演變?yōu)樗髻r;c.承包商提出的不可預(yù)見(jiàn)因素索賠;d.工程干擾引起的索賠;e.趕工引起的索賠;f.承包商提出的一攬子索賠。在小浪底工程的實(shí)施過(guò)程中,Ⅰ標(biāo)承包商提出索賠15項(xiàng);Ⅱ標(biāo)承包商共提出索賠80多項(xiàng),其中多為索賠意向;Ⅲ標(biāo)承包商的索賠為35項(xiàng),其中的大部分僅為索賠意向。1)政策法規(guī)變化引起的索賠。對(duì)小浪底工程有影響的政策法規(guī)變化主要包括:新勞動(dòng)法、新稅法以及中央和地方新的法規(guī)。以新稅制及稅法變更引起索賠的處理為例,對(duì)小浪底工程而言,產(chǎn)生影響的稅種有所得稅、增值稅、消費(fèi)稅、營(yíng)業(yè)稅及資源稅。關(guān)于增值稅,承包商認(rèn)為其作為外資企業(yè)在投標(biāo)階段僅須繳納工商統(tǒng)一稅,現(xiàn)因稅制改革,要承擔(dān)增值稅和消費(fèi)稅等其他稅賦,其增加的額外費(fèi)用應(yīng)由業(yè)主補(bǔ)償。經(jīng)監(jiān)理工程師評(píng)審,實(shí)施增值稅后,承包商承擔(dān)的費(fèi)用隨所購(gòu)貨物不同有增有減,總額并沒(méi)有增加。按FIDIC70.2款規(guī)定,減少的增值稅稅賦應(yīng)從合同價(jià)格中扣除,承包商未提出異議,印花稅稅賦為新增費(fèi)用,應(yīng)予以補(bǔ)償。2)設(shè)計(jì)修改引起的索賠。設(shè)計(jì)修改導(dǎo)致變更,有時(shí)變更處理演變?yōu)樗髻r,其中包括:要求補(bǔ)償全部直接費(fèi)用;要求給予變更引起的工期延期;尋求因變更對(duì)其后續(xù)項(xiàng)目或相關(guān)項(xiàng)目影響而產(chǎn)生的費(fèi)用;提出所謂的“干擾”索賠。例如,消力塘帷幕灌漿取消引起的額外費(fèi)用索賠。承包商認(rèn)為替代消力塘帷幕灌漿的排水洞方案違反了合同通用條款有關(guān)變更的規(guī)定,提出包括減少的投資預(yù)期收益損失、利潤(rùn)損失、過(guò)量的銀行保函費(fèi)用和上述費(fèi)用的利息等索賠。監(jiān)理工程師評(píng)估認(rèn)為替代消力塘帷幕灌漿的排水洞方案構(gòu)成變更,同意給予一定的利潤(rùn)補(bǔ)償、銀行保函部分費(fèi)用及相應(yīng)利息,否定了投資回收損失。經(jīng)協(xié)商,就該項(xiàng)索賠最終達(dá)成一致意見(jiàn)。3)不可預(yù)見(jiàn)因素引起的索賠。不可預(yù)見(jiàn)因素引起的索賠的焦點(diǎn)在于,“不可預(yù)見(jiàn)”的認(rèn)定,即是否是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商所不可預(yù)見(jiàn)的;另一個(gè)焦點(diǎn)是引起的額外費(fèi)用或工期延長(zhǎng)是否全部由業(yè)主承擔(dān)。這是小浪底工程索賠最難處理的案件,最后不得不提交DRB作爭(zhēng)議評(píng)審。例如,對(duì)導(dǎo)流洞開(kāi)挖與支護(hù)不可預(yù)見(jiàn)的不利地質(zhì)條件索賠。承包商認(rèn)為,在導(dǎo)流洞開(kāi)挖與支護(hù)工程施工過(guò)程中,由于業(yè)主提供的地質(zhì)資料不全,中導(dǎo)洞加固不完全、地質(zhì)條件變化等原因,構(gòu)成有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可預(yù)見(jiàn)的不利地質(zhì)條件,使施工中發(fā)生了重大工期延誤和巨額的附加費(fèi)用,就此提出一攬子費(fèi)用索賠。監(jiān)理工程師評(píng)估認(rèn)為導(dǎo)流洞工程的地質(zhì)條件不是不可預(yù)見(jiàn)的,工期延誤主要是承包商管理不善,施工設(shè)備進(jìn)場(chǎng)遲誤等造成的。因此,不同意承包商就此提出的一攬子索賠。但同意對(duì)導(dǎo)流洞開(kāi)挖與支護(hù)施工過(guò)程中發(fā)生的事件逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估,確定相應(yīng)的工期影響和費(fèi)用影響。承包商對(duì)監(jiān)理工程師的評(píng)估不滿(mǎn)意,要求監(jiān)理工程師決定;承包商對(duì)監(jiān)理工程師的決定仍然表示不滿(mǎn)意。雙方形成爭(zhēng)議,提交DRB聽(tīng)證。4)工程干擾引起的索賠。Ⅱ標(biāo)承包商就泄洪工程施工過(guò)程中發(fā)生的可原諒延誤及工程干擾以業(yè)主沒(méi)有完全提供有關(guān)的地質(zhì)資料;在開(kāi)工、施工圖紙、現(xiàn)場(chǎng)移交、分包合同批準(zhǔn)等方面均出現(xiàn)延誤;施工中在幾個(gè)工程部位都出現(xiàn)了不可預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件;大量的設(shè)計(jì)變更等原因,致使承包商現(xiàn)場(chǎng)的施工組織計(jì)劃受到嚴(yán)重干擾,發(fā)生了巨額的額外費(fèi)用,這一費(fèi)用在變更和相關(guān)的索賠費(fèi)用中并沒(méi)有得到全部補(bǔ)償。因此,對(duì)未得補(bǔ)償?shù)倪@一部分金額要求按干擾索賠加以補(bǔ)償。事實(shí)上,由于承包商對(duì)這一索賠基本上都是理論核算,并沒(méi)有確實(shí)的證據(jù)。因此,本項(xiàng)索賠金額在最終商務(wù)談判中并沒(méi)有作為單獨(dú)協(xié)商項(xiàng)目處理,也未單獨(dú)就此項(xiàng)索賠進(jìn)行任何支付。5)趕工引起的索賠。趕工索賠,影響和金額最大,處理難度也最大的。1995年4月、5月,在導(dǎo)流洞出現(xiàn)多次塌方,承包商自行停工,加上變更項(xiàng)目的影響,造成約11個(gè)月的工期延誤。業(yè)主同承包商達(dá)成了“擱置爭(zhēng)議、實(shí)施趕工”的共識(shí)。監(jiān)理工程師以“變更”的方式指令承包商進(jìn)行趕工。第六個(gè)中間完工日期如期實(shí)現(xiàn)。此后承包商提出了第六個(gè)中間完工日期以后的趕工、截至第十一個(gè)中間完工日期的趕工索賠。監(jiān)理工程師確認(rèn)了其中的一些趕工措施和相應(yīng)的費(fèi)用,對(duì)其中屬于承包商合同內(nèi)的工作加以駁回。同時(shí),監(jiān)理工程師還認(rèn)為,延誤的責(zé)任既有業(yè)主的也有承包商的,因此相關(guān)的趕工費(fèi)用也應(yīng)由業(yè)主和承包商共同負(fù)擔(dān)。而承包商則認(rèn)為其進(jìn)行趕工是監(jiān)理工程師的指令造成的,相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由業(yè)主負(fù)擔(dān)。雙方未就此完全達(dá)成一致。雙方形成爭(zhēng)議,提交DRB聽(tīng)證。6)承包商提出一攬子索賠。Ⅱ標(biāo)承包商以業(yè)主隱瞞現(xiàn)場(chǎng)資料和提供的資料存在誤導(dǎo);不可預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件;大范圍的趕工;工程師沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行決定等原因,提出了“承包商有權(quán)獲得的支付的綜合索賠”,這一索賠以承包商認(rèn)為其發(fā)生的成本為基礎(chǔ)加上利潤(rùn)、關(guān)稅、投標(biāo)費(fèi)用、出售設(shè)備費(fèi)用和機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失等作為承包商其有權(quán)獲得的全部支付金額。經(jīng)分析認(rèn)為,承包商采用這種方式提出了不切合實(shí)際的巨額索賠,是同業(yè)主的商務(wù)談判過(guò)程中采取的自我保護(hù)措施。由于業(yè)主很快同承包商就所有合同問(wèn)題進(jìn)行高層的商務(wù)談判且達(dá)成一致,此索賠也就無(wú)果而終。2.4.3索賠、反索賠的過(guò)程所謂反索賠,包括兩層含義,一是由于承包商原因造成業(yè)主損失,業(yè)主由此提出補(bǔ)償要求;二是針對(duì)承包商的不合理索賠要求,業(yè)主依據(jù)法律、合同及有關(guān)規(guī)定進(jìn)行反駁和處理。1)反索賠的內(nèi)容。根據(jù)FIDIC合同條件,通?？梢詮囊韵聝蓚€(gè)方面進(jìn)行反索賠:一是對(duì)承包商違約責(zé)任進(jìn)行索賠,主要包括:a.工期延誤索賠;b.質(zhì)量不滿(mǎn)足合同要求索賠;c.承包商其他違約的索賠;d.不合格工程發(fā)生的費(fèi)用索賠;e.承包商未履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠;f.由于工程量增加超出原合同工程量的15%而造成的超額利潤(rùn)的索賠;g.對(duì)指定分包商的付款索賠;h.承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻r。二是對(duì)承包商的索賠要求進(jìn)行評(píng)審、反駁或修正,方式主要是:a.此項(xiàng)索賠是否具有合同依據(jù)、理由是否充分、程序是否恰當(dāng);b.在索賠事件初發(fā)時(shí)承包商是否采取了控制措施;c.認(rèn)真核定索賠工期、款額,肯定合理的索賠要求,反駁、修正不合理的要求。2)反索賠的做法。小浪底工程3個(gè)國(guó)際標(biāo)在合同執(zhí)行期間,承包商均提出了大量的變更及索賠要求,監(jiān)理工程師依據(jù)合同相關(guān)規(guī)定,對(duì)承包商提出的不符合合同規(guī)定或?qū)儆诔邪套陨砗贤?zé)任的事務(wù),均按照合同條款明確指出屬于承包商的責(zé)任,使承包商放棄相應(yīng)的變更或索賠要求。如Ⅱ標(biāo)承包商共提出變更約339項(xiàng),最終雙方同意納入變更處理的僅150項(xiàng);I、Ⅱ、Ⅲ標(biāo)分別提出索賠15項(xiàng)、80項(xiàng)和35項(xiàng),最終同意納入索賠的項(xiàng)目分別為7項(xiàng)、20項(xiàng)和3項(xiàng)。在Ⅱ標(biāo)合同執(zhí)行期間,業(yè)主還根據(jù)合同分別從以下方面向承包商提出索賠:a.由于承包商施工現(xiàn)場(chǎng)管理不善,造成的質(zhì)量、進(jìn)度問(wèn)題;b.由于承包商責(zé)任范圍內(nèi)的施工缺陷的存在和進(jìn)行的修補(bǔ)給業(yè)主的運(yùn)行管理造成的影響;c.承包商澆筑的部分混凝土強(qiáng)度沒(méi)有滿(mǎn)足技術(shù)規(guī)范規(guī)定要求;d.承包商管理不善,造成指定材料的浪費(fèi)給業(yè)主造成的損失;e.業(yè)主對(duì)承包商進(jìn)行財(cái)務(wù)支持的利息;f.承包商未滿(mǎn)足中間完工日期的要求,業(yè)主按合同提出延誤損害賠償費(fèi)要求。上述反索賠中,業(yè)主或向承包商提出了正式的索賠報(bào)告和索賠金額,或提出索賠意向。并在評(píng)估承包商的索賠時(shí),明確是承包商的責(zé)任并評(píng)估其產(chǎn)生的影響,以此來(lái)反駁或減少承包商的索賠,在趕工索賠中通過(guò)明確應(yīng)由承包商負(fù)責(zé)的延期,來(lái)確定趕工費(fèi)分?jǐn)偟谋壤?。反索賠是業(yè)主利用合同維護(hù)合法權(quán)益的重要手段,也是小浪底工程合同管理突出特點(diǎn),對(duì)合同履行及變更處理起了重要作用。2.5關(guān)于項(xiàng)目合同爭(zhēng)議的處理2.5.1對(duì)依靠圍繞中心的爭(zhēng)議的應(yīng)對(duì)根據(jù)小浪底國(guó)際工程合同和FIDIC條款,工程合同爭(zhēng)議程序一般為:1)在業(yè)主和承包商因監(jiān)理工程師的任何意見(jiàn)或評(píng)估等形成“爭(zhēng)議”后,可以要求監(jiān)理工程師在接到通知42d內(nèi)作出決定。2)如對(duì)監(jiān)理工程師的決定不滿(mǎn),或者監(jiān)理工程師未能及時(shí)做出決定,可將該“爭(zhēng)議”提交給DRB,DRB舉行正式聽(tīng)證會(huì),就爭(zhēng)議提出自己的正式“建議”。3)如果雙方在收到DRB的建議后56d之內(nèi)沒(méi)有表示不接受的意見(jiàn),那么該建議即具有約束力。否則,任何一方都可將該爭(zhēng)議提交仲裁。4)發(fā)出仲裁意向通知后,雙方還應(yīng)嘗試友好解決。無(wú)論雙方是否嘗試協(xié)商解決爭(zhēng)議,仲裁在意向通知發(fā)出56d后即可開(kāi)始。2.5.2受害者參加會(huì)議的內(nèi)容:首先建立了爭(zhēng)議的行業(yè)根據(jù)小浪底工程“爭(zhēng)議評(píng)審團(tuán)”有關(guān)協(xié)議的規(guī)定,DRB每年訪問(wèn)工地3~4次,在每次現(xiàn)場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)之前,業(yè)主和承包商需對(duì)提交的爭(zhēng)議項(xiàng)目達(dá)成一致,并按程序提前提交各自關(guān)于爭(zhēng)議的立場(chǎng)報(bào)告。在聽(tīng)證會(huì)的進(jìn)行方式上,結(jié)合了“糾問(wèn)式”和“對(duì)抗制”兩者的特點(diǎn)。聽(tīng)證會(huì)的參加人員除業(yè)主、承包商代表、指定發(fā)言人及其咨詢(xún)專(zhuān)家外,監(jiān)理工程師以觀察員的身份參加會(huì)議的全過(guò)程,并根據(jù)DRB的要求就有關(guān)問(wèn)題提供證明和做出解釋。DRB在會(huì)議結(jié)束后要提出書(shū)面建議。若雙方接受建議,建議就具有約束性,否則雙方根據(jù)建議中的原則,可重新開(kāi)始協(xié)商或提交仲裁。2.5.3標(biāo)公司的意見(jiàn)是引起業(yè)主向合作的訴求1)關(guān)于“不利的外界障礙或條件”爭(zhēng)議。承包商提出了兩個(gè)這方面的爭(zhēng)議,一個(gè)是關(guān)于導(dǎo)流洞的開(kāi)挖,另一個(gè)是關(guān)于發(fā)電系統(tǒng)的地質(zhì)條件。第一,關(guān)于導(dǎo)流洞“不利的外界障礙或條件”索賠的爭(zhēng)議。業(yè)主的觀點(diǎn)與承包商有較大的不同。業(yè)主承認(rèn)中導(dǎo)洞錨桿存在缺陷,但并非“不可預(yù)見(jiàn)的外界障礙或條件”,承包商則堅(jiān)持存在“不可預(yù)見(jiàn)的條件”。DRB給出正式建議中認(rèn)為,中導(dǎo)洞巖石松弛的原因、巖石松弛的范圍不是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商可以合理預(yù)見(jiàn)的;不利的外界條件既不是(承包商所說(shuō)的)到處都是,也不是根本就不存在;導(dǎo)流洞中出現(xiàn)無(wú)法合理預(yù)見(jiàn)到的不利的外界條件的洞段至少740m長(zhǎng)。DRB雖然沒(méi)有同意承包商對(duì)巖石性質(zhì)和分類(lèi)所做的分析,但肯定了導(dǎo)流洞中存在較大范圍的“不可預(yù)見(jiàn)的條件”,實(shí)際上是認(rèn)可了承包商的索賠依據(jù)。這與當(dāng)時(shí)監(jiān)理工程師和業(yè)主的認(rèn)識(shí)是有很大距離的。業(yè)主表示不接受DRB的觀點(diǎn),并根據(jù)合同程序發(fā)出了要求仲裁的意向通知。與此同時(shí),業(yè)主還不斷要求DRB對(duì)其建議的依據(jù)做出詳細(xì)和全面的說(shuō)明。第二,關(guān)于發(fā)電系統(tǒng)“不利的外界障礙或條件”索賠。Ⅲ標(biāo)承包商也提出了“工程施工遇到不可預(yù)見(jiàn)的條件”索賠。承包商認(rèn)為:實(shí)際遇到的圍巖條件引起了大量的設(shè)計(jì)修改,工程較大范圍內(nèi)的支護(hù)增加和變更,證明圍巖條件發(fā)生了變化,而這是招標(biāo)前所未能預(yù)見(jiàn)到的。業(yè)主不同意承包商的觀點(diǎn),但對(duì)于地下廠房頂拱大范圍新增錨索這樣的變化,卻難以做出其他合理的解釋。DRB在其建議中,否定了承包商反向推理中的邏輯關(guān)系,指出“設(shè)計(jì)修改不足以說(shuō)明不可預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件的存在”。這就替業(yè)主回答了一個(gè)本來(lái)很難回答的問(wèn)題。2)關(guān)于“延誤和趕工”的爭(zhēng)議。由于導(dǎo)流洞塌方等因素,Ⅱ標(biāo)的工程一度延誤。為保證按期截流,業(yè)主曾嘗試與承包商就截流趕工問(wèn)題達(dá)成協(xié)議,但在延誤的責(zé)任和費(fèi)用的分擔(dān)方面出現(xiàn)了很大的分歧。爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是“趕工”的“合法”性,對(duì)于延誤的責(zé)任劃分和技術(shù)評(píng)定以及對(duì)于趕工費(fèi)用的評(píng)估。DRB在其關(guān)于“趕工”爭(zhēng)議的建議中提出:a.就協(xié)議而言,業(yè)主和承包商在技術(shù)或財(cái)務(wù)方面并沒(méi)有達(dá)成一致,監(jiān)理工程師也無(wú)權(quán)發(fā)出“趕工”指令;b.沒(méi)有書(shū)面的趕工協(xié)議仍然可以要求承包商履行趕工的義務(wù),但承包商因此而喪失了使用延期進(jìn)行施工的權(quán)利,承包商可以要求補(bǔ)償;c.業(yè)主的“按對(duì)延誤承擔(dān)責(zé)任的比例來(lái)分?jǐn)傏s工費(fèi)用”的方法在法律體系中是不存在的,合適的做法是對(duì)克服“可原諒”延誤的趕工費(fèi)用進(jìn)行評(píng)估;d.趕工通常會(huì)導(dǎo)致效率降低。對(duì)趕工費(fèi)用的評(píng)估應(yīng)將工程量清單的單價(jià)和實(shí)際費(fèi)用結(jié)合起來(lái)。2.5.4技術(shù)協(xié)商中的困難DRB的建議基本上都是原則性的,希望雙方在其原則建議的基礎(chǔ)上,通過(guò)協(xié)商和談判達(dá)成一致。爭(zhēng)議雙方的協(xié)商分為兩個(gè)階段:第一階段為技術(shù)協(xié)商,第二階段是商務(wù)談判。按照DRB的建議,技術(shù)協(xié)商盡可能用科學(xué)和客觀的方法進(jìn)行量化和評(píng)估。商務(wù)談判是針對(duì)雙方在技術(shù)協(xié)商中所未能解決的問(wèn)題,本著互諒互讓和積極解決分歧的精神,以綜合的、靈活的方法一攬子地解決所有存在的問(wèn)題。1)技術(shù)協(xié)商。技術(shù)協(xié)商作為爭(zhēng)議處理的基礎(chǔ)階段,持續(xù)了較長(zhǎng)的時(shí)間,也取得了重要的成果。以Ⅱ標(biāo)為例,關(guān)于“導(dǎo)流洞開(kāi)挖和支護(hù)”爭(zhēng)議的技術(shù)談判為時(shí)10個(gè)月,期間共舉行了58次正式會(huì)談。“趕工”爭(zhēng)議的技術(shù)談判為時(shí)6個(gè)月,雙方共舉行正式會(huì)談78次。技術(shù)協(xié)商的主要方法就是先將復(fù)雜的問(wèn)題努力劃分為一個(gè)個(gè)相對(duì)獨(dú)立的事件,然后逐個(gè)對(duì)事件進(jìn)行評(píng)估。譬如,“趕工”問(wèn)題就包含了31個(gè)項(xiàng)目。雙方以合同規(guī)定、事實(shí)和DRB的建議為依據(jù),按照a.澄清和確定事實(shí);b.根據(jù)合同和DRB建議判定其有效性;c.劃分責(zé)任;d.評(píng)估其影響(延誤或/和費(fèi)用)4個(gè)步驟進(jìn)行分析和評(píng)估。2)商務(wù)談判。為解決技術(shù)協(xié)商中雙方仍存在的爭(zhēng)議,業(yè)主和承包商協(xié)商同意由雙方高層人員進(jìn)行商務(wù)談判。在商務(wù)談判之前,雙方同樣都面臨3個(gè)問(wèn)題:a.差距:通過(guò)技術(shù)協(xié)商解決了一些具體問(wèn)題,但在承包商的要求和業(yè)主的支付意愿之間仍然存在很大的距離;b.難度:雙方所面對(duì)的都是長(zhǎng)期的協(xié)商和爭(zhēng)論之后遺留的關(guān)鍵問(wèn)題,協(xié)調(diào)的難度極大;c.時(shí)間:在DRB建議之后,雙方分別發(fā)出仲裁通知。如果協(xié)商不能取得結(jié)果,仲裁就是雙方的必然選擇。作為商務(wù)談判的基礎(chǔ),雙方在商務(wù)談判中首先要確定一個(gè)平臺(tái),即雙方認(rèn)為應(yīng)該進(jìn)入商務(wù)談判范圍的項(xiàng)目。承包商試圖否認(rèn)技術(shù)協(xié)商中間的一些承諾,并要求將一些新的項(xiàng)目包含在內(nèi)。業(yè)主不予支持,并針?shù)h相對(duì)地提出了業(yè)主方的索賠,促使承包商回到合理的談判基礎(chǔ)之上。在雙方的共同努力下,近半年的談判取得了很大進(jìn)展。在承包商方面大幅度地降低了補(bǔ)償要求后,業(yè)主也同意對(duì)以前“欠支付”狀況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整,并對(duì)某些項(xiàng)目給予補(bǔ)償。在具備達(dá)成協(xié)議的基本條件后,雙方的最高層繼解決與Ⅲ標(biāo)承包商的爭(zhēng)議之后,于2001年7月1日就Ⅱ標(biāo)所有的合同爭(zhēng)議和工程支付達(dá)成了一攬子協(xié)議。2.5.5drb的建議DRB認(rèn)為,在國(guó)際土木建筑和施工行業(yè)中,小浪底工程的爭(zhēng)議,其規(guī)模和復(fù)雜程度是具有代表性的。1)DRB的本意在于調(diào)解,即通過(guò)對(duì)爭(zhēng)議過(guò)程、分歧焦點(diǎn)及雙方立場(chǎng)和要求的了解與分析,按照法律、合同和慣例,提出一個(gè)雙方都不可能完全反對(duì)的方案。從公正和合理的原則出發(fā),著力促成雙方彼此諒解和友好協(xié)商。2)DRB的法律色彩是比較淡的,其建議對(duì)于雙方?jīng)]有嚴(yán)格的約束力。這一方面為其調(diào)解增加了靈活性,減輕了爭(zhēng)議雙方的壓力,但另一方面給DRB的調(diào)解增加了難度。因此,DRB成員必須擁有足夠的權(quán)威。否則,其任何建議都可能被忽視。3)DRB的聽(tīng)證方式類(lèi)似庭審。在DRB就任何事情進(jìn)行調(diào)查時(shí),受調(diào)查人都應(yīng)該給予積極配合,提供充分真實(shí)的證據(jù),并實(shí)事求是地做出回答。任何的虛假隱瞞,都可能引起意想不到的后果。4)應(yīng)該說(shuō)DRB是解決爭(zhēng)議比較好的方式。特別是對(duì)于那些復(fù)雜的爭(zhēng)議,仲裁的時(shí)間和費(fèi)用,對(duì)于合同雙方都將是極為沉重的壓力。從小浪底工程情況看,DRB的建議從整體上也是公正和合理的,并在業(yè)主和承包商之間構(gòu)建了相互溝通和接近的平臺(tái)。為了保證雙方各自的最大利益,DRB對(duì)于承包商會(huì)更多地考慮費(fèi)用補(bǔ)償,但在涉及工程進(jìn)度和質(zhì)量等有關(guān)業(yè)主的根本利益時(shí),DRB也將毫不含糊地要求承包商予以保障。2.5.6尋求仲裁的前置條件,制訂統(tǒng)一的文件管理系統(tǒng),規(guī)范和運(yùn)作程序1)國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁規(guī)則。施工合同規(guī)定,仲裁地點(diǎn)在瑞典斯德哥爾摩市,依據(jù)斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院的仲裁規(guī)則。仲裁是最終的,且對(duì)雙方均具有約束力。2)仲裁準(zhǔn)備。仲裁準(zhǔn)備程序包括以下步驟:a.全面了解仲裁程序的有關(guān)內(nèi)容;b.選擇優(yōu)秀國(guó)際律師和中國(guó)律師組成仲裁律師團(tuán);c.由仲裁律師團(tuán)對(duì)主要爭(zhēng)議給予全面評(píng)估,從法律角度做出準(zhǔn)確的判斷;d.最終確定業(yè)主的出庭律師班子;e.建立為仲裁專(zhuān)用的文件管理系統(tǒng);f.初步擬定仲裁員人選。仲裁人選條件是:精通中國(guó)法律,熟悉仲裁,并且與瑞典的法律界有比較密切的合作,是斯德哥爾摩仲裁院的注冊(cè)仲裁員。3)仲裁準(zhǔn)備工作的作用和意義。通過(guò)仲裁準(zhǔn)備工作,小浪底建管局對(duì)仲裁規(guī)則和程序有了較為全面的了解,各位資深專(zhuān)業(yè)律師從法律和仲裁角度對(duì)爭(zhēng)議問(wèn)題的重新評(píng)價(jià)及對(duì)仲裁前景的分析,使業(yè)主對(duì)爭(zhēng)議和仲裁有了更新的認(rèn)識(shí)。對(duì)比高昂的仲裁費(fèi)用、國(guó)際仲裁的機(jī)制及我國(guó)在世界仲裁法庭的影響,在認(rèn)真扎實(shí)地做好國(guó)際仲裁準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上,確定商務(wù)談判底線,利用承包商亦不想仲裁的心理,加強(qiáng)勾通協(xié)調(diào)商務(wù)談判。事實(shí)上,沒(méi)有認(rèn)真的仲裁準(zhǔn)備,就不可能取得商務(wù)談判的成功。小浪底工程合同管理從合同執(zhí)行、變更到合同索賠、爭(zhēng)議處理,是一個(gè)復(fù)雜漫長(zhǎng)的過(guò)程,在整個(gè)過(guò)程中始終堅(jiān)持以合同為基礎(chǔ),以事實(shí)為依據(jù),既堅(jiān)持原則,又充分協(xié)商,發(fā)揮國(guó)內(nèi)國(guó)際多方面專(zhuān)家的作用,牢牢掌握索賠爭(zhēng)議處理的主動(dòng)權(quán),Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ標(biāo)主要索賠項(xiàng)目處理結(jié)果分別是承包商提交索賠額的70%、40%和32.5%,避免了國(guó)際仲裁局面的發(fā)生。3合同管理復(fù)雜小浪底工程的復(fù)雜性、艱巨性和實(shí)施環(huán)境的不確定性,使合同管理異常復(fù)雜。在工程建設(shè)中,合同管理始終是項(xiàng)目管理的核心,合同的執(zhí)行過(guò)程是一個(gè)相互了解、認(rèn)同和適應(yīng)的過(guò)程。3.1參與協(xié)作的投資范圍在工程建設(shè)過(guò)程中,通過(guò)嚴(yán)格的合同管理和參建各方的共同協(xié)作,工程質(zhì)量、工期和投資都控制在預(yù)定目標(biāo)范圍內(nèi)。這一成果來(lái)之不易,體會(huì)亦十分深刻。3.1.1工程施工工藝在工程建設(shè)各個(gè)階段都得到上級(jí)部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和充分授權(quán),這是工程能夠順利進(jìn)行并提前完工,合同問(wèn)題得以圓滿(mǎn)解決的關(guān)鍵。在合同索賠爭(zhēng)議以及商務(wù)談判的關(guān)鍵時(shí)刻,上級(jí)部門(mén)果斷做出決策,給予小浪底建管局充分的自主決斷權(quán),極大地提高業(yè)主的權(quán)威和處理索賠爭(zhēng)議工作的效率。3.1.2堅(jiān)持以合同管理為核心的基礎(chǔ)。在合同在工程建設(shè)中,業(yè)主負(fù)責(zé)制、招標(biāo)投標(biāo)制和建設(shè)監(jiān)理制的核心和靈魂是合同管理。面對(duì)視合同如法律、以管理為根本的國(guó)際承包商,合同管理既是保證項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的唯一的手段,也是業(yè)主進(jìn)行監(jiān)督和管理的唯一依據(jù)。堅(jiān)持以合同管理為核心的基礎(chǔ)是有一份完善的合同和選擇合格的承包商。要結(jié)合實(shí)際,編制盡量完善的合同文件,預(yù)計(jì)可能出現(xiàn)的合同問(wèn)題,以嚴(yán)謹(jǐn)定量的指標(biāo)提高合同執(zhí)行的可操作性。同時(shí),要認(rèn)真挑選合格的承包商。一個(gè)優(yōu)秀的承包商是實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)的關(guān)鍵。堅(jiān)持以合同管理為核心的前提是牢固樹(shù)立遵守合同的意識(shí)。在遇到具體問(wèn)題時(shí),無(wú)論是提出自己的要求,還是反駁對(duì)方的要求,都以合同為原則。合同管理過(guò)程中,雙方也既有針?shù)h相對(duì)的較量,又有不失原則的讓步。這得益于合同雙方以合同原則為基礎(chǔ)的相互理解,希望解決問(wèn)題的共同愿望,以及成熟有效的溝通機(jī)制。3.1.3轉(zhuǎn)變合同管理、爭(zhēng)議處理理念,樹(shù)立正確的市場(chǎng)意識(shí)建設(shè)過(guò)程中,業(yè)主像一個(gè)中心樞紐一樣聯(lián)系著合同的各方。業(yè)主始終堅(jiān)持遵循合同和尊重事實(shí)的原則,建立統(tǒng)一的合同管理決策機(jī)構(gòu);明確合同管理職能,精簡(jiǎn)合同管理層次,提高決策效率;全面確立了業(yè)主在項(xiàng)目合同管理中的中心地位。如在工程建設(shè)初期導(dǎo)流洞出現(xiàn)塌方和工期延誤10多個(gè)月的嚴(yán)峻形勢(shì)下,果斷決策引入OTFF(中國(guó)水電第一、第三、第四、第十四工程局)聯(lián)營(yíng)體作為勞務(wù)分包商并實(shí)施趕工。在后期的索賠和爭(zhēng)議處理過(guò)程中,制定正確的掃清外圍、突出重點(diǎn)、先易后難、一攬子解決問(wèn)題的策略,采取有效的措施,始終掌握著爭(zhēng)議處理和協(xié)商談判的主動(dòng)權(quán)。對(duì)監(jiān)理工程師的充分授權(quán)、強(qiáng)化監(jiān)理工程師的合同管理職能。建設(shè)過(guò)程中,按“小業(yè)主、大監(jiān)理”原則建立機(jī)構(gòu)和配置人員,各種資源向監(jiān)理一線傾斜;根據(jù)合同要求保證監(jiān)理工程師全面和順利地履行合同所賦予的職責(zé)和權(quán)利。由于在對(duì)監(jiān)理工程師充分授權(quán),加之廣大監(jiān)理人員,認(rèn)真履行自己的職責(zé),極大地樹(shù)立了監(jiān)理工程師在小浪底工程中的權(quán)威。充分發(fā)揮外國(guó)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家在合同管理、爭(zhēng)議處理方面的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)和豐富經(jīng)驗(yàn),為重大技術(shù)和合同問(wèn)題的解決提供了重要支持。業(yè)主對(duì)重大的索賠和爭(zhēng)議建立專(zhuān)門(mén)工作機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu),注意與世界銀行專(zhuān)家的溝通,尊重小浪底工程爭(zhēng)議評(píng)審團(tuán)的權(quán)威地位,充分做好爭(zhēng)議聽(tīng)證的準(zhǔn)備工作,贏得DRB的理解和信任。適時(shí)啟動(dòng)仲裁準(zhǔn)備,組建國(guó)際一流的律師團(tuán),并開(kāi)展卓有成效的研究和處理工作,保證索賠和爭(zhēng)議的最終成功解決。3.1.4合同管理數(shù)據(jù)庫(kù)為確保小浪底工程項(xiàng)目建設(shè)信息的準(zhǔn)確、科學(xué)和及時(shí)交流,業(yè)主和監(jiān)理工程師開(kāi)發(fā)建立并逐步完善了項(xiàng)目管理信息系統(tǒng),并實(shí)現(xiàn)了合同信息管理的數(shù)字化和數(shù)據(jù)共享。在進(jìn)度計(jì)劃管理中較早使用了美國(guó)Primavera公司的P3進(jìn)度管理軟件和Project軟件;車(chē)間圖的編繪和審查,廣泛使用AutoCAD軟件,使工程管理中的技術(shù)信息數(shù)字化;使用文字識(shí)別技術(shù)、圖形掃描技術(shù)、位圖轉(zhuǎn)換矢量圖技術(shù),把工程管理中加載在紙上的信息數(shù)字化。通過(guò)Access、Paradox等數(shù)據(jù)庫(kù)軟件的使用,使龐大的原始數(shù)據(jù)得以及時(shí)、高效、合理的處理和分析,整理輸出合同管理和領(lǐng)導(dǎo)決策需要的數(shù)據(jù)、曲線、圖形等結(jié)果,為合同問(wèn)題處理提供了可靠依據(jù)。在此基礎(chǔ)上,對(duì)各種信息進(jìn)行分析加工,實(shí)現(xiàn)了由實(shí)物信息管理到數(shù)字化信息管理的轉(zhuǎn)變,使工程管理從現(xiàn)場(chǎng)直觀管理上升為以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的精細(xì)化管理。3.1.5合同問(wèn)題處理的準(zhǔn)備建設(shè)過(guò)程中堅(jiān)持工程進(jìn)度和合同管理齊抓并舉,在推進(jìn)工程建設(shè)進(jìn)度的同時(shí),不放松合同管理和變更索賠的處理工作。一方面重視現(xiàn)場(chǎng)工程管理,抓住工程質(zhì)量、進(jìn)度管理這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)不放松,采取一切措施保證工程質(zhì)量,加快施工進(jìn)度。另一方面業(yè)主和監(jiān)理工程師也做好了應(yīng)對(duì)承包商索賠等合同問(wèn)題處理的準(zhǔn)備,以合同問(wèn)題的處理有效促進(jìn)了工程建設(shè)。在分包形式上引入OTFF聯(lián)營(yíng)體,采取勞務(wù)分包,仍服從承包商管理;在嚴(yán)格遵守合同的基礎(chǔ)上,采取靈活的支付方式,給承包商以財(cái)務(wù)支持;在雙方趕工、索賠的金額未達(dá)成一致前,采取由監(jiān)理工程師暫定、業(yè)主批準(zhǔn)的方法,進(jìn)行暫支付。這些措施不僅為實(shí)施變更項(xiàng)目和趕工措施提供了資金保障,也有效緩解了承包商施工高峰期的資金壓力,有效地促進(jìn)了工程建設(shè)。同時(shí),業(yè)主和監(jiān)理工程師對(duì)趕工施工過(guò)程進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的詳細(xì)記錄和及時(shí)分析,為合同問(wèn)題的處理做好基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備。Ⅱ標(biāo)趕工索賠問(wèn)題最后能夠通過(guò)協(xié)商達(dá)成一致,是工程管理和合同管理有機(jī)結(jié)合,對(duì)小浪底工程按期實(shí)現(xiàn)截流目標(biāo)和主體工程建設(shè)較合同工期提前完成發(fā)揮了關(guān)鍵作用。工期的推遲會(huì)增加更多的合同糾紛,導(dǎo)致更多的索賠,合同問(wèn)題不能及時(shí)解決又難以調(diào)動(dòng)承包商的積極性,造成工期的貽誤,兩者互為因果、相互制約。3.1.6把握合同的方向和目標(biāo),確保合同管理的成功FIDIC合同作為一種在西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)展起來(lái)的管理制度,與我國(guó)固有的體制、觀念和管理方法是有很大區(qū)別的。在FIDIC的運(yùn)用上,中方并沒(méi)有多少可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。此外,任何合同都是不能包羅萬(wàn)象。面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展中出現(xiàn)的新的問(wèn)題,業(yè)主和監(jiān)理工程師只有積極應(yīng)對(duì),充分發(fā)揮各方面的主動(dòng)性和創(chuàng)新精神,通過(guò)采取特殊、有效的工程和合同措施,始終把握項(xiàng)目朝著計(jì)劃目標(biāo)的方向進(jìn)展。合同要遵守,但合同絕不應(yīng)該成為教條。只有深刻理解合同、靈活運(yùn)用合同和創(chuàng)造性地解決問(wèn)題,才是成功的合同管理。在小浪底工程國(guó)際土建標(biāo)的合同管理中,業(yè)主和監(jiān)理工程師面對(duì)工程延誤、外商高額索賠,在深入研究合同和全面分析形勢(shì)的基礎(chǔ)上,大膽地提出了引進(jìn)成建制勞務(wù)分包的方案,既不違背合同基本原則,又掌握工程主動(dòng)權(quán),保證截流目標(biāo),也避免合同糾紛及其連鎖反應(yīng),得到了世界銀行在內(nèi)各方面專(zhuān)家的積極評(píng)價(jià)。3.2變更項(xiàng)目合同的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)3.2.1作為業(yè)主的業(yè)主合同變更是合同履行過(guò)程中的一種正常行為,是合同雙方正常的權(quán)利和義務(wù)。作為業(yè)主,有權(quán)利進(jìn)行變更,有義務(wù)支付因變更而產(chǎn)生的額外費(fèi)用。作為承包商,有義務(wù)實(shí)施變更,同樣有權(quán)利獲得實(shí)施變更而發(fā)生的費(fèi)用的補(bǔ)償。3.2.2關(guān)鍵線路經(jīng)驗(yàn)變更,應(yīng)注意避免上三個(gè)土建國(guó)際標(biāo)最終確認(rèn)的變更近300項(xiàng),其中設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)變更占2/3以上,此類(lèi)變更往往涉及的范圍、變更金額和對(duì)工程影響較大,因?qū)﹃P(guān)鍵線路工期造成影響而引起索賠,應(yīng)該盡量減少或避免。加強(qiáng)勘測(cè),提高前期設(shè)計(jì)工作深度和質(zhì)量,按合同規(guī)定的時(shí)間、范圍和標(biāo)準(zhǔn)提供各項(xiàng)施工條件,是減少變更的有效途徑。3.2.3變更方案的確定一定要慎重確定變更方案。特別是重大變更,對(duì)變更的范圍、內(nèi)容、價(jià)格和工期等直接影響以及對(duì)整個(gè)工程可能產(chǎn)生的影響,一定要進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證,選擇技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理、影響上最小的方案作為變更方案。3.2.4變更申請(qǐng)現(xiàn)代工程,對(duì)承包商的經(jīng)濟(jì)效益未作說(shuō)明一旦確定變更,要及時(shí)發(fā)出變更指示,避免給承包商提供索賠借口,這一點(diǎn)教訓(xùn)深刻。如發(fā)生塌方后,較長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有批準(zhǔn)處理方案,致使延誤塌方的處理時(shí)機(jī)。在工程建設(shè)初期,對(duì)承包商的變更申請(qǐng),沒(méi)有給予及時(shí)答復(fù),承包商以監(jiān)理工程師不及時(shí)對(duì)變更進(jìn)行簽認(rèn)為由,提出利息索賠,并將單項(xiàng)變更轉(zhuǎn)化為區(qū)域索賠,增加了處理的難度,教訓(xùn)非常深刻。因此,及時(shí)對(duì)承包商提出的變更進(jìn)行處理,是變更處理的關(guān)鍵,也是消除變更產(chǎn)生的間接影響和避免業(yè)主方面產(chǎn)生更大損失的有效手段。3.2.5進(jìn)行現(xiàn)行評(píng)估的原因變更實(shí)施情況現(xiàn)場(chǎng)記錄是監(jiān)理工程師同承包商和業(yè)主進(jìn)行變更協(xié)商的主要依據(jù)之一,是進(jìn)行工期影響及相應(yīng)的費(fèi)用影響評(píng)估的重要材料。記錄一定要全面、準(zhǔn)確和詳細(xì),且應(yīng)由承包商和監(jiān)理工程師的授權(quán)代表簽字確認(rèn),避免后期協(xié)商時(shí)因依據(jù)問(wèn)題發(fā)生爭(zhēng)議。3.2.6對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行分解合同一般均明確了變更價(jià)格的確定原則,但實(shí)際上監(jiān)理工程師和承包商往往是在采用合同單價(jià)還是制定新的單價(jià)出現(xiàn)分歧。這就要求在合同簽訂時(shí),對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行詳細(xì)分解,并同承包商達(dá)成一致。合同變更無(wú)論是價(jià)格還是工期影響,其評(píng)估往往是以合同價(jià)格及批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)的資源配置、施工工藝及相應(yīng)的循環(huán)時(shí)間為依據(jù)的,因此承包商投標(biāo)價(jià)格的詳細(xì)程度及報(bào)價(jià)合理性、施工進(jìn)度安排中資源配置與其循環(huán)時(shí)間和進(jìn)度是否合理就顯得至關(guān)重要,必須進(jìn)行全面評(píng)估,對(duì)可能存在的問(wèn)題或模糊的地方進(jìn)行澄清和修正,避免在變更處理時(shí),因依據(jù)本身存在問(wèn)題而發(fā)生不必要的爭(zhēng)議。3.2.7因變更而變更的影響在確定變更價(jià)格及影響時(shí),要與承包商充分協(xié)商,實(shí)事求是地考慮變更可能造成的影響,盡可能與承包商達(dá)成一致,無(wú)疑是避免將變更索賠化、索賠擴(kuò)大化的正確途徑。而變更的影響主要是工期影響,這一影響是否存在,需要納入批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃中進(jìn)行分析